證劵投資習(xí)題（含答案）

證劵投資習(xí)題（含答案）一、單選題（共52題，每題1分，共52分）1.進行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，從人的心理因素方面考慮的假設(shè)是()。A、歷史會重演B、市場行為涵蓋一切信息C、價格沿趨勢移動D、投資者都是理性的正確答案：A2.根據(jù)技術(shù)分析理論，不能獨立存在的切線是()。A、百分比線B、速度線C、支撐線D、軌道線正確答案：D3.證券經(jīng)紀商接受客戶委托進行申報競價的原則是()。A、時間優(yōu)先，價格優(yōu)先B、時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先C、時間優(yōu)先，機構(gòu)優(yōu)先D、價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先正確答案：B答案解析：證券經(jīng)紀商接受客戶委托進行申報競價的原則是“時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先”。4.相較于無面額股票，以下屬于有面額股票所具有的特點是()。A、無法明確表示每一股所代表的股權(quán)比例B、便于股票分割C、發(fā)行價格靈話D、有發(fā)行價格的最低界限正確答案：D答案解析：考查有面額股票和無面額股票的特點。有面額股票的票面金額就是股票發(fā)行價格的最低界限，便于股票分割和發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活是無面額股票的特點。5.光頭光腳的長陽線表示當日()。A、空方占優(yōu)B、無法判斷C、多、空平衡D、多方占優(yōu)正確答案：D6.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的（）。A、資本憑證B、法律憑證C、收入憑證D、有價書面憑證正確答案：D7.頭肩底向上突破頸線，需要下列哪些因素配合，才可以判斷買入時機()。A、成交量持續(xù)放大B、出現(xiàn)大陽線C、出現(xiàn)連續(xù)陽線D、成交量溫和正確答案：A8.在上升趨勢中，如果下一次未創(chuàng)新高，即未突破壓力線，往后的股價反而向下突破了這個上升趨勢的支撐線，通常這意味著()。A、上升趨勢的中繼B、沒有特殊意義C、上升趨勢的開始D、上升趨勢的結(jié)束正確答案：D9.按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細則，下列關(guān)于金融期貨的主要交易規(guī)則的說法錯誤的是()。A、保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。交易保證金是指未被合約占用的保證金;結(jié)算準備金是指已被合約占用的保證金B(yǎng)、股指期貨競價交易采用集合競價交易和連續(xù)競價交易兩種方式C、結(jié)算價是指某一合約當日一定時間內(nèi)成交價格按照成交量的加權(quán)平均價D、對于滬深300股指期貨合約，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額為5000手正確答案：A答案解析：考查中國金融期貨交易所交易規(guī)則相關(guān)知識。保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。結(jié)算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。10.股票的()決定股票市場價格。A、票面價值B、賬面價值C、清算價值D、內(nèi)在價值正確答案：D答案解析：考查股票的內(nèi)在價值。股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。11.下列做法中，不符合相關(guān)規(guī)定的是()。A、趙某是政府部門工作人員，申請開設(shè)了個人證券賬戶B、張某在開設(shè)證券賬戶時，采用的是其身份證上的姓名C、王某使用其妻子的名義開設(shè)了證券賬戶D、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為李某開立一碼通賬戶和相應(yīng)子賬戶正確答案：C答案解析：投資者應(yīng)當以本人的名義開設(shè)證券賬戶，不得冒用他人名義。12.下列對證券市場融資活動特征描述正確的是()。A、除資金赤字單位和盈余單位外,沒有其他的權(quán)利義務(wù)主體介入B、證券公司可以充當權(quán)利義務(wù)主體C、真實的資金交易需要促成證券發(fā)行買賣的中介機構(gòu)作為權(quán)利義務(wù)主體來實現(xiàn)D、證券市場融資是一種間接融資正確答案：A答案解析：考查證券市場融資活動的特征。資金赤字單位和盈余單位直接接觸形成直接的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系,而沒有另外的權(quán)利義務(wù)主體介入其中。促成證券發(fā)行買賣的中介機構(gòu),如證券公司等自身不充當權(quán)利義務(wù)主體,是連接赤字單位和盈余單位的服務(wù)性媒介,證券市場融資是一種直接融資。13.可以對將來的經(jīng)濟狀況提供預(yù)示性信息的經(jīng)濟指標被稱為()。A、先行性指標B、同步性指標C、滯后性指標D、技術(shù)性指標正確答案：A答案解析：考查先行性指標的含義。14.以下()交易機制的特點是證券成交價格的形成由做市商決定。A、定期交易B、連續(xù)交易C、指令驅(qū)動D、報價驅(qū)動正確答案：D答案解析：報價驅(qū)動的特點:證券成交的價格由做市商決定；投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生任何關(guān)系。15.相較于優(yōu)先股，可轉(zhuǎn)換債券不具有下列（）特點。A、可贖回期限固定B、可轉(zhuǎn)換為普通股票C、收益相對固定D、轉(zhuǎn)股后收益稅后分配正確答案：C答案解析：收益相對固定是優(yōu)先股的特點。16.個人投資者投資行為的特點不包括()。A、隨意性B、專業(yè)性C、分散性D、短期性正確答案：B答案解析：考查個人投資者的特點。個人投資者的投資行為具有隨意性、分散性和短期性,專業(yè)知識相對匱乏。17.基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設(shè)置不同的認購費率。我國股票型基金的認購費率大多為1％-1.5％，貨幣市場基金一般不收取認購費，債券型基金的認購費率通常在()以下。A、0.5%B、1%C、1.5%D、2%正確答案：B18.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為（）。A、籌集資金B(yǎng)、證券發(fā)行C、證券承銷D、證券包銷正確答案：C19.做市商向市場提供雙向報價,投資者根據(jù)報價選擇是否與做市商交易的制度是（）。A、協(xié)議交易制度B、競價交易制度C、合同交易制度D、做市商交易制度正確答案：D答案解析：做市商交易制度是指做市商向市場提供雙向報價,投資者根據(jù)報價選擇是否與做市商交易的制度。20.融券交易也是一種()。A、賣空交易B、買入交易C、置換交易D、融資交易正確答案：A答案解析：融券交易是一種賣空交易。21.一般來說,期限越長的債券票面利率定的較高，是由于債券（）。A、流動性強，風(fēng)險相對較小B、流動性差，風(fēng)險相對較大C、流動性強，風(fēng)險相對較大D、流動性差，風(fēng)險相對較小正確答案：B22.境內(nèi)上市外資股又被稱為()。A、B股B、A股C、H股D、S股正確答案：A答案解析：境內(nèi)上市外資股又被稱為“B股”。23.在現(xiàn)代經(jīng)濟中,()是決定公司競爭成敗的關(guān)鍵因素。A、公司新產(chǎn)品的研究與開發(fā)能力B、優(yōu)良的服務(wù)C、低廉的成本D、質(zhì)量保證正確答案：A24.中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨合約為()。A、10年期國債期貨合約B、滬深300股指期貨合約C、上證50股指期貨合約D、中證500股指期貨合約正確答案：B25.能夠開發(fā)設(shè)計出更多具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品的是()。A、建構(gòu)模塊工具B、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C、金融遠期合約D、金融互換正確答案：B答案解析：考查結(jié)構(gòu)化金融衍生工具相關(guān)概念。26.股票未來收益的當前價值被稱為股票的()。A、現(xiàn)值B、未來價值C、清算價值D、實際價值正確答案：A答案解析：考查股票現(xiàn)值的概念。將股票的未來收益按必要收益率和有效期限折算成今天的價值，即為股票的現(xiàn)值。27.股票票面上標明的金額，是股票的()。A、賬面價值B、票面價值C、清算價值D、內(nèi)在價值正確答案：B答案解析：考查股票票面價值的概念。28.不屬于證券交易所的監(jiān)督職能的是（）。A、證券交易活動進行管理B、對上市公司進行管理C、對于會員進行管理D、對證券資產(chǎn)進行管理正確答案：D29.我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司（）。A、包銷B、自銷C、承銷D、代銷正確答案：B30.金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的()。A、聯(lián)動性B、跨期性C、杠桿性D、不確定性或高風(fēng)險性正確答案：A31.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的()。A、聯(lián)動性B、不確定性或高風(fēng)險性C、杠桿性D、跨期性正確答案：C32.滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。A、5%B、8%C、10%D、15%正確答案：C答案解析：滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。33.股票在二級市場上交易的價格是股票的()。A、理論價格B、現(xiàn)值C、市場價格D、內(nèi)在價值正確答案：C答案解析：考查股票市場價格的概念。34.下列關(guān)于債券和股票的說法中，有誤的是()。A、股票和債券一樣，到期時都需要債務(wù)人支付本息B、債券通常有票面利率，意味著可獲得固定的利息C、股票的股息紅利不確定，視公司經(jīng)營情況而定D、股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險較小正確答案：A答案解析：考查債券和股票的區(qū)別。股票通常是無須償還的，一旦投資入股，股東便不能從股份有限公司抽回本金，因此股票是一種無期證券。35.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，并在基金募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A、15B、20C、25D、30正確答案：D答案解析：考查基金募集失敗后還款時限。36.下列自然人和法人中，有()可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。A、資深股民王某B、國有石油企業(yè)甲公司C、證券金融公司財務(wù)總監(jiān)張某D、小型證券公司丙公司正確答案：D答案解析：轉(zhuǎn)融通交易是指證券金融公司將自有或依法籌集的資金和證券出借給證券公司。37.證券市場融資活動是指()之間以有價證券為媒介,實現(xiàn)資金融通的金融活動。A、公司(企業(yè))和個人投資者B、資金盈余單位和赤字單位C、證券發(fā)行單位和證券投資單位D、證券公司和普通投資者正確答案：B答案解析：考查證券市場融資活動的定義。證券市場融資活動是指資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介，實現(xiàn)資金融通的金融活動。38.競價的結(jié)果不包括()。A、全部成交B、繼續(xù)成交C、部分成交D、不成交正確答案：B答案解析：競價結(jié)果有三種可能:全部成交、部分成交、不成交。39.下列關(guān)于債券的特征說法正確的是()。A、債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金B(yǎng)、永續(xù)債的存在說明償還性不是債券的一般特性C、債券的收益隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動D、具有高度流動性的債券反而不安全正確答案：A答案解析：考查債券的特征。債券的特征有:償還性、流動性、安全性、收益性。償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金。永續(xù)債券只是債券中極少的部分，不能因此否定債券具有償還性的一般特征。債券的安全性是指債券持有人的收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動，并可按期收回本金。一般來說，具有高度流動性的債券同時也是較安全的，因為它不僅可以迅速地轉(zhuǎn)換為貨幣，而且可以按一個較穩(wěn)定的價格轉(zhuǎn)換。40.托管人在復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購和贖回價格之前，應(yīng)認真審閱估值原則和程序，當對估值原則或程序有異議時，托管人有義務(wù)要求（）做出合理解釋，通過積極商討達成一致意見。A、基金持有人B、基金管理公司C、基金托管人D、基金投資者正確答案：B答案解析：考查基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人及義務(wù)。41.以下()交易機制中，證券交易價格是由市場上買方和賣方訂單共同驅(qū)動的。A、定期交易B、連續(xù)交易C、指令驅(qū)動D、報價驅(qū)動正確答案：C答案解析：指令驅(qū)動又稱訂單驅(qū)動市場，證券交易價格由買方訂單和賣方的訂單共同驅(qū)動。42.王某進行融資交易，買入100手甲公司股票，后甲公司股票漲勢良好，王某以較高的價格賣出了所持的甲公司股票，順利歸還了欠款并大賺了一筆，這體現(xiàn)了融資交易的()性質(zhì)。A、收益性B、擴大性C、杠桿性D、特殊性正確答案：C答案解析：融資交易也能放大盈虧，具有杠桿性。43.()假說是進行技術(shù)分析最根本、最核心的因素。A、歷史會重演B、市場行為涵蓋一切信息C、價格沿趨勢移動D、價格圍繞價值波動正確答案：C44.股票價格與市場利率的關(guān)系是()。A、利率提高,股票價格上升B、利率與股票價格同方向變動C、隨機變動D、利率提高,股票價格下降正確答案：D45.有價證券本身（）。A、沒有價值但有價格B、沒有價格有價值C、沒有使用價值，但是有價值D、有使用價值，但沒有價值正確答案：A46.按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權(quán)可以分為()。A、認購期權(quán)和認沽期權(quán)B、歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)C、股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D、單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價指數(shù)期權(quán)正確答案：B答案解析：考查金融期權(quán)的分類。A選項為金融期權(quán)按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分選項為按照合約所規(guī)定的履約時間的不同劃分。C選項為按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同劃分。D選項為金融期權(quán)中股權(quán)類期權(quán)之下的分類。47.基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價值總和?，F(xiàn)已知A公司的基金資產(chǎn)總值為450萬元，基金負債為300萬元，基金的全部份額為300份。則A公司的基金資產(chǎn)份額凈值為()萬元。A、1.5B、1C、0.5D、無法計算正確答案：C答案解析：考查基金份額凈值的計算?；鸱蓊~凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額。48.收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債券投資的報酬。在實際經(jīng)濟活動中，債券收益表現(xiàn)的形式不包括()。A、利息收入B、資本損益C、處置利得D、再投資收益正確答案：C答案解析：考查債券的收益性。債券收益表現(xiàn)的形式可以分為三種:一是利息收入，二是資本損益，三是再投資收益。49.增發(fā)是指()。A、上市公司向原股東配售股票的行為B、上市公司向特定對象募集資金的行為C、上市公司向不特定對象公開募集股份的行為D、上市公司向特定對象非公開募集股份的行為正確答案：C答案解析：增發(fā)的定義。50.中國證監(jiān)會依法對基金市場參與者的行為進行();中國證券投基金業(yè)協(xié)會和證券交易所對基金業(yè)實施行業(yè)的()。A、監(jiān)督管理日常管理B、監(jiān)督管理自律管理C、日常管理監(jiān)督管理D、自律管理日常管理正確答案：B答案解析：考查基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織。中國證監(jiān)會是監(jiān)管機構(gòu)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會和證券交易所是行業(yè)自律組織。51.以下()方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時，將未出售的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A、自銷B、代銷C、全額包銷D、余額包銷正確答案：B52.中國證券行業(yè)自律組織不包括()。A、證券期貨交易所B、中國證監(jiān)會C、債券登記結(jié)算公司D、中國證券業(yè)協(xié)會正確答案：B答案解析：考查中國證券行業(yè)自律組織。二、多選題（共36題，每題1分，共36分）1.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括()。A、遠期利率協(xié)議B、股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約C、遠期匯率協(xié)議D、債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約正確答案：ABCD2.基金的主要當事人有()。A、基金管理人B、基金托管人C、基金投資者D、基金服務(wù)機構(gòu)正確答案：ABC3.股票退市制度存在的意義包括()。A、引導(dǎo)理性投資B、保護投資者權(quán)益C、鞏固上市公司地位D、降低市場經(jīng)營成本正確答案：ABD答案解析：股票退市制度的意義。4.在關(guān)于波浪理論的描述中，正確的有()。A、一個完整的周期通常由8個子浪形成B、4浪的浪底一定比1浪的浪尖高C、5浪是上升的最后一浪，所以5浪的浪尖是整個周期的最高點D、理論中的任何一浪，其要么是主浪，要么是調(diào)整浪正確答案：ABD5.發(fā)行人在確定債券期限時,要考慮的因素主要有（）。A、債券變現(xiàn)能力B、資金使用方向C、籌集資金數(shù)額D、市場利率的變化正確答案：ABD6.以下關(guān)于ETF和LOF的說法錯誤的有()。A、ETF的申購和贖回均以現(xiàn)金進行B、LOF必須采用指數(shù)基金模式C、ETF只在二級市場交易D、LOF對申購和贖回沒有規(guī)模的上限正確答案：ABC答案解析：考ETF和LOF的區(qū)別與聯(lián)系，ETF是指數(shù)型基金，而LOF不一定采用指數(shù)型基金，也可以是主動型基金;ETF采用實物申購、贖回機制，LOF的申購和贖回均以現(xiàn)金進行;ETF實行一級市場、二級市場并存的交易制度。7.境外上市外資股包括()。A、C股B、N股C、H股D、S股E、B股正確答案：BCD答案解析：境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。8.移動平均線指標的特點有()。A、滯后性B、靈敏性C、追蹤趨勢D、領(lǐng)先性正確答案：AC9.以下()形態(tài)的突破具有高度測算功能。A、矩形B、旗形C、三角形D、楔形正確答案：ABCD10.波浪理論應(yīng)用中的困難，即容易出現(xiàn)錯誤的地方，包括()。A、每一個浪的高度具有不確定性B、浪的變形并不一定嚴格遵守簡單8浪結(jié)構(gòu)C、每一個浪所處的層次的確定具有較大難度D、每一個層次的浪的起始點的確認具有較大難度正確答案：BCD11.以下關(guān)于私募基金的說法正確的有()。A、私募基金向特定合格投資者發(fā)售B、私募基金只能采取非公開方式發(fā)行C、私募基金的投資金額較小，風(fēng)險較小D、私募基金的投資范圍廣正確答案：ABD答案解析：考查私募基金的特點，私募基金的投資金額高，風(fēng)險較大。12.證券投資基金是一種集合投資方式，它與股票、債券的區(qū)別在于()。A、發(fā)行方式不同B、籌集資金的投向不同C、收益風(fēng)險水平不同D、反映的經(jīng)濟關(guān)系不同正確答案：BCD13.基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費用，我國的基金運作費用主要包括()。A、審計費B、信息披露費C、開戶費D、過戶費正確答案：ABC答案解析：考查我國基金交易費用主要內(nèi)容。過戶費屬于基金交易費。14.下列()公司可能會被強制退市。A、S公司的年報有誤導(dǎo)性信息，受到中國證監(jiān)會處罰，被認定為違法而暫停上市，在中國證監(jiān)會作出處罰決定之日的一年內(nèi)，被證券交易所根據(jù)規(guī)則作出終止其上市交易的決定B、M公司股本為5億元，但社會公眾持股比例僅為20%C、N公司因?qū)徲嬕庖婎愋捅粫和Ｉ鲜泻?，該公司的年度財?wù)報告被注冊會計師出具無法表示意見D、T公司被法院宣告破產(chǎn)E、P公司被暫停上市后，在規(guī)定期限內(nèi)沒有提出恢復(fù)上市申請正確答案：ACDE答案解析：上市公司發(fā)生被強制退市的情形。15.按照上海證券交易所的規(guī)定，屬于下列()情形的，首個交易日無價格漲跌幅限制。A、首次公開發(fā)行上市股票B、增發(fā)上市的股票C、暫停上市后恢復(fù)上市的股票D、退市后重新上市的股票正確答案：ABCD答案解析：首次公開發(fā)行上市股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票和退市后重新上市的股票，首個交易日不實行價格漲跌幅限制。16.非柜臺委托有以下()形式。A、人工電話委托B、網(wǎng)上委托C、自助和電話自動委托D、傳真委托正確答案：ABCD答案解析：上述皆為非柜臺委托的形式。17.十字線產(chǎn)生的必要條件包括()。A、最低價小于收盤價B、最高價大于收盤價C、收盤價等于開盤價D、收盤價等于最高價正確答案：ABC18.以下()是契約型基金與公司型基金的區(qū)別。A、資金的性質(zhì)不同B、投資者的地位不同C、基金的營運依據(jù)不同D、期限不同正確答案：ABC19.下列應(yīng)用和識別三重頂(底)的做法和說法正確的有()。A、三重頂(底)并不一定是反轉(zhuǎn)形態(tài)B、頭肩形適用的判別原則三重頂(底)都適用C、可以用識別頭肩形的方法識別三重頂(底)D、三重頂可能演變成看跌的直角三角形態(tài)正確答案：ABCD20.開設(shè)證券賬戶應(yīng)當遵循的原則包括()。A、公正性B、合法性C、有效性D、真實性正確答案：BD答案解析：開設(shè)證券賬戶應(yīng)當遵循合法性和真實性的原則。21.金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具種類，可以分為()。A、貨幣衍生工具B、利率衍生工具C、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具正確答案：ABD答案解析：考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具種類，可以分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其它衍生工具，結(jié)構(gòu)化金融衍生工具屬于金融衍生工具按照金融衍生工具自身交易的方式及特點分類下的一種。22.基金的信息披露是指基金信息披露義務(wù)人按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性的活動。基金信息披露義務(wù)人包括()。A、基金管理人B、基金托管人C、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人D、基金投資人正確答案：ABC23.下面關(guān)于機構(gòu)投資者的描述,正確的有()。A、機構(gòu)投資者是推動直接融資市場發(fā)展、擴大直接融資比重的主要力量B、機構(gòu)投資者可以通過事前的定價機制和事后的監(jiān)督機制兩個方面,促進金融資源的配置和公司治理的完善C、機構(gòu)投資者的需求和選擇有助于提高貨幣政策調(diào)控金融市場的靈敏度,改善貨幣市場傳導(dǎo)機制,促進利率市場化進程D、通過發(fā)展機構(gòu)投資者,可以把國家、企業(yè)和個人積累的養(yǎng)老金投資于各種金融產(chǎn)品,實現(xiàn)社會資本的平均邊際收益水平正確答案：ABCD24.一般而言，基金投資管理的流程包含()環(huán)節(jié)。A、研究部門提供研究報告B、投資決策委員會決定基金總體投資計劃C、基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案D、交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易正確答案：ABCD答案解析：基金管理公司的投資管理部門主要包括投資部門、研究部門以及交易部門。25.切線理論的趨勢分析中，趨勢的方向有()。A、垂直向上方向B、水平方向C、上升方向D、下降方向正確答案：BCD26.金融衍生工具的場外交易市場可分為()兩類。A、外匯機構(gòu)與外匯機構(gòu)柜臺衍生工具市場B、銀行間與銀行柜臺衍生工具市場C、證券公司機構(gòu)間與證券公司柜臺衍生工具市場D、投資機構(gòu)與投資機構(gòu)柜臺衍生工具合同正確答案：BC27.基金運作可分為()三大部分。A、基金的市場營銷B、基金的信息披露C、基金的投資管理D、基金的后臺管理正確答案：ACD答案解析：考查證券基金運作的三大部分，信息披露包含在投資管理內(nèi)容里。28.《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當事人之一?；鹜泄苋说穆氊?zé)主要體現(xiàn)在()等方面。A、資產(chǎn)保管B、基金估值C、會計復(fù)核D、資金清算正確答案：ACD答案解析：考查基金托管人和基金管理人的職責(zé)，切勿混淆?；鸸乐凳腔鸸芾砣说穆氊?zé)。29.道氏理論認為價格的波動趨勢可以分為()。A、短暫趨勢B、主要趨勢C、超級趨勢D、次要趨勢正確答案：ABD30.根據(jù)我國《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》的規(guī)定，常見的衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換合同和期權(quán)合同等，具有下列特征()。A、要求更高的初始凈投資B、其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動C、不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資D、在未來某一日期結(jié)算正確答案：BCD答案解析：根據(jù)我國《企業(yè)會計準則第22號——金融工具確認和計量》的規(guī)定，常見的衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換合同和期權(quán)合同等，具有下列特征:1)其價值隨特定利率、金融工具價格、商品價格、匯率、價格指數(shù)、費率指數(shù)、信用等級、信用指數(shù)或其他類似變量的變動而變動；2)不要求初始凈投資，或與對市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資；3)在未來某一日期結(jié)算31.債券收益的表現(xiàn)形式有（）。A、再投資收益B、利息收入C、資本損益D、分紅正確答案：ABC32.M頭形成以后，可以做如下判斷()。A、如果向下突破頸線，應(yīng)當做空B、頭部形成，應(yīng)當做空C、反轉(zhuǎn)形態(tài)，股價下行D、可能形成矩形整理形態(tài)正確答案：ACD33.2018年7月,小王手頭有一筆閑錢，正考慮將這筆錢投資于金融市場，在其進行基本面分析時，應(yīng)考慮主要宏觀經(jīng)濟變量包括()。A、國內(nèi)生產(chǎn)總值B、經(jīng)濟周期C、財政政策D、國際資本流動正確答案：ABD答案解析：影響我國金融市場運行的主要因素包括經(jīng)濟因素。經(jīng)濟因素包括宏觀經(jīng)濟環(huán)境、宏觀經(jīng)濟政策和國際經(jīng)濟因素。宏觀經(jīng)濟變量包括國內(nèi)生產(chǎn)總值、經(jīng)濟周期、通貨膨脹與利率、匯率和國際資本流動。財政政策屬于宏觀經(jīng)濟政策,選擇不包括C的選項。34.開放式基金非交易過戶是指不采用申購、