基金份額登記管理辦法

基金份額登記管理辦法總則目的與依據(jù)為了規(guī)范基金份額登記業(yè)務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“登記機(jī)構(gòu)”）及其相關(guān)活動(dòng)?；鸱蓊~登記業(yè)務(wù)包括基金份額的登記、存管、過(guò)戶、結(jié)算等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。定義本辦法所稱基金份額登記，是指登記機(jī)構(gòu)為基金管理人或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)提供的，對(duì)基金份額的持有人信息、持有份額、交易記錄等進(jìn)行記錄、確認(rèn)和管理的服務(wù)。基本原則基金份額登記業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的原則，確?；鸱蓊~持有人信息的安全和保密，維護(hù)基金市場(chǎng)的正常秩序。登記機(jī)構(gòu)的設(shè)立與管理設(shè)立條件登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的法人或其他組織，具備完善的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。同時(shí)，登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有與基金份額登記業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。申請(qǐng)與審批設(shè)立登記機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）提出申請(qǐng)，并提交相關(guān)材料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，符合條件的，予以批準(zhǔn)。變更與終止登記機(jī)構(gòu)發(fā)生名稱、住所、法定代表人等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。登記機(jī)構(gòu)終止基金份額登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前公告，并妥善處理基金份額持有人的相關(guān)權(quán)益。內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對(duì)基金份額登記業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制。同時(shí)，登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)事件?；鸱蓊~登記業(yè)務(wù)規(guī)則登記流程基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，為基金份額持有人辦理基金份額的登記手續(xù)。登記流程包括開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、分紅等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。數(shù)據(jù)記錄與保存登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金份額持有人的信息、持有份額、交易記錄等數(shù)據(jù)進(jìn)行準(zhǔn)確記錄，并妥善保存。數(shù)據(jù)保存期限應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。信息披露登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地向基金份額持有人披露基金份額登記業(yè)務(wù)的相關(guān)信息，包括基金份額持有人名冊(cè)、交易記錄等。資金結(jié)算登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)建立有效的資金結(jié)算機(jī)制，確?；鸱蓊~交易的資金結(jié)算安全、及時(shí)、準(zhǔn)確?；鸱蓊~持有人權(quán)益保護(hù)信息安全登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取必要的技術(shù)和管理措施，保障基金份額持有人信息的安全和保密。未經(jīng)基金份額持有人同意，登記機(jī)構(gòu)不得向任何單位或個(gè)人泄露基金份額持有人的信息。差錯(cuò)處理登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全差錯(cuò)處理機(jī)制，及時(shí)處理基金份額登記業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的差錯(cuò)。因登記機(jī)構(gòu)原因造成基金份額持有人損失的，登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。投訴處理登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投訴處理機(jī)制，及時(shí)處理基金份額持有人的投訴和建議。對(duì)于基金份額持有人的合理訴求，登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以解決。監(jiān)督管理中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)基金份額登記業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，制定相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則和監(jiān)管政策，對(duì)登記機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。自律管理中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）對(duì)基金份額登記業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)自律規(guī)則，組織開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)和交流活動(dòng)，維護(hù)行業(yè)秩序。法律責(zé)任登記機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法給予行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法