合規(guī)經(jīng)理筆試題目及答案VIP

合規(guī)經(jīng)理筆試題目及答案

單項選擇題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理的核心是（）A.風險控制B.流程優(yōu)化C.制度制定D.人員管理2.以下哪種不屬于合規(guī)風險（）A.法律風險B.聲譽風險C.市場風險D.監(jiān)管風險3.企業(yè)合規(guī)管理體系的基礎(chǔ)是（）A.合規(guī)制度B.合規(guī)文化C.合規(guī)組織D.合規(guī)流程4.合規(guī)管理的首要目標是（）A.提高企業(yè)效率B.滿足監(jiān)管要求C.降低成本D.提升企業(yè)形象5.以下哪項不屬于合規(guī)管理的主要內(nèi)容（）A.合規(guī)審查B.合規(guī)培訓(xùn)C.財務(wù)審計D.合規(guī)監(jiān)測6.合規(guī)政策由（）制定A.董事會B.管理層C.合規(guī)部門D.全體員工7.識別合規(guī)風險的第一步是（）A.收集信息B.風險評估C.制定應(yīng)對策略D.風險監(jiān)測8.合規(guī)管理的有效性主要通過（）來衡量A.合規(guī)檢查次數(shù)B.違規(guī)事件發(fā)生數(shù)量C.員工滿意度D.企業(yè)利潤9.當發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題時，首先應(yīng)采取的措施是（）A.整改B.報告C.處罰D.分析原因10.合規(guī)管理與內(nèi)部審計的關(guān)系是（）A.相互獨立B.相互替代C.相輔相成D.沒有關(guān)系多項選擇題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理的主要原則包括（）A.全面性B.獨立性C.權(quán)威性D.及時性2.合規(guī)管理的基本要素有（）A.合規(guī)政策B.合規(guī)管理部門C.合規(guī)風險識別D.合規(guī)培訓(xùn)與教育制度3.企業(yè)可能面臨的合規(guī)風險來源包括（）A.法律法規(guī)變化B.行業(yè)競爭壓力C.內(nèi)部員工行為D.合作伙伴行為4.合規(guī)審查的范圍包括（）A.合同協(xié)議B.業(yè)務(wù)流程C.管理制度D.廣告宣傳5.有效的合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)具備（）A.針對性B.系統(tǒng)性C.趣味性D.持續(xù)性6.建立合規(guī)文化的關(guān)鍵措施有（）A.高層帶頭B.制度保障C.宣傳教育D.獎懲機制7.合規(guī)風險評估的方法有（）A.問卷調(diào)查B.訪談C.數(shù)據(jù)分析D.情景模擬8.企業(yè)合規(guī)管理部門的職責有（）A.制定合規(guī)政策B.開展合規(guī)檢查C.處理違規(guī)事件D.提供合規(guī)咨詢9.合規(guī)管理與風險管理的聯(lián)系體現(xiàn)在（）A.目標一致B.方法相似C.相互促進D.資源共享10.外部監(jiān)管對企業(yè)合規(guī)管理的影響包括（）A.提出更高要求B.提供指導(dǎo)C.增加成本D.促進改進判斷題（每題2分，共10題）1.合規(guī)管理只需要關(guān)注法律法規(guī)。（）2.企業(yè)高層對合規(guī)管理的重視程度不影響合規(guī)效果。（）3.合規(guī)風險一旦發(fā)生，就無法挽回。（）4.合規(guī)培訓(xùn)只針對新員工。（）5.合規(guī)管理部門應(yīng)獨立于業(yè)務(wù)部門。（）6.定期進行合規(guī)評估有助于發(fā)現(xiàn)潛在合規(guī)問題。（）7.企業(yè)只要不被監(jiān)管部門處罰就說明合規(guī)管理有效。（）8.合規(guī)風險識別主要依靠合規(guī)部門。（）9.建立合規(guī)舉報機制可以有效防范合規(guī)風險。（）10.合規(guī)管理的最終目標是保障企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。（）簡答題（每題5分，共4題）1.簡述合規(guī)管理對于企業(yè)的重要性。2.合規(guī)風險識別有哪些常用方法？3.如何確保合規(guī)制度有效執(zhí)行？4.合規(guī)文化建設(shè)包含哪些方面？討論題（每題5分，共4題）1.當業(yè)務(wù)部門與合規(guī)部門在某一業(yè)務(wù)決策上產(chǎn)生分歧時，應(yīng)如何解決？2.如何衡量企業(yè)合規(guī)管理體系的成熟度？3.新技術(shù)（如人工智能、大數(shù)據(jù)）對合規(guī)管理帶來哪些機遇和挑戰(zhàn)？4.企業(yè)在國際化進程中，面臨的合規(guī)挑戰(zhàn)有哪些，如何應(yīng)對？答案單項選擇題1.A2.C3.A4.B5.C6.A7.A8.B9.B10.C多項選擇題1.ABCD2.ABCD3.ABCD4.ABCD5.ABD6.ABCD7.ABCD8.BCD9.ABC10.ABD判斷題1.×2.×3.×4.×5.√6.√7.×8.×9.√10.√簡答題1.保障企業(yè)合法運營，避免法律風險與處罰；提升企業(yè)聲譽，增強市場競爭力；促進內(nèi)部管理規(guī)范，利于可持續(xù)發(fā)展。2.收集分析內(nèi)外部信息、開展流程梳理、借鑒行業(yè)案例、進行問卷調(diào)查與訪談等。3.明確責任主體，加強培訓(xùn)宣貫，建立監(jiān)督機制，將執(zhí)行情況與績效考核掛鉤。4.理念培育，讓合規(guī)理念深入人心；制度支撐，完善相關(guān)制度；行為養(yǎng)成，規(guī)范員工行為。討論題1.首先溝通交流，明確分歧點。再共同評估風險與業(yè)務(wù)需求，必要時引入第三方專家或上級協(xié)調(diào)，以合規(guī)為底線達成共識。2.從合規(guī)制度完善性、風險識別應(yīng)對能力