河北省民政服務(wù)機(jī)構(gòu) 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理 指導(dǎo)手冊

河北省民政服務(wù)機(jī)構(gòu)

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理

指導(dǎo)手冊

2021-11-1發(fā)布2021-12-1實(shí)施

河北省民政廳發(fā)布

目錄

1適用范圍.........................................................................................................1

2編制依據(jù).........................................................................................................1

3術(shù)語和定義.....................................................................................................3

3.1危險(xiǎn)源...................................................................................................................3

3.2風(fēng)險(xiǎn).......................................................................................................................3

3.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)...................................................................................................................3

3.4風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評估.......................................................................................................4

3.5風(fēng)險(xiǎn)分級...............................................................................................................4

3.6風(fēng)險(xiǎn)分級管控.......................................................................................................4

3.7風(fēng)險(xiǎn)管控措施.......................................................................................................4

3.8風(fēng)險(xiǎn)信息...............................................................................................................4

3.9事故隱患...............................................................................................................4

3.10隱患排查.............................................................................................................5

3.11隱患治理.............................................................................................................5

4策劃與準(zhǔn)備.....................................................................................................5

4.1建立健全機(jī)構(gòu).......................................................................................................5

4.2明確職責(zé)...............................................................................................................5

4.3健全制度...............................................................................................................8

4.4宣傳發(fā)動(dòng)...............................................................................................................9

4.5全員培訓(xùn).............................................................................................................10

5風(fēng)險(xiǎn)分級管控..............................................................................................11

5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定.........................................................................................................11

5.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí).............................................................................................................11

5.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià).............................................................................................................13

I

5.4制定管控措施.....................................................................................................14

5.5管控措施評審.....................................................................................................16

5.6風(fēng)險(xiǎn)分級管控.....................................................................................................17

5.7編制安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單.............................................................................17

5.8繪制風(fēng)險(xiǎn)分布圖.................................................................................................18

5.9安全風(fēng)險(xiǎn)告知.....................................................................................................18

6事故隱患排查治理......................................................................................19

6.1編制隱患排查清單.............................................................................................19

6.2隱患排查實(shí)施.....................................................................................................20

6.3隱患治理.............................................................................................................23

7持續(xù)改進(jìn).......................................................................................................24

8檔案信息管理..............................................................................................25

9其他...............................................................................................................26

10附錄.............................................................................................................27

附錄A（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)分析記錄......................................................................27

附錄B（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法......................................................................28

附錄C（資料性附錄）安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控信息臺(tái)賬（清單）..............................31

附錄D（資料性附錄）事故隱患排查清單..............................................................31

附錄E（資料性附錄）隱患治理信息臺(tái)賬..............................................................31

附錄F（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)單元?jiǎng)澐帜夸洠▍⒖紭邮剑?.................................32

附錄G（資料性附錄）安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控信息臺(tái)賬（內(nèi)容參考）......................34

附錄H（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)公示內(nèi)容參考..............................................................50

II

1適用范圍

本手冊適用于河北省民政服務(wù)機(jī)構(gòu)（養(yǎng)老院、福利院、救助

站、殯葬場所等，不包含婚姻登記處、福利彩票中心、精神病醫(yī)

院）的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理“雙控”機(jī)制（以下簡

稱“雙控”機(jī)制）建設(shè)工作。

2編制依據(jù)

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（中華人民共和國主席令

〔2021〕第88號）

《中華人民共和國消防法》（中華人民共和國主席令〔2021〕

第81號）

《中華人民共和國職業(yè)病防治法》（中華人民共和國主席令

〔2017〕第81號）

《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》（中華人民共和國主席

令第4號）

《養(yǎng)老機(jī)構(gòu)管理辦法》（中華人民共和國民政部令第66號）

《兒童福利機(jī)構(gòu)管理辦法》（中華人民共和國民政部令第63

號）

《農(nóng)村五保供養(yǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理辦法》（中華人民共和國民政

部令第37號）

《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立健全養(yǎng)老服務(wù)綜合監(jiān)管制度促進(jìn)

養(yǎng)老服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展的意見》（國辦發(fā)〔2020〕48號）

《社會(huì)福利機(jī)構(gòu)消防安全管理十項(xiàng)規(guī)定》（民函〔2015〕280

1

號）

《生活無著的流浪乞討人員救助管理機(jī)構(gòu)工作規(guī)程》（民發(fā)

〔2014〕132號）

《河北省安全生產(chǎn)條例》(2017年1月12日河北省第十二屆

人民代表大會(huì)第五次會(huì)議通過）

《河北省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患治理規(guī)定》（河北省人民

政府令〔2018〕第2號）

《河北省有限空間作業(yè)安全管理規(guī)定》（河北省人民政府令

〔2020〕第4號）

《河北省深入推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理

“雙控”機(jī)制建設(shè)工作實(shí)施方案》（冀安委辦〔2019〕47號）

《關(guān)于規(guī)范安全生產(chǎn)“雙控”機(jī)制建設(shè)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（冀

安委辦函〔2019〕87號）

《河北省人民政府辦公廳印發(fā)關(guān)于建立健全養(yǎng)老服務(wù)綜合

監(jiān)管制度促進(jìn)養(yǎng)老服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展若干措施的通知》（冀政辦字

〔2021〕25號）

《河北省社會(huì)福利院管理規(guī)范》（冀民〔2006〕31號）

《救助管理機(jī)構(gòu)安全》GB/T29354

《企業(yè)職工傷亡事故分類》GB6441

《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)》GB18218

《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》GB/T13861

《風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語》GB/T23694

《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》GB/T24353

《風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)》GB/T27921

2

《殯葬服務(wù)機(jī)構(gòu)安全管理指南》MZ/T144-2019

3術(shù)語和定義

3.1危險(xiǎn)源

可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根

源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)

致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、

物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。

危險(xiǎn)源的構(gòu)成：

——根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如火災(zāi)、

觸電、物體打擊等。

——行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、

管理行為以及作業(yè)行為。

——狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。

3.2風(fēng)險(xiǎn)

伴隨生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)固有的潛在危險(xiǎn)，以生產(chǎn)安全事故發(fā)生的

可能性與嚴(yán)重性的組合來表達(dá)?？赡苄裕侵甘鹿拾l(fā)生的概率；

嚴(yán)重性，是指事故發(fā)生后所造成的人身傷害和財(cái)產(chǎn)損失等后果的

嚴(yán)重程度。

3.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、

場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。

3

3.4風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評估

識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的存在并確定其分布和特性，運(yùn)用定性或定量的統(tǒng)

計(jì)分析方法對安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析確定其嚴(yán)重程度，對現(xiàn)有控制措

施的充分性、可靠性加以考慮，以及對其是否可接受予以確定的

過程。

3.5風(fēng)險(xiǎn)分級

通過采用科學(xué)、合理的方法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性

或定量評估，根據(jù)評估結(jié)果劃分等級。將風(fēng)險(xiǎn)劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、

較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)級別，分別用“紅、橙、黃、

藍(lán)”四種顏色。

3.6風(fēng)險(xiǎn)分級管控

按照風(fēng)險(xiǎn)不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)

雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。

3.7風(fēng)險(xiǎn)管控措施

為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制

方法和手段。

3.8風(fēng)險(xiǎn)信息

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及

伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系

列信息的綜合。

3.9事故隱患

不符合安全法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程和安全管理制度的規(guī)

定，或者因其他因素在服務(wù)經(jīng)營活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生或

4

導(dǎo)致事故后果擴(kuò)大的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的

缺陷。

3.10隱患排查

隱患排查是以風(fēng)險(xiǎn)管控措施為重點(diǎn)，對其有效性進(jìn)行經(jīng)常性

核實(shí)確認(rèn)和不斷完善，是控制、降低風(fēng)險(xiǎn)的保障手段。

3.11隱患治理

指消除、控制隱患的活動(dòng)或過程。

4策劃與準(zhǔn)備

4.1建立健全機(jī)構(gòu)

民政服務(wù)機(jī)構(gòu)成立由主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人和各職能部門

負(fù)責(zé)人以及安全、設(shè)備、電氣等各類專業(yè)技術(shù)人員組成的“雙控”

機(jī)制工作領(lǐng)導(dǎo)小組，主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)，保證“雙控”機(jī)制建

設(shè)所需要的人力、物力、財(cái)力等安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施，分管

負(fù)責(zé)人及各崗位人員應(yīng)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患

排查治理工作。

4.2明確職責(zé)

民政服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本單位安全生產(chǎn)責(zé)任制體系建設(shè)情

況，完善安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控責(zé)任制，明確各層級職責(zé)，層層落實(shí)

責(zé)任。

4.2.1“雙控”機(jī)制工作領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)

——參與制定“雙控”機(jī)制工作相關(guān)制度；

——參與“雙控”機(jī)制工作的相關(guān)決策，提出改進(jìn)建議，督

5

促本單位其他機(jī)構(gòu)、人員履行相關(guān)職責(zé)；

——具體實(shí)施“雙控”機(jī)制工作全員責(zé)任制考核；

——參與“雙控”機(jī)制工作教育培訓(xùn)；

——督促落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，排查治理事故隱患，對重

大危險(xiǎn)源應(yīng)當(dāng)?shù)怯浗n，進(jìn)行定期檢測、評估、監(jiān)控，并制定應(yīng)

急預(yù)案；

——應(yīng)當(dāng)履行的涉及安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控的其他相關(guān)職責(zé)。

4.2.2主要負(fù)責(zé)人職責(zé)

主要負(fù)責(zé)人為本單位“雙控”機(jī)制工作的第一責(zé)任人。履行

以下職責(zé)：

——組織制定本單位“雙控”機(jī)制建設(shè)總體方案；

——組織制定并審核批準(zhǔn)本單位“雙控”機(jī)制管理制度文件；

——組織實(shí)施安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控并負(fù)責(zé)最高等級風(fēng)險(xiǎn)

管控，督促落實(shí)本單位各級安全風(fēng)險(xiǎn)管理措施；

——組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況的排查，組織開展安全

生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控動(dòng)態(tài)評估，持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，有效管控

風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)消除事故隱患；

——將風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作納入年度安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)

劃并督促實(shí)施；

——保障風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作所需資金和人力資源。

4.2.3分管負(fù)責(zé)人職責(zé)

分管安全生產(chǎn)工作的負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級

管控工作，履行以下職責(zé)：

——負(fù)責(zé)本單位“雙控”機(jī)制日常管理工作，組織實(shí)施“雙

6

控”機(jī)制工作相關(guān)制度；

——組織實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作動(dòng)態(tài)管理，監(jiān)督指導(dǎo)各

部門落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施；

——組織或者督促有關(guān)部門實(shí)施事故隱患排查，對較大以上

安全風(fēng)險(xiǎn)履行具體管控職責(zé)；

——組織開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和評估，督促落實(shí)本單位重大危險(xiǎn)

源的安全管理措施；

——組織實(shí)施“雙控”機(jī)制工作全員責(zé)任制考核，具體組織

實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)管控評估工作；

——組織實(shí)施“雙控”機(jī)制工作年度教育和培訓(xùn)計(jì)劃。

4.2.4各職能部門負(fù)責(zé)人

——落實(shí)“雙控”機(jī)制工作相關(guān)制度；

——負(fù)責(zé)本部門安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作；

——監(jiān)督從業(yè)人員落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，及時(shí)排查治理事故隱

患，并進(jìn)行考核；

——組織“雙控”機(jī)制工作教育和培訓(xùn)；

——應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。

4.2.5各類專業(yè)技術(shù)人員

——執(zhí)行“雙控”機(jī)制工作相關(guān)制度，對“雙控”機(jī)制工作

提出意見建議；

——參與本崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，落實(shí)管控措施；

——發(fā)現(xiàn)事故隱患或者其他不安全因素，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告；

——參加“雙控”機(jī)制工作教育和培訓(xùn)；

——應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。

7

4.3健全制度

民政服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照“雙控”機(jī)制建設(shè)的目標(biāo)要求進(jìn)行系

統(tǒng)化的安全管理制度建設(shè)，形成風(fēng)險(xiǎn)管控的制度約束?！半p控”

機(jī)制建設(shè)應(yīng)至少建立以下制度：安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級管控制度、事

故隱患排查治理制度、“雙控”機(jī)制教育培訓(xùn)制度、“雙控”機(jī)

制建設(shè)運(yùn)行管理考核獎(jiǎng)懲制度、安全風(fēng)險(xiǎn)告知公示制度。

4.3.1安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級管控制度

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級管控制度應(yīng)明確安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級管控

工作流程，規(guī)定安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作的步驟和方法，主要包括

確定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法及風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則，明確風(fēng)

險(xiǎn)點(diǎn)確定、風(fēng)險(xiǎn)單元?jiǎng)澐?、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則、管控層級

確定、管控措施編制等內(nèi)容。

4.3.2事故隱患排查治理制度

事故隱患排查治理制度應(yīng)明確各層級隱患排查工作職責(zé)，明

確排查主體、周期、內(nèi)容及實(shí)施流程，確定隱患整改、驗(yàn)收工作

流程等。

4.3.3“雙控”機(jī)制教育培訓(xùn)制度

“雙控”機(jī)制教育培訓(xùn)制度應(yīng)明確“雙控”機(jī)制教育培訓(xùn)的

主管部門、培訓(xùn)對象、培訓(xùn)內(nèi)容、考核方式等內(nèi)容，雙控教育培

訓(xùn)至少涵蓋但不僅限于以下內(nèi)容：

（1）專項(xiàng)培訓(xùn)。對“雙控”工作推進(jìn)團(tuán)隊(duì)開展專項(xiàng)培訓(xùn)，

重點(diǎn)培訓(xùn)如何發(fā)動(dòng)和指導(dǎo)全體員工對其崗位存在的危險(xiǎn)有害因

素進(jìn)行辨識(shí)，并對崗位辨識(shí)的安全風(fēng)險(xiǎn)以及制定的管控措施進(jìn)行

審核。

8

（2）全員培訓(xùn)。組織全體員工參與“雙控”機(jī)制建設(shè)崗位

培訓(xùn)，使員工結(jié)合各自崗位，熟練掌握風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的方法、風(fēng)險(xiǎn)評

價(jià)分級的方法和原則、制定管控措施的要求等，形成風(fēng)險(xiǎn)管控措

施由崗位員工制定、職能部門和安全管理部門審核、機(jī)構(gòu)單位主

要負(fù)責(zé)人審定批準(zhǔn)，并由崗位員工來實(shí)施、評估、完善的往復(fù)工

作流程。

4.3.4“雙控”機(jī)制建設(shè)運(yùn)行管理考核制度

“雙控”機(jī)制建設(shè)運(yùn)行管理考核制度應(yīng)明確各級部門的運(yùn)行

管理考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范相關(guān)信息檔案的管理，確定考核頻次

和考核組織形式，規(guī)范監(jiān)督檢查的方法和程序；可將“雙控”機(jī)

制建設(shè)運(yùn)行考核結(jié)果與本單位評先爭優(yōu)、物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)等有機(jī)結(jié)合，

強(qiáng)化考核的導(dǎo)向和激勵(lì)作用。

4.3.5安全風(fēng)險(xiǎn)告知公告制度

安全風(fēng)險(xiǎn)告知公告制度應(yīng)明確安全風(fēng)險(xiǎn)分布圖、主要風(fēng)險(xiǎn)公

告欄、較大風(fēng)險(xiǎn)公示牌、崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡等內(nèi)容的樣式參考圖例、

懸掛位置遵循的原則和風(fēng)險(xiǎn)公示的安全風(fēng)險(xiǎn)及管控措施、應(yīng)急措

施、責(zé)任人及報(bào)告方式等內(nèi)容。

4.4宣傳發(fā)動(dòng)

民政服務(wù)機(jī)構(gòu)必須把各崗位全員參與作為安全風(fēng)險(xiǎn)分級管

控和隱患排查治理的一個(gè)重要步驟組織實(shí)施，充分發(fā)動(dòng)全員積極

參與，可采取宣傳欄、網(wǎng)絡(luò)、教育培訓(xùn)等方式加大宣傳力度，努

力營造全員、全過程、全崗位、全系統(tǒng)辨識(shí)和管控安全風(fēng)險(xiǎn)的濃

厚氛圍。

通過分階段分層次的開展風(fēng)險(xiǎn)分級管控專項(xiàng)培訓(xùn)，使每位職

9

工熟悉安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作的方法和目的，不斷提高全員參與

的主動(dòng)性和積極性，并通過實(shí)施激勵(lì)考核有效推動(dòng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級

管控和隱患排查治理工作有序進(jìn)行。

4.5全員培訓(xùn)

4.5.1編制培訓(xùn)計(jì)劃

民政服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理培

訓(xùn)計(jì)劃，按照自上而下的順序，分階段、分層級實(shí)施全員培訓(xùn)。

組織本單位管理層、部門、基層單位管理人員與各崗位人員進(jìn)行

培訓(xùn)，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)教育率100%。應(yīng)明確培訓(xùn)內(nèi)容及考核標(biāo)

準(zhǔn)，確保每位員工提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，能夠辨識(shí)工作崗位中存在的風(fēng)

險(xiǎn)，參與到風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作中，提出合理可行的對策措施，降低風(fēng)

險(xiǎn)。

4.5.2培訓(xùn)范圍

民政服務(wù)機(jī)構(gòu)單位全體員工。

4.5.3培訓(xùn)內(nèi)容與實(shí)施

民政服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)之初組織全員培

訓(xùn)，重點(diǎn)培訓(xùn)“雙控”機(jī)制建設(shè)方法及具體要求、危險(xiǎn)源辨識(shí)方

法、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分級方法、風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定、事故隱患排查頻

次、內(nèi)容以及隱患治理要求等內(nèi)容。促使每位職工熟練掌握“雙

控”機(jī)制的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)施步驟。民政服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)在“雙控”機(jī)

制建設(shè)之后，就確定的風(fēng)險(xiǎn)信息對本單位人員進(jìn)行培訓(xùn)。

4.5.4培訓(xùn)考試及考核

按照層級、崗位職責(zé)進(jìn)行考試，重點(diǎn)內(nèi)容是崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，主

要包括崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分級方法、可能導(dǎo)致的

10

事故類型、風(fēng)險(xiǎn)等級、管控措施等基本知識(shí)，并應(yīng)留存相關(guān)記錄。

培訓(xùn)效果要求接受培訓(xùn)人員能夠掌握“雙控”機(jī)制建設(shè)相關(guān)

知識(shí)；具備參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評估和管控的能力。

5風(fēng)險(xiǎn)分級管控

5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

5.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)當(dāng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易

于管理、范圍清晰”的原則，民政服務(wù)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分可按照主

要設(shè)備設(shè)施、區(qū)域部位、建構(gòu)筑物及消防、操作及作業(yè)活動(dòng)等功

能分區(qū)進(jìn)行劃分。

對作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋涉及作業(yè)全過程所有常規(guī)

和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)，可能導(dǎo)致事故發(fā)生的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)作為

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

5.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查

（1）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容

民政服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則，全區(qū)域、全過程、全

方位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，確定包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、類型、區(qū)域位置、

可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息。

（2）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)按本單位的設(shè)備設(shè)施、區(qū)域部位、作業(yè)活動(dòng)或

上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。

5.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

5.2.1辨識(shí)內(nèi)容

11

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)辨

識(shí)分為全面辨識(shí)和專項(xiàng)辨識(shí)。民政服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對下列因素開展

辨識(shí)：

（1）全面辨識(shí)

——區(qū)域場所和環(huán)境；

——普通設(shè)備設(shè)施和特種設(shè)備，能源隔離、機(jī)械防護(hù)等涉及

安全生產(chǎn)的設(shè)備設(shè)施及其檢驗(yàn)檢測情況；

——建筑物、構(gòu)筑物以及與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)相鄰的環(huán)境、場所；

——從業(yè)人員的健康狀況、安全防護(hù)和安全作業(yè)行為；

——安全生產(chǎn)責(zé)任制、操作規(guī)程、教育培訓(xùn)、現(xiàn)場作業(yè)、應(yīng)

急救援等安全生產(chǎn)管理制度的制定和落實(shí)情況；

——其他可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的因素。

（2）專項(xiàng)辨識(shí)

——經(jīng)營環(huán)節(jié)或者經(jīng)營場所發(fā)生重大變化；

——危險(xiǎn)作業(yè)實(shí)施前，新設(shè)備、新技術(shù)應(yīng)用前；

——發(fā)生生產(chǎn)安全事故后。

5.2.2辨識(shí)方法

（1）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)宜采用工作危害分析法（JHA），即：針對每

個(gè)作業(yè)活動(dòng)中的每個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識(shí)別出與此步驟或內(nèi)

容有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，建立作業(yè)活動(dòng)清單（參見附錄A.1）。

（2）針對設(shè)備設(shè)施等宜采用安全檢查表法（SCL）進(jìn)行辨識(shí)，

建立設(shè)備設(shè)施清單（參見附錄A.2）。

（3）有能力的單位進(jìn)行辨識(shí)時(shí)可不限于以上推薦的方法。

5.2.3辨識(shí)實(shí)施

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（1）各單位應(yīng)對全體員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法的培訓(xùn)，按照

確定的辨識(shí)范圍組織全員有序地開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。

（2）辨識(shí)時(shí)應(yīng)依據(jù)GB/T13861和GB6441的規(guī)定充分考慮人

的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，辨識(shí)可能導(dǎo)致發(fā)生的

事故類型。

（3）對作業(yè)活動(dòng)開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)時(shí)，應(yīng)在對作業(yè)活動(dòng)劃分為

作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識(shí)危險(xiǎn)源。在作業(yè)活動(dòng)

劃分時(shí)，應(yīng)以工作流程的階段劃分為主，也可以采取按地理區(qū)域

劃分、按作業(yè)任務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機(jī)結(jié)合。劃分出

的作業(yè)活動(dòng)在功能或性質(zhì)上相對獨(dú)立，既不能太復(fù)雜（如包括多

達(dá)幾十個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容），也不能太簡單（如僅由一、兩

個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）。

（4）對場所、設(shè)備或設(shè)施等進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，應(yīng)將設(shè)備設(shè)

施按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項(xiàng)目，針對每一檢查項(xiàng)目，列出

檢查標(biāo)準(zhǔn)，對照檢查標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)檢查并確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況和后

果。

5.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

5.3.1風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法

風(fēng)險(xiǎn)分級定量評價(jià)宜選擇作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）（參

見附錄B）等方法對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果按

從嚴(yán)從高的原則判定評價(jià)級別。

5.3.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則

民政服務(wù)機(jī)構(gòu)在對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，應(yīng)

結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，參照風(fēng)險(xiǎn)值取值標(biāo)準(zhǔn)中對應(yīng)的事故

13

（事件）發(fā)生的可能性、人員接觸時(shí)間頻次及造成的后果嚴(yán)重性

確定風(fēng)險(xiǎn)值和風(fēng)險(xiǎn)級別。

5.3.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)分級

民政服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)確定的評價(jià)方法與風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)

險(xiǎn)評價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)等級判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，

將安全風(fēng)險(xiǎn)劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)

級別，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”四種顏色表示。

5.3.4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級別確定

按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中各危險(xiǎn)源評價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級別作為該風(fēng)險(xiǎn)

點(diǎn)的級別。

5.3.5確定重大風(fēng)險(xiǎn)

以下情形直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)：

——違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；

——發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上

輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

——涉及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的；

——具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場所，受影響人員在10

人及以上的；

——服務(wù)機(jī)構(gòu)單位認(rèn)為安全風(fēng)險(xiǎn)管控難度大需要采取特殊

管控措施的。

5.4制定管控措施

制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施時(shí)應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教

育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施這五類中進(jìn)行選擇。措施

的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、

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經(jīng)營運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。不同級別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合

實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行管控，確保各類風(fēng)險(xiǎn)處于可控范

圍。

對較大及以上等級的風(fēng)險(xiǎn)，單位還應(yīng)當(dāng)制定專門管控方案。

管控方案主要包括管控目標(biāo)或任務(wù)、管控組織及職責(zé)、較大及以

上風(fēng)險(xiǎn)基本信息、控制措施、資金保障等內(nèi)容。

工程技術(shù)措施如下：

——消除或減弱危害：通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)

計(jì)來消除危險(xiǎn)源，如采用機(jī)械提升裝置以清除手舉或提重物這一

危險(xiǎn)行為等；

——替代：能用低危害、低能量物質(zhì)替代高能量、高危害物

質(zhì)，如較低的動(dòng)力、電流、電壓、溫度等；

——封閉：對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進(jìn)行密閉；

——隔離：通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔

開，采用隔聲罩以降低噪聲等；

——移開或改變方向：如危險(xiǎn)及有毒氣體的排放口。

管理措施如下：

——制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；

——減少暴露時(shí)間；

——監(jiān)測監(jiān)控（尤其是高毒物料的使用）；

——警報(bào)和警示信號；

——安全互助體系；

——風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）。

培訓(xùn)教育措施包括：

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——員工上崗前三級培訓(xùn)；

——每年再培訓(xùn)；

——安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育；

——其他方面的專業(yè)培訓(xùn)。

個(gè)體防護(hù)措施包括：

——個(gè)體防護(hù)用品包括：頭部、眼睛和面部、耳朵、呼吸、

軀干、手、腳、關(guān)節(jié)等部位的防護(hù)用品，如防護(hù)服、耳塞、聽力

防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等。

應(yīng)急措施包括：

——緊急情況分析、應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急

物資的準(zhǔn)備；

——通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)

急能力，以防止和減少安全不良后果。

5.5管控措施評審

風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施前應(yīng)進(jìn)行評審：民政服務(wù)機(jī)構(gòu)制定管控措

施時(shí)，應(yīng)以工程技術(shù)、安全管理措施為主，個(gè)體防護(hù)、教育培訓(xùn)、

應(yīng)急處置措施為輔，管控措施應(yīng)具體可行，不應(yīng)籠統(tǒng)、寬泛，如：

嚴(yán)格按照制度、操作規(guī)程作業(yè)，定期進(jìn)行檢查、檢驗(yàn)、檢測；加

強(qiáng)安全教育、提高職工安全意識(shí)、提高職工操作技能等。當(dāng)工程

控制措施不能消除或減弱危險(xiǎn)有害因素時(shí)，均應(yīng)采取管理措施輔

助管控；當(dāng)處置異?；蚓o急情況時(shí)，應(yīng)考慮使用相應(yīng)的應(yīng)急裝備，

佩戴防護(hù)用品等措施；當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險(xiǎn)控制措施還沒有及時(shí)

落實(shí)到位時(shí)，應(yīng)考慮個(gè)體防護(hù)措施。對于管控措施，重點(diǎn)考慮：

措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍；是否產(chǎn)生新

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的風(fēng)險(xiǎn)；是否已選定最佳的解決方案。

5.6風(fēng)險(xiǎn)分級管控

風(fēng)險(xiǎn)分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級越高的原則，上一級

負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級落實(shí)具體措

施。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重

后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。民政服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級

管控的基本原則和組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級風(fēng)險(xiǎn)的管控

層級，一般分為單位級、安全管理部門級、部門級、班組崗位級，

也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，對風(fēng)險(xiǎn)管控層級進(jìn)行增加或合

并。

——重大風(fēng)險(xiǎn)\紅色：單位主要負(fù)責(zé)人、安全管理部門、責(zé)

任部門、班組崗位管控。

——較大風(fēng)險(xiǎn)\橙色：安全管理部門、責(zé)任部門、班組崗位

管控，應(yīng)制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理。

——一般風(fēng)險(xiǎn)\黃色：責(zé)任部門、班組崗位管控，需要控制

整改。

——低風(fēng)險(xiǎn)\藍(lán)色：班組崗位管控。

5.7編制安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單

民政服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)在危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，編制安全風(fēng)險(xiǎn)

分級管控信息臺(tái)賬（清單）（參見附錄C），包括辨識(shí)部位、存

在風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)分級、事故類型、主要管控措施、責(zé)任部門和責(zé)任

人等內(nèi)容的全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)信息，并按規(guī)定及時(shí)更新。

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5.8繪制風(fēng)險(xiǎn)分布圖

民政服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)繪制紅、橙、黃、藍(lán)四色安全風(fēng)險(xiǎn)分布圖，

以直觀反映各級別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分布情況，并根據(jù)現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)變化情況及

時(shí)進(jìn)行更新。

5.9安全風(fēng)險(xiǎn)告知

5.9.1風(fēng)險(xiǎn)公示

民政服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)、管控措施或者管控方案以崗位安

全風(fēng)險(xiǎn)告知卡的形式在風(fēng)險(xiǎn)部位或崗位進(jìn)行公示。在有較大及以

上等級風(fēng)險(xiǎn)的生產(chǎn)經(jīng)營場所顯著位置、關(guān)鍵部位和有關(guān)設(shè)施設(shè)備

上應(yīng)當(dāng)設(shè)置明顯警示標(biāo)志、標(biāo)識(shí)，設(shè)立包括疏散路線、危險(xiǎn)介質(zhì)、

危害表現(xiàn)和應(yīng)急措施等內(nèi)容的公示牌（板），在明顯位置設(shè)置本

單位的主要風(fēng)險(xiǎn)公告欄。

5.9.2告知培訓(xùn)

民政服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單內(nèi)容，分階段、分層

次開展安全風(fēng)險(xiǎn)告知培訓(xùn)使每位職工都能夠熟悉本崗位存在的

安全風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的管控措施及應(yīng)急處置措施。

5.9.3基層單位日常培訓(xùn)

民政服務(wù)機(jī)構(gòu)各基層單位可充分利用班前會(huì)、安全活動(dòng)日、

集中培訓(xùn)、專項(xiàng)培訓(xùn)等形式加強(qiáng)職工的日常學(xué)習(xí)，促使每位職工

的安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)入腦入心，并在現(xiàn)場落實(shí)過程中做到真運(yùn)行、真

排查、真治理。

5.9.4年度全員培訓(xùn)

民政服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合自身全員培訓(xùn)計(jì)劃，把風(fēng)險(xiǎn)分級管控工

作作為重要培訓(xùn)內(nèi)容，不斷深化全員對風(fēng)險(xiǎn)分級管控、運(yùn)行的理

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解，促使廣大職工牢固樹立安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，真正實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)預(yù)知

預(yù)控。

5.9.5評審更新后告知培訓(xùn)

民政服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照持續(xù)改進(jìn)的要求，對新的變化適時(shí)開展

評審更新。針對更新后的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)類別、管控措施等風(fēng)險(xiǎn)信

息及時(shí)開展相應(yīng)崗位的風(fēng)險(xiǎn)告知培訓(xùn)，重大風(fēng)險(xiǎn)更新和系統(tǒng)性更

新時(shí)，應(yīng)開展全員告知培訓(xùn)。

6事故隱患排查治理

民政服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)原有事故隱患排查治理制度，結(jié)合安全

風(fēng)險(xiǎn)分級管控措施的實(shí)施，建立隱患排查治理體系，實(shí)施系統(tǒng)化

管理，確保各類風(fēng)險(xiǎn)管控措施持續(xù)有效，從源頭上杜絕風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化

為隱患，有效防范安全事故發(fā)生。

6.1編制隱患排查清單

民政服務(wù)機(jī)構(gòu)組織開展各級隱患排查，應(yīng)當(dāng)對照風(fēng)險(xiǎn)管控信

息臺(tái)賬（清單），檢查風(fēng)險(xiǎn)部位、風(fēng)險(xiǎn)管控措施或者管控方案的

落實(shí)情況。

民政服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控信息臺(tái)賬（清單）建立事故

隱患排查清單（參見附錄D）。排查清單應(yīng)當(dāng)包括排查的風(fēng)險(xiǎn)部

位、風(fēng)險(xiǎn)管控措施、風(fēng)險(xiǎn)失控表現(xiàn)、失職部門和人員、排查責(zé)任

部門和責(zé)任人、排查時(shí)間等內(nèi)容。

民政服務(wù)機(jī)構(gòu)按照各級職責(zé)分工情況，按照風(fēng)險(xiǎn)分級管控的

原則，編制各層級隱患排查清單。如：單位主要負(fù)責(zé)人隱患排查

清單、安全管理部門隱患排查清單、各職能部門隱患排查清單、

19

班組崗位隱患排查清單等。

6.2隱患排查實(shí)施

6.2.1排查級別

隱患排查應(yīng)采用單位主要負(fù)責(zé)人隱患排查、安全管理部門隱

患排查、各職能部門隱患排查、班組崗位隱患排查四級排查。

6.2.2排查頻次

6.2.2.1民政服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)內(nèi)部的組織架構(gòu)確定排查級

別，按照以下頻次組織排查：

（1）主要負(fù)責(zé)人每季度至少組織并參加一次隱患排查，主

要檢查安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全管理制度的落實(shí)情況，重大風(fēng)險(xiǎn)控

制措施的落實(shí)情況并保留檢查記錄。

（2）安全管理部門應(yīng)當(dāng)每旬至少組織開展一次隱患排查，

主要檢查安全管理制度的執(zhí)行環(huán)節(jié)記錄、三違現(xiàn)象、較大及以上

風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況并保留檢查記錄。

（3）各職能部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每周至少組織開展一次隱患排

查，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控信息臺(tái)賬（清單）的職責(zé)分工，檢查各自分管

的一般及以上風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況并保留記錄。

（4）班組每天組織一次對本崗位的隱患排查，排查本崗位

安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況，并保留記錄。在交接班時(shí)應(yīng)當(dāng)進(jìn)

行風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)和風(fēng)險(xiǎn)管控措施預(yù)知、設(shè)備設(shè)施檢查等安全確認(rèn)，并

及時(shí)排除新產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)對作業(yè)場所、

設(shè)備設(shè)施、物品存放等涉及安全的事項(xiàng)進(jìn)行檢查。

注：民政服務(wù)機(jī)構(gòu)可根據(jù)自己機(jī)構(gòu)設(shè)置實(shí)際情況適時(shí)調(diào)整隱

患排查層級和頻次，但不得低于以上要求。

20

6.2.2.2有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)開展專項(xiàng)排查：

（1）當(dāng)有與本單位安全相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)以

及規(guī)程制定、修改或者廢止時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即組織人員進(jìn)行法律法規(guī)

識(shí)別和合規(guī)性評估，對不符合法律法規(guī)要求的制度、現(xiàn)狀應(yīng)當(dāng)制

定整改計(jì)劃進(jìn)行整改；

（2）當(dāng)設(shè)備設(shè)施、技術(shù)、服務(wù)經(jīng)營條件、周邊環(huán)境發(fā)生重

大變化時(shí)，民政服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就變化情況對單位安全管理方面的

影響進(jìn)行分析、評估，制定相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制措施并對變化后的安全

措施落實(shí)情況開展專項(xiàng)檢查；

（3）當(dāng)停業(yè)后需要恢復(fù)開業(yè)的，應(yīng)當(dāng)組織人員對設(shè)備設(shè)施

的運(yùn)行調(diào)試情況、安全報(bào)警連鎖調(diào)試情況、儲(chǔ)運(yùn)情況、人員培訓(xùn)

情況、消防應(yīng)急物資配備情況、風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)情況等開展專

項(xiàng)檢查；

（4）當(dāng)本單位或同屬行業(yè)其他單位發(fā)生安全事故或者險(xiǎn)情

時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)事故發(fā)生的原因，在本單位組織開展事故類比專項(xiàng)

檢查，進(jìn)行舉一反三，避免同類事故發(fā)生；

（5）當(dāng)縣（區(qū)）級以上人民政府負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職

責(zé)的部門組織開展安全專項(xiàng)整治活動(dòng)時(shí)，應(yīng)按照政府要求制定活

動(dòng)方案，組織開展安全專項(xiàng)整治活動(dòng)；

（6）當(dāng)由于季節(jié)變化引起氣候條件發(fā)生重大變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)

根據(jù)季節(jié)特點(diǎn)開展季節(jié)性專項(xiàng)檢查；

（7）當(dāng)有關(guān)部門預(yù)報(bào)可能發(fā)生重大自然災(zāi)害（如洪水、泥

石流、暴雪、臺(tái)風(fēng)、地震等）時(shí)，應(yīng)當(dāng)針對相應(yīng)的防范措施和應(yīng)

急措施開展專項(xiàng)檢查。

21

6.2.3隱患排查內(nèi)容

民政服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)隱患排查清單，對工程技術(shù)、管理、培

訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等全部控制措施進(jìn)行排查。

民政服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對下列因素開展隱患排查：

（1）人的不安全行為：從業(yè)人員是否存在違反安全操作規(guī)

程和相關(guān)安全管理規(guī)定的行為；

（2）物的不安全狀態(tài)：生產(chǎn)經(jīng)營場所和設(shè)施設(shè)備是否符合

安全生產(chǎn)相關(guān)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)要求；

（3）管理缺陷：是否按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和強(qiáng)制性

標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定建立實(shí)施安全生產(chǎn)管理制度；

（4）其他可能造成生產(chǎn)安全事故的環(huán)境因素。

6.2.4隱患判定分級

根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導(dǎo)致事故后果和

影響范圍，對排查出的隱患分為一般隱患和重大隱患。

一般隱患：危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除

的隱患。

重大隱患：危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要

全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時(shí)間整改治理方能排除的隱

患，或者因外部因素影響致使本民政服務(wù)機(jī)構(gòu)自身難以排除的隱

患。

6.2.5排查結(jié)果記錄

各相關(guān)層級的組織部門和單位對照確定的隱患排查清單進(jìn)

行隱患排查并記錄，根據(jù)隱患排查結(jié)果編制事故隱患治理信息臺(tái)

賬（參見附錄E），臺(tái)賬應(yīng)當(dāng)包括檢查時(shí)間、檢查人、隱患名稱、

22

隱患等級、治理措施、完成時(shí)限、復(fù)查結(jié)果、責(zé)任部門和責(zé)任人

等內(nèi)容?，F(xiàn)場類隱患宜保留影像記錄。

6.3隱患治理

6.3.1治理要求

民政服務(wù)機(jī)構(gòu)隱患治理應(yīng)做到方法科學(xué)、資金到位、治理有

效、責(zé)任到人、按時(shí)完成。能立即整改的必須立即整改，無法立

即整改的，應(yīng)制訂限期整改計(jì)劃，在隱患整改完成前要研究制定

防范措施，落實(shí)監(jiān)控責(zé)任，防止引發(fā)事故。

6.3.2隱患治理流程

隱患治理流程包括：通報(bào)隱患信息、下發(fā)整改通知、實(shí)施治

理、治理情況反饋、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。排查結(jié)束后，將隱患名稱、存

在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施要求等信

息向從業(yè)人員進(jìn)行通報(bào)。排查組織部門應(yīng)制發(fā)整改通知書，對整

改責(zé)任單位、責(zé)任人、措施建議、完成期限等提出明確要求。隱

患存在單位在實(shí)施治理前應(yīng)當(dāng)對管控措施未落實(shí)的原因進(jìn)行分

析，并制定可靠的治理措施。排查組織部門應(yīng)當(dāng)對整改效果進(jìn)行

評價(jià)，并組織驗(yàn)收。

6.3.3一般隱患治理

對于一般隱患，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控層級，由單位各級負(fù)責(zé)人或者

有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織整改，檢查單位要安排專人對整改情況進(jìn)行復(fù)

查確認(rèn)。

6.3.4重大隱患治理

經(jīng)判定屬于重大隱患的，應(yīng)當(dāng)制定隱患治理方案并組織實(shí)

施，消除隱患。隱患治理方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

23

（一）治理的隱患清單；

（二）治理的標(biāo)準(zhǔn)要求；

（三）治理的方法和措施；

（四）經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；

（五）負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)、人員和工時(shí)安排；

（六）治理的時(shí)限要求；

（七）安全措施和應(yīng)急預(yù)案；

（八）復(fù)查工作要求和安排；

（九）其他需要明確的事項(xiàng)。

隱患治理方案實(shí)施前應(yīng)當(dāng)由本民政服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人組

織相關(guān)負(fù)責(zé)人、管理人員、技術(shù)人員和具體負(fù)責(zé)整改人員進(jìn)行論

證，必要時(shí)可以聘請專家提供技術(shù)支持。

6.3.5治理驗(yàn)收

隱患治理完成后，民政服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)隱患級別組織相關(guān)人

員對治理情況進(jìn)行驗(yàn)收，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理，并及時(shí)填寫隱患治理信

息臺(tái)賬。對政府督辦的重大隱患，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

7持續(xù)改進(jìn)

各民政服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每三年至少開展一次全面辨識(shí)，每一次

辨識(shí)和評價(jià)后，應(yīng)結(jié)合評估實(shí)際情況修訂各類臺(tái)賬、清單，并按

規(guī)定及時(shí)更新。

各民政服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期根據(jù)各級隱患排查結(jié)果和員工合理

化建議，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，從風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是否全面，管

控措施是否持續(xù)有效等方面進(jìn)行總結(jié)分析，倒推風(fēng)險(xiǎn)分級管控工

24

作的全面性和運(yùn)行的有效性，并及時(shí)根據(jù)倒推結(jié)果對風(fēng)險(xiǎn)分級管

控制度和措施進(jìn)行更新完善。

各民政服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少開展一次風(fēng)險(xiǎn)管控動(dòng)態(tài)評估，

發(fā)生安全事故后應(yīng)當(dāng)立即開展評估。組織單位主要負(fù)責(zé)人、安全

管理部門、各職能部門、班組崗位人員對風(fēng)險(xiǎn)分級管控、排查工

作進(jìn)行一次年度評審，重點(diǎn)總結(jié)上一年度運(yùn)行中存在的問題，對

風(fēng)險(xiǎn)分級管控措施的適宜性、全面性、有效性，對風(fēng)險(xiǎn)管控排查

工作的針對性、實(shí)用性、閉合性進(jìn)行評審，對評審出的問題落實(shí)

責(zé)任人限期整改，并編制風(fēng)險(xiǎn)管控動(dòng)態(tài)評估報(bào)告。評估結(jié)果用于

指導(dǎo)服務(wù)經(jīng)營計(jì)劃、應(yīng)急預(yù)案、安全技術(shù)措施的制定，以及安全

管理、風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患治理等工作。

8檔案信息管理

民政服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立“雙控”機(jī)制運(yùn)行檔案，完整保存和記

錄“雙控”機(jī)制工作的文件和記錄資料。信息資料至少應(yīng)包括：

——“雙控”機(jī)制建設(shè)法律法規(guī)；

——成立組織機(jī)構(gòu)文件、“雙控”機(jī)制建設(shè)工作實(shí)施方案；

——全員教育培訓(xùn)相關(guān)記錄；

——“雙控”機(jī)制管理制度；

——風(fēng)險(xiǎn)分級管控，包括設(shè)備清單、作業(yè)活動(dòng)清單、風(fēng)險(xiǎn)分

級管控臺(tái)賬和較大以上風(fēng)險(xiǎn)管控方案；

——各層級事故隱患排查清單、事故隱患治理臺(tái)賬，重大事

故隱患治理方案等；

——“雙控”機(jī)制建設(shè)手冊，年度風(fēng)險(xiǎn)管控動(dòng)態(tài)評估報(bào)告等。

25

9其他

本指導(dǎo)手冊附錄所列內(nèi)容均為指導(dǎo)性內(nèi)容，各民政服務(wù)機(jī)構(gòu)

應(yīng)緊密結(jié)合本單位實(shí)際開展“雙控”機(jī)制建設(shè)，切忌照抄照搬。

26

10附錄

附錄A（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)分析記錄

表A.1作業(yè)活動(dòng)清單

序號作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)活動(dòng)頻率備注

注：當(dāng)選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）時(shí)可不填寫活動(dòng)頻率。

表A.2設(shè)備設(shè)施清單

是否特種設(shè)

序號設(shè)備名稱類別型號位號/所在部位備注

備

注：按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備

注內(nèi)寫明數(shù)量。

27

附錄B（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法

B.1風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）

風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（簡稱LS），R=L×S，其中R是風(fēng)險(xiǎn)值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，

L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。

表B.1.1風(fēng)險(xiǎn)矩陣表

5

輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)極其危險(xiǎn)極其危險(xiǎn)

4

輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)極其危險(xiǎn)

3

輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)

2

稍有危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)

1

稍有危險(xiǎn)稍有危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)

后果嚴(yán)重

發(fā)

性12345

生可能性

表B.1.2事故發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則

等級標(biāo)準(zhǔn)

在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有

5

監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效

4

執(zhí)行或控制措施不當(dāng)。

沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序

3執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去

曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。

危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效

2

執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)

1

格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。

表B.1.3事件后果嚴(yán)重性（S）判定準(zhǔn)則

法律、法規(guī)

等級人員直接經(jīng)濟(jì)損失

及其他要求

5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡100萬元以上

4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動(dòng)能力50萬元以上

不符合上級公司或行業(yè)的截肢、骨折、聽力喪失、慢

31萬元以上

安全方針、制度、規(guī)定等性病

28

不符合企業(yè)的安全操作程

2輕微受傷、間歇不舒服1萬元以下

序、規(guī)定

1完全符合無傷亡無損失

表B.1.4安全風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則（R）及控制措施

風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施

在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)

20-25重大極其危險(xiǎn)

行評估

采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、

15-16較大高度危險(xiǎn)

測量及評估

9-12一般顯著危險(xiǎn)可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通

1-8低輕度危險(xiǎn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查

B.2作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評價(jià)法（LEC）

作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評價(jià)法（簡稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，

人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因

素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D(danger，危險(xiǎn)性)來評價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)

性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)性越大、風(fēng)險(xiǎn)越大。

表B.2.1事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則

分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性

10完全可以預(yù)料。

相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、

6

監(jiān)測、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差

可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護(hù)措施（如

沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程

3

執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下

發(fā)生

可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；

1或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或

偏差

0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測

極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相

0.2

當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程

0.1實(shí)際不可能

29

表B.2.2暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判定準(zhǔn)則

分值頻繁程度分值頻繁程度

10連續(xù)暴露2每月一次暴露

6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露

3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露

表B.2.3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判定準(zhǔn)則

法律法規(guī)

分值人員傷亡直接經(jīng)濟(jì)損失

及其他要求

100嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)10人以上死亡，或50人以上重傷5000萬元以上

3人以上10人以下死亡，或10人以上

40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)1000萬元以上

50人以下重傷

15潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人以下死亡，或10人以下重傷100萬元以上

不符合上級或行業(yè)的安全喪失勞動(dòng)力、截肢、骨折、聽力喪失、

710萬元以上

方針、制度、規(guī)定等慢性病

不符合公司的安全操作程

2輕微受傷、間歇不舒服1萬元以上

序、規(guī)定

1完全符合無傷亡1萬元以下

表B.2.4風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則（D）及控制措施

風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施

在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改

≥320重大風(fēng)險(xiǎn)

進(jìn)措施進(jìn)行評估

采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，

160（含）～320較大風(fēng)險(xiǎn)

定期檢查、測量及評估

可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及

70（含）～160一般風(fēng)險(xiǎn)

溝通

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但需定期

<70低風(fēng)險(xiǎn)

檢查

（以上風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法僅作為參考指導(dǎo)，特殊風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可采用其他評價(jià)方法）

30

附錄C（資料性附錄）安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控信息臺(tái)賬（清單）

安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)主要管控措施

序場所/環(huán)節(jié)/部(工程技術(shù)、管責(zé)任部門/

可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)

號位危險(xiǎn)因素LECD理、培訓(xùn)、個(gè)責(zé)任人

事故類型等級

體防護(hù)）

附錄D（資料性附錄）事故隱患排查清單

失職部門/人排查責(zé)任部門

序號風(fēng)險(xiǎn)部位風(fēng)險(xiǎn)管控措施風(fēng)險(xiǎn)失控表現(xiàn)排查時(shí)間

員/責(zé)任人

附錄E（資料性附錄）隱患治理信息臺(tái)賬

隱患治理信息臺(tái)賬

序檢查檢查責(zé)任事故隱患治理完成整改責(zé)復(fù)查復(fù)查復(fù)查

號時(shí)間人部門隱患等級措施時(shí)限任人人員時(shí)間結(jié)果