合同檢查提升管理制度

合同檢查提升管理制度總則目的本制度旨在規(guī)范公司合同檢查工作流程，加強(qiáng)合同管理，有效防范合同風(fēng)險(xiǎn)，提升公司合同管理水平，保障公司合法權(quán)益，促進(jìn)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利開展。適用范圍本制度適用于公司各部門及下屬子公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所簽訂的各類合同，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、借款合同、技術(shù)合同等?；驹瓌t1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行、變更、終止等活動(dòng)應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定。2.全面審查原則：對(duì)合同的主體資格、條款內(nèi)容、簽訂程序等進(jìn)行全面細(xì)致的審查，確保合同的合法性、完整性和可行性。3.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：識(shí)別、評(píng)估合同履行過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并采取有效的防控措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。4.動(dòng)態(tài)管理原則：對(duì)合同履行情況進(jìn)行跟蹤檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題，根據(jù)實(shí)際情況適時(shí)調(diào)整合同管理策略。合同檢查職責(zé)分工合同歸口管理部門1.法務(wù)部門負(fù)責(zé)制定和完善合同管理制度及相關(guān)流程規(guī)范。參與重大合同的起草、審核、談判等工作，提供法律專業(yè)意見(jiàn)。定期對(duì)合同進(jìn)行法律合規(guī)性審查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)提出防范建議。負(fù)責(zé)處理合同糾紛，代表公司參與訴訟、仲裁等法律事務(wù)。2.業(yè)務(wù)部門作為合同的承辦部門，負(fù)責(zé)合同的發(fā)起、起草、談判、履行等具體工作。對(duì)合同的業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)審查，確保合同條款符合業(yè)務(wù)實(shí)際需求和行業(yè)慣例。及時(shí)向法務(wù)部門及其他相關(guān)部門通報(bào)合同履行過(guò)程中的重要情況，配合做好合同檢查工作。負(fù)責(zé)合同執(zhí)行情況的自查自糾，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改，并向公司管理層匯報(bào)。其他相關(guān)部門1.財(cái)務(wù)部門參與涉及財(cái)務(wù)條款的合同審核，從財(cái)務(wù)角度評(píng)估合同的可行性和風(fēng)險(xiǎn)。負(fù)責(zé)對(duì)合同執(zhí)行過(guò)程中的財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保資金安全和合規(guī)使用。協(xié)助業(yè)務(wù)部門做好合同款項(xiàng)的收付工作，及時(shí)核對(duì)賬目，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)反饋。2.審計(jì)部門定期對(duì)合同管理情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查合同管理制度的執(zhí)行情況。對(duì)重大合同進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，審查合同簽訂、履行過(guò)程中的合規(guī)性和效益性，提出審計(jì)意見(jiàn)和建議。督促相關(guān)部門對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改落實(shí)，跟蹤整改情況。合同檢查流程合同簽訂前檢查1.業(yè)務(wù)部門初審合同承辦人在合同起草完成后，首先進(jìn)行自我審查，重點(diǎn)檢查合同條款是否完整、準(zhǔn)確反映業(yè)務(wù)需求，文字表述是否清晰、規(guī)范，權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等，違約責(zé)任是否明確等。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對(duì)合同進(jìn)行審核，從業(yè)務(wù)角度對(duì)合同的可行性、合理性進(jìn)行把關(guān)，確保合同符合業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際操作要求。2.歸口管理部門審查法務(wù)部門收到業(yè)務(wù)部門提交的合同初稿后，進(jìn)行法律合規(guī)性審查。審查內(nèi)容包括合同主體資格是否合法有效，合同條款是否符合法律法規(guī)規(guī)定，是否存在潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)等。財(cái)務(wù)部門根據(jù)需要對(duì)合同涉及的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審查，如付款方式、結(jié)算周期、發(fā)票開具等，確保財(cái)務(wù)安排合理、風(fēng)險(xiǎn)可控。3.管理層審批經(jīng)業(yè)務(wù)部門初審和歸口管理部門審查通過(guò)的合同，提交公司管理層審批。管理層根據(jù)公司整體利益、戰(zhàn)略規(guī)劃和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，對(duì)合同進(jìn)行最終決策。對(duì)于重大合同或涉及金額較大、風(fēng)險(xiǎn)較高的合同，管理層可組織相關(guān)部門進(jìn)行專題討論，充分聽取各方意見(jiàn)后再行審批。合同履行過(guò)程檢查1.業(yè)務(wù)部門跟蹤合同承辦人負(fù)責(zé)合同履行的具體跟蹤工作，及時(shí)掌握合同執(zhí)行進(jìn)度，協(xié)調(diào)解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。定期向業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)合同履行情況，對(duì)于可能影響合同目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告并提出應(yīng)對(duì)措施。2.歸口管理部門監(jiān)督法務(wù)部門對(duì)合同履行過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督，關(guān)注合同條款的執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正可能存在的法律問(wèn)題。財(cái)務(wù)部門對(duì)合同款項(xiàng)的收付情況進(jìn)行監(jiān)督，確保資金流向清晰、合規(guī)，及時(shí)核對(duì)賬目，防止出現(xiàn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。3.定期檢查與不定期抽查公司定期（每季度或每半年）對(duì)合同履行情況進(jìn)行全面檢查，由業(yè)務(wù)部門牽頭，會(huì)同法務(wù)、財(cái)務(wù)等相關(guān)部門組成檢查小組，對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行實(shí)地查看、資料查閱和數(shù)據(jù)核對(duì)等。不定期對(duì)重點(diǎn)合同或風(fēng)險(xiǎn)較高的合同進(jìn)行抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決合同履行過(guò)程中存在的問(wèn)題，確保合同順利履行。合同履行完畢檢查1.業(yè)務(wù)部門總結(jié)合同履行完畢后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)對(duì)合同履行情況進(jìn)行總結(jié)，包括合同目標(biāo)的完成情況、執(zhí)行過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、存在的問(wèn)題及改進(jìn)措施等。整理合同履行過(guò)程中的相關(guān)資料，如合同文本、往來(lái)函件、結(jié)算憑證、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等，歸檔保存。2.歸口管理部門復(fù)查法務(wù)部門對(duì)合同履行完畢后的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，檢查合同是否按照約定全面履行，是否存在遺留的法律問(wèn)題，合同資料的歸檔是否完整規(guī)范等。財(cái)務(wù)部門對(duì)合同款項(xiàng)的收付情況進(jìn)行最終核對(duì)，確保賬目清晰、準(zhǔn)確，無(wú)任何財(cái)務(wù)糾紛。3.評(píng)估與反饋根據(jù)業(yè)務(wù)部門總結(jié)和歸口管理部門復(fù)查情況，對(duì)合同管理工作進(jìn)行評(píng)估，分析合同管理中存在的問(wèn)題和不足之處，提出改進(jìn)建議和措施。將合同履行完畢檢查結(jié)果及評(píng)估反饋意見(jiàn)及時(shí)反饋給相關(guān)部門和人員，為今后的合同管理工作提供參考和借鑒。合同檢查內(nèi)容合同主體資格檢查1.對(duì)方當(dāng)事人基本信息審查對(duì)方當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等證照是否真實(shí)、有效，經(jīng)營(yíng)范圍是否與合同業(yè)務(wù)相符。核實(shí)對(duì)方當(dāng)事人的法定代表人身份證明、授權(quán)委托書等文件的真實(shí)性和有效性，確保簽訂合同的代表具有合法的代理權(quán)。2.信用狀況調(diào)查通過(guò)信用查詢平臺(tái)、行業(yè)協(xié)會(huì)、銀行等渠道，調(diào)查對(duì)方當(dāng)事人的信用記錄，了解其商業(yè)信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況等。對(duì)于重大合同或長(zhǎng)期合作客戶，可委托專業(yè)的信用評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，評(píng)估結(jié)果作為是否簽訂合同及確定合作條件的重要參考依據(jù)。合同條款審查1.主要條款完整性檢查合同是否包含當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、解決爭(zhēng)議的方法等主要條款，確保合同內(nèi)容完整、明確。對(duì)于特殊業(yè)務(wù)的合同，還應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)和實(shí)際需求，審查是否包含其他必要條款，如保密條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款、擔(dān)保條款等。2.條款合理性審查合同條款是否符合公平、公正、合理的原則，權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等，避免出現(xiàn)顯失公平或加重一方責(zé)任的條款。對(duì)于涉及價(jià)格、結(jié)算方式、交付時(shí)間等關(guān)鍵條款，應(yīng)結(jié)合市場(chǎng)行情和公司實(shí)際情況進(jìn)行分析，確保條款具有可操作性和合理性。3.文字表述準(zhǔn)確性檢查合同文字表述是否清晰、準(zhǔn)確、規(guī)范，避免使用模糊、歧義或容易引起誤解的語(yǔ)言。對(duì)合同中的專業(yè)術(shù)語(yǔ)、技術(shù)條款等進(jìn)行明確解釋和定義，確保雙方對(duì)合同內(nèi)容的理解一致。合同簽訂程序檢查1.授權(quán)委托手續(xù)審查合同簽訂人是否具有合法有效的授權(quán)委托書，授權(quán)范圍是否明確、具體，是否在授權(quán)期限內(nèi)。對(duì)于重大合同或涉及金額較大的合同，應(yīng)核實(shí)授權(quán)委托的審批程序是否合規(guī)，授權(quán)人是否具備相應(yīng)的決策權(quán)限。2.簽字蓋章手續(xù)檢查合同是否由雙方當(dāng)事人或其授權(quán)代表簽字，并加蓋單位公章或合同專用章。簽字蓋章應(yīng)清晰、完整，符合法律規(guī)定和公司內(nèi)部管理要求。對(duì)于多頁(yè)合同，應(yīng)加蓋騎縫章，防止合同被更換或篡改。3.合同編號(hào)與存檔審查合同是否有統(tǒng)一的編號(hào)，編號(hào)是否連續(xù)、規(guī)范，便于合同的管理和查詢。檢查合同簽訂后是否及時(shí)進(jìn)行存檔，存檔資料是否完整，包括合同文本、相關(guān)附件、審批文件等。合同履行情況檢查1.合同執(zhí)行進(jìn)度檢查合同雙方是否按照約定的時(shí)間、地點(diǎn)、方式履行各自的義務(wù)，是否存在延遲履行、部分履行或不履行的情況。對(duì)于分期履行的合同，跟蹤各期履行情況，確保合同整體執(zhí)行進(jìn)度符合要求。2.質(zhì)量驗(yàn)收情況如合同涉及標(biāo)的交付或服務(wù)提供，檢查是否按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收手續(xù)是否齊全。對(duì)于驗(yàn)收過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題，是否及時(shí)與對(duì)方溝通協(xié)商，采取有效的解決措施。3.款項(xiàng)收付情況核對(duì)合同款項(xiàng)的收付是否與合同約定一致，付款方式、金額、時(shí)間等是否符合規(guī)定。檢查收款憑證、發(fā)票等相關(guān)資料是否齊全、合規(guī)，確保資金往來(lái)清晰、準(zhǔn)確，無(wú)任何財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。合同風(fēng)險(xiǎn)防控風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法采用問(wèn)卷調(diào)查、訪談、案例分析、專家咨詢等方法，全面收集合同簽訂、履行過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。對(duì)收集到的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分類整理，確定風(fēng)險(xiǎn)類別，如法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性分為高、中、低三個(gè)等級(jí)，影響程度分為重大、較大、一般、較小四個(gè)等級(jí)。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)矩陣等工具，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施提供依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)防控措施1.法律風(fēng)險(xiǎn)防控加強(qiáng)合同法律審查，確保合同條款符合法律法規(guī)規(guī)定，避免因法律漏洞導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于重大合同或法律關(guān)系復(fù)雜的合同，可聘請(qǐng)專業(yè)律師提供全程法律服務(wù)，參與合同談判、起草、審核等工作，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)。開展法律培訓(xùn)和宣傳，提高員工的法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，使其在合同簽訂、履行過(guò)程中自覺(jué)遵守法律法規(guī)。2.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控嚴(yán)格財(cái)務(wù)審批流程，對(duì)合同涉及的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行細(xì)致審查，確保財(cái)務(wù)安排合理、風(fēng)險(xiǎn)可控。加強(qiáng)資金管理，建立健全資金收付監(jiān)控機(jī)制，及時(shí)掌握合同款項(xiàng)的收付情況，防止資金挪用、占用等風(fēng)險(xiǎn)。定期進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)發(fā)現(xiàn)的財(cái)務(wù)問(wèn)題及時(shí)整改，確保公司財(cái)務(wù)狀況健康穩(wěn)定。3.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，對(duì)合同涉及的市場(chǎng)因素進(jìn)行充分分析和預(yù)測(cè)，合理確定合同價(jià)格、交付時(shí)間等條款。在合同中約定價(jià)格調(diào)整機(jī)制、不可抗力條款等，降低市場(chǎng)波動(dòng)對(duì)合同履行的影響。加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析，及時(shí)調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略，提高公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。4.信用風(fēng)險(xiǎn)防控建立客戶信用檔案，對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和評(píng)估，根據(jù)信用等級(jí)確定合作方式和風(fēng)險(xiǎn)防控措施。對(duì)于信用狀況不佳的客戶，可要求提供擔(dān)?；蛟黾宇A(yù)付款比例等，降低信用風(fēng)險(xiǎn)。在合同履行過(guò)程中，密切關(guān)注客戶信用變化情況，如發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)采取措施，避免損失擴(kuò)大。合同檢查結(jié)果處理問(wèn)題整改1.建立問(wèn)題臺(tái)賬對(duì)合同檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)記錄，建立問(wèn)題臺(tái)賬，明確問(wèn)題描述、責(zé)任部門、整改期限等信息。問(wèn)題臺(tái)賬應(yīng)定期更新，跟蹤整改情況，確保問(wèn)題得到及時(shí)解決。2.制定整改措施責(zé)任部門針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，分析原因，制定具體的整改措施，明確整改責(zé)任人、整改時(shí)間節(jié)點(diǎn)和整改目標(biāo)。整改措施應(yīng)具有針對(duì)性和可操作性，能夠有效解決問(wèn)題，防范類似風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生。3.跟蹤整改落實(shí)公司管理層或相關(guān)部門對(duì)責(zé)任部門的整改措施落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查，定期聽取整改匯報(bào)，確保整改工作按計(jì)劃推進(jìn)。對(duì)于整改不力或未能按時(shí)完成整改任務(wù)的部門和責(zé)任人，進(jìn)行嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，督促其加快整改進(jìn)度，確保問(wèn)題得到徹底解決。責(zé)任追究1.明確責(zé)任界定根據(jù)合同檢查結(jié)果，對(duì)因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致合同出現(xiàn)問(wèn)題的部門和個(gè)人，明確責(zé)任界定，確定責(zé)任主體。責(zé)任界定應(yīng)依據(jù)合同管理流程和各部門職責(zé)分工，客觀、公正地認(rèn)定責(zé)任。2.責(zé)任追究方式對(duì)于責(zé)任部門和個(gè)人，根據(jù)問(wèn)題的嚴(yán)重程度和造成的損失大小，采取相應(yīng)的責(zé)任追究方式，包括批評(píng)教育、警告、罰款、降職、撤職等。對(duì)于因合同問(wèn)題給公司造成經(jīng)