上市公司股權(quán)管理制度

上市公司股權(quán)管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范本上市公司的股權(quán)管理，保障公司和股東的合法權(quán)益，促進(jìn)公司的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)以及本公司章程，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于本上市公司及其下屬子公司，以及持有公司股權(quán)的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等相關(guān)人員。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，確保股權(quán)管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.公平公正原則對(duì)待所有股東一視同仁，保障股東在股權(quán)管理中的平等權(quán)利，公平公正地處理股權(quán)相關(guān)事務(wù)。3.透明公開原則股權(quán)管理的決策、執(zhí)行和監(jiān)督等過程應(yīng)保持透明，及時(shí)向股東公開相關(guān)信息。4.保護(hù)股東權(quán)益原則以保護(hù)股東的利益為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，充分考慮股東的意愿和訴求，維護(hù)股東的合法權(quán)益。二、股權(quán)結(jié)構(gòu)與股東信息管理（一）股權(quán)結(jié)構(gòu)1.明確公司的股權(quán)構(gòu)成，包括各股東的持股比例、股份性質(zhì)（如普通股、優(yōu)先股等）。2.定期對(duì)股權(quán)結(jié)構(gòu)進(jìn)行梳理和分析，關(guān)注股權(quán)變動(dòng)情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的股權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。（二）股東信息管理1.建立股東信息檔案，記錄股東的基本信息、聯(lián)系方式、持股情況等。2.及時(shí)更新股東信息，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。3.對(duì)股東信息嚴(yán)格保密，未經(jīng)股東同意，不得向第三方披露。三、股權(quán)取得與轉(zhuǎn)讓（一）股權(quán)取得1.首次公開發(fā)行股票（IPO）公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，做好IPO的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，確保股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰、合法合規(guī)。明確IPO過程中股權(quán)分配的原則和方法，合理確定各股東的持股比例。2.增發(fā)新股根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和資金需求，制定合理的增發(fā)計(jì)劃。嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行增發(fā)，包括董事會(huì)決議、股東大會(huì)審議、證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)等。明確增發(fā)對(duì)象的資格條件和選擇標(biāo)準(zhǔn)，確保增發(fā)對(duì)象符合公司發(fā)展利益。3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓股東之間可以依法進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)簽訂書面轉(zhuǎn)讓協(xié)議。公司應(yīng)按照公司章程的規(guī)定，對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行審核和登記。涉及國有股權(quán)或外資股權(quán)的轉(zhuǎn)讓，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定履行審批程序。4.繼承、贈(zèng)與等其他方式取得股權(quán)明確繼承、贈(zèng)與等情況下股權(quán)取得的條件和程序。要求相關(guān)方提供合法有效的證明文件，辦理股權(quán)變更手續(xù)。（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制1.公司章程可以對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓作出限制性規(guī)定，如限制股東對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)的比例、優(yōu)先購買權(quán)等。2.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。四、股權(quán)激勵(lì)（一）目的為了吸引和留住優(yōu)秀人才，充分調(diào)動(dòng)公司員工的積極性和創(chuàng)造性，促進(jìn)公司發(fā)展，建立和完善公司的股權(quán)激勵(lì)機(jī)制。（二）激勵(lì)對(duì)象1.公司董事、高級(jí)管理人員。2.公司核心技術(shù)人員、業(yè)務(wù)骨干等對(duì)公司發(fā)展有重要貢獻(xiàn)的人員。3.根據(jù)公司發(fā)展需要，經(jīng)董事會(huì)認(rèn)定的其他人員。（三）激勵(lì)方式1.股票期權(quán)定義股票期權(quán)的概念，明確激勵(lì)對(duì)象在未來一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格購買公司一定數(shù)量股票的權(quán)利。規(guī)定股票期權(quán)的授予條件、行權(quán)條件、有效期等相關(guān)條款。2.限制性股票闡述限制性股票的含義，即激勵(lì)對(duì)象按照預(yù)先確定的條件獲得的轉(zhuǎn)讓等部分權(quán)利受到限制的本公司股票。明確限制性股票的授予價(jià)格、限售期、解除限售條件等具體內(nèi)容。3.員工持股計(jì)劃說明員工持股計(jì)劃的組織形式、資金來源、持股方式等。制定員工持股計(jì)劃的參與條件、管理模式、收益分配等相關(guān)規(guī)定。（四）激勵(lì)計(jì)劃的制定與實(shí)施1.制定流程由公司人力資源部門會(huì)同財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門等相關(guān)部門，根據(jù)公司戰(zhàn)略目標(biāo)和實(shí)際情況，提出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。草案經(jīng)董事會(huì)審議通過后，提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。2.實(shí)施步驟授予激勵(lì)對(duì)象股權(quán)，明確授予時(shí)間、數(shù)量、價(jià)格等具體事項(xiàng)。對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行持續(xù)的績(jī)效考核和監(jiān)督，確保其符合行權(quán)或解除限售條件。激勵(lì)對(duì)象行權(quán)或解除限售時(shí)，按照規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，完成股權(quán)變更登記。（五）激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整與終止1.調(diào)整情形當(dāng)公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)或縮股、配股等事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。因公司控制權(quán)發(fā)生變更、重大資產(chǎn)重組等原因，可能需要對(duì)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整。2.終止情形激勵(lì)計(jì)劃期滿未達(dá)到行權(quán)或解除限售條件。公司出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，導(dǎo)致激勵(lì)計(jì)劃無法繼續(xù)實(shí)施。因不可抗力等原因致使激勵(lì)計(jì)劃無法繼續(xù)履行。激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)不符合激勵(lì)條件的情形，如嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度、泄露公司機(jī)密等。五、股權(quán)登記與托管（一）股權(quán)登記1.公司應(yīng)設(shè)立專門的股權(quán)登記機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)辦理公司股權(quán)的登記、變更、注銷等事項(xiàng)。2.股權(quán)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全股權(quán)登記檔案管理制度，妥善保管股權(quán)登記相關(guān)資料，包括股東名冊(cè)、股權(quán)變更記錄、分紅派息記錄等。3.定期向股東提供股權(quán)登記信息查詢服務(wù)，確保股東能夠及時(shí)了解自己的持股情況。（二）股權(quán)托管1.根據(jù)公司實(shí)際情況，決定是否將公司股權(quán)進(jìn)行托管。2.如進(jìn)行股權(quán)托管，應(yīng)選擇具有資質(zhì)的托管機(jī)構(gòu)，并簽訂托管協(xié)議。3.明確托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)和義務(wù)，包括股權(quán)保管、權(quán)益登記、分紅派息、信息披露等。4.公司應(yīng)定期對(duì)股權(quán)托管情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，確保托管機(jī)構(gòu)按照協(xié)議履行職責(zé)。六、股東權(quán)利與義務(wù)（一）股東權(quán)利1.出席或委托代理人出席股東大會(huì)，并行使表決權(quán)。2.查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營提出建議或者質(zhì)詢。3.依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或繼承其所持有的股份。4.優(yōu)先購買其他股東轉(zhuǎn)讓的股份。5.公司終止或者清算時(shí)，按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配。6.對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份。7.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。（二）股東義務(wù)1.遵守法律、行政法規(guī)和公司章程。2.依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金。3.除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股。4.不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。5.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或公司章程規(guī)定的其他義務(wù)。七、股東大會(huì)與股權(quán)管理（一）股東大會(huì)的召集與召開1.股東大會(huì)由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持；監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。2.召開股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開二十日前通知各股東；臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十五日前通知各股東；發(fā)行無記名股票的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開三十日前公告會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開十日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)；董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。臨時(shí)提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，并有明確議題和具體決議事項(xiàng)。3.股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，主持人、出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書一并保存。（二）股東大會(huì)的提案與表決1.提案的提出股東可以向股東大會(huì)提出提案，提案應(yīng)符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。董事會(huì)應(yīng)在股東大會(huì)召開前對(duì)股東提案進(jìn)行審核，對(duì)于符合要求的提案，應(yīng)提交股東大會(huì)審議。2.表決程序股東大會(huì)的表決方式應(yīng)符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，一般采用記名投票方式。股東出席股東大會(huì)，所持每一股份有一表決權(quán)。但是，公司持有的本公司股份沒有表決權(quán)。股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù)；股東大會(huì)決議的公告應(yīng)當(dāng)充分披露非關(guān)聯(lián)股東的表決情況。股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)票。審議事項(xiàng)與股東有利害關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。股東大會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票，并當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果，決議的表決結(jié)果載入會(huì)議記錄。（三）股權(quán)相關(guān)事項(xiàng)的審議與決策1.股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)涉及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)的事項(xiàng)，如增發(fā)新股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、合并分立等，應(yīng)提交股東大會(huì)審議。股東大會(huì)應(yīng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對(duì)股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)事項(xiàng)進(jìn)行審議和決策，確保決策的合法性和合理性。2.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案應(yīng)提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。股東大會(huì)應(yīng)對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象、激勵(lì)方式、授予數(shù)量、授予價(jià)格、行權(quán)條件等重要事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決，確保激勵(lì)計(jì)劃符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和股東利益。八、董事會(huì)與股權(quán)管理（一）董事會(huì)職責(zé)1.負(fù)責(zé)制定公司的股權(quán)管理戰(zhàn)略和政策，確保股權(quán)管理符合公司整體發(fā)展目標(biāo)。2.審議公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等重大股權(quán)管理事項(xiàng)，并提交股東大會(huì)審議。3.監(jiān)督公司股權(quán)管理的執(zhí)行情況，確保各項(xiàng)股權(quán)管理制度得到有效落實(shí)。4.協(xié)調(diào)解決股權(quán)管理過程中出現(xiàn)的問題，維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益。（二）董事會(huì)會(huì)議與股權(quán)管理決策1.董事會(huì)定期召開會(huì)議，討論和決策公司股權(quán)管理相關(guān)事項(xiàng)。2.涉及股權(quán)管理的重大決策，應(yīng)提前通知董事，并提供詳細(xì)的資料和分析報(bào)告。3.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)對(duì)股權(quán)管理事項(xiàng)進(jìn)行充分討論和審議，董事應(yīng)發(fā)表明確的意見和建議，確保決策的科學(xué)性和公正性。4.董事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)及時(shí)記錄，并按照規(guī)定進(jìn)行公告和存檔。九、監(jiān)事會(huì)與股權(quán)管理監(jiān)督（一）監(jiān)事會(huì)職責(zé)1.監(jiān)督公司股權(quán)管理活動(dòng)是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。2.檢查公司股權(quán)登記、托管等相關(guān)工作的執(zhí)行情況，確保股權(quán)管理工作規(guī)范有序。3.對(duì)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等股權(quán)管理事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督，防止損害股東利益的行為發(fā)生。4.對(duì)發(fā)現(xiàn)的股權(quán)管理問題提出監(jiān)督意見和整改建議，并跟蹤監(jiān)督整改情況。（二）監(jiān)事會(huì)監(jiān)督措施1.查閱公司股權(quán)管理相關(guān)文件和資料，了解股權(quán)管理工作的進(jìn)展情況。2.定期對(duì)公司股權(quán)管理情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)要求整改。3.對(duì)涉及股權(quán)管理的重大事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督，確保決策程序合法合規(guī)。4.向股東大會(huì)報(bào)告監(jiān)事會(huì)對(duì)股權(quán)管理的監(jiān)督情況，維護(hù)股東的知情權(quán)。十、信息披露（一）披露原則1.及時(shí)準(zhǔn)確原則按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地披露公司股權(quán)管理相關(guān)信息。2.真實(shí)完整原則披露的信息應(yīng)真實(shí)、完整，不得隱瞞或虛假陳述。3.公平公正原則確保所有股東能夠平等地獲取公司股權(quán)管理信息，不得進(jìn)行選擇性披露。（二）披露內(nèi)容1.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況，包括股東增減變動(dòng)、持股比例變化等。2.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施情況，如激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量、行權(quán)條件、行權(quán)結(jié)果等。3.股權(quán)登記與托管情況，包括登記機(jī)構(gòu)、托管