國聯(lián)證券測(cè)試題及答案

國聯(lián)證券測(cè)試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場(chǎng)的核心是（）A.證券交易所B.證券公司C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證監(jiān)會(huì)2.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指（）A.股票的發(fā)行價(jià)格B.股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格C.股票的票面價(jià)值D.股票的賬面價(jià)值3.以下哪種不屬于債券的基本要素（）A.票面價(jià)值B.償還期限C.票面利率D.發(fā)行價(jià)格4.證券投資基金的資金主要投向（）A.實(shí)業(yè)B.郵票C.有價(jià)證券D.珠寶5.以下屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的是（）A.柜臺(tái)市場(chǎng)B.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)C.證券交易所D.新三板市場(chǎng)6.首次公開發(fā)行股票縮寫是（）A.IPOB.APOC.BPOD.CPO7.市盈率的計(jì)算公式是（）A.每股價(jià)格/每股收益B.每股收益/每股價(jià)格C.股票總市值/凈利潤(rùn)D.凈利潤(rùn)/股票總市值8.我國證券交易中，漲跌幅限制一般為（）A.5%B.10%C.15%D.20%9.以下哪種風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)（）A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)10.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象是（）A.客戶B.證券交易的對(duì)象C.證券公司D.證券交易所答案：1.A2.B3.D4.C5.C6.A7.A8.B9.C10.B二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場(chǎng)的功能包括（）A.籌資-投資功能B.資本定價(jià)功能C.資本配置功能D.風(fēng)險(xiǎn)管理功能2.股票的特征有（）A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.永久性3.債券按發(fā)行主體不同可分為（）A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.國際債券4.證券投資基金的特點(diǎn)有（）A.集合理財(cái)、專業(yè)管理B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明5.金融衍生工具的基本特征包括（）A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性6.以下屬于證券交易原則的有（）A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.誠實(shí)信用原則7.證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有（）A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.自律手段8.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)9.影響股票價(jià)格的因素有（）A.公司經(jīng)營(yíng)狀況B.行業(yè)與部門因素C.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素D.心理因素10.以下屬于證券投資者保護(hù)基金來源的有（）A.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金B(yǎng).發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入C.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入D.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)答案：1.ABC2.ABCD3.ABC4.ABCD5.ABCD6.ABC7.ABC8.ABCD9.ABCD10.ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。（）2.股票的賬面價(jià)值就是股票的市場(chǎng)價(jià)格。（）3.債券的票面利率越高，債券價(jià)格就越高。（）4.開放式基金的份額是固定不變的。（）5.期貨交易實(shí)行保證金制度。（）6.證券交易的競(jìng)價(jià)原則是價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先。（）7.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是保護(hù)發(fā)行人的合法權(quán)益。（）8.證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托買賣證券。（）9.宏觀經(jīng)濟(jì)因素對(duì)股票價(jià)格的影響是根本性的。（）10.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）答案：1.√2.×3.×4.×5.√6.√7.×8.×9.√10.√四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本構(gòu)成要素。答案：證券市場(chǎng)基本構(gòu)成要素包括證券市場(chǎng)參與者和證券市場(chǎng)交易工具。參與者有證券發(fā)行人、投資者、中介機(jī)構(gòu)、自律性組織、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等；交易工具如股票、債券、基金、金融衍生工具等。2.債券與股票有哪些區(qū)別？答案：債券是債務(wù)憑證，股票是所有權(quán)憑證；債券收益較固定，股票收益不確定；債券有償還期，股票無償還期；債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，股票風(fēng)險(xiǎn)較大。3.簡(jiǎn)述證券投資基金的分類。答案：按運(yùn)作方式分，有封閉式基金和開放式基金；按投資對(duì)象分，有股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金等；按投資目標(biāo)分，有成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金等。4.簡(jiǎn)述證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。答案：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性和價(jià)格的變動(dòng)性；證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；客戶指令的權(quán)威性；客戶資料的保密性。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性。答案：證券市場(chǎng)監(jiān)管能保障廣大投資者合法權(quán)益，防止欺詐、操縱等不法行為；維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障市場(chǎng)公平、有序、高效運(yùn)行；促進(jìn)證券市場(chǎng)合理配置資源，保障市場(chǎng)健康發(fā)展，維護(hù)金融穩(wěn)定。2.分析影響證券價(jià)格波動(dòng)的因素。答案：包括宏觀經(jīng)濟(jì)因素如GDP增長(zhǎng)、利率變動(dòng)；行業(yè)因素如行業(yè)發(fā)展階段、競(jìng)爭(zhēng)格局；公司自身因素如經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、重大決策；政策因素如監(jiān)管政策變化；市場(chǎng)心理因素如投資者預(yù)期和情緒等。3.探討證券公司在證券市場(chǎng)中的作用。答案：作為中介機(jī)構(gòu)，為投資者提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)，促進(jìn)證券交易；開展承銷保薦業(yè)務(wù)，助力企業(yè)融資；通過自營(yíng)