董事監(jiān)事考核管理辦法

董事監(jiān)事考核管理辦法一、總則（一）目的在公司的運(yùn)營發(fā)展過程中，董事和監(jiān)事承擔(dān)著極為重要的職責(zé)。為了確保董事和監(jiān)事能夠充分履行職責(zé)，提升工作效能，促進(jìn)公司健康、穩(wěn)定地發(fā)展，我們制定本《董事監(jiān)事考核管理辦法》。希望通過科學(xué)合理的考核管理，激勵(lì)董事和監(jiān)事積極發(fā)揮作用，為公司創(chuàng)造更大的價(jià)值。（二）適用范圍本辦法適用于本公司全體董事和監(jiān)事。無論是由股東會選舉產(chǎn)生的非職工代表董事、監(jiān)事，還是由職工代表大會選舉產(chǎn)生的職工代表董事、監(jiān)事，都在本辦法的考核管理范疇之內(nèi)。（三）考核原則1.客觀公正原則：考核過程和結(jié)果要基于客觀事實(shí)，依據(jù)明確的考核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，杜絕主觀偏見和人為干擾，保證對每位董事和監(jiān)事的評價(jià)公平、公正。我們鼓勵(lì)大家秉持客觀公正的態(tài)度看待考核，也希望每位董事和監(jiān)事都能以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)接受考核。2.全面綜合原則：考核內(nèi)容應(yīng)涵蓋董事和監(jiān)事的各項(xiàng)工作職責(zé)和履職情況，從多個(gè)維度進(jìn)行評價(jià)，包括但不限于決策參與、監(jiān)督執(zhí)行、合規(guī)管理等方面，確保對其工作有全面、綜合的認(rèn)識。3.激勵(lì)與約束并重原則：通過考核，對表現(xiàn)優(yōu)秀的董事和監(jiān)事給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)，激發(fā)他們的工作積極性和創(chuàng)造性；對未能履行好職責(zé)的進(jìn)行約束和督促改進(jìn)，促使其提升工作質(zhì)量和效率。（四）制定依據(jù)本辦法嚴(yán)格遵循《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律法規(guī)以及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，同時(shí)結(jié)合本公司的實(shí)際情況和行業(yè)特點(diǎn)制定。我們必須保證考核管理辦法在合法合規(guī)的框架內(nèi)實(shí)施，為公司的穩(wěn)健運(yùn)營提供堅(jiān)實(shí)保障。二、考核組織與實(shí)施（一）考核主體1.董事會：負(fù)責(zé)對非職工代表監(jiān)事進(jìn)行考核，同時(shí)設(shè)立專門的薪酬與考核委員會（以下簡稱“委員會”）協(xié)助董事會開展此項(xiàng)工作，委員會應(yīng)按照相關(guān)議事規(guī)則履行職責(zé)，確?？己斯ぷ鞯膶I(yè)性和公正性。2.監(jiān)事會：負(fù)責(zé)對非職工代表董事進(jìn)行考核，監(jiān)事會應(yīng)依據(jù)既定的考核標(biāo)準(zhǔn)和流程，客觀公正地評價(jià)董事的履職情況。3.職工代表大會：負(fù)責(zé)對職工代表董事、監(jiān)事進(jìn)行考核。職工代表大會是職工參與公司民主管理的重要途徑，希望職工代表們能夠認(rèn)真履行職責(zé)，客觀公正地對職工代表董事、監(jiān)事進(jìn)行評價(jià)。（二）考核時(shí)間1.年度考核：每年開展一次，一般在年度結(jié)束后的[X]個(gè)月內(nèi)完成，以對董事和監(jiān)事上一年度的履職情況進(jìn)行全面考核。年度考核是對董事和監(jiān)事一年工作的總結(jié)與評價(jià)，希望大家能夠重視并積極配合。2.任期考核：在董事、監(jiān)事任期屆滿時(shí)進(jìn)行，全面評估其在整個(gè)任期內(nèi)的履職表現(xiàn)和工作成效。任期考核將為公司后續(xù)的人事安排提供重要參考依據(jù)。（三）考核程序1.自我評估：董事和監(jiān)事應(yīng)根據(jù)考核要求，對照自身年度或任期內(nèi)的工作目標(biāo)和履職情況，撰寫述職報(bào)告，進(jìn)行自我評估，客觀總結(jié)成績與不足。自我評估是對自身工作的一次梳理，希望大家能夠認(rèn)真對待，如實(shí)反映情況。2.材料收集：考核主體通過收集公司相關(guān)會議記錄、工作報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表等資料，以及向公司內(nèi)部各部門、相關(guān)利益方征求意見和建議等方式，全面了解董事和監(jiān)事的履職信息。3.綜合評價(jià)：考核主體依據(jù)考核標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合自我評估報(bào)告和收集到的相關(guān)材料，對董事和監(jiān)事進(jìn)行綜合評價(jià)，確定考核結(jié)果?？己酥黧w在評價(jià)過程中，要嚴(yán)格遵循考核標(biāo)準(zhǔn)，做到客觀、公正、全面。4.結(jié)果反饋：考核主體將考核結(jié)果及時(shí)反饋給被考核的董事和監(jiān)事，如有異議，被考核者可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出申訴。希望大家能夠以開放的心態(tài)接受考核結(jié)果，如有不同意見，可通過正常渠道反映。三、考核內(nèi)容（一）董事考核內(nèi)容1.戰(zhàn)略決策方面戰(zhàn)略參與度：董事積極參與公司戰(zhàn)略規(guī)劃的制定與討論，為公司發(fā)展方向提供有價(jià)值的思路和建議，關(guān)注行業(yè)動態(tài)和市場變化，為戰(zhàn)略調(diào)整提供依據(jù)。我們鼓勵(lì)董事們充分發(fā)揮自身的專業(yè)優(yōu)勢和行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，為公司戰(zhàn)略決策貢獻(xiàn)智慧。決策科學(xué)性：董事作出的決策符合公司整體利益和長遠(yuǎn)發(fā)展，決策過程充分考慮各種因素，運(yùn)用科學(xué)的分析方法和決策程序，避免盲目決策和短視行為。希望董事們在決策過程中保持審慎和理性，確保決策的科學(xué)性和有效性。2.運(yùn)營監(jiān)督方面對管理層監(jiān)督：董事對公司管理層的經(jīng)營活動進(jìn)行有效監(jiān)督，確保管理層嚴(yán)格執(zhí)行董事會決議，經(jīng)營行為合法合規(guī)，經(jīng)營目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。督促管理層及時(shí)、準(zhǔn)確地向董事會匯報(bào)公司運(yùn)營情況，對發(fā)現(xiàn)的問題提出整改要求和建議。風(fēng)險(xiǎn)防控：董事關(guān)注公司面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等，協(xié)助公司建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控體系，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并預(yù)警潛在風(fēng)險(xiǎn)，提出應(yīng)對措施。希望董事們時(shí)刻保持風(fēng)險(xiǎn)意識，為公司的穩(wěn)健運(yùn)營保駕護(hù)航。3.合規(guī)與誠信方面合規(guī)履職：董事嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、公司章程及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，依法履行職責(zé)，不存在違法違規(guī)行為。積極參加公司組織的合規(guī)培訓(xùn)，及時(shí)了解法律法規(guī)的變化，確保自身履職的合規(guī)性。誠信盡責(zé)：董事誠實(shí)守信，忠實(shí)履行對公司和股東的義務(wù)，維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益，不存在損害公司利益的行為。在與公司相關(guān)的各類活動中，保持良好的職業(yè)操守和道德品質(zhì)。我們希望每位董事都能將誠信作為基本準(zhǔn)則，以高度的責(zé)任感為公司和股東負(fù)責(zé)。（二）監(jiān)事考核內(nèi)容1.監(jiān)督工作方面財(cái)務(wù)監(jiān)督：監(jiān)事對公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行定期檢查和監(jiān)督，審核公司財(cái)務(wù)報(bào)表，確保財(cái)務(wù)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，防范財(cái)務(wù)造假等違規(guī)行為。對財(cái)務(wù)核算、資金使用、資產(chǎn)管理等方面存在的問題及時(shí)提出整改意見。希望監(jiān)事們能夠以專業(yè)的財(cái)務(wù)知識和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度做好財(cái)務(wù)監(jiān)督工作。業(yè)務(wù)監(jiān)督：監(jiān)事對公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督，包括但不限于業(yè)務(wù)流程合規(guī)性、合同履行情況、項(xiàng)目進(jìn)展等，確保業(yè)務(wù)活動依法依規(guī)進(jìn)行，維護(hù)公司的正常運(yùn)營秩序。對業(yè)務(wù)活動中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和問題及時(shí)向董事會和管理層反饋，并跟蹤整改落實(shí)情況。2.合規(guī)監(jiān)督方面制度監(jiān)督：監(jiān)事監(jiān)督公司各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行情況，確保公司內(nèi)部管理制度得到有效落實(shí)。對制度執(zhí)行過程中存在的漏洞和不合理之處，及時(shí)提出改進(jìn)建議，促進(jìn)公司制度的完善。希望監(jiān)事們在制度監(jiān)督過程中，注重發(fā)現(xiàn)問題并推動制度的優(yōu)化。合規(guī)審查：監(jiān)事對公司重大決策、重要合同等進(jìn)行合規(guī)審查，確保決策和合同內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定。參與公司合規(guī)管理體系的建設(shè)和完善，協(xié)助公司防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。3.信息溝通方面與董事會、管理層溝通：監(jiān)事保持與董事會、管理層的良好溝通，及時(shí)了解公司運(yùn)營管理情況，反饋監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的問題和建議，促進(jìn)各方之間的信息共享和協(xié)同工作。希望監(jiān)事們能夠主動加強(qiáng)與董事會、管理層的溝通，形成工作合力。與股東、職工溝通：監(jiān)事積極與股東、職工進(jìn)行溝通，聽取他們的意見和建議，及時(shí)反饋公司相關(guān)信息，維護(hù)股東和職工的知情權(quán)，促進(jìn)公司治理的透明化和民主化。四、考核標(biāo)準(zhǔn)與評分（一）考核標(biāo)準(zhǔn)制定1.定性指標(biāo)：對于戰(zhàn)略決策、監(jiān)督效果、合規(guī)誠信等難以用具體數(shù)據(jù)衡量的考核內(nèi)容，制定明確的定性描述標(biāo)準(zhǔn)，從優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)等級進(jìn)行評價(jià)。例如，在戰(zhàn)略決策方面，優(yōu)秀表現(xiàn)為能夠前瞻性地提出符合公司長遠(yuǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃，并在決策過程中發(fā)揮主導(dǎo)作用；良好表現(xiàn)為積極參與戰(zhàn)略討論，提出有價(jià)值的建議；合格表現(xiàn)為能夠參與戰(zhàn)略決策，履行基本職責(zé)；不合格表現(xiàn)為對戰(zhàn)略決策不關(guān)心，未履行相關(guān)職責(zé)。2.定量指標(biāo)：對于可以用數(shù)據(jù)量化的考核內(nèi)容，如參加會議次數(shù)、提出建議被采納數(shù)量等，設(shè)定具體的量化指標(biāo)和評分標(biāo)準(zhǔn)。例如，規(guī)定董事每年參加董事會會議次數(shù)不得低于總次數(shù)的[X]%，每少一次扣[X]分；監(jiān)事提出的監(jiān)督建議被采納數(shù)量達(dá)到[X]條及以上為優(yōu)秀，[XX]條為良好，[XX]條為合格，低于[X]條為不合格。（二）評分權(quán)重設(shè)置1.根據(jù)各項(xiàng)考核內(nèi)容對公司發(fā)展的重要程度，合理設(shè)置不同考核指標(biāo)的評分權(quán)重。例如，對于董事考核，戰(zhàn)略決策方面權(quán)重可設(shè)為[X]%，運(yùn)營監(jiān)督方面權(quán)重設(shè)為[X]%，合規(guī)與誠信方面權(quán)重設(shè)為[X]%；對于監(jiān)事考核，監(jiān)督工作方面權(quán)重設(shè)為[X]%，合規(guī)監(jiān)督方面權(quán)重設(shè)為[X]%，信息溝通方面權(quán)重設(shè)為[X]%。2.在同一考核內(nèi)容下的不同子指標(biāo)，也根據(jù)其重要性差異設(shè)置相應(yīng)的權(quán)重。例如，在董事運(yùn)營監(jiān)督方面，對管理層監(jiān)督權(quán)重設(shè)為[X]%，風(fēng)險(xiǎn)防控權(quán)重設(shè)為[X]%。通過科學(xué)合理的權(quán)重設(shè)置，確?？己私Y(jié)果能夠準(zhǔn)確反映董事和監(jiān)事的履職情況。（三）評分計(jì)算方法1.考核主體根據(jù)被考核者在各項(xiàng)考核指標(biāo)上的表現(xiàn)，按照相應(yīng)的評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分。將各項(xiàng)指標(biāo)得分乘以其對應(yīng)的權(quán)重后相加，得出綜合得分。例如，某董事戰(zhàn)略決策方面得分為[X]分，權(quán)重為[X]%；運(yùn)營監(jiān)督方面得分為[X]分，權(quán)重為[X]%；合規(guī)與誠信方面得分為[X]分，權(quán)重為[X]%，則該董事的綜合得分為：[X×X%+X×X%+X×X%]。2.根據(jù)綜合得分確定考核等級，一般綜合得分在[X]分及以上為優(yōu)秀，[XX]分為良好，[XX]分為合格，低于[X]分為不合格。考核等級將作為對董事和監(jiān)事獎(jiǎng)懲、續(xù)聘等的重要依據(jù)。五、考核結(jié)果應(yīng)用（一）薪酬調(diào)整1.董事薪酬：根據(jù)年度考核結(jié)果，對董事的薪酬進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整?？己私Y(jié)果為優(yōu)秀的，給予一定比例的薪酬上浮，如上浮[X]%；考核結(jié)果為良好的，薪酬維持現(xiàn)有水平；考核結(jié)果為合格的，視情況適當(dāng)降低薪酬，如降低[X]%；考核結(jié)果為不合格的，大幅降低薪酬，如降低[X]%以上。薪酬調(diào)整旨在激勵(lì)董事積極履職，提高工作績效。2.監(jiān)事薪酬：參照董事薪酬調(diào)整方式，依據(jù)監(jiān)事的考核結(jié)果進(jìn)行薪酬調(diào)整。優(yōu)秀的監(jiān)事給予薪酬上浮，良好的維持不變，合格的適當(dāng)降低，不合格的大幅降低。希望薪酬的激勵(lì)作用能夠促使監(jiān)事更好地履行監(jiān)督職責(zé)。（二）績效獎(jiǎng)勵(lì)1.年度獎(jiǎng)勵(lì)：對于年度考核結(jié)果為優(yōu)秀的董事和監(jiān)事，公司給予一定的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)或其他形式的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，如獎(jiǎng)金[X]元或頒發(fā)榮譽(yù)證書等，以表彰其在過去一年的突出貢獻(xiàn)。年度獎(jiǎng)勵(lì)是對董事和監(jiān)事優(yōu)秀工作表現(xiàn)的肯定，希望大家都能向優(yōu)秀者學(xué)習(xí)。2.任期獎(jiǎng)勵(lì)：在董事、監(jiān)事任期屆滿時(shí)，若任期考核結(jié)果為優(yōu)秀，除給予一定的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)外，還可考慮在公司內(nèi)部給予更高的榮譽(yù)或在后續(xù)的公司治理活動中賦予更多的職責(zé)和權(quán)限，激勵(lì)他們在任期內(nèi)持續(xù)發(fā)揮積極作用。（三）續(xù)聘與解聘1.續(xù)聘：考核結(jié)果為良好及以上的董事和監(jiān)事，在任期屆滿時(shí)，公司優(yōu)先考慮續(xù)聘；考核結(jié)果為合格的，公司將結(jié)合其個(gè)人意愿、公司發(fā)展需要等因素綜合考慮是否續(xù)聘；考核結(jié)果為不合格的，原則上不再續(xù)聘。希望大家通過積極履職，爭取獲得良好及以上的考核結(jié)果，為公司的持續(xù)發(fā)展貢獻(xiàn)力量。2.解聘：若董事或監(jiān)事在任職期間出現(xiàn)嚴(yán)重違反法律法規(guī)、公司章程，或因個(gè)人失職給公司造成重大損失等情況，即使任期未滿，公司也將根據(jù)相關(guān)規(guī)定提前解聘，并依法追究其相應(yīng)責(zé)任。（四）培訓(xùn)與發(fā)展1.定制培訓(xùn)：對于考核結(jié)果為合格及以下的董事和監(jiān)事，公司根據(jù)其考核中暴露出的問題和不足，為其定制個(gè)性化的培訓(xùn)課程，包括法律法規(guī)培訓(xùn)、專業(yè)技能培訓(xùn)、公司治理培訓(xùn)等，幫助他們提升履職能力。希望通過培訓(xùn)，他們能夠盡快改進(jìn)不足，提升工作水平。2.職業(yè)發(fā)展指導(dǎo)：公司為董事和監(jiān)事提供職業(yè)發(fā)展指導(dǎo)，結(jié)合考核結(jié)果和個(gè)人職業(yè)規(guī)劃，為其提供晉升渠道、參與公司重大項(xiàng)目等方面的建議和機(jī)會，促進(jìn)其個(gè)人職業(yè)成長與公司發(fā)展相融合。六、附則（一）解釋與修訂1.本辦法由公司[具體部門]負(fù)責(zé)解釋。在實(shí)施過程中，若對本辦法的條款理解存在歧義或需要進(jìn)一步明確相關(guān)內(nèi)容，由該部門進(jìn)行解釋和說明。2.本辦法根據(jù)