2025年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫綜合試卷A卷附答案VIP

2025年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫綜合試卷A卷附答案

單選題（共400題）1、在公司型基金的章程中應列明投資的具體事項，主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D2、私募股權(quán)基金常用估值方法的成本法包括（）和（）。A.賬面重置法和清算價值法B.賬面價值法和清算價值法C.賬面重置法和重置成本法D.賬面價值法和重置成本法【答案】D3、回購退出的方式不包括（）。A.控股股東回購B.管理層回購C.員工收購D.實際控制人回購【答案】D4、關(guān)于行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，不包括的一項是（）A.性質(zhì)不同B.目的不同C.依據(jù)不同D.對違法違規(guī)者的處罰不同【答案】B5、（2017年真題）股權(quán)投資基金的退出方式有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、公司型基金的合格投資者人數(shù)規(guī)定：有限公司不超過（）人、股份公司不超過（）人。A.50,300B.80,200C.50,200D.100,200【答案】C7、終值倍數(shù)法假設在詳細預測期（）將目標公司出售，出售時的價格即為終值。A.第一期的期初B.第一期的期末C.最后一期的期初D.最后一期的期末【答案】D8、自由現(xiàn)金流量（FCFF）的公式為（）。A.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（稅后凈營業(yè)利潤+折舊及攤銷）-（資本支出+營運資本增加）B.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（稅后凈營業(yè)利潤+資本支出）-（折舊及攤銷+營運資本增加）C.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（資本支出+折舊及攤銷）-（稅后凈營業(yè)利潤+營運資本增加）D.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（資本支出+營運資本增加）-（稅后凈營業(yè)利潤+折舊及攤銷）【答案】A9、過去，美國的（）管理人都是作為美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會會員享受相應的行業(yè)服務并接受行業(yè)自律。A.并購基金B(yǎng).貨幣基金C.公司基金D.債券基金【答案】A10、（2017年真題）人民幣股權(quán)投資基金可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、關(guān)于投資協(xié)議的主要條款，以下表述錯誤的是（）A.保護性條款是投資協(xié)議和投資框架協(xié)中的常見條款B.保護性條款通常針對涉及投資者經(jīng)濟利益或公司控制權(quán)的重大事項C.完全棘輪條款對作為創(chuàng)始股東的企業(yè)家影響較小D.設立保護性條教的目的是保護作為小股東的投資者【答案】C12、關(guān)于股權(quán)投資基金登記備案的說法，錯誤的是（）。A.設立股權(quán)投資基金必須進行行政審批B.對股權(quán)投資基金管理人采取登記備案管理C.登記備案無需履行審批程序D.基金管理人可以在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上向投資者發(fā)行基金【答案】A13、（2020年真題）基金服務機構(gòu)在破產(chǎn)或者清算時，以下表述正確的是（）。A.基金服務機構(gòu)自有財產(chǎn)屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)B.基金服務業(yè)務所涉及的基金產(chǎn)品和投資者財產(chǎn)屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)C.基金服務業(yè)務所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)歸屬于基金服務機構(gòu)的自有財產(chǎn)D.基金服務機構(gòu)因未對部分基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)進行分賬管理，該部分資產(chǎn)視同清算財產(chǎn)【答案】A14、股權(quán)投資基金通過（）參與被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應職權(quán)保護股權(quán)投資基金的利益，促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展。A.董事長B.監(jiān)事長C.基金管理人D.理事長【答案】C15、杠桿收購基金的投資分析,主要通過（）來實現(xiàn)。A.創(chuàng)業(yè)投資基金模型B.并購基金模型C.構(gòu)建杠桿收購財務模型D.杠桿模型【答案】C16、下冷靜期屆滿后，募集機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員應當以（）等留痕方式進行回訪，回訪過程不得出現(xiàn)誘導性陳述。A.錄音電話B.電郵C.信函D.以上都正確【答案】D17、關(guān)于隨售權(quán)條款和第一拒絕權(quán)條款，下列表述錯誤的是（）。A.隨售權(quán)條款通常與第一拒絕權(quán)條款同時出現(xiàn)B.隨售權(quán)和第一拒絕權(quán)是最為常見的股東權(quán)利C.隨售權(quán)是指目標公司的其他股東欲對外出售股權(quán)時，股權(quán)投資基金有權(quán)以其持股比例為基礎(chǔ)，以同等條件參與該出售交易D.第一拒絕權(quán)是指目標公司的其他股東欲對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資基金在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)【答案】B18、下列不屬于有限責任公司章程應當載明事項的是（）。A.股東的出資方式B.公司法定代表人C.董事會的議事規(guī)則D.公司的機構(gòu)產(chǎn)生辦法【答案】C19、(2017年)基金管理人進行管理人登記和基金備案時，通過資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺提交材料應堅持（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、盡職調(diào)查的主要內(nèi)容不屬于的一項是（）A.業(yè)務B.目標C.財務D.法律【答案】B21、（2021年真題）在合伙協(xié)議未作任何特殊約定時，合伙型股權(quán)投資基金的合伙人轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額時，以下正確的選項為（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D22、關(guān)于拖售權(quán)條款，以下表述正確的是（）A.拖售權(quán)通常與第一拒絕全條款同時出現(xiàn)B.拖售權(quán)又稱為共同出售權(quán)C.行使拖售權(quán)的交易下，交易價格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的交易價格為準D.拖售權(quán)條款賦予創(chuàng)始股東很大的權(quán)力，一般創(chuàng)始股東會要求加入投資協(xié)議中【答案】C23、（2017年真題）（）指外國基金管理人或外國投資者在中國境內(nèi)參與發(fā)起或設立股權(quán)投資基金的行為。A.跨境設立股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金的跨境投資C.QDIID.QFII【答案】A24、在完成項目盡調(diào)并實施投資后直到項目退出之前都屬于（）。A.投資期B.投后管理期C.投資冷靜期D.項目投資周期【答案】B25、（2017年真題）項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益，上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配指的是（）。A.追趕機制B.門檻收益率C.瀑布式的收益分配體系D.回撥機制【答案】C26、下列（）不是法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點問題。A.歷史沿革問題B.企業(yè)內(nèi)部控制C.主要股東情況D.高級管理人員【答案】B27、我國證券交易所主要交易機制中，協(xié)議轉(zhuǎn)讓的成交方式不包括()。A.撮合成交B.點擊成交C.互報成交確認申報D.收盤自動匹配成交【答案】A28、下列關(guān)于股權(quán)投資基金參與主體的說法，正確的是（）。A.工商企業(yè)不能成為股權(quán)投資基金的投資者B.股權(quán)投資基金只能委托基金銷售機構(gòu)募集C.中國證監(jiān)會是我國股權(quán)投資基金的自律組織D.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬【答案】D29、股權(quán)投資基金管理人應具備至少2名（）。A.負責合規(guī)風控的高級管理人員B.高級管理人員C.負責內(nèi)部控制的高級管理人員D.負責信息披露的高級管理人員【答案】B30、股權(quán)投資基金作為顧問專家向被投資企業(yè)提供有價值的經(jīng)營管理理念和方法的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A31、基金管理內(nèi)部控制中（）通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。A.執(zhí)行有效原則B.相互制約原則C.獨立性原則D.全面性原則【答案】A32、公司型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A33、私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由（）另行制定。A.基金業(yè)協(xié)會B.證券業(yè)協(xié)會C.證券公司D.證監(jiān)會【答案】A34、下列關(guān)于公司型基金管理方式的說法，正確的是（）。A.只能采用受托管理方式B.只能采用自我管理方式C.同時采用受托管理方式和自我管理方式D.可以采用自我管理方式，或者采用受托管理方式【答案】D35、下列不屬于盡職調(diào)查目的的是（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.財務發(fā)現(xiàn)C.投資可行性分析D.風險發(fā)現(xiàn)【答案】B36、在股權(quán)投資基金的估值方法中，()適用于相關(guān)投資項目發(fā)生交易之后一段有限的時間內(nèi)。A.折現(xiàn)法B.近期交易價格法C.有效市場價格法D.乘數(shù)法【答案】B37、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對象私人股權(quán)，不包括（）。A.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股C.未上市企業(yè)股權(quán)D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股【答案】B38、基金募集期間，應當在宣傳推介材料中向投資者披露的信息不包括（）。A.基金估值政策、程序和定價模式B.基金合同的主要條款C.基金的申購與贖回安排D.基金管理人最近4年的誠信情況說明【答案】D39、基金管理內(nèi)部控制中（）通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。A.執(zhí)行有效原則B.相互制約原則C.獨立性原則D.全面性原則【答案】A40、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運作模式和特點，下列說法錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金的高風險主要體現(xiàn)為不同投資項目的收益呈現(xiàn)較大的差異性，通常投資于價值被低估但相對成熟的企業(yè)B.股權(quán)投資基金對于專業(yè)性的要求較高，體現(xiàn)出較明顯的智力密集型特征，人力資本對于股權(quán)投資基金的成功運作發(fā)揮決定性作用C.股權(quán)投資基金的基金份額流動性較差，在基金清算前，基金份額的轉(zhuǎn)讓或投資者的退出都具有一定難度D.從資本流動的角度出發(fā)，資本先是從投資者流向股權(quán)投資基金，經(jīng)過基金管理人的投資運作再流入被投資企業(yè)【答案】A41、關(guān)于私募基金管理人進行登記與基金備案，說法錯誤的是（）。A.私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或依法宣告破產(chǎn)的，私募基金管理人應當在10個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將及時注銷基金管理人登記B.私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將在收齊登記材料20個工作日內(nèi)辦結(jié)登記手續(xù)C.私募基金管理人應當在私募基金募集完畢20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案D.私募基金管理人的控股股東，實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人發(fā)生變更的，私募基金管理人應當在20個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告或進行變更登記【答案】D42、自行募集是指（）自行為其設立的股權(quán)投資基金募集資金。A.證券公司B.基金銷售機構(gòu)C.基金管理人D.基金托管機構(gòu)【答案】C43、基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務時，禁止的行為包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、關(guān)于合伙型基金的基本稅負，描述正確的是A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先分后稅”的原則,因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅B.企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費用以及損失后的余額,為生產(chǎn)所得C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定,如果合伙人(含普通合伙人和有限合伙人)為自然人比照《個人所得稅法》中的“個體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得”應稅項目，適用5%-30%的五級超額累進稅率,計繳個人所得稅【答案】B45、投資者購買信托(契約)型股權(quán)投資基金后，以下做法合格的是()A.將所購買的基金權(quán)益拆分平價銷售給不特定的人群B.以所購買的基金份額再募集一只基金C.將所購買的基金權(quán)益拆分加價分銷給不特定人群D.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方【答案】D46、披露形式上應遵循的原則包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、內(nèi)部收益率的計算往往是在基金處于（）進行。A.投資期B.投后管理期C.退出期后D.以上都不是【答案】C48、通常，投資后管理的主要內(nèi)容可以分為兩類，第一類為股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進行的項目（）；第二類為股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)提供的（）。A.盡職調(diào)查，增值服務B.監(jiān)控活動，增值服務C.監(jiān)控活動，投后管理D.盡職調(diào)查，投后管理【答案】B49、新修訂的《證券投資基金法》在（）施行。A.2013年5月1日B.2014年6月1日C.2013年7月1日D.2013年6月1日【答案】D50、（）是指公司因經(jīng)營期滿，或者因經(jīng)營方面的其他原因致使公司不宜或者不能繼續(xù)經(jīng)營時，自愿或被迫宣告解散而進行的清算。A.解散清算B.合并清算C.分立清算D.財務清算【答案】A51、(2017年)股權(quán)投資基金收益分配的方式，應當由（）訂明。A.基金持有人大會B.基金合同C.基金托管人D.基金管理人【答案】B52、關(guān)于投資后管理階段獲取被投企業(yè)信息的方式，以下表述正確的是（）A.為保障及時了解企業(yè)信息，基金管理人全面參與被投企業(yè)日常管理B.通過約定詳細的信息報送義務，基金管理人將獲取被投企業(yè)報告作為取得信息的主要方式C.基金管理人一般不通過參與企業(yè)董事會獲得信息D.為了了解企業(yè)日常經(jīng)營狀況，基金管理人定期前往被投企業(yè)實地考察【答案】B53、對于現(xiàn)金流穩(wěn)定、可預測性較高的企業(yè)，更適合使用的基金估值方法是（）。A.相對估值法B.成本法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.經(jīng)濟增加值法【答案】C54、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人高管及從業(yè)人員要求,以下表述正確的是（）.A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B55、關(guān)于律師事務所及其經(jīng)辦律師出具法律意見書的內(nèi)容與格式的一般性要求，下列說法錯誤的是（）。A.法律意見書內(nèi)容應當包含完整的盡職調(diào)查過程描述，對有關(guān)事實、法律問題作出認定和判斷的適當證據(jù)和理由B.律師事務所及其經(jīng)辦律師應當就各具體事項逐項發(fā)表明確意見，并就基金管理人登記申請是否符合基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性意見C.律師事務所及其經(jīng)辦律師在法律意見書上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確D.法律意見書所涉內(nèi)容可與申請機構(gòu)在私募基金登記備案系統(tǒng)填報的信息不一致且未作出特別說明【答案】D56、企業(yè)的經(jīng)濟增加值（EVA）是指企業(yè)的稅后凈利潤扣除（）后的剩余部分。A.企業(yè)債務余額B.企業(yè)的無形資產(chǎn)C.固定資產(chǎn)折舊額D.企業(yè)的資本成本【答案】D57、信息披露人在進行信息披露時應保證所披露信息的（）A.獨立性、完整性、真實性B.真實性、準確性、完整性C.及時性、準確性、非營利性D.全國性、行業(yè)性、統(tǒng)一性【答案】B58、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的分類標準，與企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D59、私募基金募集期間，應當在宣傳推介材料《如招募說明書）中向投資者披露基金的投資信息包括（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C60、(2017年)不同組織形式的基金，沒有獨立法人主體地位的基金包括（）。A.公司型基金、合伙型基金和契約型基金B(yǎng).合伙型基金和契約型基金C.公司型基金和合伙型基金D.公司型基金和契約型基金【答案】B61、（）依據(jù)公司章程運營基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托型基金D.并購基金【答案】A62、財務盡職調(diào)查重點關(guān)注內(nèi)容不包括（）。A.會計政策與會計估計B.財務報告及相關(guān)財務資料C.財務比率分析D.企業(yè)融資分析【答案】D63、（2017年真題）全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可以采取的方式不包括（）。A.協(xié)議方式B.競價交易C.做市方式D.中國證監(jiān)會批準的其他方式【答案】B64、契約型基金由（）之間所簽署的基金合同而設立。A.基金投資者、基金管理人、基金托管人B.基金投資者、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.基金投資者、基金托管人【答案】A65、《企業(yè)所得稅法》規(guī)定符合條件的居民企業(yè)之間的（）為免稅收入，可以在計算應納稅所得額時減除。A.股息、紅利等權(quán)益性投資收益B.特許權(quán)使用費收入C.接受捐贈收入D.轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入【答案】A66、（2017年真題）天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的，對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個人對其投資額的70％尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起（）個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應納稅所得額。A.12B.24C.36D.48【答案】C67、在財務盡調(diào)過程中對目標公司償債能力進行評估時，P斜十算其今年來資產(chǎn)負債率、流動比率、利息保障倍數(shù)等指標外，以下與償債能力評估相關(guān)度最高的一項工作是（）A.結(jié)合公司的盈利情況、（凈）資產(chǎn)收益率、公司盈利能力變動情況綜合判斷B.結(jié)合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷C.結(jié)合公司的收入情況、市場競爭障況、公司生產(chǎn)規(guī)模及存貨周轉(zhuǎn)等情況綜合判斷D.結(jié)合公司的稅收優(yōu)惠情況、財政補貼情況、公司對稅收政策及財政補貼的依賴程度綜合判斷【答案】B68、關(guān)于我國私募股權(quán)投資基金發(fā)展及監(jiān)管的主要階段與年代對應錯誤的是（）。A.探索與起步階段（1985～2004年）B.快速發(fā)展階段（2005～2012年）C.發(fā)展完成階段（2013年至今）D.統(tǒng)一監(jiān)管下的制度化發(fā)展階段（2013年至今）【答案】C69、某股權(quán)投資基金到期擬進行清算，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元,全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費5,000萬元。基金合同約定，基金投資者按照出自比例進行分配?；鹪O置8%(單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機制。下列選項,不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項是（）A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金B(yǎng).業(yè)績報酬屬于基金的費用，應當優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬，再向投資者本金C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報酬分配D.基金應當清理完所有債務和產(chǎn)生的費用后，才能向基金投資者和管理人進4汾配【答案】B70、基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設有董事會和股東大會，基金資產(chǎn)歸（）所有。A.投資者B.基金管理機構(gòu)C.基金托管機構(gòu)D.基金公司【答案】D71、公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托（）作為專業(yè)的財務顧問經(jīng)營與管理基金資產(chǎn)。A.基金托管公司B.證券經(jīng)紀人C.基金管理公司D.投資機構(gòu)【答案】C72、根據(jù)常見的股權(quán)投資基金業(yè)績報酬分配模式，基金投資者分配的比例是（）。A.20%B.30%C.70%D.80%【答案】D73、基金業(yè)協(xié)會設理事會，理事會是會員代表大會閉會期間的執(zhí)行機構(gòu)，在會員代表大會閉會期間領(lǐng)導本團體開展日常工作，對會員代表大會負責。下列不屬于理事會職權(quán)的是（）。A.籌備召開會員代表大會，向會員代表大會報告工作B.貫徹、執(zhí)行會員代表大會的決議C.提議召開臨時會員代表大會D.列席理事會會議，監(jiān)督理事會的工作【答案】D74、（2019年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法錯誤的是（）。A.基金可自行或委托基金管理人進行基金管理B.基金可采取有限責任公司或股份有限公司的形式C.有限責任公司型基金投資者以認繳的出資為限對基金債務承擔有限責任D.基金投資決策委員會由公司股東組成【答案】D75、股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B76、私募基金管理人在私募基金募集完畢進行備案時，需要如實填報的基本信息不包括（）。A.基金的主要負責人B.基金的投資者C.基金合同D.基金的資本規(guī)模【答案】A77、(2017年)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的合格投資者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A78、關(guān)于信托(契約)型股權(quán)投資基金的份額轉(zhuǎn)讓，表述錯誤的是()A.基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額的，份額受讓人必須是合格投資者B.基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓基金份額的權(quán)利C.份額轉(zhuǎn)讓完成后，信托(契約)型股權(quán)基金的合格投資者人數(shù)不得超過200人D.若基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額，一般須經(jīng)其他基金份額持有人過半數(shù)通過【答案】D79、我國股權(quán)投資基金早期由（）監(jiān)管到現(xiàn)在由（）監(jiān)管。A.國家發(fā)展改革委；中國證監(jiān)會B.都是國家發(fā)展改革委C.中國證監(jiān)會；國家發(fā)展改革委D.都是中國證監(jiān)會【答案】A80、（2017年真題）下列關(guān)于公司型基金的表述中錯誤的是（）。A.公司型基金可自行或委托專業(yè)基金管理人進行基金管理B.公司型股權(quán)投資基金的投資者對公司債務承擔無限連帶責任C.公司型基金是企業(yè)法人實體，可以采用有限責任公司或股份有限公司的形式D.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人【答案】B81、某股權(quán)投資基金的基金合同約定:“按照單一項目的收益分配方式，對于來自投資項目的可供分配現(xiàn)金，A.2.24億元、0.06億元B.2.06億元、0.24億元C.2億元、0.3億元D.2.3億元、0元【答案】D82、（）的股東以其出資為限對公司承擔責任。A.有限責任公司B.股份有限公司C.有限合伙企業(yè)D.無限責任公司【答案】A83、在股權(quán)投資基金募集階段，管理人向投資者進行風險提示過程中，下列選項正確的是（）。A.基金管理人可口頭上向所有投資者進行風險揭示，無需簽署書面文件B.同一基金管理人推介不同類型的基金，所涉風險基本相同C.基金聘請投資顧問并不屬于風險，無需進行風險揭示D.管理人將基金未托管這一事項作為特殊風險向投資者進行了披露【答案】D84、(2017年)下列關(guān)于業(yè)務盡職調(diào)查內(nèi)容的說法中，錯誤的是（）。A.管理團隊，即董事會成員及主要高級管理人員的履歷介紹、薪酬體系等B.企業(yè)基本情況，即企業(yè)的工商登記資料、歷史沿革、組織機構(gòu)等C.風險分析，即企業(yè)面臨的主要風險，包括市場、項目、資源、政策、競爭等D.行業(yè)因素，即借鑒同行業(yè)上市公司的財務報告和招股說明書等公開資料進行比較分析【答案】D85、某目標公司處于早期創(chuàng)業(yè)階段，利潤和現(xiàn)金流均為負，當前估值是4億元，按照創(chuàng)業(yè)投資估值法，投資機構(gòu)估算該公司5年后的股權(quán)價值為80億元，則該投資機構(gòu)的目標收益率是（）。A.82%B.37%C.51%D.10%【答案】A86、豁免國有股轉(zhuǎn)持，一般按以下方式辦理，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A87、下列關(guān)于股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務的主要內(nèi)容中，說法錯誤的是（）。A.為企業(yè)提供管理咨詢服務，主要是指為被投資企業(yè)提供戰(zhàn)略、組織、財務、人力資源、市場營銷等方面的咨詢建議B.為了實現(xiàn)被投資企業(yè)上市，投資機構(gòu)可以幫助被投資企業(yè)進行一系列的上市／掛牌前的準備，引入各類中介機構(gòu)開展上市／掛牌輔導工作，并利用自己在資本市場的資源網(wǎng)絡，協(xié)助被投資企業(yè)上市，但不可參與被投資企業(yè)的資本運營C.股權(quán)投資基金可以協(xié)助引入具有較高水平的財務管理人員，幫助被投資企業(yè)建立起以“規(guī)范管理、風險控制和全面預算”為基本準則的現(xiàn)代財務管理體系D.股權(quán)投資基金和證券市場上的投資銀行及基金公司聯(lián)系密切，能夠幫助企業(yè)選擇合適的時機上市或者發(fā)行債券【答案】B88、股權(quán)投資基金的管理從規(guī)范性要求看，通常會在（）等方面提出要求A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C89、（）是指對一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的競價方式。A.競價交易B.集合競價C.大宗交易D.連續(xù)交易【答案】B90、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，以下描述錯誤的是（）A.擬投資的目標公司處于創(chuàng)業(yè)早期往往會用創(chuàng)業(yè)投資估值法B.當前股權(quán)價值=退出時的股權(quán)價值/投資額C.當前股權(quán)價值=退出時的股權(quán)價值/(1+目標收益率）nD.要求持股比例=投資額/當前股權(quán)價值【答案】B91、常見的競業(yè)禁止主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D92、（）根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況等進行分類公示，并建立（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；黑名單制度B.中國證監(jiān)會；黑名單制度C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；白名單制度D.中國證券業(yè)協(xié)會；白名單制度【答案】A93、私募基金面臨的一般風險，包括（）;特殊風險包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】D94、根據(jù)合伙企業(yè)所得稅的相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是（）。A.從所得稅層面看，合伙企業(yè)以每一個合伙人為納稅義務人B.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先稅后分”的原則C.合伙企業(yè)的合伙人為自然人時，繳納企業(yè)所得稅D.如果合伙人本身為合伙企業(yè)，該合伙企業(yè)為納稅義務人【答案】A95、對一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的競價方式是（）。A.集合競價B.連續(xù)競價C.場內(nèi)競價D.場外競價【答案】A96、政府引導基金鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于（）的企業(yè)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A97、（2018年真題）股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B98、下列說法錯誤的是（）A.一級投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者B.二級投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進行投資C.直接投資，是指母基金直接進行股權(quán)投資D.母基金發(fā)展初期，主要從事二級投資，二級投資是母基金的本源業(yè)務【答案】D99、私募股權(quán)投資者最不愿意看到的投資退出機制為（）A.二次出售B.IPOC.破產(chǎn)清算D.MBO【答案】C100、股權(quán)投資基金投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人（）。A.應當是合格投資者B.應當是個人投資者C.應當是機構(gòu)投資者D.以上投資者都可以【答案】A101、通常情況下，被投資企業(yè)有義務及時向股權(quán)投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相關(guān)的報告，包括（）。A.月度報告、年度報告B.月度報告、季度報告、半年度報告、年度報告C.月度報告、季度報告、半年度報告、年度報告和有關(guān)專項報告D.季度報告、半年度報告、年度報告和有關(guān)專項報告【答案】C102、（）負責中央國有企業(yè)參與股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理。A.國家發(fā)展改革委B.國務院國資委C.國家外匯管理局D.國家稅務總局【答案】B103、杠桿收購基金的投資對象特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B104、（2017年真題）業(yè)務盡職調(diào)查的主要內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B105、（），國家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合頒布了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。A.2000年6月B.2002年6月C.2003年11月D.2005年11月【答案】D106、業(yè)績報酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由（）通過協(xié)商確定。A.基金托管人和基金投資者B.基金管理人和基金投資者C.基金管理人和基金托管人D.基金銷售機構(gòu)和基金管理人【答案】B107、公司型、合伙型和信托（契約）型股權(quán)投資基金中，投資者擁有權(quán)力最大的是（），可以避免雙重征稅的是（）A.公司型；有限合伙型、信托型B.有限合伙型；公司型、信托型C.公司型；公司型、信托型D.信托型；公司型、有限合伙型【答案】A108、下列不屬于基金投資者擁有的權(quán)利的是（）。A.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)B.對基金投資者會議審議事項行使表決權(quán)C.按照規(guī)定要求召開基金投資者會議D.依法管理基金資產(chǎn)【答案】D109、以下選項中，能體現(xiàn)盡職調(diào)查價值發(fā)現(xiàn)、風險發(fā)現(xiàn)和投資決策輔助作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D110、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金的收益分配的說法中，錯誤的是（）。A.基金管理人的收入包括業(yè)績報酬B.基金管理人在實現(xiàn)門檻收益率后，才可以獲得業(yè)績報酬C.基金收入來源包括管理費D.基金投資者的收入包括本金【答案】C111、股份有限公司申請股票在全國中小型企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件，表述正確的是（）。A.公司依法設立且存續(xù)滿一年B.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營C.連續(xù)兩年盈利，最近一年凈利潤不低于500萬元D.公司最近12個月內(nèi)涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論的情形【答案】B112、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分四個階段（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B113、（2017年真題）需要在工商管理部門完成名稱預先核準、申請設立登記和領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的流程后才能設立的基金是（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托型基金D.公司型基金和合伙型基金【答案】D114、并購方式實現(xiàn)退出的程序，可分為以下（）步驟：A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D115、下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D116、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金合同內(nèi)容的描述，錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金合同約定當基金合同的內(nèi)容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件文件內(nèi)容相沖突的，以股權(quán)投資基金合同為準B.在投資者簽署基金合同前，募集機構(gòu)應與投資者簽署《風險揭示書》C.股權(quán)投資基金合同條款應當包括信息披露制度D.股權(quán)投資基金合同中必須約定托管，如約定不托管，則該條款無效【答案】D117、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的說法中錯誤的是（）。A.股份有限公司型股權(quán)投資基金分紅可以采用現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股的形式B.公司型股權(quán)投資基金收益分配，須經(jīng)董事會制訂分配方案并經(jīng)董事長審批通過C.當公司型股權(quán)投資基金的營業(yè)期限屆滿時，公司型股權(quán)投資基金應當清算退出D.根據(jù)受讓人的不同，轉(zhuǎn)讓可以分成內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓【答案】B118、下列不屬于對股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他相關(guān)服務機構(gòu)及其從業(yè)人員的行政處罰處理方式的是（）。A.警告B.暫?；饛臉I(yè)資格C.罰款D.出具警示函【答案】D119、清算價值法的主要方法是，假設企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時，將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標準。A.變現(xiàn)價值B.公允價值C.理論價值D.折現(xiàn)率【答案】A120、關(guān)于當然合格投資者認定的表述，可能存在錯誤的是（）A.社會保障基金被視為當然合格投資者B.慈善基金等社會公益基金被視為當然合格投資者C.A公司為職工設立的企業(yè)年金被視為當然合格投資者D.具有十年以上國內(nèi)投資經(jīng)驗、凈資產(chǎn)超過1000萬元的投資機構(gòu)被視為當然合格投資者【答案】D121、（2017年真題）合格投資者的認定標準包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D122、企業(yè)并購包括兼并和（）兩種方式。A.合并B.并吞C.收購D.股份轉(zhuǎn)讓【答案】C123、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，說法不正確的是（）。A.是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織B.是社會團體法人C.負責收集整理證券信息，為會員提供服務D.負責組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓【答案】C124、公司型基金的設立步驟依次為（）。A.申請設立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、名稱預先核準B.申請設立登記、名稱預先核準、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照C.名稱預先核準、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、申請設立登記D.名稱預先核準、申請設立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照【答案】D125、私募基金管理人應當建立完善的財產(chǎn)分離制度，私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)之間、不同私募基金財產(chǎn)之間、私募基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要實行（）。A.合并運作、分別核算B.合并運作、合并核算C.獨立運作、合并核算D.獨立運作、分別核算【答案】D126、某股權(quán)投資基金的最大投資人甲要求基金管理人提供由托管人直接計算得出的基金估值表，管理人對此要求的正確做法是（）。A.托管人應當編制估值表提交管理人，并監(jiān)督管理人蓋章確認，然后提供給投資人B.托管人應當請管理人提供估值計算表，由其復核、監(jiān)督，不能代為履行管理人職責C.托管人可以提供估值計算表給管理人，由其提交給投資人D.托管人通常不應直接作基金的估值，但由于是重要投資人的要求，可以視具體情況妥協(xié)一次【答案】B127、政府引導基金通常通過引導社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域的方式支持“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”，下列關(guān)于政府引導基金的描述錯誤的是（）。A.政府引導基金的宗旨是發(fā)揮財政資金的引導和聚集放大效應B.政府引導基金的資金來源是政府財政出資C.政府引導基金是按非市場化方式運作的政策性基金D.政府引導基金的投資方向具有一定的導向性【答案】C128、關(guān)于股權(quán)投資基金服務業(yè)務管理的說法，錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金托管人不得被委托擔任同一股權(quán)投資基金的服務機構(gòu)B.股權(quán)投資基金管理人委托服務機構(gòu)提供基金服務的，股權(quán)投資基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除C.服務機構(gòu)在開展業(yè)務的過程中，因操作錯誤給基金財產(chǎn)造成損失，應當由股權(quán)投資基金管理人承擔賠償責任D.服務機構(gòu)應當在每個年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送運營情況報告【答案】C129、基金管理人由依法設立的（）擔任。A.基金服務機構(gòu)B.公司或合伙企業(yè)C.機構(gòu)投資者D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B130、（2017年真題）股權(quán)投資基金投資后管理階段獲取信息的主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D131、下列關(guān)于完全重置成本法的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D132、公司清算組在進行清算時，若發(fā)現(xiàn)公司財產(chǎn)不足清償債務的，清算組有責任向（）申請宣告破產(chǎn)。A.股東會或股東大會B.有管轄權(quán)的人民法院C.公司章程約定的仲裁機構(gòu)D.有管轄權(quán)的檢察院【答案】B133、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金募集機構(gòu)的責任和義務，下列表述錯誤的是（）A.募集機構(gòu)應建立制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全B.募集機構(gòu)應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉、防范利益沖突C.募集機構(gòu)應建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息進行嚴密保管D.募集階段需指導投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風險類型并與自身風險承受能力進行適當性匹配【答案】D134、（）是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)。A.中國證監(jiān)會B.中國銀保監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】A135、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點監(jiān)控的指標包含（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A136、（2017年真題）我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了哪些階段（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A137、（）通常以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債或者是普通股為投資工具，以目標公司增資方式進行投資。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并列基金C.傘形基金D.股權(quán)投資基金【答案】A138、基金管理人應當履行受托人義務，承擔基（）約定的受托責任。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D139、關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程，正確的順序是（）。A.Ⅱ.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C140、《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》規(guī)定，私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達（）次的，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。A.1B.2C.3D.4【答案】B141、境外直接上市是指企業(yè)直接以國內(nèi)股份有限公司的名義向國外證券主管機構(gòu)申請發(fā)行股票（或其他衍生具）,向當?shù)兀ǎ┥暾埳鲜?A.中小企業(yè)板B.工商局C.證券交易所D.創(chuàng)業(yè)板【答案】C142、募集機構(gòu)或相關(guān)合同約定的責任主體應當開立基金募集結(jié)算資金專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)等，確保資金原路返還。基金管理人應當向（）報送基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機構(gòu)信息。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D143、關(guān)于基金財產(chǎn)保管機構(gòu)，說法正確的是（）。A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)承擔對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的責任B.基金資產(chǎn)保管機構(gòu)是基金管理人的代理人C.基金管理人必須聘請基金資產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管D.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責任【答案】B144、在契約型基金形式下，決策權(quán)歸屬（）。A.投資者B.信托公司C.投資顧問D.基金管理人【答案】D145、定增基金是指（）。A.投資于處于，各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長型企業(yè)的股權(quán)投資基金B(yǎng).投資于上市公司非公開發(fā)行股票的股權(quán)投資基金C.投資于土地以及建筑物等土地定著物D.是指主要對企業(yè)進行財務性并構(gòu)投資的股權(quán)投資基金【答案】B146、信息披露的具體安排，包括信息披露義務人向投資者進行信息（）等事項。A.披露的內(nèi)容、披露頻度B.披露方式、披露責任C.信息披露渠道D.以上都是【答案】D147、投資決策委員會由股權(quán)投資管理機構(gòu)的（）等組成。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D148、合伙型基金的有限合伙人為自然人，應比照《個人所得稅法》中的“生產(chǎn)經(jīng)營所得”應稅項目，適用（）的五級超額累進稅率，計繳個人所得稅。A.5%～25%B.5%～35%C.10%～25%D.10%～35%【答案】B149、股權(quán)投資基金擬對目標公司進行財務盡職調(diào)查，以下表述錯誤的是（）A.財務盡職調(diào)查的分析經(jīng)常會用到場景分析和敏感分析等方法B.財務盡職調(diào)查應涵蓋目標公司的歷史經(jīng)營業(yè)績、未來盈利預測等內(nèi)容C.基金的財務盡職調(diào)查團隊應收集目標公司相關(guān)的財務報告進行分析，重點考察目標公司的現(xiàn)金流、盈利及資產(chǎn)事項D.財務盡職調(diào)查與審計同樣的重要意義，強調(diào)發(fā)現(xiàn)目標公司財務收支和會計資料的真實、正確【答案】D150、將企業(yè)的主要財務指標乘以倍數(shù)，從而獲得對企業(yè)股權(quán)價值的估值參考結(jié)果的估值法是（）。A.相對估值法B.貼現(xiàn)現(xiàn)金流法C.清算價值法D.成本法【答案】A151、關(guān)于市凈率倍數(shù)法更加適合的企業(yè)種類，說法正確的是（）。A.資產(chǎn)流動性低的房地產(chǎn)企業(yè)B.資產(chǎn)流動性低的金融企業(yè)C.資產(chǎn)流動性高的金融企業(yè)D.以上均不對【答案】C152、（2018年真題）僅就盡職調(diào)查本身而言，最為重要的部分為（）A.制定調(diào)查計劃B.設計投資方案C.起草盡職調(diào)查與風險控制報告D.收集與分析材料【答案】D153、(2017年)我國目前的股權(quán)投資基金實行（）。A.審批制B.注冊制C.登記制D.預約制【答案】C154、以下屬于私募股權(quán)投資基金投資協(xié)議中常見的投資條款的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B155、有限合伙型股權(quán)投資基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立的有限合伙企業(yè)，以下關(guān)于有限合伙型股權(quán)投資基金組成主體的描述，正確的是（）。A.至少由2名普通合伙人和1名有限合伙人組成B.至少由1名普通合伙人和1名有限合伙人組成C.至少由1名普通合伙人和2名有限合伙人組成D.至少由2名普通合伙人和2名有限合伙人組成【答案】B156、（2017年真題）服務機構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)（）個月沒有開展基金服務業(yè)務的，基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記。A.3B.6C.8D.12【答案】B157、以下關(guān)于公司型股權(quán)投資基金說法正確的是（）A.公司型股權(quán)投資基金采用公司的組織形式，投資者并不是公司股東B.公司型股權(quán)投資的投資者，不享有股東權(quán)力C.我國公司型基金可采取有限責任公司或股份有限公司的形式D.公司型股權(quán)投資的投資者,以其自有資產(chǎn)和投資額為限對公司債務承擔無限責任【答案】C158、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點監(jiān)控的指標包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C159、以下關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓說法錯誤的是（）A.合伙人向其他合伙人轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)份額，不必經(jīng)過其他合伙人的一致同意B.合伙人向其他合伙人以外的第三人轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)份額，不需要經(jīng)過其他合伙人的一致同意方可生效C.合伙人向其他合伙人以外的第三人轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)份額，同等條件下其他合伙人對財產(chǎn)份額的轉(zhuǎn)讓享有優(yōu)先購買權(quán)D.合伙型股權(quán)投資基金可按照合伙協(xié)議的約定，辦理財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)【答案】B160、股權(quán)投資基金信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B161、國內(nèi)股權(quán)投資交易中,估值調(diào)整的一般原因包括()A.擔心投資后,目標公司的團隊未能好好運營達到設定的業(yè)績目標B.擔心投資后,目標公司的組織架構(gòu)根據(jù)需要進行變動C.擔心投資后,目標公司的董事會成員進行換屆變動D.擔心投資后的辦公地址進行變遷【答案】A162、創(chuàng)業(yè)投資基金投資于（），通過幫助被投資企業(yè)發(fā)展壯大而獲利。A.處于成熟期的企業(yè)B.具有創(chuàng)新能力的企業(yè)C.價值被高估的企業(yè)D.有較大增長潛力的企業(yè)【答案】D163、下列不屬于合伙協(xié)議的必備條款的是（）。A.合伙人及其出資B.合伙人會議C.股東的權(quán)利義務D.入伙、退伙、合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓和身份轉(zhuǎn)變【答案】C164、下列關(guān)于份額登記機構(gòu)職責的表述正確的是（）。A.不得以任何方式承諾或保證投資收益B.不得損害服務對象的合法權(quán)益C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年D.基金份額登記機構(gòu)應當保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整【答案】D165、（2021年真題）假設某股權(quán)基金已投三個股權(quán)項目A、B、C，三個項目的投資成本分別為1億元、1億元、2億元，當前，根據(jù)項目公允價值確定，A、B、C項目分別增值1億元、1.5億元及0.5億元，除此之外，基金資產(chǎn)還包括0.5億元銀行存款及0.5億元應收賬款，基金應承擔費用金額1億元，無其它負債，則當前的基金資產(chǎn)凈值為（）。A.8B.5C.7D.6【答案】C166、對股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A167、（2017年真題）企業(yè)創(chuàng)業(yè)過程的第一個階段是（）。A.萌芽期B.種子期C.起步期D.擴張期【答案】B168、下列關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場的說法中，錯誤的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分B.區(qū)域性股權(quán)交易市場對于鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本具有積極作用C.區(qū)域性股權(quán)交易市場接受省級人民政府監(jiān)管，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)為區(qū)域性市場提供業(yè)務指導和服務D.區(qū)域性股權(quán)交易市場是為市場所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是大型企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務的場外交易市場【答案】D169、關(guān)于并購基金對實體企業(yè)的作用，以下表述錯誤的是（）。A.幫助被并購企業(yè)與自身其他資源進行整合B.重新調(diào)整管理與團隊，提升原企業(yè)的管理執(zhí)行效率C.聯(lián)合大型企業(yè)設立產(chǎn)業(yè)投資基金，幫助實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級D.投資早期的科技型企業(yè)并助力上市【答案】D170、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D171、當（）時，公司型股權(quán)投資基金應當清算退出A.投資項目都已到期退出B.營業(yè)期限屆滿C.出現(xiàn)其他公司章程規(guī)定的解散事由D.以上都是【答案】D172、私募股權(quán)基金常用估值方法的成本法包括（）和（）。A.賬面重置法和清算價值法B.賬面價值法和清算價值法C.賬面重置法和重置成本法D.賬面價值法和重置成本法【答案】D173、股權(quán)投資基金（）是投資者和基金管理人需要約定的關(guān)鍵內(nèi)容。A.如何保證資金安全B.如何規(guī)避投資風險C.如何選擇投資標的D.如何進行收益分配【答案】D174、（）應該對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，并由投資者書面承諾符合合格投資者條件。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金銷售機構(gòu)C.基金托管人、基金銷售機構(gòu)D.基金業(yè)協(xié)會、基金管理人【答案】B175、以下不是境外上市的市場的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D176、股權(quán)投資基金運行期間，股權(quán)投資基金信息披露義務人應當在（）結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向投資者披露基金對外投資情況、基金財務情況、項目運營和風險情況、投資收益分配和損失承擔情況、基金費用支出情況以及基金合同約定的其他信息。A.每個月B.每季度C.每半年D.每年度【答案】D177、我國國內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對象不包括：A.公募基金B(yǎng).政府引導基金C.社會保障基金D.工商企業(yè)【答案】A178、根據(jù)股權(quán)投資基金自律規(guī)則，關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，下列表述正確的是（）。A.基金管理人的法定代表人只能在管理公司任職B.基金管理人應當至少具備1名專職的合規(guī)風控負責人C.基金管理人應當設置董事會D.基金管理人應當具備1名專職的財務總監(jiān)【答案】B179、（2020年真題）某股權(quán)投資基金擬投資A公司，假設A公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為9000萬元，按照息稅前利潤的5倍進行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬元，則A公司的價值為（）億元。A.0.3B.10C.1.4D.7【答案】D180、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起（）個工作日內(nèi)，為股權(quán)投資基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.20B.60C.30D.10【答案】A181、通常情況下，創(chuàng)業(yè)投資基金主要以（）投資于目標公司，而并購基金主要以（）的方式對目標公司進行投資A.購買存量股權(quán)；減資方式B.購買存量股權(quán)；增資方式C.減資方式；購買存量股權(quán)D.增資方式；購買存量股權(quán)【答案】D182、關(guān)于基金的信息披露，如下說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C183、通常，股權(quán)投資基金管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級管理人員最近（）年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)行為正在被調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A.2B.3C.4D.5【答案】B184、設立股份有限公司應當具備的條件不包括（）。A.發(fā)起人符合法定人數(shù)B.股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定C.有明確的業(yè)務經(jīng)營范圍D.有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu)【答案】C185、關(guān)于投資者通過股權(quán)投資母基金間接投資股權(quán)投資基金的原因，說法錯誤的是（）。A.獲得投資優(yōu)秀基金的機會B.避免依賴單一基金管理人C.保證獲得更高收益D.彌補投資者基金投資經(jīng)驗【答案】C186、(2016年)股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務活動時，不得（）。A.在基金合同中明確約定私募基金不進行托管，且在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制B.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會填報并更新所管理私募基金的杠桿運用情況C.在管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時，未建立防范利益輸送和利益沖突的機制D.按照基金合同約定，如實向投資者披露基金投資的重大信息【答案】C187、未經(jīng)（），募集機構(gòu)不得向任何人宣傳推介基金。A.基金業(yè)協(xié)會的批準B.特定對象確定C.證券業(yè)協(xié)會的批準D.基金風險揭示【答案】B188、股權(quán)投資基金管理人利用部門分設、崗位分設、外包、托管等方式實現(xiàn)（）。A.專業(yè)化運營B.內(nèi)部牽制C.業(yè)務流程的控制D.授權(quán)流程管理【答案】C189、做好并完善管理人內(nèi)部控制，不僅可以確保（）的財務和其他信息真實、準確、完整，及時，也可防范和化解經(jīng)營風險。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D190、關(guān)于公司性股權(quán)投資基金的收益分配，說法錯誤的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.都錯誤【答案】B191、當目標公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來可預測性較高時，適用的企業(yè)估值方法是（）。A.相對估值法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.清算價值法D.創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】B192、有限合伙人不可以用（）出資，設立合伙企業(yè)。A.實物B.勞務C.土地使用權(quán)D.知識產(chǎn)權(quán)【答案】B193、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過（）私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.電視公告B.現(xiàn)場公示C.報紙公告D.網(wǎng)站公示【答案】D194、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是（）。A.合伙人之間不需要辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)B.普通合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需其他投資者過半數(shù)同意C.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需提前20天通知其他合伙人D.在同等條件下，其他合伙人對合伙份額的轉(zhuǎn)讓具有優(yōu)先購買權(quán)【答案】D195、股權(quán)投資基金的核心業(yè)務是（）。A.投資實施、投資后管理與項目退出B.投資方案制定和投資實施C.投資方案制定與管理退出D.資金募集與管理退出【答案】A196、（2020年真題）關(guān)于投資協(xié)議的保密條款，以下表述錯誤的是（）A.保密條款通常約定保密期限B.股權(quán)投資基金在對目標公司盡職調(diào)查過程中與目標公司所溝通的盡調(diào)流程，估值意見等屬于保密信息的具體內(nèi)容C.保密條款需約定違約責任D.保密義務是雙方共同的義務，目標公司知悉的未經(jīng)投資人同意非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務計劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密【答案】D197、（）均由工商登記機構(gòu)進行登記管理，設立步驟相同。A.合伙型基金與信托（契約）型基金B(yǎng).公司型基金與信托（契約）型基金C.公司型基金與合伙型基金D.公司型基金、合伙型基金與信托（契約）型基金【答案】C198、（2018年真題）不屬于可申請基金銷售業(yè)務資格的主體是（）A.證券投資咨詢機構(gòu)B.證券公司C.商業(yè)銀行D.財務公司【答案】D199、定向增發(fā)基金具有（

）的特點。A.多次增發(fā)、高成本B.多次增發(fā)、低成本C.一次性、高成本D.一次性、低成本【答案】D200、下列不屬于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律內(nèi)容是（）。A.內(nèi)控管理B.資金監(jiān)管C.信息披露D.合同指引【答案】B201、關(guān)于私募股權(quán)投資基金的主要服務機構(gòu)，下列說法錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金的服務機構(gòu)主要包括基金財產(chǎn)保管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、基金份額登記機構(gòu)、律師事務所、會計師事務所等B.股權(quán)投資基金財產(chǎn)必須由基金資產(chǎn)保管機構(gòu)保管C.股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷售機構(gòu)募集D.股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)，應當為在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)【答案】B202、關(guān)于相對估值法，以下公式錯誤的是（）A.市盈率倍數(shù):股權(quán)價值/凈利潤B.息稅前利潤（EBIT)=凈利潤+所得稅+利息企業(yè)價值C.息稅折舊攤銷前利潤（EBITDA)=息稅前利潤（EBIT)+折舊D.市凈率倍數(shù)=股權(quán)價值/凈資產(chǎn)【答案】C203、首次公開發(fā)行并上市要求資金條件、盈利水平等指標較寬松的是()。A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B.創(chuàng)業(yè)板C.主板市場D.中小板【答案】B204、(2017年)在杠桿收購基金的投資分析中，通過構(gòu)建杠桿收購財務模型是為了實現(xiàn)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A205、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的競業(yè)禁止條款，表述錯誤的是（）。A.目標公司高管不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司B.目標公司不得進入?yún)f(xié)議約定的競爭性行業(yè)C.目標公司關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位D.目的是為了保證目標公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益【答案】B206、私募基金管理人未及時履行信息報送更新義務的，以下表述正確的是()A.在完成相應整改要求之前，中國證券投資基金協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案B.一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少3個月后才能恢復正常機構(gòu)公示狀態(tài)C.在完成相應整改要求前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品的發(fā)行D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示【答案】A207、通常投資人通過參與被投資企業(yè)的營運來了解被投資企業(yè)情況，投資人不參與被投資人（）。A.營運層B.股東大會（股東會）C.董事會D.監(jiān)事會【答案】A208、下列表述錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)以每一個合伙人為納稅義務人，合伙企業(yè)層面不繳納所得稅B.合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納個人所得稅C.合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅D.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取“先稅后分”的原則【答案】D209、廣義的股權(quán)投資基金監(jiān)管，是指有（）對股權(quán)投資基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督管理。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D210、設立股份有限公司型私募股權(quán)投資基金時，發(fā)起人應為2人以上（）人以下。A.300人B.200人C.100人D.500人【答案】B211、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的（）。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).指數(shù)化投資基金C.契約型投資基金D.公司制投資基金【答案】A212、合伙型股權(quán)投資基金合同中的必備條款不包括（）A.稅務承擔事項條款B.合伙人會議條款C.管理方式及管理費條款D.投資咨詢委員會條款【答案】D213、除非公司章程另有約定，有限責任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得（）同意。A.全體董事會B.董事會過半數(shù)C.其他股東過半數(shù)D.全體股東【答案】C214、股權(quán)投資基金的閑置資金一般能（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B215、（2018年真題）合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人B.基金投資人、有限合伙人及基金托管人C.基金合伙人、基金托管人D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人【答案】A216、(2017年)下列說法錯誤的是（）。A.公司型股權(quán)投資基金、合伙型股權(quán)投資基金、信托型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記存在差異B.公司型股權(quán)投資基金減資既可以改變原出資比例也可以不改變出資比例C.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對較少D.有限責任公司型股權(quán)投資基金分紅既可以采用現(xiàn)金分配的形式也可以采用派發(fā)新股形式【答案】D217、股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D218、國家不斷出臺政策，發(fā)揮政府財政性引導基金作用，拓寬創(chuàng)業(yè)投資基金的資本來源，除政策支持外，國家還設立各類引導基金，引導支持創(chuàng)業(yè)投資基金的發(fā)展，下列說法正確的是（）。A.2015年1月14日，國務院決定設立國家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金，助力創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級B.2015年9月，國務院決定成立基金總規(guī)模600億元的國家中小企業(yè)發(fā)展基金，采用市場化模式運作C.2014年12月，中國保監(jiān)會發(fā)布《中國保監(jiān)會關(guān)于保險資金投資創(chuàng)業(yè)投資基金有關(guān)事項的通知》，允許保險資金通過投資其他股權(quán)投資基金間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)，或者通過投資股權(quán)投資母基金間接投資創(chuàng)投基金D.以上都是【答案】D219、（2018年真題）關(guān)于從事股權(quán)投資基金業(yè)務的基金管理人，以下說法正確的是（）A.不得向投資者承諾保本，也不得承諾最低收益B.可以向投資者承諾保本，但不得承諾最低收益C.可以向投資者承諾保本或者承諾最低收益D.不得向投資者承諾保本，但可以承諾最低收益【答案】A220、股權(quán)投資基金的合格投資者應具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬元。此外，對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于（）萬元；對個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近三年個人年均收入不低于（）萬元。A.1000，400，50B.1000，300，50C.1500，300，50D.1000，400，40【答案】B221、下列選項中不屬于基金市場服務機構(gòu)的是（）。A.基金銷售機構(gòu)B.基金評價機構(gòu)C.律師事務所和會計事務所D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D222、目前，我國場外市場包括（）與區(qū)域性股權(quán)交易市場。A.A股市場B.全國性股權(quán)交易市場C.中小企業(yè)板D.創(chuàng)業(yè)板【答案】B223、對于股權(quán)投資機構(gòu)而言，在企業(yè)正常可持續(xù)經(jīng)營的情況下，不會采用（）。A.重置成本法B.賬面價值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.清算價值法【答案】D224、關(guān)于法律盡職調(diào)查，以下表述錯誤的是（）。A.法律盡職調(diào)查的問題包含歷史沿革、主要股東、高級管理人員和重大合同等B.法律盡職調(diào)查有助于評估目標企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務的合法性及潛在的法律風險C.股權(quán)投資基金投資風險較高，為盡可能降低投資風險，法律盡調(diào)是整個盡職調(diào)查工作的核心D.法律盡職調(diào)查涉及核查目標企業(yè)是否存在欠稅和潛在稅務處罰問題【答案】C225、關(guān)于股權(quán)投資母基金，說法正確的是（）。A.母基金的規(guī)模一般較大，因此相較于單只股權(quán)投資基金往往有更高的風險和更高的收益B.母基金的規(guī)模一般較小，主要是為了加快投資節(jié)奏和資金周轉(zhuǎn)周期C.母基金的規(guī)模通常較大，但相較于中小投資者往往沒有足夠的資源，難以吸引優(yōu)秀的投資人才D.母基金的規(guī)模一般較大，通過投資于多只股權(quán)投資基金以分散風險【答案】D226、投資機構(gòu)項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關(guān)注的管理事項主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C227、私募基金管理人在（）兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的、中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開論責等紀律處分.A.一個月之內(nèi)B.一年之內(nèi)C.半年之內(nèi)D.三個月之內(nèi)【答案】B228、未上市企業(yè)股權(quán)的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓，通常包括并購和回購。其中，股權(quán)回購中比較常見的方式是（）。A.控股股東回購B.管理層回購C.員工收購D.董事會回購【答案】A229、資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度涉及到核心目標是（）A.確保基金達到預期回報B.保護投資者權(quán)益C.基金管理人合規(guī)運營D.規(guī)范基金對外投資行為【答案】B230、公司型基金中，（）投資者需承擔雙重征稅。A.公司型B.事業(yè)單位型C.機構(gòu)型D.自然人【答案】D231、股權(quán)投資基托管要遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C232、基金管理人進行登記與備案錯誤的原則是（）A.及時性、準確性B.完整性、合規(guī)性C.信息報送的真實性D.統(tǒng)一性、完整性【答案】D233、當前股權(quán)價值=退出時的股權(quán)價值／目標回報倍數(shù)=退出時的股權(quán)價值／（1+目標收益率）n是（）的計算公式。A.創(chuàng)業(yè)投資估值法B.終值倍數(shù)法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.相對估值法【答案】A234、對于使用詐騙方法非法集資的，如下哪些行為可以認定為“以非法占有為目的”（）Ⅰ.集資后用于生產(chǎn)經(jīng)營活動Ⅱ.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的。Ⅲ.攜帶集資款逃匿的。Ⅳ.將集資款用于違法犯罪活動的。Ⅴ.隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B235、（2020年真題）關(guān)于公司型股權(quán)資基金的收益分配，以下表述正確的是（）A.有限責任公司型股權(quán)投資基金的分紅通常采用現(xiàn)金分配的形式B.公司型股權(quán)投資基金的收益必須按照實繳比例或者實際持股比例進行分配C.基金在存續(xù)期間，需在清償公司債務之后才可將投資收益進行分紅D.收益分配方案由董事會制定，無需上報股東（大）會通過【答案】A236、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌在股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)要求中，說法錯誤的是（）。A.股權(quán)明晰，是指公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，權(quán)屬分明，真實確定，合法合規(guī)，股東特別是控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股份不存在權(quán)屬爭議或潛在糾紛B.股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)，是指公司的股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓依法履行必要內(nèi)部決議、外部審批（如有）程序，股票轉(zhuǎn)讓須符合本指引的規(guī)定C.在區(qū)域股權(quán)市場及其他交易市場進行權(quán)益轉(zhuǎn)讓的公司，申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓等行為應合法合規(guī)D.公司的控股子公司或納入合并報表的其他企業(yè)的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為需符合本指引的規(guī)定【答案】B237、某股權(quán)投資基金的已投項目出現(xiàn)以下情況，基金應重點關(guān)注的風險是()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B238、關(guān)于投資后管理增值服務，以下說法錯誤的是()A.投資機構(gòu)可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級管理人才、核心技術(shù)人才、供應商、客戶等各方面資源B.如果被投資企業(yè)需要引進新的股權(quán)資金或債券資金，投資機構(gòu)往往會利用自己在資本市場和借貸市場的關(guān)系網(wǎng)絡，引薦其他投資機構(gòu)或商業(yè)銀行C.在為被投資企業(yè)提供資本運作增值服務方面，投資機構(gòu)對資本市場的熟悉程度高、資本運作能力強，所以能夠承擔主要責任D.投資機構(gòu)通常能在公司治理方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結(jié)構(gòu)【答案】C239、（2021年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定:“按照單一項目的收益分配方式，對于來自投資項目的可供分配現(xiàn)金，A.2.24億元、0.06億元B.2.06億元、0.24億元C.2億元、0.3億元D.2.3億元、0元【答案】D240、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中（）的主要工作是選聘中介機構(gòu)，配合中介機構(gòu)進行盡職調(diào)查，選定改制基準日、整體變更為股份公司。A.決策改制階段B.材料制作階段C.反饋審核階段D.登記掛牌階段【答案】A241、公司型基金與合伙型基金均由（）進行登記管理。A.中國基金業(yè)協(xié)會B.上海交易所C.深圳交易所D.工商登記機構(gòu)【答案】D242、新登記的私募基金管理人在辦理登記手續(xù)之日起六個月內(nèi)仍未備案首支股權(quán)投資基金產(chǎn)品的，()將注銷該私募基金管理人登記A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國家發(fā)展改革委【答案】A243、對于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的構(gòu)成要素中內(nèi)部監(jiān)督的理解正確的是（）A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A244、基金清算的原因不包括（）A.基金存續(xù)期屆滿B.董事會決定進行基金清算C.全部投資項目都已經(jīng)清算退出的D.符合合同約定的清算條款【答案】B245、股權(quán)投資基金推介材料應由（）制作。A.基金管理人委托的基金銷售機構(gòu)B.基金管理人C.基金投資人D.基金托管人【答案】B246、合伙協(xié)議未對合伙型股權(quán)投資基金利潤分配、虧損分擔作出約定的，首先應由合伙人（）。A.按照計劃出資比例分配、分擔B.平均分配、分擔C.協(xié)商決定D.按照實繳出資比例分配、分擔【答案】C247、總收益倍數(shù)是截至某一特定時點，投資者已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值與投資者（）的比率。A.已向基金繳款金額總和B.應向基金繳款金額總和C.應向基金繳款金額總和-基金資產(chǎn)凈值D.已向基金