2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)法律法規(guī)深度理解卷

2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)法律法規(guī)深度理解卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題要求：請從每小題的四個選項中選出一個正確答案。1.下列哪一項不屬于《中華人民共和國公司法》規(guī)定的公司類型？A.有限公司B.股份有限公司C.合伙企業(yè)D.民營企業(yè)2.《中華人民共和國合同法》規(guī)定，當(dāng)事人訂立合同，采取書面形式，但是法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。以下哪項不屬于“法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定”的情形？A.當(dāng)事人約定合同成立即生效B.法律規(guī)定合同必須采取書面形式C.當(dāng)事人約定合同成立前應(yīng)當(dāng)履行某些義務(wù)D.當(dāng)事人約定合同成立后一定期限內(nèi)向?qū)Ψ街Ц抖ń?.根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列哪項行為屬于內(nèi)幕交易？A.投資者獲取公司內(nèi)部未公開的財務(wù)信息進(jìn)行投資B.投資者通過分析公開信息預(yù)測公司未來股價變動C.投資者購買某上市公司股票后，將該股票推薦給他人D.投資者利用他人提供的內(nèi)幕信息進(jìn)行投資4.下列哪項不屬于《中華人民共和國刑法》規(guī)定的犯罪行為？A.拒不支付勞動報酬B.貪污公共財產(chǎn)C.故意毀壞財物D.損害商業(yè)信譽5.根據(jù)《中華人民共和國稅收征收管理法》，以下哪項不屬于稅務(wù)違法行為的處罰方式？A.罰款B.沒收違法所得C.暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷營業(yè)執(zhí)照D.刑事處罰6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守公司章程，對公司負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。以下哪項不屬于董事、監(jiān)事、高級管理人員違反忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)的情形？A.未按照公司章程履行職責(zé)B.利用職務(wù)便利謀取私利C.接受他人賄賂D.負(fù)責(zé)公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動7.根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》，以下哪項不屬于壟斷行為？A.限定交易B.搭售C.附加不合理交易條件D.經(jīng)營者濫用市場支配地位8.《中華人民共和國廣告法》規(guī)定，廣告應(yīng)當(dāng)真實、合法，不得含有虛假或者引人誤解的內(nèi)容。以下哪項不屬于虛假廣告的情形？A.未經(jīng)證實的產(chǎn)品功效B.與實際不符的產(chǎn)品價格C.未標(biāo)注生產(chǎn)日期的產(chǎn)品D.涉及國家秘密的廣告9.根據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》，以下哪項不屬于環(huán)境保護(hù)的違法行為？A.排放超標(biāo)廢水B.隨意丟棄固體廢物C.使用符合國家標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)保產(chǎn)品D.超標(biāo)排放噪聲10.《中華人民共和國專利法》規(guī)定，發(fā)明創(chuàng)造人對其發(fā)明創(chuàng)造享有專利權(quán)。以下哪項不屬于侵犯專利權(quán)的行為？A.沒有取得專利權(quán)人的許可，擅自使用其專利技術(shù)B.未經(jīng)專利權(quán)人許可，擅自制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品C.使用與他人專利產(chǎn)品相似的產(chǎn)品D.專利權(quán)人將其專利許可他人使用二、多項選擇題要求：請從每小題的四個選項中選出兩個或兩個以上正確答案。1.以下哪些屬于《中華人民共和國公司法》規(guī)定的公司組織機(jī)構(gòu)？A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.高級管理人員2.根據(jù)《中華人民共和國證券法》，以下哪些屬于證券市場違法違規(guī)行為？A.制造、傳播虛假信息B.內(nèi)幕交易C.操縱證券市場D.非法募集資金3.以下哪些屬于《中華人民共和國合同法》規(guī)定的合同條款？A.當(dāng)事人名稱B.標(biāo)的物C.數(shù)量D.交貨時間4.根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》，以下哪些屬于壟斷協(xié)議？A.約定排除、限制競爭B.約定固定或者變更價格C.約定分割市場D.約定限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品5.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行會計核算，編制財務(wù)會計報告。以下哪些屬于公司財務(wù)會計報告的組成部分？A.資產(chǎn)負(fù)債表B.利潤表C.現(xiàn)金流量表D.所有者權(quán)益變動表6.根據(jù)《中華人民共和國刑法》，以下哪些屬于犯罪行為？A.故意傷害他人B.盜竊C.搶劫D.詐騙7.《中華人民共和國稅收征收管理法》規(guī)定，納稅人有下列哪些情形，稅務(wù)機(jī)關(guān)可以責(zé)令限期改正？A.未按照規(guī)定辦理稅務(wù)登記B.未按照規(guī)定設(shè)置賬簿C.未按照規(guī)定保存賬簿、記賬憑證和有關(guān)資料D.未按照規(guī)定進(jìn)行納稅申報8.以下哪些屬于《中華人民共和國廣告法》規(guī)定的廣告內(nèi)容限制？A.禁止含有虛假或者引人誤解的內(nèi)容B.禁止損害國家的尊嚴(yán)或者利益C.禁止危害人身、財產(chǎn)安全D.禁止欺騙、誤導(dǎo)消費者9.根據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》，以下哪些屬于環(huán)境保護(hù)違法行為？A.排放超標(biāo)廢水B.隨意丟棄固體廢物C.使用符合國家標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)保產(chǎn)品D.超標(biāo)排放噪聲10.以下哪些屬于《中華人民共和國專利法》規(guī)定的專利權(quán)人的權(quán)利？A.排他實施權(quán)B.許可實施權(quán)C.轉(zhuǎn)讓權(quán)D.優(yōu)先權(quán)四、判斷題要求：請判斷下列各題的正誤，正確的在括號內(nèi)寫“√”，錯誤的寫“×”。1.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力。（）2.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行風(fēng)險揭示，并告知客戶投資風(fēng)險。（）3.《中華人民共和國合同法》規(guī)定，當(dāng)事人訂立合同，可以采取口頭形式。（）4.《中華人民共和國反壟斷法》規(guī)定，經(jīng)營者不得濫用市場支配地位，排除、限制競爭。（）5.《中華人民共和國稅收征收管理法》規(guī)定，納稅人、扣繳義務(wù)人必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定繳納或者解繳稅款。（）6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。（）7.《中華人民共和國廣告法》規(guī)定，廣告主、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者不得在廣告中發(fā)布虛假或者引人誤解的內(nèi)容。（）8.根據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》，企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)采取措施，防治在生產(chǎn)建設(shè)或者其他活動中產(chǎn)生的廢氣、廢水、廢渣、粉塵、惡臭氣體、放射性物質(zhì)以及噪聲、振動、電磁輻射等對環(huán)境的污染和危害。（）9.《中華人民共和國專利法》規(guī)定，發(fā)明創(chuàng)造人對其發(fā)明創(chuàng)造享有專利權(quán)，任何單位或者個人不得侵犯其專利權(quán)。（）10.根據(jù)《中華人民共和國刑法》，貪污罪是指國家工作人員利用職務(wù)上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為。（）五、簡答題要求：請簡述下列各題的要點。1.簡述《中華人民共和國公司法》中關(guān)于公司章程的規(guī)定。2.簡述《中華人民共和國證券法》中關(guān)于證券公司監(jiān)管的規(guī)定。3.簡述《中華人民共和國合同法》中關(guān)于合同訂立形式的規(guī)定。4.簡述《中華人民共和國反壟斷法》中關(guān)于壟斷協(xié)議的規(guī)定。5.簡述《中華人民共和國稅收征收管理法》中關(guān)于稅務(wù)違法行為的處罰方式。六、論述題要求：請論述下列各題的觀點。1.論述公司董事、監(jiān)事、高級管理人員對公司負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)的法律依據(jù)。2.論述證券市場違法違規(guī)行為對證券市場秩序的影響。3.論述合同法中關(guān)于合同訂立原則的規(guī)定及其意義。4.論述反壟斷法中關(guān)于壟斷協(xié)議的禁止性規(guī)定及其目的。5.論述稅收征收管理法中關(guān)于稅務(wù)違法行為的處罰原則及其作用。本次試卷答案如下：一、單項選擇題1.C.合伙企業(yè)解析：有限公司和股份有限公司是《中華人民共和國公司法》規(guī)定的公司類型，而民營企業(yè)不屬于公司法規(guī)定的公司類型。2.D.當(dāng)事人約定合同成立后一定期限內(nèi)向?qū)Ψ街Ц抖ń鸾馕觯焊鶕?jù)《中華人民共和國合同法》第十二條，當(dāng)事人可以約定合同成立后一定期限內(nèi)向?qū)Ψ街Ц抖ń?，屬于法律另有?guī)定。3.A.投資者獲取公司內(nèi)部未公開的財務(wù)信息進(jìn)行投資解析：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，獲取不正當(dāng)利益的行為。4.D.損害商業(yè)信譽解析：損害商業(yè)信譽屬于《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》調(diào)整的范疇，不屬于《中華人民共和國刑法》規(guī)定的犯罪行為。5.D.刑事處罰解析：根據(jù)《中華人民共和國稅收征收管理法》第七十一條規(guī)定，稅務(wù)違法行為情節(jié)嚴(yán)重的，可以依法給予刑事處罰。6.A.未按照公司章程履行職責(zé)解析：董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守公司章程，未按照公司章程履行職責(zé)違反了忠實義務(wù)。7.B.搭售解析：壟斷協(xié)議是指經(jīng)營者之間達(dá)成排除、限制競爭的協(xié)議，搭售不屬于壟斷協(xié)議。8.D.涉及國家秘密的廣告解析：根據(jù)《中華人民共和國廣告法》第三十二條規(guī)定，涉及國家秘密的廣告屬于禁止發(fā)布范圍。9.A.排放超標(biāo)廢水解析：根據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》第四十四條規(guī)定，排放超標(biāo)廢水屬于環(huán)境污染違法行為。10.D.專利權(quán)人將其專利許可他人使用解析：根據(jù)《中華人民共和國專利法》第十四條規(guī)定，專利權(quán)人可以將其專利許可他人使用。二、多項選擇題1.A.股東大會、B.董事會、C.監(jiān)事會解析：公司組織機(jī)構(gòu)包括股東大會、董事會、監(jiān)事會。2.A.制造、傳播虛假信息、B.內(nèi)幕交易、C.操縱證券市場、D.非法募集資金解析：證券市場違法違規(guī)行為包括制造、傳播虛假信息、內(nèi)幕交易、操縱證券市場、非法募集資金等。3.A.當(dāng)事人名稱、B.標(biāo)的物、C.數(shù)量、D.交貨時間解析：合同條款應(yīng)包括當(dāng)事人名稱、標(biāo)的物、數(shù)量、交貨時間等基本要素。4.A.約定排除、限制競爭、B.約定固定或者變更價格、C.約定分割市場、D.約定限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品解析：壟斷協(xié)議包括排除、限制競爭、固定價格、分割市場、限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品等。5.A.資產(chǎn)負(fù)債表、B.利潤表、C.現(xiàn)金流量表、D.所有者權(quán)益變動表解析：公司財務(wù)會計報告包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動表。6.A.故意傷害他人、B.盜竊、C.搶劫、D.詐騙解析：犯罪行為是指違反法律規(guī)定，具有社會危害性、情節(jié)嚴(yán)重的行為。7.A.未按照規(guī)定辦理稅務(wù)登記、B.未按照規(guī)定設(shè)置賬簿、C.未按照規(guī)定保存賬簿、記賬憑證和有關(guān)資料、D.未按照規(guī)定進(jìn)行納稅申報解析：稅務(wù)違法行為包括未辦理稅務(wù)登記、未設(shè)置賬簿、未保存賬簿、記賬憑證和有關(guān)資料、未進(jìn)行納稅申報等。8.A.禁止含有虛假或者引人誤解的內(nèi)容、B.禁止損害國家的尊嚴(yán)或者利益、C.禁止危害人身、財產(chǎn)安全、D.禁止欺騙、誤導(dǎo)消費者解析：廣告內(nèi)容限制包括禁止含有虛假或者引人誤解的內(nèi)容、損害國家利益、危害人身財產(chǎn)安全、欺騙誤導(dǎo)消費者等。9.A.排放超標(biāo)廢水、B.隨意丟棄固體廢物、C.使用符合國家標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)保產(chǎn)品、D.超標(biāo)排放噪聲解析：環(huán)境保護(hù)違法行為包括排放超標(biāo)廢水、隨意丟棄固體廢物、超標(biāo)排放噪聲等。10.A.排他實施權(quán)、B.許可實施權(quán)、C.轉(zhuǎn)讓權(quán)、D.優(yōu)先權(quán)解析：專利權(quán)人的權(quán)利包括排他實施權(quán)、許可實施權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、優(yōu)先權(quán)等。四、判斷題1.√解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第十一條，公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力。2.√解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第六條，證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行風(fēng)險揭示，并告知客戶投資風(fēng)險。3.×解析：根據(jù)《中華人民共和國合同法》第十條，當(dāng)事人訂立合同，可以采取書面形式，但是法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。4.√解析：根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第十三條，經(jīng)營者不得濫用市場支配地位，排除、限制競爭。5.√解析：根據(jù)《中華人民共和國稅收征收管理法》第四條，納稅人、扣繳義務(wù)人必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定繳納或者解繳稅款。6.√解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百四十八條規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。7.√解析：根據(jù)《中華人民共和國廣告法》第二十七條規(guī)定，廣告主、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者不得在廣告中發(fā)布虛假或者引人誤解的內(nèi)容