基金服務(wù)備案管理辦法

基金服務(wù)備案管理辦法總則制定目的為了規(guī)范基金服務(wù)業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，促進(jìn)基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在中國境內(nèi)開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其相關(guān)活動(dòng)的備案管理?；鸱?wù)業(yè)務(wù)包括但不限于基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等。定義本辦法所稱基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指為基金管理人、基金托管人等基金業(yè)務(wù)參與主體提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸱?wù)備案，是指基金服務(wù)機(jī)構(gòu)按照本辦法規(guī)定的條件和程序，向相關(guān)備案管理機(jī)構(gòu)提交備案材料，以確認(rèn)其開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的資格和合規(guī)性?；驹瓌t基金服務(wù)備案管理應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，堅(jiān)持依法監(jiān)管、適度監(jiān)管、分類監(jiān)管，確保基金服務(wù)業(yè)務(wù)活動(dòng)合法、合規(guī)、有序進(jìn)行。備案管理機(jī)構(gòu)職責(zé)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）是基金服務(wù)備案的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定和完善基金服務(wù)備案的具體規(guī)則和流程，受理基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的備案申請(qǐng)，對(duì)備案材料進(jìn)行審核，對(duì)已備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管。工作機(jī)制協(xié)會(huì)建立健全基金服務(wù)備案管理工作機(jī)制，加強(qiáng)與中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)作，形成監(jiān)管合力。協(xié)會(huì)設(shè)立專門的工作部門或委員會(huì)，負(fù)責(zé)基金服務(wù)備案管理的日常工作，確保備案工作的高效、規(guī)范開展。備案條件一般條件基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：1.具有獨(dú)立法人資格，依法設(shè)立并有效存續(xù)。2.有與開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、辦公設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)。3.有健全的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度，能夠有效防范和控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。4.有符合要求的高級(jí)管理人員和專業(yè)人員，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格和相應(yīng)的專業(yè)能力。5.最近三年無重大違法違規(guī)記錄，財(cái)務(wù)狀況良好。特定條件不同類型的基金服務(wù)業(yè)務(wù)可能還需要滿足特定的條件，具體如下：1.基金募集服務(wù)機(jī)構(gòu)：應(yīng)當(dāng)具有良好的信譽(yù)和較強(qiáng)的市場(chǎng)拓展能力，能夠嚴(yán)格遵守基金銷售相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得進(jìn)行虛假宣傳、誤導(dǎo)投資者等行為。2.投資顧問服務(wù)機(jī)構(gòu)：應(yīng)當(dāng)具有專業(yè)的投資研究團(tuán)隊(duì)和完善的投資決策機(jī)制，能夠?yàn)榭蛻籼峁┛茖W(xué)、合理的投資建議。投資顧問人員應(yīng)當(dāng)具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)，遵守職業(yè)道德規(guī)范。3.份額登記服務(wù)機(jī)構(gòu)：應(yīng)當(dāng)具備安全、高效的份額登記系統(tǒng)，能夠準(zhǔn)確、及時(shí)地辦理基金份額的登記、存管、過戶等業(yè)務(wù)。該系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備完善的數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)機(jī)制，確保數(shù)據(jù)的安全性和完整性。4.估值核算服務(wù)機(jī)構(gòu)：應(yīng)當(dāng)具有專業(yè)的估值核算團(tuán)隊(duì)和科學(xué)的估值核算方法，能夠按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，準(zhǔn)確計(jì)算基金資產(chǎn)凈值和份額凈值。估值核算人員應(yīng)當(dāng)具備扎實(shí)的財(cái)務(wù)和金融知識(shí)，嚴(yán)格遵守估值核算的操作規(guī)程。5.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)：應(yīng)當(dāng)具有強(qiáng)大的技術(shù)研發(fā)和運(yùn)維能力，能夠?yàn)榛饦I(yè)務(wù)提供穩(wěn)定、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)支持。信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合國家相關(guān)安全標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范，具備完善的安全防護(hù)措施。備案程序申請(qǐng)材料基金服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)備案，應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)提交以下材料：1.備案申請(qǐng)表，詳細(xì)填寫機(jī)構(gòu)的基本信息、業(yè)務(wù)范圍、人員情況等。2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，證明機(jī)構(gòu)的合法經(jīng)營(yíng)資格。3.公司章程，明確機(jī)構(gòu)的治理結(jié)構(gòu)和運(yùn)營(yíng)規(guī)則。4.高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的簡(jiǎn)歷、從業(yè)資格證書復(fù)印件，證明相關(guān)人員的專業(yè)能力和資質(zhì)。5.內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，體現(xiàn)機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。6.業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)情況說明，包括經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、辦公設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)的配置和運(yùn)行情況。7.與基金服務(wù)業(yè)務(wù)相關(guān)的合同模板，如基金銷售協(xié)議、投資顧問服務(wù)協(xié)議等，展示機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)合作模式。8.最近三年的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，反映機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。9.其他協(xié)會(huì)要求提供的材料，如相關(guān)業(yè)務(wù)的可行性研究報(bào)告等。受理與審核協(xié)會(huì)收到基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的備案申請(qǐng)材料后，對(duì)材料進(jìn)行形式審查。對(duì)于材料齊全、符合要求的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)予以受理；對(duì)于材料不齊全或不符合要求的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)通知申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充或修改材料。協(xié)會(huì)對(duì)受理的備案申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審核，審核內(nèi)容包括申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否符合備案條件、備案材料的真實(shí)性和完整性等。審核過程中，協(xié)會(huì)可以通過實(shí)地檢查、詢問相關(guān)人員等方式進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。備案決定協(xié)會(huì)根據(jù)審核結(jié)果，作出是否給予備案的決定。對(duì)于符合備案條件的機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)予以備案，并頒發(fā)備案證明文件；對(duì)于不符合備案條件的機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)書面通知申請(qǐng)機(jī)構(gòu)并說明理由。備案變更與注銷基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的備案信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在變更發(fā)生之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)提交變更備案申請(qǐng)，并提供相關(guān)證明材料。協(xié)會(huì)對(duì)變更申請(qǐng)進(jìn)行審核，經(jīng)審核符合要求的，予以辦理變更備案手續(xù)。基金服務(wù)機(jī)構(gòu)終止基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在終止業(yè)務(wù)前[X]個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)提交注銷備案申請(qǐng)，并按照規(guī)定妥善處理相關(guān)業(yè)務(wù)和客戶資產(chǎn)。協(xié)會(huì)對(duì)注銷申請(qǐng)進(jìn)行審核，經(jīng)審核符合要求的，予以辦理注銷備案手續(xù)。持續(xù)監(jiān)管信息報(bào)送已備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會(huì)的要求，定期報(bào)送業(yè)務(wù)開展情況、財(cái)務(wù)狀況、人員變動(dòng)等信息。信息報(bào)送應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞或虛報(bào)?，F(xiàn)場(chǎng)檢查協(xié)會(huì)可以對(duì)已備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查內(nèi)容包括機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理情況、內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況、業(yè)務(wù)操作合規(guī)情況等?；鸱?wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合協(xié)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。自律管理措施對(duì)于違反本辦法規(guī)定或協(xié)會(huì)自律規(guī)則的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)可以采取以下自律管理措施：1.談話提醒，要求機(jī)構(gòu)相關(guān)負(fù)責(zé)人說明情況，提醒其遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。2.書面警示，向機(jī)構(gòu)發(fā)出書面警示函，指出其存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)，要求其限期整改。3.責(zé)令改正，要求機(jī)構(gòu)立即停止違規(guī)行為，并采取有效措施進(jìn)行整改。4.紀(jì)律處分，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的違規(guī)行為，協(xié)會(huì)可以給予公開譴責(zé)、暫?；蛉∠麄浒傅燃o(jì)律處分。法律責(zé)任違規(guī)責(zé)任基金服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重，采取相應(yīng)的自律管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法處理：1.提供虛假備案材料，騙取備案資格。2.未按照規(guī)定履行信息報(bào)送義務(wù)，或者報(bào)送的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。3.違反備案條件開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)，或者超出備案范圍從事業(yè)務(wù)活動(dòng)。4.違反內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理