DB51∕T 3052-2023 四川省重大執(zhí)法決定法制審核事項(xiàng)規(guī)則

ICS03.160

CCSA90

DB51

四川省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB51/T3052—2023

四川省重大執(zhí)法決定法制審核事項(xiàng)規(guī)則

Rulesforlegalreviewofmajorlawenforcementdecisionsofsichuanprovince

2023-04-28發(fā)布2023-06-01實(shí)施

四川省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

DB51/T3052—2023

目次

前言.................................................................................II

引言................................................................................III

1范圍...............................................................................1

2規(guī)范性引用文件.....................................................................1

3術(shù)語(yǔ)和定義.........................................................................1

4重大執(zhí)法決定法制審核的原則.........................................................2

5四川省重大執(zhí)法決定法制審核主要內(nèi)容.................................................3

6重大執(zhí)法決定法制審核工作流程及文書(shū).................................................5

附錄A（資料性）重大執(zhí)法決定法制審核目錄編制示例.....................................6

附錄B（資料性）法律依據(jù)審查.........................................................7

附錄C（資料性）主體審查............................................................10

附錄D（資料性）程序?qū)彶?...........................................................12

參考文獻(xiàn).............................................................................29

I

DB51/T3052—2023

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本文件由四川省司法廳提出、歸口并解釋。

本文件起草單位：南充市司法局、四川省司法廳、四川煤礦安全監(jiān)察局安全技術(shù)中心、四川鑄創(chuàng)安

全科技有限公司。

本文件主要起草人：劉志誠(chéng)、王飆、余越峰、劉鵬、劉毅、楊俊、古云彩、黃敬、蔡正委、申智勇、

周玉竹、陳雨、李甜甜。

本文件為首次發(fā)布。

II

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引言

本文件制定主要為建立行政執(zhí)法領(lǐng)域工作規(guī)范，統(tǒng)一四川省重大執(zhí)法決定法制審核規(guī)則，構(gòu)建全國(guó)

一流的行政執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)體系，全面提升四川省行政執(zhí)法規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化水平。

III

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四川省重大執(zhí)法決定法制審核事項(xiàng)規(guī)則

1范圍

本文件規(guī)定了四川省行政處罰、行政強(qiáng)制、行政許可各類行政執(zhí)法活動(dòng)重大執(zhí)法決定法制審核事項(xiàng)

程序及內(nèi)容。

本文件適用于四川省各級(jí)行政執(zhí)法主體重大執(zhí)法決定法制審核事項(xiàng)程序及內(nèi)容。法律、法規(guī)、規(guī)章

和本領(lǐng)域有關(guān)政策及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1行政執(zhí)法術(shù)語(yǔ)

3.1.1

行政執(zhí)法administrativeenforcementoflaw

行政執(zhí)法主體依照行政執(zhí)法程序及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，作出直接影響行政相對(duì)人權(quán)利與

義務(wù)的具體行政行為，包括行政處罰、行政強(qiáng)制、行政許可、行政征收、行政裁決、行政確認(rèn)、行政給

付、行政獎(jiǎng)勵(lì)、行政檢查以及其他行政權(quán)力類型。

3.1.2

重大執(zhí)法決定法制審核legalreviewofmajorevents

對(duì)情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)法制機(jī)構(gòu)法制審核人員法制審核后作

出。

3.2行政處罰術(shù)語(yǔ)

3.2.1

行政處罰punishmentofadministrative

行政機(jī)關(guān)依法對(duì)違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予

以懲戒的行為。

3.2.2

較大數(shù)額largeramount

對(duì)非經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中公民的違法行為處以罰款或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)2000元以上、法人或者其他組織的違法行為

處以罰款或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)20000元以上；對(duì)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的違法行為處以罰款或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)5萬(wàn)元以上。

3.3行政強(qiáng)制術(shù)語(yǔ)

3.3.1

1

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行政強(qiáng)制administrativecoercion

包括行政強(qiáng)制措施和行政強(qiáng)制執(zhí)行。

3.3.2

行政強(qiáng)制措施themeasuresofadministrativecoercion

行政機(jī)關(guān)在行政管理過(guò)程中，為制止違法行為、防止證據(jù)損毀、避免危害發(fā)生、控制危險(xiǎn)擴(kuò)大等情

形，依法對(duì)公民的人身自由實(shí)施暫時(shí)性限制，或者對(duì)公民、法人或者其他組織的財(cái)物實(shí)施暫時(shí)性控制的

行為。

3.3.3

行政強(qiáng)制執(zhí)行administrativeenforcement

行政機(jī)關(guān)或者行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)人民法院，對(duì)不履行行政決定的公民、法人或者其他組織，依法強(qiáng)制履

行義務(wù)的行為。

3.3.4

代履行substituteperformance

相對(duì)人拒絕履行排除妨礙、恢復(fù)原狀等行政決定的義務(wù)時(shí)，由行政機(jī)關(guān)或者第三人代替相對(duì)人履行

行政決定的義務(wù)，并向相對(duì)人收取履行費(fèi)用的執(zhí)行方式。

3.4行政許可術(shù)語(yǔ)

3.4.1

行政許可administrativepermission

在法律規(guī)范一般禁止的情況下，行政執(zhí)法主體根據(jù)行政相對(duì)人的申請(qǐng)，經(jīng)依法審查，通過(guò)頒發(fā)許可

證或者執(zhí)照等形式，依法作出準(zhǔn)予或者不準(zhǔn)予特定的行政相對(duì)人從事特定活動(dòng)的行政行為。

3.4.2

形式審查formalexamination

行政執(zhí)法主體僅對(duì)申請(qǐng)材料的形式要件是否具備進(jìn)行的審查，由申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

3.4.3

實(shí)質(zhì)審查substantiveexamination

行政執(zhí)法主體不僅要對(duì)申請(qǐng)材料的要件是否具備進(jìn)行審查，還要對(duì)申請(qǐng)材料的實(shí)質(zhì)內(nèi)容是否符合條

件進(jìn)行審查。

4重大執(zhí)法決定法制審核的原則

4.1合法性原則

4.1.1說(shuō)明

合法性審查原則是指行政權(quán)的存在、行使必須依據(jù)法律、符合法律，不得與法律相抵觸。

4.1.2法制審核的主體合法

審核主體必須是依法設(shè)立的，并依法享有法制審核職權(quán)的法制機(jī)構(gòu)，作出重大執(zhí)法決定的承辦機(jī)構(gòu)

必須依法向法定的審核機(jī)構(gòu)提交審核。

4.1.3管轄權(quán)合法

法制審核機(jī)關(guān)必須擁有相應(yīng)的管轄權(quán)，不能在級(jí)別上、地域上越權(quán)。

2

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4.1.4審核程序合法

法制審核是審核主體按照法定的步驟、順序、時(shí)限等進(jìn)行的，是一個(gè)程序性行為。行政執(zhí)法承辦機(jī)

構(gòu)和審核機(jī)構(gòu)都必須按照法定的程序進(jìn)行，約束執(zhí)法權(quán)和審核權(quán)，確保法制審核的公正。

4.1.5審核依據(jù)合法

法制審核機(jī)構(gòu)依法審核，所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章是現(xiàn)行有效的。

4.1.6審核意見(jiàn)合法

審核意見(jiàn)應(yīng)符合法定的種類和適用條件，具體內(nèi)容合法、合理、公正。

4.2合理性原則

4.2.1法制審核行為要符合重大執(zhí)法決定法制審核制度的目的。

4.2.2法制審核行為必須合理的考慮相關(guān)因素，排除不相關(guān)因素的干擾。

4.2.3法制審核行為必須一視同仁，相同情況同等對(duì)待，公正辦事。

4.2.4法制審核行為必須體現(xiàn)尊重和保障人權(quán)。

4.3及時(shí)原則

4.3.1重大執(zhí)法決定法制審核的期限不宜太長(zhǎng)，審核機(jī)構(gòu)需在短時(shí)間內(nèi)作出審核意見(jiàn)。

4.3.2重大執(zhí)法決定法制審核的程序不宜過(guò)多、繁瑣，避免層層審批程序，應(yīng)簡(jiǎn)單、便捷。

4.3.3行政執(zhí)法承辦機(jī)構(gòu)與法制審核機(jī)構(gòu)之間應(yīng)建立暢通的交流平臺(tái)，便于及時(shí)溝通和相互之間的協(xié)

調(diào)、配合。

4.3.4法制審核的工作人員應(yīng)對(duì)口安排或熟悉相關(guān)的法律法規(guī)和行政管理業(yè)務(wù)，以提高法制審核業(yè)務(wù)

能力及工作效率。

4.3.5審核機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)端正工作態(tài)度，充分認(rèn)識(shí)重大執(zhí)法決定法制審核的意義，堅(jiān)持法定職責(zé)必

須為，避免不作為。

4.4公正原則

4.4.1實(shí)體公正

實(shí)體公正，是指國(guó)家司法人員在執(zhí)法的過(guò)程中嚴(yán)格按照行政民事和刑事等實(shí)體法的規(guī)定處理各種類

型的案件。

4.4.2程序公正

程序公正包括回避、說(shuō)理。

回避：法制審核人員與審核事項(xiàng)有直接利害關(guān)系或者在參與過(guò)案件的執(zhí)法過(guò)程的，應(yīng)當(dāng)回避；說(shuō)理：

法制審核機(jī)關(guān)在提出改正、重新調(diào)查、補(bǔ)充調(diào)查、不同意、移送司法機(jī)關(guān)等意見(jiàn)時(shí)應(yīng)當(dāng)充分說(shuō)明理由，

列明法律依據(jù)。

5四川省重大執(zhí)法決定法制審核主要內(nèi)容

5.1審核主體

5.1.1說(shuō)明

3

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審核主體包括法制審核機(jī)構(gòu)和法制審核人員。

5.1.2法制審核機(jī)構(gòu)

行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照?qǐng)?zhí)法案件辦理、審核、決定相分離的原則，明確法制審核機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)本機(jī)

關(guān)的重大執(zhí)法決定法制審核工作。依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，受委托實(shí)施行政執(zhí)法的，由委托機(jī)關(guān)

的法制機(jī)構(gòu)實(shí)施重大執(zhí)法決定法制審核。兩個(gè)或兩個(gè)以上行政執(zhí)法機(jī)關(guān)聯(lián)合作出重大行政執(zhí)法決定的，

由負(fù)責(zé)牽頭的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)法制審核機(jī)構(gòu)會(huì)同其他行政執(zhí)法機(jī)關(guān)法制審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核。

5.1.3法制審核人員

審核重大行政執(zhí)法決定，審核人員不得少于2人。法制審核人員與審核事項(xiàng)有直接利害關(guān)系的，應(yīng)

當(dāng)回避。

法制審核人員要求政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、具有法律專業(yè)背景，初次從事行政處罰決定審核的人

員，應(yīng)當(dāng)通過(guò)國(guó)家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試取得法律職業(yè)資格。各級(jí)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的法制審核人員不少于

本單位執(zhí)法人員總數(shù)的5%。

5.2審核范圍

重大行政許可包括：適用聽(tīng)證的；通過(guò)招標(biāo)、拍賣等方式?jīng)Q定的；變更、撤回、撤銷行政許可決定；

法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定以及行政機(jī)關(guān)認(rèn)定的其他重大行政許可事項(xiàng)。

重大行政處罰包括：較大數(shù)額罰款；沒(méi)收較大數(shù)額違法所得、沒(méi)收較大價(jià)值非法財(cái)物；降低資質(zhì)等

級(jí)、吊銷許可證件；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)；行政拘留；減輕或免除行政處罰決定；法律、

法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定以及行政機(jī)關(guān)認(rèn)定的其他重大行政處罰事項(xiàng)。

重大行政強(qiáng)制包括：查封經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所法人或者其他組織的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、工作難以正常進(jìn)行的行政強(qiáng)

制措施；扣押許可證或者執(zhí)照使法人或者其他組織的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、工作難以正常進(jìn)行的行政強(qiáng)制措施；

強(qiáng)制拆除建筑物、構(gòu)筑物的行政強(qiáng)制執(zhí)行；限制公民人身自由；法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定以

及行政機(jī)關(guān)認(rèn)定的其他重大行政強(qiáng)制事項(xiàng)。

重大行政征收、行政收費(fèi)、行政檢查等以及其他涉及國(guó)家利益、公共利益、當(dāng)事人重大權(quán)益或者社

會(huì)影響較大的行政執(zhí)法決定認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，由行政機(jī)關(guān)自行決定。

行政機(jī)關(guān)可自行編制重大執(zhí)法決定法制審核目錄，示例見(jiàn)資料性附件A。

5.3審核方式

審核方式包括書(shū)面審核、實(shí)地調(diào)查、詢問(wèn)等。

5.4審核內(nèi)容

審核內(nèi)容一般包括行政執(zhí)法主體是否合法，行政執(zhí)法人員是否具備執(zhí)法資格；是否超越本機(jī)關(guān)法定

權(quán)限；案件事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否合法充分；適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否準(zhǔn)確；適用裁量基準(zhǔn)是否適

當(dāng)；行政執(zhí)法程序是否合法；行政執(zhí)法文書(shū)是否完備、規(guī)范；違法行為是否涉嫌犯罪需要移送司法機(jī)關(guān)；

應(yīng)當(dāng)審核的其他內(nèi)容。

5.5審核期限

執(zhí)法承辦機(jī)構(gòu)對(duì)法制審核意見(jiàn)有異議的，可以自收到審核意見(jiàn)之日起兩個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面向法制審核

機(jī)構(gòu)提出復(fù)審建議。法制審核機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面復(fù)審建議之日起五個(gè)工作日內(nèi)提出復(fù)審意見(jiàn)。

5.6審核的法律效力

4

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作出重大行政執(zhí)法決定前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法制審核，未經(jīng)法制審核或者審核未通過(guò)的，不得作出重大行政

執(zhí)法決定。

6重大執(zhí)法決定法制審核工作流程及文書(shū)

6.1重大執(zhí)法決定法制審核工作流程圖見(jiàn)圖1。

提交法制審核

屬于重大執(zhí)法事項(xiàng)；擬作出重大執(zhí)法決定

指定時(shí)間

內(nèi)補(bǔ)充材

隱瞞真相；提供偽證；隱匿毀滅證據(jù)；

料

弄虛作假、玩忽職守、徇私舞弊的

責(zé)令改正；造成不良后果，依法處分；構(gòu)成犯罪，

追究刑責(zé)

審核人員不得少于兩人；有利害關(guān)系的，

認(rèn)為材料不齊法制審核機(jī)關(guān)審核應(yīng)當(dāng)回避

審核內(nèi)容:主體、執(zhí)法資格、機(jī)關(guān)權(quán)限、案件事實(shí)與證據(jù)、適用依據(jù)、裁量基準(zhǔn)、執(zhí)法程序、文

書(shū)、違法行為移送司法機(jī)關(guān)。

無(wú)執(zhí)法資格；重新

定性、依據(jù)、基準(zhǔn)事實(shí)不清；證調(diào)查；

改正有誤；程序有瑕疵形成審核意見(jiàn)據(jù)不足；嚴(yán)重補(bǔ)充

違反程序調(diào)查

主體、程序均合法；依據(jù)正確；文書(shū)規(guī)范；基準(zhǔn)濫用職權(quán)、超越權(quán)

適當(dāng)；事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、具備執(zhí)法資格限；涉嫌犯罪

同意移送

圖1重大執(zhí)法決定法制審核工作流程

6.2重大執(zhí)法決定法制審核工作使用文書(shū)參考《四川省行政執(zhí)法文書(shū)標(biāo)準(zhǔn)》中：行政處罰決定法制審

核意見(jiàn)書(shū)（附錄A.40）、行政處罰案件單位負(fù)責(zé)人集體討論筆錄（附錄A.41）、行政處罰決定審批表

（附錄A.42）、行政強(qiáng)制措施決定法制審核意見(jiàn)書(shū)（附錄B.5）、行政強(qiáng)制執(zhí)行決定法制審核意見(jiàn)書(shū)（附

錄B.25）、行政許可決定法制審核意見(jiàn)書(shū)（附錄C.17）。

文書(shū)填寫(xiě)格式及要求參考《四川省行政執(zhí)法文書(shū)標(biāo)準(zhǔn)》。

執(zhí)法文書(shū)由行政執(zhí)法主體根據(jù)自己系統(tǒng)情況選擇適用。

5

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A

A

附錄A

（資料性）

重大執(zhí)法決定法制審核目錄編制示例

為加強(qiáng)對(duì)重大行政執(zhí)法行為的監(jiān)管，保障行政相對(duì)人的合法權(quán)益，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《四川省重

大行政執(zhí)法決定法制審核辦法》，XX局制定發(fā)布了《XX局重大執(zhí)法決定法制審核目錄（2021年版）》現(xiàn)

公布如下：

表A.1重大執(zhí)法決定法制審核目錄編制示例

序重大執(zhí)法決定具應(yīng)當(dāng)提交的審核

種類法律依據(jù)權(quán)利類別責(zé)任主體

號(hào)體事項(xiàng)材料

行政處罰

符合聽(tīng)證條件的行政處...局...

1...的處罰《...法律》行政處罰

罰決定股

行政許可

2撤銷行政許可的決定撤銷...的許可《...法律》行政許可

行政強(qiáng)制措施

強(qiáng)制拆除建筑物、構(gòu)筑物

3...強(qiáng)制措施《...法律》行政強(qiáng)制措施

的行政強(qiáng)制措施

行政強(qiáng)制執(zhí)行

4加處罰款或滯納金對(duì)...強(qiáng)制執(zhí)行《...法律》行政強(qiáng)制執(zhí)行

6

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B

B

附錄B

（資料性）

法律依據(jù)審查

表B.1～表B.3規(guī)定了行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制措施的設(shè)定內(nèi)容。

表B.1行政處罰的種類與設(shè)定

行政機(jī)關(guān)依法對(duì)違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以減損權(quán)益或者增加義務(wù)的方式予以懲

概念

戒的行為。

①警告、通報(bào)批評(píng)；②罰款、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物；③暫扣許可證件、降低資質(zhì)等級(jí)、吊銷許

種類

可證件；④限制開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)；⑤行政拘留；⑥其他。

法律可以設(shè)定各種行政處罰。其中，限制人身自由的行政處罰，只能由法律設(shè)定。

可以設(shè)定除限制人身自由以外的行政處罰。

具體規(guī)定必須在法律規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)規(guī)定。

前提為實(shí)施法律。

行政法規(guī)

補(bǔ)充設(shè)定應(yīng)當(dāng)通過(guò)聽(tīng)證會(huì)、論證會(huì)等形式廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)，并向制定機(jī)

程序關(guān)作出書(shū)面說(shuō)明。行政法規(guī)報(bào)送備案時(shí)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明補(bǔ)充設(shè)定

行政處罰的情況。

可以設(shè)定除限制人身自由、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照以外的行政處罰。

具體規(guī)定必須在法律、行政法規(guī)規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)

規(guī)定。

設(shè)定

地方性法規(guī)前提為實(shí)施法律、行政法規(guī)。

應(yīng)當(dāng)通過(guò)聽(tīng)證會(huì)、論證會(huì)等形式廣泛聽(tīng)取意見(jiàn)，并向制定機(jī)

補(bǔ)充設(shè)定

程序關(guān)作出書(shū)面說(shuō)明。地方性法規(guī)報(bào)送備案時(shí)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明補(bǔ)充設(shè)

定行政處罰的情況。

在法律、行政法規(guī)規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)作出具體規(guī)定。

部門(mén)規(guī)章

尚未制定法律、行政法規(guī)的，國(guó)務(wù)院部門(mén)規(guī)章對(duì)違反行政管理秩序的行為，可以設(shè)

定警告、通報(bào)批評(píng)或者一定數(shù)額罰款的行政處罰。罰款的限額由國(guó)務(wù)院規(guī)定。

在法律、法規(guī)規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)作出具體規(guī)定。

地方政府規(guī)章尚未制定法律、法規(guī)的，地方政府規(guī)章對(duì)違反行政管理秩序的行為，可以設(shè)定警告、

通報(bào)批評(píng)或者一定數(shù)額罰款的行政處罰。罰款的限額由省、自治區(qū)、直轄市人民代

表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)規(guī)定。

備注除法律、法規(guī)、規(guī)章外，其他規(guī)范性文件不得設(shè)定行政處罰。

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表B.2行政許可的種類與設(shè)定

設(shè)定行政許可，應(yīng)當(dāng)遵循經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)律，有利于發(fā)揮公民、法人或者其他組織的積極性、主動(dòng)

基本原則

性，維護(hù)公共利益和社會(huì)秩序，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展。

直接涉及國(guó)家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控、生態(tài)環(huán)境保護(hù)以及直接關(guān)系人身健康、

批準(zhǔn)

生命財(cái)產(chǎn)安全等特定活動(dòng)，需要按照法定條件予以批準(zhǔn)的事項(xiàng)。

賦予特定有限自然資源開(kāi)發(fā)利用、公共資源配置以及直接關(guān)系公共利益的特定行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入等，

權(quán)利需要賦予特定權(quán)利的事項(xiàng)。

具備資提供公眾服務(wù)并且直接關(guān)系公共利益的職業(yè)、行業(yè)，需要確定具備特殊信譽(yù)、特殊條件

可以設(shè)定許

格、資質(zhì)或者特殊技能等資格、資質(zhì)的事項(xiàng)。

可的事項(xiàng)

檢驗(yàn)、檢直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全的重要設(shè)備、設(shè)施、產(chǎn)品、物品，需要按

測(cè)、檢疫照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范，通過(guò)檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫等方式進(jìn)行審定的事項(xiàng)。

確定主體

企業(yè)或者其他組織的設(shè)立等，需要確定主體資格的事項(xiàng)。

資格

法律、行政法規(guī)規(guī)定可以設(shè)定行政許可的其他事項(xiàng)。

可以不設(shè)許①公民、法人或者其他組織能夠自主決定的；②市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制能夠有效調(diào)節(jié)的；③行業(yè)組織或者中介

可的事項(xiàng)機(jī)構(gòu)能夠自律管理的；④行政機(jī)關(guān)采用事后監(jiān)督等其他行政管理方式能夠解決的。

法律可以設(shè)定許可的事項(xiàng)。法律可以設(shè)定行政許可。

尚未制定法律的，行政法規(guī)可以設(shè)定行政許可。行政法規(guī)可以在法律設(shè)定的行政許可事

項(xiàng)范圍內(nèi)，對(duì)實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定。

行政法規(guī)必要時(shí)，國(guó)務(wù)院可以采用發(fā)布決定的方式設(shè)定行政許可。實(shí)施后，除臨時(shí)性行政許可事

項(xiàng)外，國(guó)務(wù)院應(yīng)當(dāng)及時(shí)提請(qǐng)全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定法律，或者自行制定

行政法規(guī)。

地方性尚未制定法律、行政法規(guī)的，地方性法規(guī)可以設(shè)定行政許可；地方性法規(guī)可以在法律、

法規(guī)行政法規(guī)設(shè)定的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)，對(duì)實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定。

尚未制定法律、行政法規(guī)和地方性法規(guī)的，因行政管理的需要，確需立即實(shí)施行政許可

設(shè)定

的，省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)章可以設(shè)定臨時(shí)性的行政許可。規(guī)章可以在上位法

設(shè)定的行政許可事項(xiàng)范圍內(nèi)，對(duì)實(shí)施該行政許可作出具體規(guī)定。

臨時(shí)性的行政許可實(shí)施滿一年需要繼續(xù)實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)本級(jí)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委

員會(huì)制定地方性法規(guī)。

規(guī)章

不得設(shè)定應(yīng)當(dāng)由國(guó)家統(tǒng)一確定的公民、法人或者其他組織的資格、資質(zhì)

的行政許可。

絕對(duì)禁止不得設(shè)定企業(yè)或者其他組織的設(shè)立登記及其前置性行政許可。

其設(shè)定的行政許可，不得限制其他地區(qū)的個(gè)人或者企業(yè)到本地區(qū)從事生

產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和提供服務(wù)，不得限制其他地區(qū)的商品進(jìn)入本地區(qū)市場(chǎng)。

不得增設(shè)法規(guī)、規(guī)章對(duì)實(shí)施上位法設(shè)定的行政許可作出的具體規(guī)定，不得增設(shè)行政許可。

不得違反

對(duì)行政許可條件作出的具體規(guī)定，不得增設(shè)違反上位法的其他條件。

設(shè)定的基本上位法

規(guī)則規(guī)范性文

除《中華人民共和國(guó)行政許可法》第十四條、第十五條規(guī)定（即行政法規(guī)、地方性法規(guī)、

件絕對(duì)禁

規(guī)章臨時(shí)性許可）的外，其他規(guī)范性文件一律不得設(shè)定行政許可。

止

8

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表B.3行政強(qiáng)制措施的種類與設(shè)定

是指行政機(jī)關(guān)在行政管理過(guò)程中，為制止違法行為、防止證據(jù)損毀、避免危害發(fā)生、控

概念制危險(xiǎn)擴(kuò)大等情形，依法對(duì)公民的人身自由實(shí)施暫時(shí)性限制，或者對(duì)公民、法人或者其

他組織的財(cái)物實(shí)施暫時(shí)性控制的行為。

①限制公民人身自由；②查封場(chǎng)所、設(shè)施或者財(cái)物；③扣押財(cái)物；④凍結(jié)存款、匯款；

種類

⑤其他行政強(qiáng)制措施。

行政強(qiáng)制措施由法律設(shè)定。

尚未制定法律，且屬于國(guó)務(wù)院行政管理職權(quán)事項(xiàng)的，行政法規(guī)可以

行政法規(guī)設(shè)定除限制公民人身自由，凍結(jié)存款、匯款和應(yīng)當(dāng)由法律規(guī)定的行

政強(qiáng)制措施以外的其他行政強(qiáng)制措施。

行政強(qiáng)制措施設(shè)定尚未制定法律、行政法規(guī)，且屬于地方性事務(wù)的，地方性法規(guī)可以

地方性法規(guī)

設(shè)定查封場(chǎng)所、設(shè)施或財(cái)物，扣押財(cái)物的行政強(qiáng)制措施。

其他法律、法規(guī)以外的其他規(guī)范性文件不得設(shè)定行政強(qiáng)制措施。

法律中未設(shè)定行政強(qiáng)制措施的，行政法規(guī)、地方性法規(guī)不得設(shè)定行

未設(shè)定不得增設(shè)

政強(qiáng)制措施。

法律對(duì)行政強(qiáng)制措施的對(duì)象、條件、種類作了規(guī)定的，行政法規(guī)、

不得擴(kuò)大

地方性法規(guī)不得作出擴(kuò)大規(guī)定。

具體管理措

法律規(guī)定特定事項(xiàng)由行政法規(guī)規(guī)定具體管理措施的，行政法規(guī)可以

施的規(guī)定

具體管理設(shè)定除限制人身自由，凍結(jié)存款、匯款和應(yīng)當(dāng)由法律規(guī)定的行政強(qiáng)

制措施以外的其他行政強(qiáng)制措施。

9

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C

C

附錄C

（資料性）

主體審查

表C.1～表C.3規(guī)定了行政處罰機(jī)關(guān)主體及行政執(zhí)法人員的審查、行政許可機(jī)關(guān)主體的審查和行政

強(qiáng)制措施主體的審查內(nèi)容。

表C.1行政處罰機(jī)關(guān)主體的審查

行政處罰主體具體要求

由具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施。

行政機(jī)關(guān)國(guó)務(wù)院或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府可以決定一個(gè)行政機(jī)關(guān)行使有關(guān)行政機(jī)關(guān)的行政處罰權(quán)。

限制人身自由的行政處罰權(quán)只能由公安機(jī)關(guān)行使。

授權(quán)依據(jù)必須是法律、法規(guī)。

法律法規(guī)授權(quán)組織

授權(quán)對(duì)象須為具有管理公共事務(wù)職能的組織?？梢栽诜ǘㄊ跈?quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政處罰。

行政機(jī)關(guān)依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，可以在其法定權(quán)限內(nèi)書(shū)面委托符合《中華人民共和國(guó)行

政處罰法》第二十一條規(guī)定條件的組織實(shí)施行政處罰。

行政機(jī)關(guān)不得委托其他組織或者個(gè)人實(shí)施行政處罰。

委托行政機(jī)關(guān)對(duì)受委托組織實(shí)施行政處罰的行為應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)監(jiān)督，并對(duì)該行為的后果承擔(dān)法律責(zé)任。

受委托組織在委托范圍內(nèi)，以委托行政機(jī)關(guān)名義實(shí)施行政處罰；不得再委托其他組織或者個(gè)人實(shí)

受委托組織

施行政處罰。

①依法成立并具有管理公共事務(wù)職能；

②有熟悉有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和業(yè)務(wù)并取得行政執(zhí)法資格的工作人員；

委托組織的條件

③需要進(jìn)行技術(shù)檢查或者技術(shù)鑒定的，應(yīng)當(dāng)有條件組織進(jìn)行相應(yīng)的技術(shù)檢查

或者技術(shù)鑒定。

表C.2行政許可機(jī)關(guān)主體的審查

行政許可

具體要求禁止特別檢驗(yàn)

主體

行政許可由具有行政許可權(quán)的行政機(jī)關(guān)在其法定職權(quán)范

行政機(jī)關(guān)①行政機(jī)關(guān)實(shí)施

圍內(nèi)實(shí)施。對(duì)直接關(guān)系公共安全、人身

行政許可，不得向

法律法規(guī)法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織，在法定健康、生命財(cái)產(chǎn)安全的設(shè)

申請(qǐng)人提出購(gòu)買

授權(quán)的組授權(quán)范圍內(nèi)，以自己的名義實(shí)施行政許可。被授權(quán)的組織備、設(shè)施、產(chǎn)品、物品的檢

指定商品、接受有

織適用《中華人民共和國(guó)行政許可法》有關(guān)行政的規(guī)定。驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫，除法律、

償服務(wù)等不正當(dāng)

行政機(jī)關(guān)在其法定職權(quán)范圍內(nèi)，依照法律、法規(guī)、規(guī)章的行政法規(guī)規(guī)定由行政機(jī)關(guān)

要求。

規(guī)定，可以委托其他行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可。委托機(jī)關(guān)應(yīng)實(shí)施的外，應(yīng)當(dāng)逐步由符合

②行政機(jī)關(guān)工作

當(dāng)將受委托行政機(jī)關(guān)和受委托實(shí)施行政許可的內(nèi)容予以法定條件的專業(yè)技術(shù)組織

人員辦理行政許

公告。實(shí)施。專業(yè)技術(shù)組織及其有

委托機(jī)關(guān)可，不得索取或者

委托行政機(jī)關(guān)對(duì)受委托行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可的行為應(yīng)關(guān)人員對(duì)所實(shí)施的檢驗(yàn)、檢

收受申請(qǐng)人的財(cái)

當(dāng)負(fù)責(zé)監(jiān)督，并對(duì)該行為的后果承擔(dān)法律責(zé)任。測(cè)、檢疫結(jié)論承擔(dān)法律責(zé)

物，不得謀取其他

受委托行政機(jī)關(guān)在委托范圍內(nèi)，以委托行政機(jī)關(guān)名義實(shí)施任。

利益。

行政許可；不得再委托其他組織或者個(gè)人實(shí)施行政許可。

10

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表C.3行政強(qiáng)制措施主體的審查

行政強(qiáng)制措施的主體具體要求

行政機(jī)關(guān)由法律、法規(guī)規(guī)定的行政機(jī)關(guān)在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施。

授權(quán)組織法律、行政法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織在法定授權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施。

受委托行政強(qiáng)制措施不得委托實(shí)施。

注：依法行使相對(duì)集中行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)，可以實(shí)施與行政處罰權(quán)有關(guān)的行政強(qiáng)制措施。

11

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D

D

附錄D

（資料性）

程序?qū)彶?/p>

表D.1～表D.12規(guī)定了行政處罰的管轄和適用審查、行政處罰的一般規(guī)定審查、行政處罰普通程序

審查、行政處罰聽(tīng)證程序?qū)彶?、行政許可程序?qū)彶?、行政許可聽(tīng)證程序?qū)彶?、行政許可的特別規(guī)定審查、

行政強(qiáng)制的一般規(guī)定審查、行政強(qiáng)制措施的實(shí)施與程序?qū)彶?、行政?qiáng)制執(zhí)行的一般規(guī)定審查和行政強(qiáng)制

措施執(zhí)行程序?qū)彶榈膬?nèi)容，制作了重大執(zhí)法決定法制審核意見(jiàn)。

表D.1行政處罰的管轄和適用審查

地域管轄違法行為發(fā)生地的行政機(jī)關(guān)管轄。

縣級(jí)以上地方人民政府具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)管轄。

省、自治區(qū)、直轄市根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，可以決定將基層管理迫切需要的縣級(jí)人民政府部門(mén)

級(jí)別管轄

的行政處罰權(quán)交由能夠有效承接的鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處行使，并定期組織評(píng)估。決定

管轄

應(yīng)當(dāng)公布。

兩個(gè)以上行政機(jī)關(guān)都有管轄權(quán)的，由最先立案的行政機(jī)關(guān)管轄。

管轄沖突/爭(zhēng)

對(duì)管轄發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)行政機(jī)關(guān)指定管轄；也

議

可以直接由共同的上一級(jí)行政機(jī)關(guān)指定管轄。

移送司法機(jī)關(guān)違法行為涉嫌犯罪的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案件移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

責(zé)令改正行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為。

當(dāng)事人有違法所得，除依法應(yīng)當(dāng)退賠的外，應(yīng)當(dāng)予以沒(méi)收。違法所得是指實(shí)施違法行為所取

沒(méi)收違法所得

得的款項(xiàng)。

對(duì)當(dāng)事人的同一個(gè)違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。

一事不再罰

同一個(gè)違法行為違反多個(gè)法律規(guī)范應(yīng)當(dāng)給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰。

不滿14周歲不予行政處罰，責(zé)令監(jiān)護(hù)人加以管教。

已滿14周歲

應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰。

不滿18周歲

在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的，不予行政處

精神病人、智力殘疾人

罰，但應(yīng)當(dāng)責(zé)令其監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加看管和治療。

適用

間歇性精神病人在精神正常時(shí)有違法行為的，應(yīng)當(dāng)給予行政處罰。

尚未完全喪失辨認(rèn)或者

控制自己行為能力的精可以從輕或者減輕行政處罰。

當(dāng)事人

神病人、智力殘疾人

①主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；②受他人脅迫或者誘

應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政騙實(shí)施違法行為的；③主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的；

處罰④配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；⑤法律、法規(guī)、規(guī)

章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。

輕微+及時(shí)改正+沒(méi)有危違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰。

害后果初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。

沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的，不予行政處罰。

12

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表D.1行政處罰的管轄和適用審查（續(xù)）

對(duì)當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行教育

人進(jìn)行教育。

行政處罰裁量行政機(jī)關(guān)可以依法制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，規(guī)范行使行政處罰裁量權(quán)。行政處罰裁量基準(zhǔn)應(yīng)

權(quán)當(dāng)向社會(huì)公布。

違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰；涉及公民生命健康安全、金融安全且有

危害后果的，上述期限延長(zhǎng)至五年。法律另有規(guī)定的除外。

處罰時(shí)限

適用從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算；違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之

計(jì)算方式

日起計(jì)算。

實(shí)施行政處罰，適用違法行為發(fā)生時(shí)的法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。但是，作出行政處罰決定

法律適用（從

時(shí)，法律、法規(guī)、規(guī)章已被修改或者廢止，且新的規(guī)定處罰較輕或者不認(rèn)為是違法的，適用

舊兼從輕）

新的規(guī)定。

行政處罰沒(méi)有依據(jù)或者實(shí)施主體不具有行政資格。

處罰無(wú)效

違反法定程序構(gòu)成重大且明顯違法。

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表D.2行政處罰的一般規(guī)定審查

程序階段審查內(nèi)容

公示公信行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)、立案依據(jù)、實(shí)施程序和救濟(jì)渠道等信息應(yīng)當(dāng)公示。

公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，行政機(jī)關(guān)必須查明事實(shí)；

違法事實(shí)不清、證據(jù)不足的，不得給予行政處罰。

行政機(jī)關(guān)依照法律、行政法規(guī)規(guī)定利用電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備收集、固定違法事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)

法制和技術(shù)審核，確保電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備符合標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)置合理、標(biāo)志明顯，設(shè)置地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)向

查明事實(shí)社會(huì)公布。