保薦機(jī)構(gòu)管理制度VIP

保薦機(jī)構(gòu)管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范本保薦機(jī)構(gòu)的運(yùn)作，加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)管理，提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，結(jié)合本機(jī)構(gòu)實(shí)際情況，制定本管理制度。（二）適用范圍本管理制度適用于本保薦機(jī)構(gòu)及其全體員工在從事保薦業(yè)務(wù)過程中的各項(xiàng)活動(dòng)。（三）基本原則1.誠(chéng)實(shí)守信原則保薦機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)格履行法定職責(zé)和相關(guān)承諾，不得欺詐、誤導(dǎo)投資者。2.勤勉盡責(zé)原則保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行保薦職責(zé)，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，確保所推薦的發(fā)行人符合法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求。3.公平公正原則在保薦業(yè)務(wù)中，應(yīng)秉持公平公正的態(tài)度，對(duì)待所有發(fā)行人及投資者，不偏袒、不歧視，確保市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。4.合規(guī)運(yùn)作原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定以及行業(yè)自律規(guī)則，確保保薦業(yè)務(wù)的合規(guī)性。二、保薦業(yè)務(wù)組織架構(gòu)與職責(zé)（一）保薦業(yè)務(wù)決策委員會(huì)1.組成保薦業(yè)務(wù)決策委員會(huì)由公司高級(jí)管理人員、投資銀行部門負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)專業(yè)人員組成，成員人數(shù)根據(jù)公司實(shí)際情況確定。2.職責(zé)（1）審議重大保薦項(xiàng)目，包括項(xiàng)目的承接、發(fā)行上市方案、持續(xù)督導(dǎo)計(jì)劃等。（2）對(duì)保薦業(yè)務(wù)中的重大問題進(jìn)行決策，如保薦風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、保薦工作質(zhì)量監(jiān)督等。（3）監(jiān)督保薦業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況，確保保薦業(yè)務(wù)符合公司戰(zhàn)略和相關(guān)制度要求。（二）投資銀行部門1.部門設(shè)置投資銀行部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要，合理設(shè)置項(xiàng)目組、質(zhì)量控制組、內(nèi)核小組等內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。2.職責(zé)（1）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)具體保薦項(xiàng)目的盡職調(diào)查、申報(bào)文件編制、與發(fā)行人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)溝通協(xié)調(diào)等工作。對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展情況進(jìn)行跟蹤，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決項(xiàng)目中出現(xiàn)的問題。收集整理行業(yè)信息和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，為項(xiàng)目決策提供參考依據(jù)。（2）質(zhì)量控制組對(duì)保薦項(xiàng)目申報(bào)文件進(jìn)行質(zhì)量審核，確保文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。對(duì)項(xiàng)目組工作進(jìn)行定期檢查和不定期抽查，監(jiān)督項(xiàng)目執(zhí)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正存在的問題。參與項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)防控建議和措施。（3）內(nèi)核小組對(duì)保薦項(xiàng)目進(jìn)行內(nèi)核審議，判斷項(xiàng)目是否符合發(fā)行上市條件，是否存在重大風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)項(xiàng)目的合規(guī)性、盡職調(diào)查工作的充分性、申報(bào)文件的質(zhì)量等進(jìn)行全面審查，并發(fā)表明確的內(nèi)核意見。（三）保薦代表人1.資格要求保薦代表人應(yīng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保薦代表人資格條件，通過保薦代表人勝任能力考試，并注冊(cè)登記為保薦代表人。2.職責(zé)（1）負(fù)責(zé)具體保薦項(xiàng)目的執(zhí)行，帶領(lǐng)項(xiàng)目組完成各項(xiàng)保薦工作任務(wù)。（2）對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量承擔(dān)直接責(zé)任，確保項(xiàng)目按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求順利推進(jìn)。（3）與發(fā)行人、證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)等相關(guān)方進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況和存在的問題。（4）對(duì)持續(xù)督導(dǎo)工作負(fù)責(zé)，督促發(fā)行人履行相關(guān)義務(wù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理發(fā)行人出現(xiàn)的重大事項(xiàng)。三、保薦業(yè)務(wù)流程（一）項(xiàng)目承接1.項(xiàng)目來源項(xiàng)目來源包括發(fā)行人主動(dòng)聯(lián)系、行業(yè)研究推薦、中介機(jī)構(gòu)介紹等多種渠道。2.初步溝通投資銀行部門收到項(xiàng)目信息后，安排專人與發(fā)行人進(jìn)行初步溝通，了解項(xiàng)目基本情況、發(fā)行上市計(jì)劃、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)模式等，判斷項(xiàng)目是否符合公司業(yè)務(wù)范圍和保薦要求。3.立項(xiàng)申請(qǐng)如決定承接項(xiàng)目，項(xiàng)目組應(yīng)填寫立項(xiàng)申請(qǐng)表，詳細(xì)說明項(xiàng)目基本情況、發(fā)行人情況、項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃、保薦風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)容，并提交投資銀行部門負(fù)責(zé)人審核。投資銀行部門負(fù)責(zé)人審核通過后，提交保薦業(yè)務(wù)決策委員會(huì)審議。保薦業(yè)務(wù)決策委員會(huì)對(duì)立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行審議，做出是否立項(xiàng)的決定。（二）盡職調(diào)查1.組建項(xiàng)目組立項(xiàng)通過后，投資銀行部門根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模和復(fù)雜程度，組建專業(yè)的項(xiàng)目組，明確項(xiàng)目組各成員的職責(zé)分工。項(xiàng)目組至少應(yīng)由兩名具備保薦代表人資格的人員擔(dān)任負(fù)責(zé)人。2.制定盡職調(diào)查計(jì)劃項(xiàng)目組應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和監(jiān)管要求，制定詳細(xì)的盡職調(diào)查計(jì)劃，明確盡職調(diào)查的范圍、方法、步驟、時(shí)間安排等內(nèi)容。盡職調(diào)查計(jì)劃應(yīng)報(bào)投資銀行部門負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)。3.盡職調(diào)查實(shí)施項(xiàng)目組按照盡職調(diào)查計(jì)劃，對(duì)發(fā)行人的歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、募集資金運(yùn)用等方面進(jìn)行全面、深入的調(diào)查，收集相關(guān)資料和證據(jù)，形成盡職調(diào)查報(bào)告。盡職調(diào)查過程中應(yīng)保持獨(dú)立、客觀、公正的態(tài)度，確保所獲取信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。（三）申報(bào)文件編制1.工作安排項(xiàng)目組根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果和相關(guān)法律法規(guī)要求，組織編制申報(bào)文件，包括招股說明書、發(fā)行保薦書、上市保薦書、盡職調(diào)查報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、法律意見書等。申報(bào)文件編制應(yīng)明確各文件的撰寫分工和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保各項(xiàng)工作有序進(jìn)行。2.質(zhì)量控制質(zhì)量控制組對(duì)申報(bào)文件進(jìn)行質(zhì)量審核，審核內(nèi)容包括文件格式、內(nèi)容完整性、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、邏輯一致性、合規(guī)性等方面。質(zhì)量控制組應(yīng)提出審核意見，項(xiàng)目組根據(jù)審核意見進(jìn)行修改完善，確保申報(bào)文件質(zhì)量符合要求。（四）內(nèi)核1.內(nèi)核申請(qǐng)申報(bào)文件編制完成并經(jīng)質(zhì)量控制組審核通過后，項(xiàng)目組向內(nèi)核小組提交內(nèi)核申請(qǐng)，同時(shí)報(bào)送內(nèi)核申請(qǐng)文件，包括申報(bào)文件、盡職調(diào)查報(bào)告、質(zhì)量控制報(bào)告、內(nèi)核申請(qǐng)報(bào)告等。2.內(nèi)核審議內(nèi)核小組收到內(nèi)核申請(qǐng)文件后，按照預(yù)先制定的內(nèi)核工作程序和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面審議。內(nèi)核小組可以采取審閱申報(bào)文件、聽取項(xiàng)目組匯報(bào)、與發(fā)行人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)溝通、實(shí)地核查等方式進(jìn)行審議。內(nèi)核小組審議后，形成內(nèi)核意見，明確項(xiàng)目是否通過內(nèi)核。3.反饋意見回復(fù)如內(nèi)核小組提出反饋意見，項(xiàng)目組應(yīng)按照反饋意見要求，及時(shí)補(bǔ)充、修改申報(bào)文件，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將反饋意見回復(fù)報(bào)送內(nèi)核小組。內(nèi)核小組對(duì)反饋意見回復(fù)進(jìn)行審核，確認(rèn)項(xiàng)目是否符合發(fā)行上市條件。（五）申報(bào)與發(fā)行1.申報(bào)材料報(bào)送項(xiàng)目通過內(nèi)核后，項(xiàng)目組按照證券交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，將申報(bào)材料報(bào)送相關(guān)部門。報(bào)送過程中應(yīng)確保申報(bào)材料的電子文檔和紙質(zhì)文檔一致，且提交時(shí)間符合規(guī)定要求。2.審核反饋回復(fù)證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)在審核過程中可能會(huì)提出反饋意見，項(xiàng)目組應(yīng)及時(shí)回復(fù)審核反饋意見，按照要求補(bǔ)充、修改申報(bào)材料?；貜?fù)審核反饋意見的工作應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成，確保項(xiàng)目審核進(jìn)度不受影響。3.發(fā)行上市經(jīng)證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，項(xiàng)目組協(xié)助發(fā)行人組織股票發(fā)行上市工作，包括確定發(fā)行方案、路演推介、詢價(jià)定價(jià)、申購(gòu)配售、上市掛牌等環(huán)節(jié)。在發(fā)行上市過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，確保發(fā)行上市工作順利進(jìn)行。（六）持續(xù)督導(dǎo)1.督導(dǎo)計(jì)劃制定在保薦項(xiàng)目發(fā)行上市后，保薦代表人應(yīng)制定持續(xù)督導(dǎo)計(jì)劃，明確持續(xù)督導(dǎo)的工作內(nèi)容、工作方式、時(shí)間安排、人員分工等。持續(xù)督導(dǎo)計(jì)劃應(yīng)報(bào)投資銀行部門負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。2.持續(xù)督導(dǎo)實(shí)施保薦代表人按照持續(xù)督導(dǎo)計(jì)劃，定期或不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，關(guān)注發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制、信息披露等方面是否符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。如發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大問題或風(fēng)險(xiǎn)隱患，應(yīng)及時(shí)督促發(fā)行人采取有效措施解決，并向證券交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。3.督導(dǎo)工作記錄與總結(jié)保薦代表人應(yīng)做好持續(xù)督導(dǎo)工作記錄，記錄持續(xù)督導(dǎo)過程中發(fā)現(xiàn)的問題、采取的措施及處理結(jié)果等。在持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦代表人應(yīng)撰寫持續(xù)督導(dǎo)總結(jié)報(bào)告，對(duì)持續(xù)督導(dǎo)工作進(jìn)行全面總結(jié)，并對(duì)項(xiàng)目保薦工作進(jìn)行自我評(píng)價(jià)。四、保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量控制與風(fēng)險(xiǎn)防范（一）質(zhì)量控制體系1.建立質(zhì)量控制制度制定完善的質(zhì)量控制制度，明確質(zhì)量控制的目標(biāo)、原則、流程、方法、職責(zé)等內(nèi)容，確保質(zhì)量控制工作有章可循。2.加強(qiáng)過程控制在保薦業(yè)務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié)，嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量控制要求，對(duì)盡職調(diào)查、申報(bào)文件編制、內(nèi)核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)把控。通過質(zhì)量控制組的審核、內(nèi)核小組的審議等方式，確保保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量。3.定期質(zhì)量檢查定期對(duì)保薦項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量檢查，檢查內(nèi)容包括項(xiàng)目工作底稿的完整性、準(zhǔn)確性，申報(bào)文件的質(zhì)量，盡職調(diào)查工作的充分性等。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)督促整改，不斷提高保薦業(yè)務(wù)質(zhì)量。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，對(duì)保薦業(yè)務(wù)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。如對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整保薦策略；對(duì)于信用風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)發(fā)行人的信用調(diào)查和跟蹤；對(duì)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)法律法規(guī)培訓(xùn)，確保業(yè)務(wù)操作合規(guī)；對(duì)于操作風(fēng)險(xiǎn)，完善內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，防范操作失誤。（三）內(nèi)部控制與監(jiān)督1.完善內(nèi)部控制制度建立健全內(nèi)部控制制度，涵蓋保薦業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括項(xiàng)目承接、盡職調(diào)查、申報(bào)文件編制、內(nèi)核、發(fā)行上市、持續(xù)督導(dǎo)等。明確各環(huán)節(jié)的操作流程和風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)，確保內(nèi)部控制有效執(zhí)行。2.內(nèi)部監(jiān)督檢查設(shè)立獨(dú)立的內(nèi)部監(jiān)督部門，定期對(duì)保薦業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)防控措施的落實(shí)情況等。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改效果。3.責(zé)任追究制度建立責(zé)任追究制度，對(duì)在保薦業(yè)務(wù)中違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、公司制度或因工作失誤給公司和投資者造成損失的人員，依法依規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任。五、保薦業(yè)務(wù)人員管理（一）人員選拔與任用1.選拔標(biāo)準(zhǔn)保薦業(yè)務(wù)人員應(yīng)具備良好的職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，具有較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力、分析判斷能力和文字表達(dá)能力。同時(shí)，應(yīng)具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，符合保薦代表人資格條件或其他相關(guān)崗位要求。2.任用程序保薦業(yè)務(wù)人員的任用應(yīng)經(jīng)過嚴(yán)格的招聘、面試、考察、審批等程序。招聘過程中應(yīng)注重對(duì)應(yīng)聘人員專業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)、綜合素質(zhì)等方面的考核；面試環(huán)節(jié)應(yīng)由公司高級(jí)管理人員、投資銀行部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)專業(yè)人員組成面試小組，對(duì)應(yīng)聘人員進(jìn)行全面評(píng)估；考察環(huán)節(jié)應(yīng)對(duì)應(yīng)聘人員的背景、工作表現(xiàn)、職業(yè)操守等進(jìn)行調(diào)查了解；審批環(huán)節(jié)經(jīng)公司決策層審批后確定任用人員。（二）培訓(xùn)與考核1.培訓(xùn)計(jì)劃制定系統(tǒng)的培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織保薦業(yè)務(wù)人員參加內(nèi)部培訓(xùn)和外部培訓(xùn)。內(nèi)部培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、業(yè)務(wù)知識(shí)、技能提升等方面；外部培訓(xùn)可根據(jù)業(yè)務(wù)需要，選派人員參加證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)課程或研討會(huì)。2.培訓(xùn)實(shí)施按照培訓(xùn)計(jì)劃組織實(shí)施培訓(xùn)，確保培訓(xùn)質(zhì)量和效果。培訓(xùn)方式可采用集中授課、案例分析、模擬演練、在線學(xué)習(xí)等多種形式，提高培訓(xùn)的針對(duì)性和實(shí)用性。3.考核評(píng)價(jià)建立保薦業(yè)務(wù)人員考核評(píng)價(jià)體系，定期對(duì)保薦業(yè)務(wù)人員的工作業(yè)績(jī)、業(yè)務(wù)能力、職業(yè)道德等方面進(jìn)行考核評(píng)價(jià)?？己嗽u(píng)價(jià)結(jié)果與薪酬待遇、晉升發(fā)展等掛鉤，激勵(lì)保薦業(yè)務(wù)人員不斷提高工作質(zhì)量和效率。（三）職業(yè)操守與合規(guī)管理1.職業(yè)道德教育加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)人員職業(yè)道德教育，提高職業(yè)道德意識(shí)，確保保薦業(yè)務(wù)人員誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、廉潔自律。通過組織學(xué)習(xí)職業(yè)道德規(guī)范、開展職業(yè)道德培訓(xùn)、加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督檢查等方式，營(yíng)造良好的職業(yè)道德氛圍。2.合規(guī)培訓(xùn)與監(jiān)督定期組織保薦業(yè)務(wù)人員參加合規(guī)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，確保業(yè)務(wù)操作合規(guī)。加強(qiáng)對(duì)保薦業(yè)務(wù)人員合規(guī)行為的監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)行為，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。六、信息披露與保密（一）信息披露1.披露原則保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露保薦業(yè)務(wù)相關(guān)信息，確保投資者能夠獲取真實(shí)、可靠的信息，做出合理的投資決策。2.披露內(nèi)容保薦業(yè)務(wù)信息披露內(nèi)容包括保薦機(jī)構(gòu)基本信息、保薦代表人信息、保薦項(xiàng)目情況、保薦工作質(zhì)量報(bào)告、保薦業(yè)務(wù)違規(guī)處罰情況等。具體披露內(nèi)容和方式按照證券交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定執(zhí)行。3.披露渠道保薦業(yè)務(wù)信息應(yīng)通過證券交易所指定網(wǎng)站、公司官網(wǎng)、指定媒體等渠道進(jìn)行披露。（二）保密1.保密制度建立嚴(yán)格的保密制度，明確保密范圍、保密措施、保密責(zé)任等內(nèi)容