第三章 貿(mào)易保護理論.ppt

1、國際貿(mào)易理論、政策與實務(wù),第三章 貿(mào)易保護理論,案例1 貝殼案 為了保護本國加工業(yè)，1886年美國在貿(mào)易的貝殼案中最早提出了關(guān)于產(chǎn)品原產(chǎn)地認定的思路。 該案爭論的焦點是“進口的經(jīng)清洗和磨光后的貝殼是否仍為貝殼制品”，如果是貝殼制品，按美國當(dāng)時的法律應(yīng)征收35的從價稅；如果不是貝殼制品，則免征進口稅。,案例1 蝦子案 海龜是被70年代瀕危野生動植物物種國際貿(mào)易公約列入最高級別保護的瀕危珍稀動物。 以往，海洋拖網(wǎng)捕蝦作業(yè)中對海龜?shù)恼`殺是這一珍稀動物生存的最大威脅。為了保護珍稀的海龜，美國國會在1973年通過的瀕危物種法案中將各種占有、加工、加害因海洋拖網(wǎng)捕蝦所誤害的海龜視為非法。,1989年美國在

2、這一法案的修正中又增加了推動其他國家使用“既能夠提升海蝦捕獲量，又能使誤入捕蝦網(wǎng)的海龜?shù)靡蕴由ㄌ由?7）的海龜排離器”的條款。 在一定的海域內(nèi)，如果某國的捕蝦網(wǎng)上沒有使用海龜排離器，或沒有達到美國保護海龜?shù)臉?biāo)準(zhǔn)，美國將禁止從該國進口捕獲的野生蝦及蝦類制品。,1996年美國又將這一禁止擴大到一切國家，由此引發(fā)了貿(mào)易爭議，20多個國家向世貿(mào)組織提出申訴或作為第三方介入。申訴方認為，美國立法保護海龜值得肯定、支持，但若其他國家沒有類似立法，美國便禁止從這些國家進口捕獲的野生蝦類產(chǎn)品，屬于國內(nèi)法律域外適用的單邊行為，危害了多邊自由貿(mào)易的原則，并給其他國家造成了損失。,這個案例的關(guān)鍵是，美國采用貿(mào)易

3、交叉制裁來強化環(huán)境保護是否合法，而問題的另一方面是保護環(huán)境是否已經(jīng)成為一種貿(mào)易保護形式。,案例2 韓國燒酒 韓國為了保護本國燒酒產(chǎn)業(yè)，根據(jù)韓國酒稅法，韓國對國內(nèi)燒酒征收35的稅，而其他進口蒸餾酒（威士忌、伏特加、郎姆酒等）的稅率是100。 歐共體和美國認為韓國違背關(guān)貿(mào)總協(xié)定，即國內(nèi)稅的國民待遇條款。本案的關(guān)鍵是確定威士忌、伏特加等蒸餾酒和韓國的傳統(tǒng)燒酒是否是相同產(chǎn)品。因為根據(jù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定第3條2款，只有在對相同產(chǎn)品征稅高于國內(nèi)產(chǎn)品的情況下才可以援引此款。如果不是相同產(chǎn)品，征收不同的稅是理所當(dāng)然的。,日本建議，既然此案涉及的是酒類，專家本身應(yīng)是飲酒者，那么他就可以品嘗出威士忌和燒酒的區(qū)別。 韓國認

4、為，為了證明燒酒和威士忌等不是相同產(chǎn)品，可以從價格差價上入手。威士忌比燒酒要貴12倍。,按照反壟斷法的一般規(guī)則，存在如此巨大價格差距的兩種產(chǎn)品是不構(gòu)成競爭性和替代性的。,在亞當(dāng)斯密的國際分工理論下，世界開始趨于自由貿(mào)易。 自從美國獨立戰(zhàn)爭以后，許多國家在就開始了在政府的貿(mào)易保護下，發(fā)展自己的工業(yè)。,漢密爾頓與關(guān)于制造業(yè)的報告,亞歷山大漢密爾頓美國獨立運動時期的政治家、經(jīng)濟學(xué)家，美國獨立后第一任財政部長，美國金融市場的奠基人。,偉大的胸襟 小漢密爾頓從小就與眾不同，其他孩子還在玩游戲的時候，他已經(jīng)立志，長大要做北美殖民地的政治領(lǐng)袖。,閱讀了每一本能夠得到的書籍，在很小的時候就學(xué)習(xí)了不少商業(yè)和經(jīng)濟

5、知識，能清楚、有力地表達自己的主張。這種表達能力給他的新生活奠定了基礎(chǔ)。,讀書,漢密爾頓敏捷的才智，清晰的思維和表達能力都讓國王學(xué)院的老師和同學(xué)們感到驚訝。漢密爾頓非常關(guān)心美國殖民地所面臨的問題。他參加了抗議英國統(tǒng)治的活動，并發(fā)表文章，為“波士頓傾茶事件”提出辯護。,波士頓傾茶事件又稱波士頓茶黨事件。1773年發(fā)生的北美殖民地波士頓人民反對英國東印度公司壟斷茶葉貿(mào)易的事件。 不過此舉被認為是對殖民政府的挑釁，英國政府派兵鎮(zhèn)壓，終于導(dǎo)致1775年4月美國獨立戰(zhàn)爭的第一聲槍響。,戰(zhàn)爭資金償還美國的金融市場美國走上工業(yè)強國的道路,機遇,戰(zhàn)爭資金,美國獨立的起因當(dāng)然是英國對北美殖民地的征稅權(quán)失控，殖民

6、地人必須向英國交稅。,美國獨立戰(zhàn)爭以及之后政府的開支不能靠大規(guī)模加稅來彌補：如果新成立的政府也要加稅，為什么還要獨立呢？,多印紙幣（大陸幣）、借債、欠條,到1780年末，政府債已經(jīng)沒人買了；各州也彈盡糧絕，不愿再發(fā)債奉獻了；大多數(shù)士兵的服役期到年底就結(jié)束，不愿再收欠條作軍餉；眼看大陸軍就要失敗，幾乎沒有人再愿意接受大陸幣。,就在獨立運動要告終之際，華盛頓派助理前往法國，成功說服法國國王再借美國250萬法國金幣。 法國貸款沒到之前，這一消息讓亞歷山大漢密爾頓先將其做抵押，立即通過再貸款得到救命錢，讓獨立軍維系到次年9月。南方港口城市約克鎮(zhèn)打贏關(guān)鍵一戰(zhàn)，從此扭轉(zhuǎn)獨立戰(zhàn)爭的局面，迫使英國于1783年

7、9月簽署巴黎條約，承認美國獨立。,建國的挑戰(zhàn) 各類戰(zhàn)爭債、州政府債、社區(qū)債所用到的支付貨幣就五花八門，有以“老大陸幣”、以“新大陸幣”、以墨西哥銀元、以西班牙銀元、英鎊，有的債券干脆就沒注明以什么貨幣支付。 整個金融市場一片混亂，許多債券的價格不到其面值的10%，基本沒人問津，商品市場也沒有秩序。 這種亂局嚴重影響人們對美國前景的信心，挑戰(zhàn)新共和國的命運。,遞交一份關(guān)于公共信用的報告?zhèn)鶆?wù)重組計劃 為了兌現(xiàn)承諾，聯(lián)邦政府發(fā)行三只新債券，頭兩只債券年息6%（一只于1791年1月開始付息，另一只到1801年才付息），第三只債券只付年息3%。換言之，由這三只可以自由交易的債券取代原來五花八門的戰(zhàn)爭債，

8、大大簡化新國家的債務(wù)局面。,漢密爾頓的債務(wù)重組舉措，好像只是一種簡單的債務(wù)證券化運作，但是，他的天才創(chuàng)新在于，這三只債券埋下了紐約證券交易所，也就是“華爾街”的種子。,遞交一份關(guān)于國家銀行的報告 提出建立一家稱之為美國銀行的公司 國家銀行成立后，不僅活躍了市場經(jīng)濟，也使聯(lián)邦政府成為最大的受益者。 從此，美國資本市場一發(fā)不可收，為之后的工業(yè)革命、科技創(chuàng)新效勞。,資本主義的模式正常運行兩個基本條件：一種適當(dāng)?shù)牧魍浇楹鸵粋€國家銀行。,在漢密爾頓看來，這些還遠遠不夠，美國要強大還必須擁有自主發(fā)展的能力。經(jīng)過精心準(zhǔn)備，1791年12月5日，他向國會呈交了起草最長的、最復(fù)雜的一份政府文件關(guān)于制造業(yè)的報告

9、，提出發(fā)展制造業(yè)的計劃，對美國的未來的發(fā)展道路作了預(yù)見性的描述。,工業(yè)立國思想： 明晰的私有產(chǎn)權(quán)制度，建立市場運行規(guī)則 政府要在經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮重要作用，實施貿(mào)易保護 為了保護美國的民族工業(yè)，美國聯(lián)邦政府通過實施關(guān)稅保護政策來限制外國工業(yè)品的輸入，限制重要原料的進口，對必須進口的原料免稅，限制改良機器的出口等，主要是為本國弱勢產(chǎn)業(yè)提供一個良好的國內(nèi)市場，從而達到扶植其發(fā)展的目的。一旦本國制造業(yè)實力強大起來，就逐漸減少關(guān)稅，積極推動他們走出國門，參與國際競爭。,鼓勵技術(shù)革新和發(fā)明創(chuàng)造 引進和利用國外的最新科學(xué)技術(shù)，并將這些技術(shù)與生產(chǎn)相結(jié)合，直接轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，推動美國科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟的發(fā)展和繁榮。國會

10、通過了專利法，成立了專利局，美國所頒發(fā)的專利數(shù)目從1800年的41件，增加到1900年的2.46萬件，幾乎增加了600倍。 改善交通運輸環(huán)境，提高運輸能力,一時間，美國的產(chǎn)品充斥全球，其制成品的總量在1860年還居世界第四位，但到1894年，美國制造業(yè)總產(chǎn)值就已等于英國的兩倍。而在1895-1914年間，美國制造業(yè)的產(chǎn)量翻了一番，同一時期的工業(yè)制成品出口上升了近5倍。 這一時期，美國出口產(chǎn)品的主要市場已經(jīng)是歐洲最先進的工業(yè)國家。到1913年，美國工業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)量已相當(dāng)于英、德、日、法四國的總和，占全世界的1/3以上。1914年，美國的工業(yè)生產(chǎn)總值為240億美元，在南北戰(zhàn)爭爆發(fā)前1859年的不足20

11、億美元的基礎(chǔ)上增長了12倍以上。,羅恩切爾諾夫漢密爾頓傳的結(jié)論極具說服力：“如果說杰斐遜提供了美國政治論文的必要華麗詩篇，那么漢密爾頓就撰寫了美國的治國散文。沒有哪位開國元勛像漢密爾頓那樣對美國未來的政治、軍事和經(jīng)濟實力有如此的先見之明，也沒有哪個人像他那樣制訂了如此恰如其分的體制使全國上下團結(jié)一心。,漢密爾頓的政治遺產(chǎn)，包括“工業(yè)建國之路”和建立一個強有力的中央政府等等，在此后的美國歷史中起著越來越顯著的作用。甚至一些影響了美國歷史進程的總統(tǒng)，如林肯和西奧多羅斯福（Theodore Roosevelt），他們所施行的政策就是建立在漢密爾頓的遺產(chǎn)基礎(chǔ)上的。,第四章 現(xiàn)代貿(mào)易理論,中國有句老話：

12、“靠山吃山，靠水吃水”。意思是說，一個地區(qū)應(yīng)根據(jù)自己的資源特點來安排生產(chǎn)。,要素稟賦理論,要素稟賦（Factor Endowment）：指一國所擁有的各種生產(chǎn)要素的數(shù)量。,要素稟賦理論,赫克歇爾（ Eli F Heckscher,1879-1959） 赫克歇爾生于瑞典斯德哥爾摩的一個猶太人家庭。 1897 年起，在烏普薩拉大學(xué)(Uppsala University)跟 學(xué)習(xí)歷史和經(jīng)濟，并于1907 年獲得博士學(xué)位。畢業(yè)后，他曾任斯德哥爾摩大學(xué)商學(xué)院的臨時講師；1909 年 1929 年任經(jīng)濟學(xué)和統(tǒng)計學(xué)教授。此后，因他在科研方 面的過人天賦，學(xué)校任命他為新成立的經(jīng)濟史研究所 所長。,1919年在

13、對外貿(mào)易對收入分配的影響著名論文，提出了要素稟賦論的基本觀點，用他獨特的觀點解釋了的比較成本理論中兩個國家兩種商品之間的成本差異問題。 比較成本差異存在的前提條件是：一是兩國存在不同的生產(chǎn)要素（勞動力、資本、自然資源等）的擁有量和分布量，即要素稟賦不一樣；二是兩國生產(chǎn)不同產(chǎn)品所使用的生產(chǎn)要素比例不一樣。,1899 年4 月俄林生于瑞典南方的一個小村子。他早年就讀于隆德大學(xué)和斯德哥爾摩大學(xué)（University ofStockholm)，后來又赴英國劍橋大學(xué)和美國哈佛大學(xué)留學(xué)。1924 年任丹麥哥本哈根大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授，5 年后回瑞典任斯德哥爾摩大學(xué)商學(xué)院教授，曾在美國佛吉尼亞和加利福尼亞大學(xué)任客

14、座教授。1977 年獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。1979 年8 月于書桌前逝世。,伯爾特爾俄林,H-O第一次提出在生產(chǎn)中投入的要素除了勞動，還有資本、土地等，最重要的是兩個不同：各國生產(chǎn)要素稟賦不同和在生產(chǎn)中使用的要素比例不同。一個國家的比較優(yōu)勢是由一個國家的要素稟賦所決定的。,勞動力是唯一生產(chǎn)要素？ 分工和貿(mào)易因為勞動生產(chǎn)率？,36,如果一個國家的勞動力相對于其它要素的比例比其它國家更高，我們稱其為勞動力豐裕型的國家；如果一種產(chǎn)品的人工成本在其總成本中，所占比例高于其它產(chǎn)品，我們稱它為勞動密集型產(chǎn)品。 要素密集度 要素豐裕度,幾個基本概念：,要素密集度（對產(chǎn)品而言）,Factor Intensity

15、：是指單位產(chǎn)品生產(chǎn)中某種要素投入比例的大小。如果某種要素投入比例大，稱為該要素密集程度高。這是個相對概念而非絕對概念，是衡量生產(chǎn)中要素之間的比例，不是要素與產(chǎn)出的比例。 兩個國家都生產(chǎn)X和Y商品，都使用兩種生產(chǎn)要素K和L。如果生產(chǎn)Y時的K L（要素配合比例）大于生產(chǎn)X的K L，就稱Y是資本密集型商品，X為勞動密集型商品。即 則y是資本密集型產(chǎn)品，x 是勞動密集型產(chǎn)品（L-intensive）,對要素密集度判斷的兩種方法,比例判斷 判斷商品的要素密集程度時，重要的是一個單位的勞動配合多少單位的資本（KL），而不是生產(chǎn)1X和1Y所需要的勞動和資本的絕對數(shù)量。例如，生產(chǎn)1X需要3K和12L，而生產(chǎn)1

16、Y需要2K和2L，盡管生產(chǎn)1X需要3K，生產(chǎn)1Y需要2K，但商品Y仍然是資本密集型的。因生產(chǎn)Y時，KL1，生產(chǎn)X時，KL14。,39,幾何圖形判斷,L,K,Q=2,Q=1,A,B,S,O,等成本線 生產(chǎn)擴張線,40,復(fù)習(xí)： 等成本： 在要素價格既定條件下，企業(yè)以一定的貨幣支出所能雇傭的兩種要素各種可能的組合。 等產(chǎn)量線 : 在一定技術(shù)條件下，生產(chǎn)等量產(chǎn)品的兩種變動投入的所有可能的組合。 生產(chǎn)擴張線 :等成本線與等產(chǎn)量線切點的連線。 其斜率為產(chǎn)品生產(chǎn)中要素的投入比例。,幾何圖形判斷,L,K,Q=2,Q=1,A,B,S,O,等成本線 生產(chǎn)擴張線,根據(jù)國際通行標(biāo)準(zhǔn)，扣除原材料與能源成本以后，勞動成本

17、占80%以上而資本成本僅為20%以下的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品和提供的服務(wù)屬于勞動密集型產(chǎn)品。,“會計法”判斷,生產(chǎn)中的要素配合比例取決于要素價格,如果在任何可能的要素相對價格條件下，生產(chǎn)Y的KL都高于生產(chǎn)X的KL，我們才能明確肯定地說Y是資本密集型商品，X是勞動密集型商品，這也是該假定條件的重要含義之一。,要素豐裕度（Factor Abundance）（對國家而言） ：,指一國所擁有的各種生產(chǎn)要素的相對豐富性。 理論上有兩種方式定義。 實物單位總量定義Physical Definition 假定B國的可用資本總量是TK，可用勞動總量是TL；A國可用資本總量是TK，可用勞動總量是TL。如果B國的資本勞動

18、比率大于A國的資本勞動比率，那么，我們就說B國是資本相對豐富的，A國是勞動相對豐富的。,要素價格定義。,r表示資本的價格 利率 w表示勞動的價格 工資,A國是勞動豐富國家，B國是資本豐裕國家,A國是勞動相對豐富的，B國是資本相對豐富的。,要素價格定義的要素豐裕度也可從幾何圖形判斷：,B,A,D,C,X等產(chǎn)量線,L,K,A、B兩國生產(chǎn)同一產(chǎn)品X，面對同一條X的等產(chǎn)量線。A國的等成本線與等產(chǎn)量線切于A點，B國有B點，ODAC，而等成本線為資本的相對價格r/W,O,幾何圖形（PPF）判斷要素豐裕度,A,A,Y,X,B,B,E,F,49,2、H-O Model,模型 基本假設(shè)： 222， 每個國家生產(chǎn)

19、要素給定 生產(chǎn)規(guī)模報酬不變：投入產(chǎn)出同比例變動 相同的消費偏好：社會無差異曲線相同 完全競爭,50,生產(chǎn)與貿(mào)易模式,生產(chǎn)與貿(mào)易模式表述如下： 勞動豐裕國家有生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品的優(yōu)勢、生產(chǎn)并出口勞動密集型產(chǎn)品，進口資本密集型產(chǎn)品；資本豐裕國家有生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品的優(yōu)勢、生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品。 決定兩國生產(chǎn)、貿(mào)易模式的基礎(chǔ)： 仍然是生產(chǎn)成本的比較優(yōu)勢，但不是由生產(chǎn)技術(shù)差異而是由資源配置差異來決定。,51,貿(mào)易影響與貿(mào)易所得,各國的生產(chǎn)、消費、價格差異 國際貿(mào)易 各國的價格、生產(chǎn)、消費。 用靜態(tài)的總體均衡和局部均衡分析貿(mào)易對價格、生產(chǎn)消費以及貿(mào)易利益等方面的影響。,52,國際

20、貿(mào)易對相對價格、生產(chǎn)、消費的影響 相對價格：以一種商品表示的另一種商品的價格。 在沒有國際貿(mào)易時，商品的相對價格等于它們的相對單位勞動投入（相對成本）。 相對價格不同 國際貿(mào)易 相對價格變化 兩國相對價格相等 國際相對價格 生產(chǎn)、消費 國際相對價格的邊界：同一種產(chǎn)品兩國在沒有貿(mào)易時的國內(nèi)相對價格。 如：0.5大米的國際相對價格1.5,53,生產(chǎn)要素比例不同國家之間的貿(mào)易,O,大米產(chǎn)量,O,鋼鐵,大米,60,40,30,50,40,(a)美國市場,(b)中國市場,鋼鐵,大米,60,30,50,CIC0,CIC1,C1,S1,A,P*1=1,PPF,P*0=1.5,進口,出口,進口,出口,CIC0

21、,CIC1,C1,A,PPF,S1,P1=1,P0=0.5,54,國際貿(mào)易的總收益 衡量方法三種: 整個社會的貿(mào)易利益用社會福利水平的提高來衡量，即用社會無差異曲線離原點的遠近來表示； 貿(mào)易使一國可以消費超出其生產(chǎn)能力的產(chǎn)品； 通過個別商品市場消費及生產(chǎn)變化來衡量（消費者剩余與生產(chǎn)者剩余變化）。,55,兩點說明： 貿(mào)易利益來自：商品交換、生產(chǎn)調(diào)整； 社會福利衡量不是由所有產(chǎn)品消費的數(shù)量增減來衡量。,56,局部均衡分析 單個商品國際市場價格的形成,中國大米市場,國際大米市場,美國大米市場,S,D,1.0,0.5,1.5,出口,進口,P,Q,57,貿(mào)易條件 貿(mào)易對本國進口行業(yè)商品價格、生產(chǎn)及消費的

22、影響 進口行業(yè)：沒有比較優(yōu)勢，在國際市場上不具有競爭能力的行業(yè)。,進口,Q,P,P1,P2,S,D,國內(nèi)同類產(chǎn)品價格下降，生產(chǎn)減少，消費增加。,58,貿(mào)易對本國出口行業(yè)商品價格、生產(chǎn)、的消費影響 出口產(chǎn)品價格上升，生產(chǎn)增加，國內(nèi)消費減少。 單個商品市場上的貿(mào)易利益 通過個別商品市場生產(chǎn)、消費的變化來衡量貿(mào)易利益。通過消費者剩余、生產(chǎn)者剩余的概念來衡量。 Consumers Surplus:消費者購買產(chǎn)品時愿意支付（willingness to pay)超過實際支付的差額之和，度量消費者購買商品所獲得的額外滿足。,59,中國出口大米所產(chǎn)生的利益變動,b,a,S,D,生產(chǎn)者獲利ab消費者損失a，純

23、利為b,60,中國進口鋼鐵所產(chǎn)生的利益變化,開放市場的結(jié)果是進口，從生產(chǎn)者角度，自由貿(mào)易使生產(chǎn)者剩余減少。,p,s,Q,D,c,d,S,D,100,消費者從進口中獲利cd生產(chǎn)者損失c，進口純利為d,61,美國進口大米所產(chǎn)生的利益變化 中國無論出口大米或進口鋼鐵都有凈利益，那么美國的進口是否是凈損失呢？,S,D,e,f,D,S,100,生產(chǎn)者損失e消費者獲利ef，凈收益為f,反映出：由于使用了比較便宜的中國商品，在過去10年里，美國人節(jié)省了約6000億美元。有美國人開玩笑說，從早晨起來以后用的鬧鐘、刷牙用的牙刷到跑步穿的運動鞋、晚上睡覺蓋的被子都是中國制造的。從另一個角度來說，中國也購買美國的債

24、券，等于把中國的外匯儲備借給美國投資人使用。美國人用中國購買債券的錢去投資賺錢，中國只拿到債券的利息，美國人不也是得益了嗎？中美貿(mào)易存在不平衡的問題，中國有巨大的順差事實。,儲蓄缺口指儲蓄與投資之差,貿(mào)易缺口指出口與進口之差。經(jīng)濟學(xué)描述了其中對偶關(guān)系：儲蓄過多會產(chǎn)生貿(mào)易順差，反之亦然。因此，要重視從儲蓄角度來觀察失衡問題。 中國大部分的外匯儲備投資于美元資產(chǎn)，幫助支撐了美國近年來龐大的赤字。美元資產(chǎn)持有率偏高讓美元貶值使得中國的外匯儲備大幅縮水。,H-O推論之一：羅勃津斯基定理,在其它經(jīng)濟條件不變的情況下，如果一個國家某種生產(chǎn)要素供給總量突然增加，必然導(dǎo)致密集地使用這種生產(chǎn)要素的產(chǎn)業(yè)部門擴張，

25、而其它產(chǎn)業(yè)部門會衰退。,荷蘭病起源于20世紀70年代，因荷蘭大規(guī)模開發(fā)天然氣導(dǎo)致其傳統(tǒng)的工業(yè)制造品生產(chǎn)和出口受到嚴重打擊而得名的。由于石油和天然氣開發(fā)有良好的前景，加上政府的優(yōu)惠政策扶持，因而具有較高的收益率。那么，大量的資本和勞動要素被吸引到新興的天然氣生產(chǎn)行業(yè)，使得傳統(tǒng)工業(yè)制造業(yè)的勞動成本提高而資本利率亦提高，所以導(dǎo)致傳統(tǒng)工業(yè)制造業(yè)的競爭力受到削弱而走向衰退，出現(xiàn)“逆工業(yè)化”。即自然資源生產(chǎn)行業(yè)的容易擴張導(dǎo)致工業(yè)制造業(yè)的衰退。,3、 Leontif之謎,Wassily W Leontief（19061999）七歲上大學(xué)，讀遍列寧格勒圖書館的經(jīng)濟學(xué)書，成為一名優(yōu)秀的經(jīng)濟學(xué)家，1927離開蘇朕

26、，任哈佛大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授，由于在投入產(chǎn)出學(xué)方面的杰出貢獻獲諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。 1953年，他用美國1947年的貿(mào)易和生產(chǎn)統(tǒng)計資料：美國每生產(chǎn)100萬美元的出口產(chǎn)品需投入225萬的資本和180八年的勞動，平均每人年勞動配合14300資本；美國每生產(chǎn)100萬的進口產(chǎn)品需投入309萬資本和170人年勞動，人均配合勞動18200資本，由此可見，美國出口產(chǎn)品相對于進口產(chǎn)品是勞動密集型產(chǎn)品。,里昂惕夫1906 - 1999,Leontief的檢驗結(jié)果、HO理論、人們的常識相矛盾。這三者之中必然有一個是錯誤的。但人們既不愿意放棄自己的常識假定，也不愿意否定H-O理論，同時也無法駁倒Leontief的檢驗結(jié)果，由

27、此產(chǎn)生Leontief Paradox。 由于有人指責(zé)1947年正值二戰(zhàn)結(jié)束不久，貿(mào)易模式可能由于戰(zhàn)爭影響未消除而遭到扭曲，于是1956年他再次用美國1951年的貿(mào)易和生產(chǎn)統(tǒng)計資料，具體數(shù)據(jù)不同，但結(jié)論同。,68,需求偏好說 H-O理論過分重視供給而對需求重視不夠，特別是假定需求偏好相同且固定不變，這可能出問題。 不同國家經(jīng)濟發(fā)展水平不同，人均收入水平、消費需求結(jié)構(gòu)和偏好等不同。如美國出口大米，是食用大米少的緣故；雖資本豐富，但特偏好消費資本密集型商品，這就可能阻礙資本密集型商品出口，反而進口，這種需求正好顛倒了美國在出口資本密集型商品方面的比較優(yōu)勢。,要素價格扭曲說 要素價格扭曲是市場經(jīng)濟中

28、的常見現(xiàn)象。由于體制、政策等社會影響就會讓要素價格偏離均衡價格的現(xiàn)象，最著名的就是西方國際經(jīng)濟學(xué)中的“ 工會權(quán)利之謎”。,工會為了維護工人的利益要求長期大幅度增加工資，其結(jié)果是該產(chǎn)業(yè)部門競爭能力下降和整個產(chǎn)業(yè)部門的衰退，最終受到損害的是工會會員。,70,要素密集型逆轉(zhuǎn)說 H-O理論假定無論在哪國，X始終是勞動密集型產(chǎn)品，Y是資本密集型產(chǎn)品。 現(xiàn)實：一種給定的產(chǎn)品在勞動豐富的國家是勞動密集型，在資本豐富的國家是資本密集型。如小麥在不少發(fā)展中國家都是勞動密集型產(chǎn)品，而可能在美國卻不是。 原因：生產(chǎn)中勞動與資本的替代彈性很大，如A國勞動豐富，Wr低，就會使用勞動密集型技術(shù)生產(chǎn)X商品，也可這樣去說明B

29、國可能用資本密集型技術(shù)去生產(chǎn)X商品。,71,貿(mào)易壁壘說 H-O理論假設(shè)自由貿(mào)易，完全競爭，而實際是這種前提不存在。美國經(jīng)濟學(xué)家鮑德溫認為，為了解決國內(nèi)就業(yè)，美國政府可能迫于工會的壓力采取貿(mào)易保護主義，致使勞動密集型商品的進口關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘比較高，限制勞動密集型商品的進口，以此來增強國內(nèi)勞動密集型產(chǎn)業(yè)吸收勞動就業(yè)的能力，從而人為地把勞動密集型商品排斥在國外。與此同時，把資本密集型商品的關(guān)稅降低，人為地提供進口商品的資本密集程度，導(dǎo)致Leontief Paradox。,72,熟練勞動說 Leontief:美國的L與外國質(zhì)量差別很大，美國的L多是熟練的技術(shù)工人，而外國多為不熟練的一般工業(yè)勞動者；美

30、國W高，而外國低。如，Leontief認為1947年美國工人的勞動效率大約是其它國家的3倍，因此，在計算美國工人人數(shù)時應(yīng)是實際人數(shù)的3倍，這樣以勞動效率衡量，美國就成了勞動力豐富而資本短缺的國家。所以，美國出口的實際上是熟練勞動密集型產(chǎn)品或科技開發(fā)密集型產(chǎn)品，而不是一般的勞動密集型產(chǎn)品。因此，如果把美國的人力資本因素折合成實物資本然后再計算KL，就可以破解Leontief Paradox。后來Leontief本人放棄了這種解釋。,73,自然資源說 要素構(gòu)成的差別可能導(dǎo)致Leontief Paradox。H-O理論中只有L、K，沒有自然資源等要素，而美國進口的許多產(chǎn)品屬自然資源性質(zhì)的。這些自然資

31、源是其它商品的投入品，它的使用價值屬于要素性質(zhì)，不屬于最終商品性質(zhì)。各國自然資源的種類和數(shù)量很不同。阿拉伯半島富有石油，幾乎沒有其它資源；日本只有很少耕地，沒有什么礦藏和森林；美國有充裕的耕地和煤；加拿大有除熱帶特有資源以外的所有自然資源。各國自然資源稟賦不同，直接影響到產(chǎn)品中KL比率。而實際上，一些產(chǎn)品既非勞動密集型產(chǎn)品，也非資本密集型產(chǎn)品，而是自然資源密集產(chǎn)品。,74,根據(jù)比較優(yōu)勢理論，一國應(yīng)出口密集使用其相對豐富要素的產(chǎn)品，進口密集使用其相對稀缺要素的產(chǎn)品；要素價格均等化理論指出國際貿(mào)易通過商品價格的均等化，會導(dǎo)致要素價格的均等化，從而在世界范圍實現(xiàn)資源的最佳配置，同時由于要素價格的變動

32、，國際貿(mào)易會影響一國收入分配格局，即相對豐富要素的所有者會從國際貿(mào)易中獲利，而相對稀缺要素的所有者會因貿(mào)易而受損； 在商品價格不變的前提下，某一要素的增加會導(dǎo)致密集使用該要素產(chǎn)品的生產(chǎn)增加，而另一產(chǎn)品生產(chǎn)則下降， 對于大國來說，如果經(jīng)濟增長偏向出口部門，則會惡化增長國的貿(mào)易條件，如果經(jīng)濟增偏向進口部門，則會改善增長國的貿(mào)易條件。,Time傳統(tǒng)貿(mào)易理論動態(tài)化擴展 Technology國際貿(mào)易的直接原因，特別是技術(shù)的時間差異,76,技術(shù)差距理論 （Technology Gap Theory）,技術(shù)差距理論，又稱新技術(shù)貿(mào)易理論，是由美國經(jīng)濟學(xué)家波斯納 （M.U.Posner）1961年提出，經(jīng)格魯貝

33、爾（W.Gruber） 等人進一步發(fā)展而形成的。,該理論認為：各國技術(shù)發(fā)展情況不一致，就可能產(chǎn)生技術(shù)壟斷。 （暫時的技術(shù)壟斷靠專利和版權(quán)等法律制度保障）技術(shù)革新領(lǐng)先 的國家就可能享有出口技術(shù)密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢（與生產(chǎn)成本 大小無關(guān)）。技術(shù)領(lǐng)先的國家發(fā)明出一種新產(chǎn)品或新的生產(chǎn) 流程時，由于其它國家尚未掌握這項技術(shù)，因而就產(chǎn)生了國際間 的技術(shù)差距（Technology Gap）。但是，隨著新技術(shù)向國外的 擴散，其他國家遲早會掌握這種技術(shù)，從而使國際間的技術(shù)差距 逐步縮小，直至消失。 （例如美國日本之間的電子管、晶體管、 印刷電路技術(shù)在電子產(chǎn)業(yè)中的競爭）,二戰(zhàn)后，美國與其他發(fā)達國家之間的很大一部分貿(mào)易都源于新產(chǎn)品和新工藝的發(fā)明和引進。這就使得創(chuàng)造發(fā)明新技術(shù)、新產(chǎn)品的廠商和國家在世界市場上暫時處于領(lǐng)