上市企業(yè)董事管理制度

上市企業(yè)董事管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范上市企業(yè)董事的行為，保障公司和股東的合法權(quán)益，提高公司治理水平，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律法規(guī)及公司章程，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體董事。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則董事的履職行為應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、公司章程及本制度的規(guī)定。2.忠實(shí)勤勉原則董事應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益，勤勉盡責(zé)地為公司發(fā)展貢獻(xiàn)力量。3.權(quán)責(zé)對(duì)等原則明確董事的權(quán)利和義務(wù)，確保其在享有相應(yīng)權(quán)力的同時(shí)，承擔(dān)對(duì)等的責(zé)任。二、董事的任職資格與任免（一）任職資格1.具有完全民事行為能力。2.具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉公司所處行業(yè)的基本情況。3.遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，具備良好的品德和誠(chéng)信記錄。4.能夠投入足夠的時(shí)間和精力履行董事職責(zé)。5.法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他條件。（二）提名與選舉1.董事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有公司已發(fā)行股份3%以上的股東有權(quán)向股東大會(huì)提名董事候選人。2.董事候選人應(yīng)在股東大會(huì)召開(kāi)前作出書(shū)面承諾，同意接受提名，承諾公開(kāi)披露的董事候選人的資料真實(shí)、完整并保證當(dāng)選后切實(shí)履行董事職責(zé)。3.股東大會(huì)選舉董事采用累積投票制。（三）任期董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)三年。董事任期屆滿，可連選連任。（四）免職與辭職1.董事在任期屆滿前，股東大會(huì)不得無(wú)故解除其職務(wù)。2.董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告。董事會(huì)應(yīng)在2日內(nèi)披露有關(guān)情況。3.如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí)，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和公司章程規(guī)定，履行董事職務(wù)。三、董事的職責(zé)與義務(wù)（一）忠實(shí)義務(wù)1.不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。2.不得挪用公司資金。3.不得將公司資產(chǎn)或者資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)。4.不得違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。5.不得違反公司章程的規(guī)定或未經(jīng)股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。6.未經(jīng)股東大會(huì)同意，不得利用職務(wù)便利，為自己或他人謀取本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與本公司同類的業(yè)務(wù)。7.不得接受與公司交易的傭金歸為己有。8.不得擅自披露公司秘密。9.不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。10.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及公司章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)。（二）勤勉義務(wù)1.應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利，以保證公司的商業(yè)行為符合國(guó)家法律、行政法規(guī)以及國(guó)家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求，商業(yè)活動(dòng)不超過(guò)營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍。2.應(yīng)公平對(duì)待所有股東，不得接受個(gè)別股東的利益輸送。3.及時(shí)了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況，定期參加董事會(huì)會(huì)議，對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表明確意見(jiàn)。4.關(guān)注公司財(cái)務(wù)狀況，確保公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。5.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及公司章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。（三）其他職責(zé)1.出席董事會(huì)會(huì)議，對(duì)所議事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)，并行使表決權(quán)。2.了解公司經(jīng)營(yíng)情況，查閱公司相關(guān)文件資料，向管理層提出合理建議。3.參與公司戰(zhàn)略規(guī)劃和重大決策的制定，為公司發(fā)展提供決策支持。4.對(duì)公司高級(jí)管理人員的工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，提出改進(jìn)意見(jiàn)。5.維護(hù)公司形象和聲譽(yù)，積極參與公司的對(duì)外溝通與交流活動(dòng)。四、董事會(huì)會(huì)議（一）會(huì)議召集1.董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)召集和主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。2.代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi)，召集和主持董事會(huì)會(huì)議。（二）會(huì)議通知1.召開(kāi)董事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)分別提前10日和3日將蓋有董事會(huì)辦公室印章的書(shū)面會(huì)議通知，通過(guò)直接送達(dá)、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體董事和監(jiān)事以及總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)。非直接送達(dá)的，還應(yīng)當(dāng)通過(guò)電話進(jìn)行確認(rèn)并做相應(yīng)記錄。2.情況緊急，需要盡快召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過(guò)電話或者其他口頭方式發(fā)出會(huì)議通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說(shuō)明。3.董事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：（1）會(huì)議日期和地點(diǎn)；（2）會(huì)議期限；（3）事由及議題；（4）發(fā)出通知的日期。（三）會(huì)議召開(kāi)1.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。有關(guān)董事拒不出席或者怠于出席會(huì)議導(dǎo)致無(wú)法滿足會(huì)議召開(kāi)的最低人數(shù)要求時(shí)，董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。2.董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。3.董事會(huì)會(huì)議可以采用現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方式，也可以采用視頻會(huì)議、電話會(huì)議等通訊方式召開(kāi)。采用通訊方式召開(kāi)的，董事應(yīng)在會(huì)議通知規(guī)定的時(shí)間內(nèi)通過(guò)傳真、電子郵件等方式將表決意見(jiàn)提交董事會(huì)。（四）會(huì)議表決1.董事會(huì)會(huì)議的表決實(shí)行一人一票。2.董事會(huì)決議的表決，除本制度另有規(guī)定外，以記名投票方式進(jìn)行。3.董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障董事充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下，可以用傳真方式進(jìn)行并作出決議，并由參會(huì)董事簽字。4.董事的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)董事應(yīng)當(dāng)從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)要求該董事重新選擇，拒不重新選擇的，視為棄權(quán)；中途離開(kāi)會(huì)場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)。5.除本制度另有規(guī)定外，董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。6.董事會(huì)會(huì)議決議涉及須經(jīng)股東大會(huì)審議的重大事項(xiàng)的，應(yīng)及時(shí)提交股東大會(huì)審議。（五）會(huì)議記錄1.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有專人負(fù)責(zé)記錄，出席會(huì)議的董事、董事會(huì)秘書(shū)和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。2.董事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：（1）會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；（2）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事（代理人）姓名；（3）會(huì)議議程；（4）董事發(fā)言要點(diǎn)；（5）每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）。3.董事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案保存，保存期限不少于10年。五、董事的薪酬與激勵(lì)（一）薪酬構(gòu)成董事薪酬由基本薪酬、績(jī)效薪酬等部分組成?；拘匠旮鶕?jù)董事的職責(zé)和工作強(qiáng)度確定，績(jī)效薪酬根據(jù)公司業(yè)績(jī)和董事個(gè)人履職表現(xiàn)進(jìn)行考核發(fā)放。（二）薪酬確定與調(diào)整1.董事薪酬方案由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)制定，報(bào)董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。2.公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、行業(yè)薪酬水平等因素，適時(shí)對(duì)董事薪酬進(jìn)行調(diào)整。（三）激勵(lì)措施公司可根據(jù)實(shí)際情況，制定對(duì)董事的激勵(lì)措施，如股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等，以促進(jìn)董事積極履行職責(zé)，推動(dòng)公司發(fā)展。六、董事的培訓(xùn)與發(fā)展（一）培訓(xùn)計(jì)劃公司應(yīng)制定董事培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織董事參加相關(guān)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、公司治理、行業(yè)動(dòng)態(tài)等。（二）培訓(xùn)方式培訓(xùn)方式可采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、專題講座、研討會(huì)等多種形式。（三）培訓(xùn)效果評(píng)估對(duì)董事培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，了解董事對(duì)培訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度和應(yīng)用能力，以便不斷改進(jìn)培訓(xùn)工作。七、董事的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)董事的履職情況進(jìn)行監(jiān)督，定期向股東大會(huì)報(bào)告監(jiān)督情況。2.股東有權(quán)對(duì)董事的行為進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題可依法提出質(zhì)詢或建議。（二）考核指標(biāo)1.履職盡責(zé)情況，包括出席董事會(huì)會(huì)議次數(shù)、參與決策質(zhì)量等。2.對(duì)公司業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)，如推動(dòng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展、提升公司治理水平等。3.遵守法律法規(guī)和公司章程情況。（三）考核周期與程序1.考核周期為每年一次。2.董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)制定董事考核方案，組織實(shí)施考核工作，并向董事會(huì)提交考核報(bào)告。八、董事的信息披露（一）披露內(nèi)容1.董事的基本信息，包括姓名、職務(wù)、任職期限等。2.董事的履職情況，如出席董事會(huì)會(huì)議情況、發(fā)表的意見(jiàn)等。