工程索賠的完整指南

手at

第一章施工索賠

第一節(jié)施工索賠及其分類、作用

一、施工索賠

施工索賠是指對(duì)并非由于自己的過(guò)錯(cuò)，而是由于應(yīng)由協(xié)議對(duì)方承擔(dān)責(zé)任H勺狀

況導(dǎo)致的實(shí)際損失向?qū)Ψ教岢鲇枰再r償?shù)囊?guī)定。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，建筑市場(chǎng)中的施工索賠是一種正常H勺現(xiàn)象。在我國(guó)，由

于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制尚未完全形成，在工程實(shí)踐中，發(fā)包人不讓索賠，承包

人不敢索賠和不懂索賠，監(jiān)理工程師不會(huì)處理索賠的現(xiàn)象普遍存在。面對(duì)這種狀

況，在建筑市場(chǎng)中，應(yīng)當(dāng)大力提高對(duì)施工索賠H勺認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)對(duì)索賠知識(shí)和措施的

學(xué)習(xí)，認(rèn)真看待和搞好施工索賠，這對(duì)維護(hù)企業(yè)利益十分重要。

二、施工索賠的分類

(-)按索賠事件所處協(xié)議狀態(tài)分類

1、正常施工索賠

正常施工索賠，是指在正常履行協(xié)議中發(fā)生H勺多種違約、變更、不可預(yù)見(jiàn)原

因、加速施工、政策變化等狀況引起口勺索賠。正常施工索賠是最常見(jiàn)口勺索賠形式。

2、工程停、緩建索賠

工程停、緩建索賠，是指已經(jīng)履行協(xié)議H勺工程因不可抗力、政府法令、資金

或其他原因必須中途停止施工所引起的索賠。

3、解除協(xié)議索賠

解除協(xié)議索賠，是指因協(xié)議中的一方嚴(yán)重違約，致矍協(xié)議無(wú)法正常履行的狀

況下，協(xié)議的另一方行使解除協(xié)議的權(quán)力所產(chǎn)生的I索嬤。

（二）按索賠根據(jù)的范圍分類

1、協(xié)議內(nèi)索賠

協(xié)議內(nèi)索賠，是指索賠所波及H勺內(nèi)容可以在履行的協(xié)議中找到條款根據(jù)，并

可根據(jù)協(xié)議條款或協(xié)議中預(yù)先規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)劃分責(zé)任，按違約規(guī)定和索賠費(fèi)

用、工期的計(jì)算措施提出的索賠。一般狀況下，協(xié)議內(nèi)索賠時(shí)處理處理相對(duì)輕易。

2、協(xié)議外索賠

協(xié)議外索賠與協(xié)議內(nèi)索賠根據(jù)恰恰相反，即索賠所波及的內(nèi)容難于在協(xié)議條

款及有關(guān)協(xié)議中找到根據(jù)，但也許來(lái)自民法、經(jīng)濟(jì)法或政府有關(guān)部分頒布的有關(guān)

法規(guī)所賦予的權(quán)力。如在民事侵權(quán)行為、民事傷害行為中找到根據(jù)所提出的索賠,

就屬協(xié)議外索賠。

3、道義索賠

道義索賠，是指承包人無(wú)論在協(xié)議內(nèi)或協(xié)議外都找不到進(jìn)行索賠的根據(jù)，沒(méi)

有提出索賠的條件利理由，但他在協(xié)議履行中誠(chéng)懇可信，為工程的質(zhì)量、進(jìn)度及

與發(fā)包人配合上盡了最大的努力，但由于工程實(shí)行中估計(jì)失誤，確實(shí)導(dǎo)致了很大

的I虧損，懇請(qǐng)發(fā)包人予以救濟(jì)，這時(shí)，發(fā)包人為了使自己的工程獲得良好日勺進(jìn)展，

出于同情和信任合作H勺承包人而慷慨予以跋用賠償。發(fā)包人支付這種道義救濟(jì).

可以獲得承包人更理想H勺合作，最終發(fā)包人并無(wú)損失。由于承包人這種并非管理

不善和質(zhì)量事故導(dǎo)致日勺虧損過(guò)大，往往是在投標(biāo)時(shí)估價(jià)局限性導(dǎo)致日勺。換言之,

若承包人充足地估計(jì)了實(shí)際狀況，在協(xié)議價(jià)中也應(yīng)具有這部分費(fèi)用。

（三）按索賠的目H勺分類

1、工期索賠

工期索賠，是指由于非承包人責(zé)任H勺原因而導(dǎo)致施工進(jìn)程延誤，承包人規(guī)定

同意延展協(xié)議工期口勺索賠。工期索賠形式上是對(duì)權(quán)利的規(guī)定，以防止在原定協(xié)議

竣工日不能竣工時(shí)，被發(fā)包人追究拖期違約責(zé)任。一旦獲得同意協(xié)議工期延展后，

承包人不僅免除了承擔(dān)拖期違約賠償費(fèi)口勺嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)，并且也許提前工期得到獎(jiǎng)

勵(lì)。因此，工期索賠最終仍反應(yīng)在經(jīng)濟(jì)收益上。

2、費(fèi)用索賠

費(fèi)用索賠，是指當(dāng)施二的客觀條件變化導(dǎo)致承包人增長(zhǎng)開(kāi)支，承包人規(guī)定對(duì)

超過(guò)計(jì)劃成本口勺附加開(kāi)支予以賠償，以挽回不應(yīng)由他承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失的索賠。費(fèi)

用索賠的目H勺是規(guī)定經(jīng)濟(jì)賠償。

（四）按索賠口勺處理方式分類

1、單項(xiàng)索賠

單項(xiàng)索賠，是指某一尋件發(fā)生對(duì)承包人導(dǎo)致工期延長(zhǎng)或額外費(fèi)用支出時(shí);承

包人即可對(duì)這一事件時(shí)實(shí)際損失在協(xié)議規(guī)定的索賠有效期內(nèi)提出H勺索賠。因此，

單項(xiàng)索賠是對(duì)發(fā)生的事件而言。單項(xiàng)索賠也許是波及內(nèi)容比較簡(jiǎn)樸，分析

比較輕易、處理起來(lái)比較快的J事件。也也許是波及內(nèi)容比較復(fù)雜、索賠數(shù)額比較

大、處理起來(lái)比較麻煩H勺事件°

2、綜合索賠

綜合索賠又稱一攬子索賠，是指承包人在工程竣工結(jié)算前，將施工過(guò)程

中未得到處理的或承包人對(duì)發(fā)包人答復(fù)不滿意的單項(xiàng)索賠集中起來(lái),

綜合提出一次索賠，雙方進(jìn)行談判協(xié)商。綜合索賠一般都是單項(xiàng)索賠中遺

留下來(lái)的意見(jiàn)分歧較大H勺難題，責(zé)任的劃分、費(fèi)用的計(jì)算等各持己見(jiàn)，不能立即

處理。

三、施工索賠的作用

（一）保證施工協(xié)議的實(shí)行

施工協(xié)議一經(jīng)簽訂，協(xié)議雙方即產(chǎn)生權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，這種權(quán)利受法律保護(hù)，

這種義務(wù)受法律制約。施二索賠是施工協(xié)議法律效力的詳細(xì)體現(xiàn)，并且由施工協(xié)

議的性質(zhì)所決定。假如沒(méi)有施工索賠和有關(guān)施工索賠的法律規(guī)定，則施工協(xié)議形

同虛設(shè)，對(duì)雙方都難以形成約束，這樣，施工協(xié)議口勺實(shí)行就得小到保證。施工索

賠能對(duì)違約者起警戒作用使其考慮到違約的后果，以竭力防止違約事件發(fā)生。因

此，施工索賠有助于協(xié)議雙方更緊密的合作，有助于協(xié)議目H勺H勺實(shí)現(xiàn)。

（二）貫徹和調(diào)整施工協(xié)議雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)任關(guān)系

施工協(xié)議雙方有權(quán)利，有利益，同步也應(yīng)承擔(dān)對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。誰(shuí)未履行協(xié)

議責(zé)任，構(gòu)成違約行為，導(dǎo)致對(duì)方損失，侵害對(duì)方權(quán)利，則應(yīng)承擔(dān)對(duì)應(yīng)的協(xié)議懲

罰。離開(kāi)施工索賠，施工協(xié)議日勺貨任就不能體現(xiàn)，協(xié)議雙方日勺責(zé)權(quán)利關(guān)系就不平

衡。

（三）維護(hù)施工協(xié)議當(dāng)事人合法權(quán)益

施工索賠是一種保護(hù)自己，維護(hù)自己合法利益，防止損失，增長(zhǎng)利潤(rùn)H勺手段。

在現(xiàn)代工程承包中，假如承包人不能進(jìn)行有效H勺索賠，不精通索賠業(yè)務(wù)，往往使

損失得不到合理時(shí)及時(shí)日勺賠償，就會(huì)影響正常時(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，甚至出現(xiàn)倒閉。

（四）促使工程造價(jià)愈加合理

施工索賠時(shí)正常開(kāi)展，把本來(lái)打入工程報(bào)價(jià)H勺某些不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)用，改為按實(shí)

際發(fā)生的損失支付，有助于減少工程報(bào)價(jià)，使工程造價(jià)愈加合理。

第二節(jié)施工索賠的起因

一、發(fā)包人或工程師違約

（一）發(fā)包人沒(méi)有按協(xié)議規(guī)定的時(shí)間和規(guī)定提供施工場(chǎng)地、發(fā)明施工條件

導(dǎo)致違約

協(xié)議條款約定時(shí)時(shí)間和規(guī)定所要完畢的土地征用；房屋拆遷；清除地匕、地

下障礙；保證施工用水、用電；材料運(yùn)送；機(jī)械進(jìn)場(chǎng)；辦理施工所需多種證件、

批件及有關(guān)申報(bào)同意手續(xù)，提供地下管網(wǎng)線路資料等發(fā)包人的工作。動(dòng)工日期經(jīng)

施工協(xié)議協(xié)議書確定后，承包人要按照既定口勺動(dòng)工時(shí)間做好多種準(zhǔn)備，并需提前

進(jìn)場(chǎng)做好辦公、庫(kù)房?、及其他臨時(shí)設(shè)施H勺搭建等工作。假如發(fā)包人不能在協(xié)議規(guī)

定的I時(shí)間內(nèi)給承包人的施工隊(duì)伍進(jìn)場(chǎng)發(fā)明條件，使準(zhǔn)備進(jìn)場(chǎng)的I人員不能進(jìn)場(chǎng)，準(zhǔn)

備進(jìn)場(chǎng)的機(jī)械不能到位，應(yīng)提前進(jìn)場(chǎng)的材料運(yùn)不進(jìn)場(chǎng)，其他H勺動(dòng)工準(zhǔn)備工作不能

按期進(jìn)行，導(dǎo)致工期延誤或給承包人導(dǎo)致?lián)p失的，承包人可提出索賠。

（-）發(fā)包人沒(méi)有按施工協(xié)議規(guī)定的條件提供應(yīng)供應(yīng)的材料、設(shè)備導(dǎo)致違

約

假如發(fā)包人所供應(yīng)口勺材料、設(shè)備到貨時(shí)間、地點(diǎn)、單價(jià)、種類、規(guī)格、數(shù)量、

質(zhì)量等級(jí)與協(xié)議附件日勺規(guī)定不符，導(dǎo)致工期延誤或給承包人導(dǎo)致?lián)p失的，承包人

可提出索賠。

（三）發(fā)包人沒(méi)有能力或沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)支付工程款導(dǎo)致違約

發(fā)包人應(yīng)按照專用條款規(guī)定的時(shí)間和數(shù)額，向承包人支付預(yù)付款和工程款。

當(dāng)發(fā)包人沒(méi)有支付能力或拖期支付以及由此引起的停工，導(dǎo)致工期延誤或給承包

人導(dǎo)致?lián)p失的，承包人可提出索賠。

（四）工程師對(duì)承包人施工過(guò)程中提出的有關(guān)問(wèn)題久拖不定導(dǎo)致違約

工程師應(yīng)按照協(xié)議文獻(xiàn)口勺規(guī)定行使自己的權(quán)力，履行協(xié)議約定的I職責(zé)，及時(shí)

向承包人提供所需指令、同意、圖紙等。在施工過(guò)程中，承包人為了提高生產(chǎn)效

率，增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)效益，較早發(fā)現(xiàn)工程進(jìn)展中的問(wèn)題并向工程師尋求處理的措施，或

提出處理方案報(bào)工程師同意，假如工程師不及時(shí)予以處理或同意，將會(huì)直接影響

工程的進(jìn)度，形成違約事件，導(dǎo)致承包人索賠。

（五）工程帥工作失誤，對(duì)承包人進(jìn)行小對(duì)的糾正、苛刻檢查等導(dǎo)致違約

實(shí)際工作中，由于詳細(xì)工作人員的工作經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、思想素質(zhì)及工作方

式、措施等原因，往往會(huì)導(dǎo)致承發(fā)包雙方工作日勺不協(xié)調(diào)，其中因工程師導(dǎo)致的影

響會(huì)成為索賠的起因。

1、工程師的不對(duì)H勺糾正

施工過(guò)程中，也許發(fā)生工程師認(rèn)為承包人某施工部位或項(xiàng)目所采用口勺材料不

符合技術(shù)規(guī)范或產(chǎn)品質(zhì)量的規(guī)定，從而規(guī)定承包人變化施工措施或停止使用某種

材料，但事后又證明并非承包人H勺過(guò)錯(cuò)，因此，工程師的糾正是不對(duì)的I的。在此

狀況下，承包人對(duì)不對(duì)的糾正所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)損失及時(shí)間（工期）損失提出對(duì)應(yīng)

賠償是維護(hù)自身利益的體現(xiàn)'

2、工程師對(duì)正常施工工序?qū)е赂蓴_

一般狀況下，工程師應(yīng)根據(jù)施工協(xié)議發(fā)出施工指令，并可以隨時(shí)對(duì)任何部位

進(jìn)行質(zhì)量檢查，不過(guò)，工程師對(duì)承包人在施工中采用R勺措施及施工工序不必過(guò)多

干涉，只要不違反施工協(xié)議規(guī)定和不影響工程質(zhì)量就可以進(jìn)行。假如工程師強(qiáng)制

承包人按照某種施工工序進(jìn)行施工，這就也許打亂承包人的正常工作次序，導(dǎo)致

工程不能按期完畢或增長(zhǎng)成本開(kāi)支。

不管工程師意圖怎樣，只要導(dǎo)致實(shí)際上對(duì)正常施工工序的干擾，其成果都也

許導(dǎo)致不應(yīng)有的工程停工、動(dòng)工、人員閑置、設(shè)備閑置、材料供應(yīng)混亂等局面，

由此而產(chǎn)生的實(shí)際損失，承包人必然提出索賠。

3、工程師對(duì)工程進(jìn)行苛刻檢查

工程師及其委派人員有權(quán)在施工過(guò)程中的任何時(shí)候?qū)θ魏喂こ踢M(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢

查。承包人應(yīng)為其提供便利條件，并按照工程帥及委派人員［I勺規(guī)定返工、修改，

承擔(dān)由自身原因?qū)е路倒?、修改的費(fèi)用。毫無(wú)疑問(wèn)，工程師H勺多種檢查都會(huì)給被

檢查現(xiàn)場(chǎng)帶來(lái)某種干擾，但這種干擾應(yīng)理解為是合理H勺。工程師所提出的修改或

返工時(shí)規(guī)定應(yīng)當(dāng)是根據(jù)施工協(xié)議所指定的J技術(shù)規(guī)范，一旦工程師口勺檢查超過(guò)了施

工協(xié)議范圍的規(guī)定，超過(guò)了一般正常的技術(shù)規(guī)范規(guī)定即認(rèn)為是苛刻檢查。常見(jiàn)的

苛刻檢查的種類有:

(1)對(duì)同一部分工程內(nèi)容H勺反復(fù)檢查；

(2)使用與協(xié)議規(guī)定不符的檢杳原則進(jìn)行檢杳；

(3)過(guò)度頻繁口勺檢查；

(4)故意不及時(shí)檢查等。

面對(duì)具有豐富經(jīng)驗(yàn)H勺承包人，工程師對(duì)自己權(quán)力的行使應(yīng)掌握好協(xié)議界線，

過(guò)度地不恰當(dāng)?shù)匦惺棺约旱臋?quán)力，對(duì)工程進(jìn)行苛刻的檢查，將會(huì)對(duì)承包人的施工

活動(dòng)生產(chǎn)影響，必然導(dǎo)致承包人的索賠。

二、協(xié)議變更與協(xié)議缺陷

（一）協(xié)議變更

協(xié)議變更，是指施工協(xié)議履行過(guò)程中，對(duì)協(xié)議范圍內(nèi)的內(nèi)容進(jìn)行H勺修改或補(bǔ)

充，協(xié)議變更口勺實(shí)質(zhì)是對(duì)必須變更的內(nèi)容進(jìn)行新口勺要約和承諾?，F(xiàn)代工程中，對(duì)

于一種較復(fù)雜的建設(shè)工程，協(xié)議變更就會(huì)幾十項(xiàng)甚至更多。大量H勺協(xié)議變改正是

承包人的索賠機(jī)會(huì)，每一變更事項(xiàng)均有也許成為索賠根據(jù)。協(xié)議變更，一般體目

前由協(xié)議雙方通過(guò)會(huì)談、協(xié)商對(duì)需要變更時(shí)內(nèi)容到達(dá)一致意見(jiàn)后，簽訂小J會(huì)議紀(jì)

要、會(huì)談備忘錄、變更記錄、補(bǔ)充協(xié)議等協(xié)議文獻(xiàn)中。協(xié)議變更的個(gè)體內(nèi)容可劃

分為：工程設(shè)計(jì)變更、施工措施變更、工程帥及委派人的指令等。

1、工程設(shè)計(jì)變更

工程設(shè)計(jì)變更一般存在兩種狀況，即完善性設(shè)計(jì)變更和修改性設(shè)計(jì)變更。

所謂完善性設(shè)計(jì)變更，是指在實(shí)行原設(shè)計(jì)的I施工中不進(jìn)行技術(shù)上口勺改動(dòng)將無(wú)

法進(jìn)行施工的變更。一般體現(xiàn)為對(duì)設(shè)計(jì)遺漏、圖紙互相矛盾、局部?jī)?nèi)容缺陷方面

的修改和補(bǔ)充。完善性設(shè)計(jì)變更，通過(guò)承發(fā)包雙方協(xié)調(diào)一致后即可辦理變更記錄。

所謂修改性設(shè)計(jì)變更，是指并非設(shè)計(jì)原因而對(duì)原設(shè)計(jì)工程內(nèi)容進(jìn)行的設(shè)計(jì)修

改。此類設(shè)計(jì)變更H勺原因重要來(lái)自發(fā)包人的規(guī)定和社會(huì)條件H勺變化。

對(duì)于完善性設(shè)計(jì)變更，是有經(jīng)驗(yàn)的承包人意料之中的J變更。常常由承包人發(fā)

現(xiàn)并提交工程師進(jìn)行處理，辦理設(shè)計(jì)變更手續(xù)。該類變更一般狀況卜.時(shí)工程量的

影響不大，對(duì)施工中的多種計(jì)劃安排、材料供應(yīng)、人力及機(jī)械H勺調(diào)配影響不大，

相對(duì)應(yīng)時(shí)索賠機(jī)會(huì)也較少。

對(duì)于修改性設(shè)計(jì)變更，雖然對(duì)于有經(jīng)驗(yàn)H勺承包人也是難以預(yù)料的。盡管這種

修改性設(shè)計(jì)變更并非完全是發(fā)包人H勺自身的原因，但其往往影響承包人的局部其

至整個(gè)施工計(jì)劃的安排，帶來(lái)許多對(duì)施工方面的不利原因：

(1)導(dǎo)致承包人反復(fù)采購(gòu)；

(2)調(diào)整人力調(diào)配；

(3)調(diào)整機(jī)械調(diào)配；

(4)等待修改設(shè)計(jì)圖紙；

(5)對(duì)已竣工程進(jìn)行拆改等；

(6)成本比原計(jì)劃增長(zhǎng)，工期比計(jì)劃延長(zhǎng)；

承包人會(huì)抓住這一機(jī)會(huì)，向發(fā)包人提出因設(shè)計(jì)變更所引起口勺索賠規(guī)定。

2、施工措施變更

施工措施變更，是指在執(zhí)行經(jīng)工程師同意的施工組織設(shè)計(jì)時(shí)，因?qū)嶋H狀況發(fā)

生變化需要對(duì)某些詳細(xì)口勺施工措施進(jìn)行修改。這種對(duì)施工措施口勺修改必須報(bào)工程

師同意方可執(zhí)行。

施工措施變更，必然會(huì)對(duì)預(yù)定的施工方案、材料設(shè)備、人力及機(jī)械調(diào)配產(chǎn)生

影響，會(huì)使施工成本加大，其他費(fèi)用增長(zhǎng)，從而引起承包人索賠。

3、工程師的指令

假如工程師指令承包人加速施工、改換某些材料、采用某項(xiàng)措施進(jìn)行某種工

作或替停施工等，則帶;來(lái)較大成分的人為協(xié)議變更，承包人可以抓住這一協(xié)議變

更的機(jī)會(huì)，提出索賠規(guī)定

(二)協(xié)議缺陷

協(xié)議缺陷，是指承發(fā)包當(dāng)事人所簽訂H勺施工協(xié)議進(jìn)入實(shí)行階段才發(fā)現(xiàn)的，協(xié)

議自身存在的現(xiàn)時(shí)已很難再作修改或補(bǔ)充的問(wèn)題。

大量的工程協(xié)議管理經(jīng)驗(yàn)證明，施工協(xié)議在實(shí)行過(guò)程中，常發(fā)既有如卜H、J狀

況：

(1)協(xié)議條款用語(yǔ)模糊、不夠精確，難以分清雙方的責(zé)任和權(quán)益；

(2)協(xié)議條款中存在漏洞，對(duì)實(shí)際也許發(fā)生口勺狀況未做預(yù)料和規(guī)定，缺乏某

些必不可少的條款；

(3)協(xié)議條款之間存在矛盾，即在不一樣H勺條款中.對(duì)同一問(wèn)題時(shí)規(guī)定或規(guī)

定不一致；

(4)由于協(xié)議簽訂前沒(méi)有把各方對(duì)協(xié)議條款的理解進(jìn)行溝通，導(dǎo)致雙方對(duì)某

些條款理解不一致而發(fā)生協(xié)議爭(zhēng)執(zhí)；

(5)對(duì)協(xié)議一方規(guī)定過(guò)于苛刻、約束不平衡，甚至發(fā)現(xiàn)某些條款是一種圈套,

某些條款中隱含著較大風(fēng)險(xiǎn)。

按照我國(guó)簽訂施工協(xié)議所應(yīng)遵守H勺合法公正、誠(chéng)實(shí)信用、平等互利、等價(jià)有

償?shù)脑瓌t，以法律推定，協(xié)議當(dāng)事人在簽訂協(xié)議之前都已認(rèn)真地閱讀和理解了協(xié)

議文獻(xiàn)，明白協(xié)議的每一詳細(xì)內(nèi)容都是自己樂(lè)意接受的意愿體現(xiàn)，是為后來(lái)進(jìn)行

善意的合作故意寫進(jìn)去H勺,不存在一方對(duì)另一方H勺強(qiáng)制、欺騙等不公平行為。因

此，簽訂協(xié)議后所發(fā)現(xiàn)口勺協(xié)議自身存在的J問(wèn)題，應(yīng)按照協(xié)議缺陷進(jìn)行處理。

無(wú)論協(xié)議缺陷體現(xiàn)為哪一種狀況，其最終止果都也許是如下兩種狀況：

(1)雙方當(dāng)事人對(duì)有缺陷的協(xié)議條款重新解釋定義，協(xié)商劃分雙方的責(zé)任和

權(quán)益;

（2）雙方各自按照本方H勺理解，把不利責(zé)任推給雙方，發(fā)生劇烈的協(xié)議爭(zhēng)議

后，提交仲裁機(jī)構(gòu)裁決。

總之，施工協(xié)議缺陷的處理往往是與施工索賠及處理協(xié)議爭(zhēng)議聯(lián)絡(luò)在一起

的。

三、不可預(yù)見(jiàn)性原因

（一）不可預(yù)見(jiàn)性障礙

不可預(yù)見(jiàn)性障礙，是指承包人在動(dòng)工前，根據(jù)發(fā)包人所提供口勺工程地質(zhì)勘察

匯報(bào)及現(xiàn)場(chǎng)資料，并通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，都無(wú)法發(fā)現(xiàn)的地下自然或人工障礙。如古井、

墓坑、斷層、溶洞及其他人工構(gòu)筑物類障礙等。

小可預(yù)見(jiàn)性障礙在實(shí)際工程中，體現(xiàn)為不確定性障礙的狀況更常見(jiàn)。所謂小

確定性障礙，是指承包人根據(jù)發(fā)包人所提供口勺工程地質(zhì)勘察匯報(bào)及現(xiàn)場(chǎng)資料，或

經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查可以發(fā)現(xiàn)地下存在自然H勺或人工的障礙，但因資料描述與實(shí)際狀況存

在較大差異，而這些差異導(dǎo)致承包人不能預(yù)先精確地制定處理方案，估計(jì)處理費(fèi)

用。

不確定性障礙屬不可預(yù)見(jiàn)性障礙范圍，但從施工索賠的角度看，不可預(yù)見(jiàn)性

障礙的索賠比較輕易被同意，而不確定性障礙的索賠則需要根據(jù)施工協(xié)議細(xì)則條

款論證。辨別不確定性障礙與不可預(yù)見(jiàn)性障礙H勺體現(xiàn)，采用不一樣索賠措施是施

工索賠管理人員應(yīng)注意口勺。

（一）其他第三方原因

其他第三方原因，是指與工程有關(guān)的其他第三方所發(fā)生H勺問(wèn)題對(duì)工程施工的

影響。其體現(xiàn)時(shí)狀況是復(fù)雜多樣日勺，往往難于劃分類型。如下述狀況:

(1)正在按協(xié)議供應(yīng)材料的單位因故被停止?fàn)I業(yè)，使正需要的材料供應(yīng)中

斷;

(2)因鐵路部門H勺原因，正常物資運(yùn)送導(dǎo)致壓站，變工程設(shè)備遲于安裝日期

到場(chǎng)，或不能配套到場(chǎng)；

(3)進(jìn)場(chǎng)設(shè)備運(yùn)送必經(jīng)橋梁因故斷塌，使繞道運(yùn)費(fèi)大增。

諸如上述及類似問(wèn)題的發(fā)生，客觀上給承包人導(dǎo)致施工停止、等待、多支出

費(fèi)用等狀況。

假如上述狀況中時(shí)材料供應(yīng)協(xié)議、設(shè)備定貨協(xié)議及沒(méi)備運(yùn)送路線是發(fā)包人與

第三方簽訂或約定H勺，承包人可以向發(fā)包人提出索賠。

四、國(guó)家政策、法規(guī)的變化

國(guó)家政策、法規(guī)的變化，一般是指直接影響到工程造價(jià)的某些國(guó)家政策、法

規(guī)的變化。我國(guó)目前正處在改革開(kāi)放H勺發(fā)展階段，尤其是加入WTO后來(lái)，正在

與國(guó)際市場(chǎng)接軌，價(jià)格管理逐漸向市場(chǎng)調(diào)整過(guò)渡，每年初有有關(guān)對(duì)建筑工程造價(jià)

的調(diào)整文獻(xiàn)出臺(tái)，這對(duì)工程施工必然產(chǎn)生影響，對(duì)于此類原因，承發(fā)包雙方在簽

訂協(xié)議步必須引起重視。在現(xiàn)階段，因國(guó)家政策、法規(guī)變更所增長(zhǎng)口勺工程費(fèi)用占

有相稱大的比重，是一項(xiàng)不能忽視的索賠原因。常見(jiàn)的國(guó)家政策、法規(guī)時(shí)變更有:

(1)由工程造價(jià)管理部門公布日勺建筑工程材料預(yù)算價(jià)風(fēng)格整；

(2)建筑材料的市場(chǎng)價(jià)與概預(yù)算定額文獻(xiàn)價(jià)差的I有關(guān)處理規(guī)定；

(3)國(guó)家調(diào)整有關(guān)建設(shè)銀行貸款利率H勺規(guī)定：

(4)國(guó)家有關(guān)部門在工程中停止使用某種設(shè)備、某種材料H勺告知；

(5)國(guó)家有關(guān)部門在工程推廣某些設(shè)備、施工技術(shù)時(shí)規(guī)定:

(6)國(guó)家對(duì)某種設(shè)備、建筑材料限制進(jìn)口、提高關(guān)稅的規(guī)定等。

顯然，上述有關(guān)政策、法規(guī)對(duì)建筑工程的造價(jià)必然產(chǎn)生影響，承包人可根據(jù)

這些政策、法規(guī)H勺規(guī)定向發(fā)包人提出賠償規(guī)定。假如這些政策、法規(guī)H勺執(zhí)行會(huì)減

少工程費(fèi)用，受益的無(wú)疑應(yīng)當(dāng)是發(fā)包人。

第三節(jié)施工索賠中的費(fèi)用分析

一、施工索賠費(fèi)用H勺種類及其構(gòu)成

施工索賠費(fèi)用，是承包人根據(jù)施工協(xié)議條款口勺有關(guān)規(guī)定，向發(fā)包人索取的承

包人應(yīng)當(dāng)?shù)玫降膮f(xié)議價(jià)款以外的費(fèi)用。這種費(fèi)用，既不是承包人的額外收入，也

不是發(fā)包人支出「不必要H勺費(fèi)用，而是在協(xié)議規(guī)定的因簽訂施工協(xié)議步還無(wú)法確

定的，應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)的某些風(fēng)險(xiǎn)原因?qū)е碌某晒?/p>

在工程施工階段，引起施工索賠的原因是多種多樣H勺，每一詳細(xì)索賠事件所

發(fā)生的費(fèi)用構(gòu)成也不盡相似，不過(guò)，按照索賠起因及其費(fèi)用構(gòu)成特點(diǎn)可分為工程

量增長(zhǎng)費(fèi)、施工延誤損失費(fèi)、發(fā)包人或工程師違約的I損失費(fèi)、中斷及解除協(xié)議損

失費(fèi)、國(guó)家政策、法規(guī)變化影響的費(fèi)用等。

(-)工程量增長(zhǎng)費(fèi)

工程量增長(zhǎng)費(fèi)，是指曰于某些原因的影響，施工中實(shí)際發(fā)生日勺工程量超過(guò)了

原協(xié)議或圖紙規(guī)定H勺工程量而發(fā)生的施工索賠費(fèi)用。工程施工中，引起工程量增

長(zhǎng)的I常見(jiàn)狀況往往與設(shè)計(jì)變更、工程師指令、不可預(yù)見(jiàn)性障礙等有關(guān)。

1、設(shè)計(jì)變更引起H勺工程增長(zhǎng)

施工過(guò)程中發(fā)生的設(shè)計(jì)變更，無(wú)論是完善性設(shè)計(jì)變更，還是修改性設(shè)計(jì)變更

均有也許引起工程量日勺增長(zhǎng)。

2、工程師指令引起工程增長(zhǎng)

工程施工中，工程師在施工協(xié)議規(guī)定的程度內(nèi)可以實(shí)現(xiàn)發(fā)包人增長(zhǎng)工程量的

愿望。如某工程中，工程師指令在接待室增長(zhǎng)吊頂、窗有盒、木墻裙和暖氣罩等。

3、不可預(yù)見(jiàn)性障礙引起工程量增長(zhǎng)

施工過(guò)程中發(fā)生時(shí)不可預(yù)見(jiàn)性障礙口勺處理往往會(huì)導(dǎo)致工程量增長(zhǎng)，如增長(zhǎng)上

方挖填量、增長(zhǎng)混凝土量等。

工程量增長(zhǎng)費(fèi)口勺數(shù)量是由所確認(rèn)口勺工程增長(zhǎng)量的直接費(fèi)(人工費(fèi)、材料費(fèi)、

機(jī)械使用費(fèi))、間接費(fèi)和其他費(fèi)用構(gòu)成，按照施工協(xié)議工程價(jià)款確定時(shí)原則，或

按照協(xié)議條款中規(guī)定的計(jì)算措施進(jìn)行計(jì)算。

(二)施工延誤損失費(fèi)

施工延誤損失費(fèi)，是指由于非承包人原因所導(dǎo)致的施工延誤事件給承包人導(dǎo)

致實(shí)際損失而發(fā)生H勺施工索賠費(fèi)用。引起這種索賠費(fèi)用的原因常常是：

(1)發(fā)包人、工程師或與發(fā)包人有直接關(guān)系的第三方所引起口勺延誤；

(2)不可預(yù)見(jiàn)性隙礙處理引起口勺延誤；

(3)異常惡劣口勺氣候條件引起口勺延誤；

(4)特殊社會(huì)條件引起日勺延誤。

由上述原因?qū)е鲁邪薍勺實(shí)際損失，與工程量增長(zhǎng)費(fèi)是完全不一樣的狀況，

其費(fèi)用構(gòu)成是下列幾種狀況口勺組合：

(1)工人停工損失洪或需要暫調(diào)其他工程時(shí)的調(diào)離現(xiàn)場(chǎng)及再次調(diào)回猊。

(2)施工機(jī)械閑置費(fèi)：當(dāng)承包人使用租賃機(jī)械時(shí)是指機(jī)械租賃費(fèi)；當(dāng)承包人

使用自有機(jī)械時(shí)是指機(jī)械閑置費(fèi)或暫調(diào)其他工程時(shí)時(shí)調(diào)離及二次進(jìn)場(chǎng)費(fèi)。

(3)材料損失費(fèi)：包括易損耗材料因施工延誤而加大歐I損耗；水泥因延誤導(dǎo)

致過(guò)期失效；材料調(diào)運(yùn)其他工地H勺運(yùn)送及裝卸費(fèi)等。

(4)材料價(jià)風(fēng)格整。受市場(chǎng)價(jià)格變化H勺影響，因施工延誤迫使承包人的材料

采購(gòu)?fù)七t，當(dāng)延誤前后材料明顯漲價(jià)時(shí)，承包人不得不付出比計(jì)劃進(jìn)度狀況下增

長(zhǎng)的費(fèi)用。

(5)異常惡劣氣候條件、特殊社會(huì)條件導(dǎo)致已竣工程損壞或質(zhì)量達(dá)不到合格

原則時(shí)時(shí)處置費(fèi)、重新施工費(fèi)等。

(三)加速施工費(fèi)

加速施工費(fèi)，是指由二非承包人的原因?qū)е鹿て谘诱`，承包人根據(jù)工程師的

指令加速施工，從而比正常進(jìn)度狀態(tài)下完畢同等數(shù)量的工程量施工成本提高而發(fā)

生的施工索賠費(fèi)用。一般狀況下，加速施工費(fèi)由如下幾種狀況構(gòu)成：

(1)實(shí)行比定額原則工資高的工資制度，如多發(fā)獎(jiǎng)金、加班費(fèi)等。

(2)配置比正常進(jìn)度人力資源多的勞動(dòng)力，如為加速施工多雇傭工人；多安

排技術(shù)純熟工；由一班制改為兩班甚至三班制；為增長(zhǎng)向工人多購(gòu)置工具、用品、

增長(zhǎng)服務(wù)人員、增建臨時(shí)設(shè)施等。

(3)施工機(jī)械設(shè)備H勺配置增長(zhǎng)，周轉(zhuǎn)材料大量增多。如為增長(zhǎng)混凝土攪拌機(jī),

增長(zhǎng)垂直提高設(shè)備；由于施工進(jìn)度快，現(xiàn)澆鋼筋混凝土溝造H勺支撐和模板將減少

周轉(zhuǎn)次數(shù)，增長(zhǎng)投入量。

(4)采用先進(jìn)價(jià)高H勺施工措施。如現(xiàn)澆鋼筋混凝土工程中，使用商品混凝土：

高空作業(yè)使用泵送混凝土機(jī)械等。

(5)材料供應(yīng)不能滿足加速施工規(guī)定時(shí)，發(fā)生工人待工或高價(jià)采購(gòu)材料。

(6)加速施工中的各工種交叉干擾加大了施工成本等。

上述加速施工費(fèi)用的產(chǎn)生，因不一樣的工程狀況會(huì)千差萬(wàn)別，甚至?xí)屑铀?/p>

效果不明顯，而加速施工費(fèi)用卻大幅度增長(zhǎng)的狀況。

(四)發(fā)包人或工程師違約損失費(fèi)

發(fā)包人或工程師違約損失費(fèi)，是指在施工協(xié)議履行過(guò)程中，由于發(fā)包人或工

程師違反協(xié)議規(guī)定，給承包人導(dǎo)致實(shí)際損失而發(fā)生的施工索賠費(fèi)用。發(fā)包人或工

程師違約損失費(fèi)在工程實(shí)踐中常常發(fā)生，但其費(fèi)用構(gòu)成卻較為復(fù)雜，應(yīng)根據(jù)詳細(xì)

狀況詳細(xì)分析。

1、發(fā)包人延遲付款

發(fā)包人因某種原因小能按協(xié)議條款規(guī)定的時(shí)間支付承包人工程款項(xiàng)的違約

行為，會(huì)導(dǎo)致承包人該部分款項(xiàng)的利息損失，導(dǎo)致承包人該部分款項(xiàng)不能用于施

工準(zhǔn)備而導(dǎo)致其他損失。

2、發(fā)包人或工程師工作失誤

發(fā)包人或工程師在行使協(xié)議所賦予口勺權(quán)力時(shí)，由于業(yè)務(wù)能力、工作經(jīng)驗(yàn)等原

因，往往發(fā)生不對(duì)口勺糾正工程問(wèn)題，提出不能實(shí)現(xiàn)的工程規(guī)定，進(jìn)行了不自覺(jué)的

苛刻檢查等。無(wú)意但確實(shí)對(duì)承包人的正常施工導(dǎo)致了干擾，此類工作失誤無(wú)疑會(huì)

給承包人導(dǎo)致某些損失。如承包人進(jìn)行「不必要H勺返工；不必要的多次暫停；干

擾導(dǎo)致生產(chǎn)效率明顯減低；增長(zhǎng)不必要的工序和工器具；更新某種材料或施工設(shè)

備等。

3、發(fā)包人對(duì)已竣工程修改

承包人按照發(fā)包人提供日勺施工圖紙進(jìn)行施工后，發(fā)包人對(duì)已完畢部位又提出

修改規(guī)定，這在工程裝修階段是時(shí)常發(fā)生H勺，這種修改一般都會(huì)因此而增長(zhǎng)施工

費(fèi)用。

（五）國(guó)家政策、法規(guī)變化影響的費(fèi)用

國(guó)家在建設(shè)管理方面H勺政策、法規(guī)變化，或新的政策，法規(guī)頒布實(shí)行后，對(duì)

工程施工活動(dòng)往往會(huì)產(chǎn)生費(fèi)用影響，施工費(fèi)用會(huì)發(fā)生對(duì)應(yīng)的變化，對(duì)于這方面的

影響，承發(fā)包雙方必須無(wú)條件的執(zhí)行，建設(shè)工程費(fèi)用必須進(jìn)行對(duì)應(yīng)的調(diào)整，而施

工索賠正是在國(guó)家政策、法規(guī)變化狀況下調(diào)整有關(guān)費(fèi)用時(shí)常用措施。

二、施工索賠費(fèi)用確實(shí)定原則

施工索賠中承發(fā)包雙方產(chǎn)生H勺糾紛，一般都反應(yīng)在“該不該提出索賠規(guī)定”

和“索賠費(fèi)用與否合理”兩個(gè)問(wèn)題上。工程實(shí)踐中，對(duì)“索賠費(fèi)用與否合理”的

認(rèn)定難度大大超過(guò)對(duì)“該不該提出索賠規(guī)定”的認(rèn)定難度。

（一）索賠費(fèi)用應(yīng)在所履行協(xié)議規(guī)定的范圍之內(nèi)。

（二）索賠費(fèi)用應(yīng)能使承包人日勺實(shí)際損失金額得到彌補(bǔ)。

根據(jù)法律和施工協(xié)議H勺規(guī)定，承包人在履行協(xié)議的過(guò)程中，對(duì)由于非自身原

因所發(fā)生的實(shí)際損失或額外費(fèi)用向發(fā)包人提出索賠規(guī)定，是承包人維護(hù)自身利益

的I權(quán)利。

第四節(jié)施工索賠的處理

一、施工索賠程序

（1）索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向告知：

（2）發(fā)出索賠意向告知后28天內(nèi)，向工程師提出延長(zhǎng)工期和（或）賠償經(jīng)

濟(jì)損失時(shí)索賠匯報(bào)及有關(guān)資料:

(3)工程師在收到承包人送交的I索賠匯報(bào)和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)予以答

復(fù)，或規(guī)定承包人深入補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；

(4)工程師在收到承包人送交的索賠匯報(bào)和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或

未對(duì)承包人作深入規(guī)定，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)承認(rèn)；

(5)當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，

在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠匯報(bào)，索

賠答復(fù)與(3)、(4)相似。

二、施工索賠意向告知及索賠匯報(bào)

(一)索賠意向告知

索賠意向告知沒(méi)有統(tǒng)一口勺規(guī)定，一般可考慮有下述內(nèi)容：

(1)索賠事件發(fā)生口勺時(shí)間、地點(diǎn)或工程部位：

(2)索賠事件發(fā)生H勺雙方當(dāng)事人或其他有關(guān)人員；

(3)索賠事件發(fā)生口勺原因及性質(zhì)，應(yīng)尤其闡明并非承包人口勺責(zé)任；

(4)承包人對(duì)索賠事件發(fā)生后的態(tài)度，尤其應(yīng)闡明承包人為控制事件的發(fā)

展、減少損失所采用的行動(dòng)；

(5)寫明事件日勺發(fā)生將會(huì)使承包人產(chǎn)生額外經(jīng)濟(jì)支出或其他不利影響；

(6)提出索賠意向，注明協(xié)議條款根據(jù)。

(二)索賠匯報(bào)

索賠匯報(bào)，是承包人提交的規(guī)定發(fā)包人予以一定經(jīng)濟(jì)賠償和(或)延長(zhǎng)工期

的重要文獻(xiàn)。索賠匯報(bào)在索賠處理的整個(gè)過(guò)程中起著重要日勺作用。索賠匯報(bào)?般

包括如下五個(gè)方面日勺重要內(nèi)容:

(1)標(biāo)題;

(2)索賠事件論述；

(3)索賠理由及根據(jù)；

(4)索賠值的計(jì)算及索賠規(guī)定；

(5)索賠證據(jù)資料。

編寫索賠匯報(bào)時(shí)應(yīng)尤其注意如下幾點(diǎn)：

(1)索賠匯報(bào)口勺標(biāo)題應(yīng)能精確地概括索賠的I中心內(nèi)容；

(2)索賠事件日勺論述要精確，不應(yīng)有主觀隨意性，直寫明事件發(fā)生時(shí)時(shí)間、

工程部位、發(fā)生的原因、影響H勺范圍、持續(xù)的時(shí)間以及承包人所采用H勺措施等；

(3)對(duì)于索賠理由及根據(jù)，要明確指出根據(jù)協(xié)議某條某款，某某會(huì)議紀(jì)要，

以證明己方有合理合法口勺索賠資格；

(4)索賠規(guī)定要精確，計(jì)算根據(jù)、計(jì)算措施、計(jì)算過(guò)程要合理對(duì)H勺；

(5)證明資料應(yīng)翔實(shí)、充足，可以有力地支持或證明索賠理由、索賠事件的I

影響、索賠值的計(jì)算；

(6)索賠匯報(bào)用詞明確，不能出現(xiàn)“大概”、“大概”、“也許”等模棱兩可的

詞語(yǔ)。

三、施工索賠證據(jù)

(-)搜集索賠證據(jù)的重要性

索賠證據(jù)是關(guān)系到索賠成敗的重要文獻(xiàn)之一，工程實(shí)踐中,承包人雖然抓住

施工協(xié)議履行中索賠機(jī)會(huì)，但假如拿不出索賠證據(jù)或證據(jù)不充足，其索賠規(guī)定往

往難以成功或被大打折扣。假如承包人拿出的索賠證據(jù)漏洞百出，前后自相矛盾,

經(jīng)不起對(duì)方的推敲和質(zhì)疑，不僅不能增進(jìn)索賠口勺成功，反而會(huì)被對(duì)方作為反索賠

的證據(jù)，使自己索賠問(wèn)題上處在極為不利的地位。因此，搜集有效H勺索賠證據(jù)是

搞好索賠管理不可忽視H勺。

(二)索賠證據(jù)的有效性

1、真實(shí)性

索賠證據(jù)必須是施工過(guò)程中產(chǎn)生H勺真實(shí)資料，經(jīng)得起對(duì)方的推敲。由于索賠

事件是在履行施工協(xié)議中產(chǎn)生的，所搜集的資料承發(fā)包雙方都應(yīng)存在。雖然對(duì)某

一細(xì)節(jié)問(wèn)題存在記錄不明確等狀況，也應(yīng)同對(duì)方協(xié)商求得共識(shí)。自補(bǔ)自改或虛假

證據(jù)是違反職業(yè)道德的，也是法律不容許的。

2、全面性

所謂索賠證據(jù)H勺全面性，是指所提供的證據(jù)應(yīng)能闡明索賠事件FI勺所有內(nèi)容。

索賠證據(jù)不能只有發(fā)生原因H勺證據(jù)而沒(méi)有持續(xù)影響的證據(jù)，或證據(jù)零亂無(wú)序，證

據(jù)模糊不清。如發(fā)生此類問(wèn)題，工程師往往采用退回匯報(bào)規(guī)定重新補(bǔ)充證據(jù)的」措

施。這不僅會(huì)遲延索賠H勺處理，也會(huì)使承包人在索賠中處在不利H勺被動(dòng)地位。

3、法律效力

索賠證據(jù)必須具有法律效力，尤其是在承發(fā)包雙方意見(jiàn)分歧、爭(zhēng)執(zhí)不下，需

要提交仲裁或訴訟時(shí)更要作到這一點(diǎn)。具有法律效力的證據(jù)一般是：

(1)必須是當(dāng)時(shí)口勺書面文獻(xiàn)，一切口頭承諾或口頭協(xié)議都不具有法律效力。

(2)凡屬承發(fā)包雙方到達(dá)的變更協(xié)議、會(huì)談紀(jì)要等，都必須有雙方代表簽字。

單方面的對(duì)協(xié)議提出修改、提議都不具有法律效力。

(3)所提供日勺證據(jù)必須符合國(guó)家法律的規(guī)定。假如雙方所簽時(shí)協(xié)議、協(xié)議變

更、會(huì)談紀(jì)要H勺關(guān)鍵內(nèi)容不符合國(guó)家法律規(guī)定，雖然有雙方簽字承認(rèn)，也不具有

法律效力。

(三)索賠證據(jù)H勺內(nèi)容

索賠證據(jù)一般包括如下內(nèi)容：

(1)招投標(biāo)文獻(xiàn)及附件；

(2)經(jīng)工程師同意H勺施工組織設(shè)計(jì)文獻(xiàn)；

(3)協(xié)議文獻(xiàn)及變更文獻(xiàn)、多種會(huì)議紀(jì)要；

(4)建筑定位放線驗(yàn)收單、基礎(chǔ)驗(yàn)槽記錄、釬探記錄、軸線檢查記錄、回填

土檢查記錄、材料試驗(yàn)匯報(bào)、隱蔽工程驗(yàn)收記錄、設(shè)備箱驗(yàn)收記錄、水電及消防

試驗(yàn)和試壓記求等；

(5)土方開(kāi)挖前口勺現(xiàn)場(chǎng)狀況、隱蔽工程掩蓋前的狀況、業(yè)主責(zé)任導(dǎo)致工程返

工、不可抗力導(dǎo)致工程損壞等工程照片；

(6)記錄了包括天氣、施工人數(shù)、設(shè)備數(shù)量及使用狀況、進(jìn)度狀況、質(zhì)量狀

況、安全狀況、工程中H勺特殊事件、停水停電時(shí)間、工地臨時(shí)性變動(dòng)、會(huì)議及參

與人員、材料設(shè)備的到場(chǎng)及檢查狀況、不對(duì)口勺糾正、返工范圍、工程損壞等狀況

的I施工日志：

(7)可以證明與某事件有關(guān)的時(shí)間、責(zé)任，可用于評(píng)價(jià)當(dāng)事人對(duì)某事件觀點(diǎn)

和態(tài)度的來(lái)往信件、函件；

(8)包括氣溫、濕度、降雨量、風(fēng)力風(fēng)向、暴風(fēng)雪、冰雹等精確可靠的異常

天氣的氣象資料；

(9)包括后續(xù)設(shè)計(jì)圖紙、修改設(shè)計(jì)圖紙、設(shè)計(jì)中選用時(shí)原則設(shè)計(jì)、有關(guān)圖集

在內(nèi)的所有工程圖紙，以及工程地質(zhì)勘察匯報(bào)等;

(10)記錄了施工中地下障礙處理、工程局部尺寸或材料H勺改換、增長(zhǎng)或減

少某項(xiàng)工程內(nèi)容等狀況H勺工程洽商記錄，證明發(fā)包人提供的場(chǎng)地范圍、水電接通

位置、水準(zhǔn)點(diǎn)、施工作業(yè)時(shí)間限定、施工道路指定等內(nèi)容的工程告知資料；

(11)建筑材料及設(shè)備的采購(gòu)、定貨、運(yùn)送、保管、壓港壓站等有關(guān)憑證；

(12)反應(yīng)材料調(diào)價(jià)、運(yùn)費(fèi)提高、人工費(fèi)原則提高、銀行利率調(diào)升、新增長(zhǎng)

有關(guān)征稅等的國(guó)家法律、法規(guī)、政策文獻(xiàn)。

四、工程師對(duì)索賠匯報(bào)H勺審查

(一)審查目的

工程帥對(duì)索賠匯報(bào)審查口勺目口勺，是對(duì)承包人索賠規(guī)定通過(guò)查對(duì)事實(shí)，分清責(zé)

任后將其合法的利益予以同意賠償，將其不合理索賠或索賠中H勺不合理的部分予

以否認(rèn)或糾正。

(二)索賠事件真實(shí)性口勺審查內(nèi)容

1、索賠事件發(fā)生H勺時(shí)間、持續(xù)的時(shí)間、間斷的時(shí)間、完結(jié)H勺時(shí)間。

2、索賠事件發(fā)生的原因，包括直接原因和間接原因。

3、索賠事件對(duì)工程施工的J影響范圍和程度。如停水、停電會(huì)導(dǎo)致對(duì)施工的

影響，但并非絕對(duì)有影響。此類索賠事件影響的事實(shí)往往被夸張，審杳人員應(yīng)掌

握發(fā)生以上事件的實(shí)際資料口勺狀況下認(rèn)真核查。

(三)索賠事件責(zé)任分擔(dān)H勺審查內(nèi)容

1、承包人應(yīng)承擔(dān)事件H勺部分責(zé)任還是所有責(zé)任。

2、施工協(xié)議中與否已明確承包人應(yīng)承擔(dān)該類風(fēng)險(xiǎn)或發(fā)包人不承擔(dān)該類風(fēng)險(xiǎn)

的條款。

3、對(duì)承發(fā)包雙方共同承擔(dān)責(zé)任的事件引起的投失，施工協(xié)議中與否有比例

數(shù)規(guī)定，發(fā)包人與否還要承擔(dān)承包人損失的一定數(shù)額。

（四）索賠匯報(bào)的協(xié)議根據(jù)的審查內(nèi)容

1、索賠所根據(jù)的協(xié)議條款、工程師指令和有關(guān)會(huì)議紀(jì)要、告知等與否恰當(dāng)

精確。

2、承包人與否運(yùn)用了協(xié)議漏洞口勺互相矛盾的條款c

3、承發(fā)包人雙方對(duì)所根據(jù)時(shí)協(xié)議條款、指令、告知等理解不一致的狀況與

否存在。

（五）索賠費(fèi)用的審查內(nèi)容

1、索賠匯報(bào)中所規(guī)定賠償H勺費(fèi)用與否應(yīng)由發(fā)包人賠償或部分賠償。

2、索賠費(fèi)用原始數(shù)據(jù)H勺來(lái)源與否對(duì)的。

3、索賠費(fèi)用計(jì)算與否符合有關(guān)工程概預(yù)算文獻(xiàn)的規(guī)定。

（六）規(guī)定工期延長(zhǎng)H勺審查內(nèi)容

1、延誤的工作與否位于網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃口勺關(guān)鍵線路上。

2、延誤的時(shí)間與否超過(guò)該工作口勺總時(shí)差。

（七）索賠審查應(yīng)注意H勺問(wèn)題

1、工程師應(yīng)站在公正的立場(chǎng)上客觀分析、評(píng)價(jià)索賠規(guī)定。不應(yīng)把承包人當(dāng)

對(duì)立面，以審查設(shè)關(guān)卡，故意壓低或否認(rèn)其應(yīng)得的賠償。

2、工程師應(yīng)深入實(shí)際，調(diào)杳研究，決不可在還沒(méi)弄清事實(shí)真相的狀況下盲

FI下結(jié)論。

3、索賠歐I審查處理應(yīng)著眼大局，對(duì)于比較復(fù)雜、難以量化的問(wèn)題應(yīng)按有助

于雙方合作及工程進(jìn)展為原則，積極與承包人聯(lián)絡(luò)進(jìn)行協(xié)商處理。

五、施工索賠H勺處理

施工索賠的處理是多途徑H勺，可以友好協(xié)商，也可以請(qǐng)人調(diào)解，還可以申請(qǐng)

仲裁或訴訟。詳細(xì)采用哪種方式處理施工索賠問(wèn)題，完全由承發(fā)包雙方口勺實(shí)際行

為所決定，當(dāng)然也波及某些前提條件。

(一)雙方無(wú)分歧處理

雙方無(wú)分歧處理，是指發(fā)包人或工程師通過(guò)審查索賠匯報(bào)完全同意承包人的

索賠規(guī)定，對(duì)于施工索賠的處理承發(fā)包雙方無(wú)分歧。工程實(shí)踐中，對(duì)于施工索賠,

承發(fā)包雙方尢分歧處理的條件重要有：

(1)索賠事件波及問(wèn)題單一，賁任明確；

(2)施工協(xié)議條款或協(xié)議中規(guī)定了此類事件的索賠權(quán)利及計(jì)算基礎(chǔ)；

(3)承發(fā)包雙方對(duì)該事件的J認(rèn)識(shí)比較一致，尤其是在責(zé)任和數(shù)據(jù)方面無(wú)不一

樣見(jiàn)解；

(4)索賠的根據(jù)、證據(jù)資料齊全精確；

(5)索賠值比較小；

(6)承包人提出H勺索賠計(jì)算實(shí)事求是，無(wú)高估冒算現(xiàn)象；

(7)承發(fā)包雙方在施工協(xié)議履行中互相比較信任，合作得很好；

(8)承包人在事件發(fā)生后，積極努力減少了損失，且索賠中沒(méi)有計(jì)算這部分

工作量；

(二)雙方友好協(xié)商處理

雙方友好協(xié)商處理，是指發(fā)包人或工程師通過(guò)審查索賠匯報(bào)，并不完全同意

承包人的I索賠規(guī)定，對(duì)于雙方存在的分歧通過(guò)友好協(xié)商到達(dá)一致的索賠處理措

施。工程實(shí)踐中，對(duì)于施工索賠承發(fā)包雙方友好協(xié)商處理H勺條件重要有：

(1)承發(fā)包雙方對(duì)索賠事件日勺發(fā)生承認(rèn)，但對(duì)影響分析見(jiàn)解不一致；

(2)發(fā)包人承認(rèn)承包人口勺索賠權(quán)力，但認(rèn)為所有責(zé)任由發(fā)包人承擔(dān)有不妥之

處；

(3)發(fā)包人認(rèn)為承包人的索賠證據(jù)是可信的J,但發(fā)包人仍有理由不完全按承

包人提出時(shí)索賠額進(jìn)行賠償；

(4)發(fā)包人對(duì)索賠數(shù)據(jù)分析后認(rèn)為，索賠數(shù)額不夠精確，總額偏高；

(5)承發(fā)包雙方合作很好，承包人管理嚴(yán)、守信譽(yù)、施工質(zhì)量好，以往的索

賠工作處理地比很好；

(6)對(duì)發(fā)包人提出H勺疑問(wèn)和問(wèn)題，承包人都能認(rèn)真看待，實(shí)事求是地解釋或

糾正；

工程實(shí)踐中，對(duì)于一般的單項(xiàng)索賠，在管理水平較高及合作關(guān)系很好口勺狀況

下，大部分都可通過(guò)友好協(xié)商處理。雖然在協(xié)商過(guò)程中，雙方對(duì)某些問(wèn)題見(jiàn)解難

以一致，也可以通過(guò)征詢或鑒定求得一致的理解，從而劃清責(zé)任，清除爭(zhēng)執(zhí)。這

種措施處理問(wèn)題的長(zhǎng)處是氣氛平和、時(shí)間較短、不需額外花費(fèi)，能利于后期日勺繼

續(xù)合作。

(三)通過(guò)調(diào)解處理

當(dāng)施工索賠不能通過(guò)雙方友好協(xié)商處理時(shí)，承發(fā)包雙方可以按施工協(xié)議專用

條款時(shí)規(guī)定，請(qǐng)有關(guān)部門調(diào)解，調(diào)解人按照國(guó)家的政策、法規(guī)及施工協(xié)議日勺規(guī)定,

在劃分各方責(zé)任H勺基礎(chǔ)上，對(duì)施工索賠提出調(diào)解方案。假如承發(fā)包雙方同意調(diào)解

方案并簽字后，即調(diào)解完畢，承發(fā)包雙方應(yīng)當(dāng)按調(diào)解方案履行。

（四）通過(guò)仲裁或訴訟處理

當(dāng)施工索賠不能通過(guò)調(diào)解處理時(shí)，承發(fā)包雙方可以按照施工協(xié)議專用條款的

規(guī)定，通過(guò)仲裁或訴訟處理施工索賠。

第五節(jié)索賠時(shí)效

一、索賠時(shí)效的功能

1、促使權(quán)利人行使權(quán)利H勺功能

索賠時(shí)效的這一功能是由其本質(zhì)決定的，索賠時(shí)效是時(shí)效制度中的一種。其

功能類似于民法中的訴訟時(shí)效。也就是說(shuō)，超過(guò)法定期間，權(quán)利人小主張權(quán)利，

則權(quán)利滅失。這樣就可以督促權(quán)利人行使自己的權(quán)利。

2、平衡業(yè)主和建筑承包商H勺利益H勺功能

在施工協(xié)議索賠中，業(yè)主一般是作為被索賠方，與建筑承包商比較而言，對(duì)

施工過(guò)程的參與程度和熟悉程度相對(duì)較為簡(jiǎn)樸膚淺，施工記錄也相對(duì)較為簡(jiǎn)樸。

假如容許承包商隱瞞索賠意圖，對(duì)其索賠權(quán)不加時(shí)間限制，無(wú)疑將置業(yè)主于不利

狀態(tài)。通過(guò)制約索賠的時(shí)間限制，可以使業(yè)主與承包商的利益在一定程度上得到

平衡。

3、有助于客觀、公正、經(jīng)濟(jì)地處理索賠的J功能

假如沒(méi)有索賠時(shí)效日勺限制，索賠權(quán)利人也許會(huì)在工程竣工后才提出一攬子索

賠。但由于時(shí)間較長(zhǎng)，人員變動(dòng)，使得索賠事件H勺事實(shí)狀況很難復(fù)原，因而導(dǎo)致

索賠很難通過(guò)協(xié)商處理，而只能通過(guò)調(diào)解、仲裁或訴訟等方式處理，增長(zhǎng)了承發(fā)

包方的成木。雖然通過(guò)訴訟，客觀公正地認(rèn)識(shí)事件真相，也是非常困難的事情。

因此，確定相對(duì)較短索賠時(shí)限，有助于證據(jù)保留，使索賠事件H勺真相較易查

明，有助于索賠R勺迅速處理。因此，索賠時(shí)效對(duì)業(yè)主和承包商而言，都是經(jīng)濟(jì)的、

公正的。

二、索賠時(shí)效的效力

索賠時(shí)效有兩個(gè)方面1勺效力，一是索賠時(shí)效期間屆滿則索賠權(quán)即訴權(quán)的I消

滅，即權(quán)利人未在約定II勺索賠時(shí)效期間內(nèi)提出索賠，其索賠權(quán)利消滅；二是索賠

時(shí)效為有效時(shí)抗辯理由，即索賠時(shí)效期間屆滿，祈求權(quán)的相對(duì)人因而獲得否認(rèn)對(duì)

方祈求的權(quán)利。

索賠時(shí)效期間屆滿后的祈求權(quán)，因訴權(quán)的消滅，變?yōu)樾】稍V祈求權(quán)。這種祈

求權(quán)不受法律強(qiáng)制實(shí)行口勺約束力和保障。因此基于索賠時(shí)效的效力，義務(wù)人獲得

了抗辯權(quán)，可拒絕權(quán)利人H勺索賠主張。但權(quán)利人的實(shí)體權(quán)利并未就此喪失。

因此，首先假如被索賠方即祈求權(quán)義務(wù)人積極放棄索賠時(shí)效的抗辯權(quán)，其仍

可自愿履行該債務(wù)，給權(quán)利人以賠償，索賠方有權(quán)接受該賠款，不構(gòu)成不妥得利。

雖然被索賠方不懂得時(shí)效屆滿口勺事實(shí)，也不能以不知時(shí)效屆滿為由規(guī)定返還。另

首先，被索賠方也可以在時(shí)效屆滿，提出索賠時(shí)效抗辯叼同步，仍可基于道義或

公平原則，予以索賠方合適賠償，即所謂H勺道義索賠，索賠方也有權(quán)接受該賠款,

不構(gòu)成不妥得利。

三、索賠時(shí)效H勺合用范圍

索賠時(shí)效的合用范圍應(yīng)根據(jù)協(xié)議約定確定，?般而言，對(duì)于協(xié)議有詳細(xì)時(shí)間

約定時(shí)事項(xiàng)不合用索賠時(shí)效。如協(xié)議規(guī)定設(shè)計(jì)變更對(duì)總,介時(shí)增減在竣工結(jié)算時(shí)調(diào)

整，則設(shè)計(jì)變更引起的索賠，毋須遵守索賠時(shí)效規(guī)定。此外，法律對(duì)時(shí)效有明文

規(guī)定的事項(xiàng)，如保險(xiǎn)索賠時(shí)效，應(yīng)按法律規(guī)定處理，而不得以協(xié)議約定為準(zhǔn)。

四、索賠時(shí)效期間H勺計(jì)算

由于索賠時(shí)效關(guān)系到索賠權(quán)利的得失，決定了索賠成果，因此，索賠時(shí)效期

間的計(jì)算，尤其是索賠時(shí)效期間口勺起算時(shí)間確實(shí)定就至關(guān)重要。

盡管任何事件H勺發(fā)生或長(zhǎng)或短均有持續(xù)時(shí)間，不過(guò)索賠時(shí)效期間H勺起算時(shí)間

應(yīng)當(dāng)是索賠事件時(shí)發(fā)生當(dāng)時(shí)。從索賠事件開(kāi)始發(fā)生起，當(dāng)事人就應(yīng)當(dāng)懂得其具有

了索賠權(quán)利，就應(yīng)當(dāng)積極行使自己的權(quán)利。

實(shí)際上，在規(guī)定較為詳細(xì)H勺協(xié)議條款中，對(duì)持續(xù)時(shí)間較為長(zhǎng)期H勺索賠事件，

其索賠時(shí)效期間的起算仍然是事件發(fā)生口勺時(shí)間，只是在這種狀況下，索賠權(quán)利人

在索賠時(shí)效期間內(nèi)提出H勺索賠規(guī)定不是最終的索賠規(guī)定，而僅僅是索賠意向。當(dāng)

索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包應(yīng)當(dāng)階段性地向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終

了后28天內(nèi)，提交最終索賠匯報(bào)。FIDIC條款53.3條規(guī)定，當(dāng)據(jù)以提出索賠的J

事件具有持續(xù)影響時(shí)，承包提出的索賠匯報(bào)應(yīng)當(dāng)被認(rèn)為是臨時(shí)詳細(xì)匯報(bào)，承包商

應(yīng)在索賠事件所產(chǎn)生的影響結(jié)束后28天之內(nèi)發(fā)出一份最終詳細(xì)匯報(bào)。

應(yīng)當(dāng)指出的是，當(dāng)有與權(quán)利人無(wú)關(guān)的事由發(fā)生而使權(quán)利人無(wú)法行使其祈求權(quán)

時(shí)，法律為保護(hù)權(quán)利人而使時(shí)效期間暫停計(jì)算，待中斷事由消滅后繼續(xù)計(jì)算。一

般來(lái)說(shuō)，索賠時(shí)效期間只也許由于不可抗力而暫停計(jì)算。

第六節(jié)發(fā)包人的索賠

一、發(fā)包人索賠的內(nèi)容及方式

根據(jù)《協(xié)議法》和《建設(shè)工程施工協(xié)議（示范文本）》時(shí)規(guī)定，索賠應(yīng)是雙

向的。承包人可以向發(fā)包人提出索賠，發(fā)包人也可以向承包人提出索賠，這是承

發(fā)包雙方平等的主體地位訣定的。施工協(xié)議履行過(guò)程中，假如承包人未能按協(xié)議

約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤，給發(fā)包人導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失，發(fā)包人可向承包

人提出索賠。

發(fā)包人向承包人索賠的重要內(nèi)容是工程進(jìn)度索賠和工程質(zhì)量索賠。假如由于

承包人的原因不能按照協(xié)議書約定H勺竣工日期或工程師同意順延H勺工期竣工，或

由于承包人的原因，工程質(zhì)量達(dá)不到協(xié)議書約定口勺質(zhì)量原則，發(fā)包人都也許向承

包人索賠，索賠的方式是發(fā)包人書面告知承包人并從應(yīng)付給承包人的工程款額中

扣除對(duì)應(yīng)數(shù)額的款項(xiàng)。當(dāng)承包人在工程進(jìn)度和工程質(zhì)量方面嚴(yán)重違約給發(fā)包人導(dǎo)

致嚴(yán)重?fù)p失時(shí)，發(fā)包人甚至可以留置承包人在施工現(xiàn)場(chǎng)的材料和施工設(shè)備。

二、發(fā)包人索賠口勺特點(diǎn)

（-）索賠發(fā)生的頻率較低

發(fā)包人對(duì)承包人選擇，一般都要通過(guò)直接或間接地考察和嚴(yán)格地招標(biāo)投標(biāo)篩

選，在正常狀況下，施工質(zhì)量一般能到達(dá)規(guī)定。至于與否可以按照協(xié)議工期竣工

的問(wèn)題，一種單項(xiàng)工程只有一次。因此，只要承包人在施工技術(shù)和管理方面不出

現(xiàn)大的失誤，發(fā)包人向承包人提出的索賠一般不易發(fā)生。

（二）在索賠處理中，發(fā)包人處在積極地位

當(dāng)發(fā)包人向承包人提出索賠時(shí)，有較多口勺制約機(jī)會(huì)，發(fā)包人往往處在積極地

位。只要發(fā)包人就索賠問(wèn)題書面告知了承包人，就可以從應(yīng)付工程款中扣款，甚

至于留置承包人的材料、設(shè)備賠償損失。

（三）發(fā)包人向承包人索賠日勺目的是準(zhǔn)時(shí)獲得滿意時(shí)工程

發(fā)包人向承包人索賠II勺重要內(nèi)容是工程進(jìn)度索賠和工程質(zhì)量索賠。工程進(jìn)度

索賠i般體現(xiàn)為由于承包人自身原因施工活動(dòng)不能按協(xié)議工期竣工時(shí)，發(fā)包人按

協(xié)議規(guī)定扣除一定數(shù)額H勺款項(xiàng)；工程質(zhì)量索賠一般體現(xiàn)為工程師規(guī)定承包人對(duì)有

質(zhì)量缺陷的產(chǎn)品進(jìn)行修補(bǔ)、甚至返工。這兩個(gè)方面索賠的目的是為了準(zhǔn)時(shí)獲得發(fā)

包人滿意的工程，而不是為了索賠費(fèi)用。這和承包人向發(fā)包人索賠重要是為了自

身的經(jīng)濟(jì)利益是不一樣H勺。

第二章反索賠

一、反索賠及其內(nèi)容

施工協(xié)議履行過(guò)程中，假如發(fā)生干擾事件，承發(fā)包雙方都要進(jìn)行協(xié)議分析。

首先，想在協(xié)議中找到對(duì)己方有利的條款，盡快追回在事件中所產(chǎn)生的損失；另

首先，又想在協(xié)議中找到對(duì)對(duì)方不利的條款，盡量推卸己方的責(zé)任，防止己方也

許產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失。追回己方損失的手段稱為索賠，把防止和減少對(duì)方向己方提

出索賠的J手段稱為反索賠C

反索賠與索賠具有同等重要的地位，假如不能進(jìn)行有效地反索賠，也就不也

許進(jìn)行有效的索賠。從這個(gè)意義上說(shuō)，反索賠和索賠是不可分離區(qū)I,索賠管理人

員，應(yīng)當(dāng)同步具有索賠和反索賠這兩方面的能力，才能在工作中掌握積極權(quán)。

反索賠H勺目H勺是防止和減少經(jīng)濟(jì)損失的I發(fā)生，則它必然波及防止對(duì)方提出索

賠和反擊對(duì)方的索賠兩個(gè)方面的J內(nèi)容。要防止對(duì)方提出索賠，必須嚴(yán)格按施工協(xié)

議的規(guī)定辦事，防止己方違約：而要反擊對(duì)方H勺索賠,最重要H勺是反駁對(duì)■方的索

賠匯報(bào)，找出理由和證據(jù)，證明對(duì)方日勺索賠匯報(bào)不符合事實(shí)或協(xié)議規(guī)定，索賠值

的I計(jì)算不精確，推卸或減輕己方的賠償責(zé)任。

二、反索賠的I作用

（一）成功的反索賠能減少或防止經(jīng)濟(jì)損失

施工協(xié)議履行中，當(dāng)對(duì)方提出索賠時(shí)，己方應(yīng)認(rèn)真分析事件發(fā)生日勺原因及有

關(guān)資料和協(xié)議文獻(xiàn)，減少己方的責(zé)任，以到達(dá)減少或否認(rèn)對(duì)方索賠之目的。

（二）成功的反索賠能制止對(duì)方提出索賠

索賠和反索賠是攻打和防守的關(guān)系，刻于多次攻打都不能取勝，甚至慘遭失

敗的索賠方，必須引起謹(jǐn)慎行事，不敢盲目再提出索賠，甚至放棄某些把握性不

大、索賠額不高的索賠機(jī)會(huì)。

（三）成功H勺反索賠必然增進(jìn)有效的索賠

由于工程施工中干擾事件口勺復(fù)雜性，往往承發(fā)包雙方均有責(zé)任，雙方均有損

失。分清責(zé)任的大小及損失H勺多少，又很少一開(kāi)始就形成一致意見(jiàn)，因此，索賠

中有反索賠，反索賠中又會(huì)有索賠。有經(jīng)驗(yàn)的索賠管理人員可以通過(guò)審查雙方的

索賠匯報(bào)，發(fā)現(xiàn)新口勺索賠機(jī)會(huì)，找到雙方索賠的理由。

（四）成功H勺反索賠能增長(zhǎng)管理人員士氣，增進(jìn)工作H勺開(kāi)展

能攻善守的反索賠管理者可以巧妙地使用協(xié)議武器，系統(tǒng)地運(yùn)用客觀資料，

變更被動(dòng)為積極，掙脫不利局面。從而使對(duì)方無(wú)法推卸應(yīng)負(fù)的責(zé)任，找不到反駁

的理由；使己方不僅減少損失，更會(huì)士氣大振，增進(jìn)工作的開(kāi)展。

三、反索賠的I實(shí)行

實(shí)行反索賠，理想的成果應(yīng)是對(duì)方企圖索賠卻找不到索賠的理由和根據(jù)，而

己方提出索賠時(shí)，對(duì)方卻無(wú)法推算自己的責(zé)任，找不出反駁的理由。要想到達(dá)這

樣時(shí)理想成果，必須研究反索賠的實(shí)行，不?？偨Y(jié)經(jīng)驗(yàn)并制定出一整套有效的措

施，并通過(guò)實(shí)行逐漸完善C

反索賠工作是一種系統(tǒng)工程，從簽訂施工協(xié)議開(kāi)始，并貫穿于協(xié)議履行的全

過(guò)程。

（一）為防止對(duì)方索賠，應(yīng)簽訂對(duì)己方有利的施工協(xié)議

施工協(xié)議的內(nèi)容對(duì)己方與否有利，是一種基本而又重要口勺問(wèn)題。由于，施工

協(xié)議的規(guī)定是承發(fā)包雙方進(jìn)行索賠和反索賠的最直接的根據(jù)。如在」簽訂的施工

協(xié)議中已存在對(duì)己方不利的單方面約束，雙方責(zé)、權(quán)、利不對(duì)等，以及隱含己方

承擔(dān)較大時(shí)風(fēng)險(xiǎn)等，就也許從主線上限制或否認(rèn)了己方遑出索賠和反索賠時(shí)資格

條件。

由此可見(jiàn)，能色有效的進(jìn)行反索賠，維護(hù)己方的合法利益，從簽訂施工協(xié)議

步就應(yīng)為反索賠和索賠FI勺意識(shí)，認(rèn)真分析施工協(xié)議的每一條款對(duì)后來(lái)提出索賠和

反索賠與否有利，怎樣運(yùn)月制約對(duì)方H勺條款來(lái)緩和對(duì)方對(duì)己方的制約，使己方在

簽訂施工協(xié)議階段就處在不被對(duì)方制約的I有利地位。

（二）認(rèn)真履行施工辦議，防止己方違約

施工協(xié)議簽訂后來(lái)，承發(fā)包雙方應(yīng)完全按照協(xié)議規(guī)定辦事，把精力放在改善

管理、提高效益上。通過(guò)有效口勺工程管理，排除干擾，搞好協(xié)作，不使己方發(fā)生

違約行為，防止扯皮事件發(fā)生，使對(duì)方找不到索賠的I理由和根據(jù)。

（三）發(fā)現(xiàn)己方違約，應(yīng)及時(shí)補(bǔ)救

己方違約正是府方提出索賠的機(jī)會(huì)，無(wú)論事后對(duì)■方與否提出索賠，違約方都

應(yīng)做好如下兩個(gè)方面H勺工作：

（1）發(fā)現(xiàn)己方違約后，應(yīng)及時(shí)采用補(bǔ)救措施，并客觀地向?qū)Ψ阶鞅匾慕忉?

以求獲得對(duì)方H勺諒解和寬容，使對(duì)方不為此提出索賠。就目前國(guó)內(nèi)口勺狀況來(lái)看，

對(duì)某些影響不大，經(jīng)濟(jì)損矢較小，對(duì)方可以諒解的違約行為雙方往往著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)

的合作和重要目的的實(shí)現(xiàn)，并不一定計(jì)較那些細(xì)小時(shí)索賠。

(2)己方違約后，應(yīng)及時(shí)搜集有關(guān)資料，分析協(xié)議責(zé)任，測(cè)算給對(duì)方導(dǎo)致的

損失數(shù)額，做到心中有數(shù)，以應(yīng)付對(duì)方也許提出的索賠。決不可待對(duì)方提出索賠

后才恍然大悟，臨時(shí)安排人員，臨時(shí)現(xiàn)抓資料，被對(duì)方R勺索賠匯報(bào)牽著鼻子走。

(四)雙方均有違約行為時(shí)，首先向?qū)Ψ教岢鏊髻~

反索賠從整體上講是防守性的，但它卻是一種積極意識(shí)，有時(shí)則體現(xiàn)為以攻

為守，爭(zhēng)取索賠中H勺有利地位。當(dāng)承發(fā)包雙方均有違約行為，雙方責(zé)任都無(wú)法掙

脫時(shí)，一方首先抓住時(shí)機(jī)提出索賠，則是反索賠枳極意識(shí)的體現(xiàn)。詳細(xì)體現(xiàn)為：

(1)盡早提出索賠，防止超過(guò)索賠有效期限而失去索賠機(jī)會(huì)。

(2)盡早提出索賠，這樣可體現(xiàn)己方高水平的管理及迅速的反應(yīng)能力，使對(duì)

方有一種被迫感和遲鈍感，在心理上處在劣勢(shì)。

(3)對(duì)方接到索賠匯報(bào)后，必然要花費(fèi)精力和時(shí)間進(jìn)行分析研究，以尋求反

駁的I理由，這就使對(duì)方進(jìn)入己方口勺思緒考慮問(wèn)題，陷入被動(dòng)狀態(tài)。

(4)為最終索賠日勺處理留有余地。這是由于在一般狀況下，索賠的最終處理

雙方都需做出讓步，這對(duì)首先提出索賠的一方往往有利。

(五)反駁對(duì)方口勺索賠規(guī)定

對(duì)方提出索賠規(guī)定并提交索賠匯報(bào)時(shí),必然會(huì)注明索賠的理由和證據(jù)。反駁

對(duì)方的索賠規(guī)定就是運(yùn)用己方所掌握的事實(shí)資料及協(xié)議文獻(xiàn)，證明對(duì)方的索賠匯

報(bào)事實(shí)不精確、索賠理由不充足、索賠計(jì)算不對(duì)的，以減輕或否認(rèn)己方應(yīng)負(fù)時(shí)責(zé)

任，最終到達(dá)己方不受損失或少受損失的I目的。在雙方均有責(zé)任H勺索賠事件中，

又掌握對(duì)方有不可推卸H勺責(zé)任H勺狀況下，也可以用己方泥出索賠來(lái)平衡對(duì)方的索

賠規(guī)定。

四、反駁對(duì)方的索賠匯報(bào)

工程實(shí)踐中，對(duì)對(duì)方的索賠匯報(bào)，必須進(jìn)行反駁，不能直接地全盤承認(rèn)。這

是由于一般在索賠匯報(bào)中往往有如卜.問(wèn)題存在：

(1)提出索賠H勺?方對(duì)施工協(xié)議的理解有錯(cuò)誤，僅從自身H勺利益和觀點(diǎn)出發(fā)

解釋協(xié)議，對(duì)協(xié)議解釋有片面性，致使索賠理由局限性；

(2)索賠匯報(bào)中所述索賠事件證據(jù)局限性或沒(méi)有證據(jù)；

(3)索賠值的計(jì)算多估冒算，將己方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和失誤也都納入其中等。

反駁對(duì)方H勺索賠匯報(bào)要進(jìn)行索賠理由分析、索賠事件的真實(shí)性分析、索賠事

件的責(zé)任分析和索賠值計(jì)算H勺分析。

(一)索賠理由分析

反駁對(duì)方H勺索賠匯報(bào)，首先要進(jìn)行索賠理由分析，盡量找到對(duì)己方有利的協(xié)

議條款，從而推卸己方口勺責(zé)任，這樣就也許從主線上否認(rèn)對(duì)方口勺索賠規(guī)定。

否認(rèn)對(duì)方日勺索賠理由，可以考慮如下方面：

(1)對(duì)方未能在協(xié)議規(guī)定H勺索賠有效期內(nèi)提出索賠，故該索賠無(wú)效；

(2)該索賠事件在協(xié)議規(guī)定的J對(duì)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)，不能提出索賠規(guī)定；

證據(jù)局限性或沒(méi)有證據(jù)：

(3)索賠規(guī)定不在協(xié)議規(guī)定H勺賠(補(bǔ))償范圍內(nèi)，如協(xié)議未明確規(guī)定，或未

詳細(xì)規(guī)定賠償條件、范圍、賠償措施等。

(二)索賠事件H勺真實(shí)性分析

不真實(shí)、不愿定、沒(méi)有根據(jù)或僅出于猜測(cè)日勺事件是不能提出索賠的。進(jìn)行索

賠事件的真實(shí)性分析要針對(duì)對(duì)方索賠匯報(bào)中時(shí)證據(jù)資料，并根據(jù)己方協(xié)議跟蹤的

成果。

(1)對(duì)方索賠匯報(bào)中口勺口勺證據(jù)資料

無(wú)論索賠事件H勺事實(shí)怎樣，只要對(duì)方索賠匯報(bào)中未提出證明事件通過(guò)的得力

證據(jù)，即可規(guī)定對(duì)方補(bǔ)充證據(jù)或否認(rèn)對(duì)方的索賠規(guī)定。

(2)己方協(xié)議跟蹤的成果

從己方協(xié)議跟蹤的成果中尋找對(duì)對(duì)方不利H勺證據(jù)或構(gòu)成否認(rèn)對(duì)方索賠規(guī)定

的證據(jù)。

(三)索賠事件口勺責(zé)任分析

索賠事件的責(zé)任分析就是要分清晰協(xié)議雙方在索賠事件中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。責(zé)

任分析的成果往往是：

(1)責(zé)任在于索賠者自身。如由于雙方疏忽大意，管理不善導(dǎo)致?lián)p失，或在

索賠事件發(fā)生后未采獲得力有效口勺措施減少損失等。

(2)索賠事件是由其他方面引起的，不應(yīng)由己方賠償該事件引起的損失。

(3)對(duì)于索賠事件協(xié)議雙方均有責(zé)任，則應(yīng)按各自的責(zé)任分擔(dān)損失。

(四)索賠值計(jì)算口勺分析

假如不能從主線上否認(rèn)對(duì)方的索賠規(guī)定，則索賠值計(jì)算的分析值得重視，它

是反駁對(duì)方索賠匯報(bào)H勺最終?種重要環(huán)節(jié)。進(jìn)行索賠值計(jì)算H勺分析重點(diǎn)在于分析

索賠費(fèi)用原始數(shù)據(jù)日勺來(lái)源與否對(duì)的，分析索賠費(fèi)用時(shí)計(jì)算與否符合當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)工程

概