工程類風(fēng)險管理制度

工程類風(fēng)險管理制度總則目的本制度旨在規(guī)范公司工程類項目的風(fēng)險管理，識別、評估和應(yīng)對工程實施過程中可能面臨的各種風(fēng)險，保障項目目標(biāo)的順利實現(xiàn)，提高公司工程管理水平和經(jīng)濟效益，維護公司的利益和聲譽。適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有工程類項目，包括但不限于新建工程、改建工程、擴建工程、裝修工程等從項目立項至竣工驗收全過程的風(fēng)險管理活動?；驹瓌t1.全面性原則：風(fēng)險管理應(yīng)涵蓋工程類項目的各個環(huán)節(jié)，包括項目決策、設(shè)計、采購、施工、試運行等，確保風(fēng)險識別無遺漏。2.預(yù)防為主原則：強調(diào)風(fēng)險的事前預(yù)防，通過建立完善的風(fēng)險預(yù)警機制，提前發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險并采取措施加以防范，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。3.分級管理原則：根據(jù)風(fēng)險的嚴重程度和影響范圍，對風(fēng)險進行分級分類管理，明確不同層級的管理職責(zé)和權(quán)限，確保風(fēng)險管理工作的高效開展。4.動態(tài)管理原則：風(fēng)險管理應(yīng)貫穿工程建設(shè)的全過程，根據(jù)項目進展情況和內(nèi)外部環(huán)境變化，及時調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對策略，確保風(fēng)險管理的有效性。風(fēng)險管理組織與職責(zé)風(fēng)險管理委員會公司設(shè)立風(fēng)險管理委員會，作為工程類風(fēng)險管理的決策機構(gòu)。風(fēng)險管理委員會由公司高層管理人員組成，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工程師等。其主要職責(zé)如下：1.審議和批準(zhǔn)工程類風(fēng)險管理戰(zhàn)略、政策和制度。2.定期評估公司工程類項目的整體風(fēng)險狀況，決策重大風(fēng)險應(yīng)對方案。3.協(xié)調(diào)解決工程類風(fēng)險管理中的重大問題，監(jiān)督風(fēng)險管理措施的執(zhí)行情況。風(fēng)險管理部門公司設(shè)立專門的風(fēng)險管理部門，負責(zé)工程類風(fēng)險管理的日常工作。其主要職責(zé)如下：1.制定和完善工程類風(fēng)險管理制度、流程和方法。2.組織開展工程類項目的風(fēng)險識別、評估和分析工作，建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。3.制定風(fēng)險應(yīng)對策略和預(yù)案，指導(dǎo)和監(jiān)督各部門實施風(fēng)險應(yīng)對措施。4.定期向風(fēng)險管理委員會匯報工程類風(fēng)險管理工作情況，提出改進建議。工程部門工程部門作為工程類項目的實施主體，負責(zé)本部門工程項目的風(fēng)險管理工作。其主要職責(zé)如下：1.識別、評估本部門工程項目實施過程中的風(fēng)險，并及時向風(fēng)險管理部門報告。2.按照風(fēng)險管理部門制定的風(fēng)險應(yīng)對策略和預(yù)案，具體組織實施風(fēng)險控制措施。3.配合風(fēng)險管理部門開展工程類項目的風(fēng)險管理培訓(xùn)和宣傳工作。其他部門其他部門應(yīng)按照公司風(fēng)險管理的總體要求，在各自職責(zé)范圍內(nèi)協(xié)助開展工程類風(fēng)險管理工作，提供相關(guān)信息和支持。風(fēng)險識別風(fēng)險識別方法1.文件審查：對工程類項目相關(guān)的合同文件、設(shè)計文件、施工方案、技術(shù)規(guī)范等進行審查，識別其中可能存在的風(fēng)險因素。2.頭腦風(fēng)暴法：組織項目團隊成員、專家等進行頭腦風(fēng)暴，集思廣益，識別工程實施過程中可能面臨的各種風(fēng)險。3.德爾菲法：通過匿名方式向?qū)＜艺髑笠庖?，對工程類項目的風(fēng)險進行預(yù)測和識別，匯總專家意見后進行分析和判斷。4.流程圖法：繪制工程類項目的業(yè)務(wù)流程圖，分析每個環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險，識別風(fēng)險點和風(fēng)險源。風(fēng)險識別內(nèi)容1.項目決策風(fēng)險：包括項目可行性研究不充分、決策程序不規(guī)范、市場需求預(yù)測不準(zhǔn)確等導(dǎo)致項目投資失誤的風(fēng)險。2.設(shè)計風(fēng)險：如設(shè)計方案不合理、設(shè)計深度不足、設(shè)計變更頻繁等影響工程質(zhì)量和進度的風(fēng)險。3.采購風(fēng)險：涵蓋供應(yīng)商選擇不當(dāng)、采購合同條款不合理、物資供應(yīng)不及時等引發(fā)的風(fēng)險。4.施工風(fēng)險：包含施工組織管理不善、施工技術(shù)方案不合理、施工安全事故、施工質(zhì)量缺陷等風(fēng)險。5.試運行風(fēng)險：如試運行方案不完善、設(shè)備調(diào)試不順利、操作人員技能不足等導(dǎo)致試運行失敗的風(fēng)險。6.合同風(fēng)險：涉及合同條款不清晰、合同執(zhí)行過程中的糾紛、合同變更管理不當(dāng)?shù)蕊L(fēng)險。7.環(huán)境風(fēng)險：包括自然環(huán)境條件變化、政策法規(guī)調(diào)整、周邊環(huán)境影響等對工程造成的風(fēng)險。8.人員風(fēng)險：如項目團隊成員能力不足、人員流動頻繁、溝通協(xié)調(diào)不暢等影響項目實施的風(fēng)險。風(fēng)險評估風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)1.風(fēng)險發(fā)生的可能性：根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、專家經(jīng)驗等，將風(fēng)險發(fā)生的可能性分為高、中、低三個等級。高：風(fēng)險發(fā)生的可能性很大，在項目實施過程中很可能出現(xiàn)。中：風(fēng)險發(fā)生的可能性中等，有可能在項目實施過程中出現(xiàn)。低：風(fēng)險發(fā)生的可能性較小，不太可能在項目實施過程中出現(xiàn)。2.風(fēng)險影響程度：評估風(fēng)險對項目目標(biāo)（如進度、質(zhì)量、成本、安全等）的影響程度，分為嚴重、較大、一般三個等級。嚴重：風(fēng)險一旦發(fā)生，將對項目目標(biāo)造成重大影響，可能導(dǎo)致項目失敗或嚴重損失。較大：風(fēng)險發(fā)生后，會對項目目標(biāo)產(chǎn)生較大影響，可能影響項目的順利進行和預(yù)期收益。一般：風(fēng)險發(fā)生對項目目標(biāo)有一定影響，但通過采取措施可以控制或彌補。風(fēng)險評估方法1.定性評估法：根據(jù)風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)，由評估人員對識別出的風(fēng)險進行定性分析，確定風(fēng)險的等級。2.定量評估法：運用數(shù)學(xué)模型和統(tǒng)計方法，對風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度進行量化評估，計算風(fēng)險值。風(fēng)險值=風(fēng)險發(fā)生的可能性×風(fēng)險影響程度。根據(jù)風(fēng)險值的大小對風(fēng)險進行排序，確定重點關(guān)注的風(fēng)險。風(fēng)險評估報告風(fēng)險管理部門在完成風(fēng)險識別和評估工作后，應(yīng)編制風(fēng)險評估報告。報告內(nèi)容包括風(fēng)險識別的過程和結(jié)果、風(fēng)險評估的方法和標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險的等級劃分及排序、主要風(fēng)險因素分析等。風(fēng)險評估報告應(yīng)及時提交給風(fēng)險管理委員會和相關(guān)部門，為風(fēng)險應(yīng)對決策提供依據(jù)。風(fēng)險應(yīng)對風(fēng)險應(yīng)對策略1.風(fēng)險規(guī)避：對于發(fā)生可能性高且影響程度嚴重的風(fēng)險，如項目技術(shù)不可行、市場需求發(fā)生重大變化等，應(yīng)采取風(fēng)險規(guī)避策略，放棄該項目或調(diào)整項目方案。2.風(fēng)險減輕：針對發(fā)生可能性較高但影響程度較大的風(fēng)險，通過采取措施降低風(fēng)險發(fā)生的可能性或減輕風(fēng)險的影響程度。如加強施工安全管理、優(yōu)化設(shè)計方案、選擇優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商等。3.風(fēng)險轉(zhuǎn)移：將部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方，如購買工程保險、簽訂免責(zé)條款明確風(fēng)險責(zé)任等，以降低公司承擔(dān)的風(fēng)險。4.風(fēng)險接受：對于發(fā)生可能性低且影響程度一般的風(fēng)險，公司可以選擇接受該風(fēng)險，不采取額外的應(yīng)對措施，但需對風(fēng)險進行持續(xù)監(jiān)控。風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案針對不同類型的風(fēng)險，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案。預(yù)案應(yīng)明確風(fēng)險發(fā)生時的應(yīng)急響應(yīng)流程、責(zé)任分工、應(yīng)對措施等內(nèi)容，確保在風(fēng)險發(fā)生時能夠迅速、有效地進行處理，降低風(fēng)險損失。例如，針對施工安全事故風(fēng)險，應(yīng)制定事故應(yīng)急預(yù)案，包括事故報告程序、現(xiàn)場救援措施、事故調(diào)查處理等內(nèi)容。風(fēng)險應(yīng)對措施的實施與監(jiān)控1.各部門應(yīng)按照風(fēng)險管理部門制定的風(fēng)險應(yīng)對策略和預(yù)案，具體組織實施風(fēng)險應(yīng)對措施。在實施過程中，應(yīng)明確責(zé)任人和時間節(jié)點，確保措施的有效執(zhí)行。2.風(fēng)險管理部門負責(zé)對風(fēng)險應(yīng)對措施的實施情況進行監(jiān)控和跟蹤，定期評估措施的執(zhí)行效果。如發(fā)現(xiàn)措施執(zhí)行不到位或風(fēng)險狀況發(fā)生變化，應(yīng)及時調(diào)整應(yīng)對策略和預(yù)案，并向風(fēng)險管理委員會報告。風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進監(jiān)督機制1.風(fēng)險管理部門定期對公司工程類項目的風(fēng)險管理工作進行內(nèi)部審計和監(jiān)督檢查，檢查風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況、風(fēng)險識別與評估的準(zhǔn)確性、風(fēng)險應(yīng)對措施的有效性等。2.風(fēng)險管理委員會定期聽取風(fēng)險管理工作匯報，對風(fēng)險管理工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改要求。3.接受公司內(nèi)部審計部門和外部審計機構(gòu)對工程類項目風(fēng)險管理工作的審計和監(jiān)督，根據(jù)審計意見及時改進風(fēng)險管理工作。改進措施1.根據(jù)監(jiān)督檢查和審計結(jié)果，總結(jié)風(fēng)險管理工作中存在的問題和不足，分析原因，制定針對性的改進措施。2.對風(fēng)險管理制度、流程和方法進行持續(xù)優(yōu)化和完善，提高風(fēng)險管理的科學(xué)性和有效