《上海市國(guó)有資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)投資監(jiān)督管理暫行辦法》有關(guān)說明

1、1,上海市國(guó)有資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)投資監(jiān)督管理暫行辦法有關(guān)說明,2,投資事項(xiàng),對(duì)外投資 設(shè)立全資企業(yè) 國(guó)內(nèi)外收購(gòu)兼并 合資合作 對(duì)出資企業(yè)追加投入 債務(wù)重組 BOT、BT 其他 固定資產(chǎn)投資 金融投資,3,投資事項(xiàng),對(duì)外投資 固定資產(chǎn)投資 指基本建設(shè)和技術(shù)改造 金融投資,4,投資事項(xiàng),對(duì)外投資 固定資產(chǎn)投資 金融投資 股票 期貨 委托理財(cái) 債券 基金 其他,5,職責(zé)劃分,出資監(jiān)管企業(yè) 產(chǎn)權(quán)代表 監(jiān)事會(huì) 市國(guó)資委,可行性研究 負(fù)責(zé)投資決策，承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn) 開展投資分析，組織投資管理,6,職責(zé)劃分,出資監(jiān)管企業(yè) 產(chǎn)權(quán)代表 監(jiān)事會(huì) 市國(guó)資委,貫徹出資人意圖 報(bào)告投資管理情況,7,職責(zé)劃分,出資監(jiān)管企業(yè) 產(chǎn)權(quán)代

2、表 監(jiān)事會(huì) 市國(guó)資委,對(duì)投資項(xiàng)目的知情權(quán) 對(duì)年度投資計(jì)劃和計(jì)劃外項(xiàng)目提出意見 定期、不定期提交企業(yè)投資情況評(píng)價(jià)報(bào)告 對(duì)照可行性研究報(bào)告跟蹤項(xiàng)目達(dá)綱情況,8,職責(zé)劃分,出資監(jiān)管企業(yè) 產(chǎn)權(quán)代表 監(jiān)事會(huì) 市國(guó)資委,審核年度投資計(jì)劃，核準(zhǔn)計(jì)劃外項(xiàng)目 對(duì)重大投資項(xiàng)目實(shí)施備案管理、動(dòng)態(tài)監(jiān)控及分析 組織研究國(guó)資投資導(dǎo)向,9,金融投資,嚴(yán)格限制期貨、股票、委托理財(cái) 適度控制債券和基金 金融投資規(guī)模與比例應(yīng)與自身權(quán)益和融資能力匹配,10,有關(guān)問題的說明,適用范圍 年度投資計(jì)劃 計(jì)劃外投資項(xiàng)目 重大投資項(xiàng)目 投資決策后評(píng)估,年度投資分析報(bào)告 投資信息 監(jiān)事會(huì)投資監(jiān)管職責(zé) 出資監(jiān)管企業(yè)投資管理制度的備案,11,1、

3、適用范圍,本辦法對(duì)市國(guó)資委出資監(jiān)管和監(jiān)管企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)”）適用。 辦法中所指的項(xiàng)目是指市國(guó)資委出資監(jiān)管和監(jiān)管企業(yè)及其全資、控股（含50%）和其他有實(shí)際控制力的企業(yè)所投資的項(xiàng)目。,12,2、年度投資計(jì)劃,主要內(nèi)容（范式） 總體情況 主要特點(diǎn) 重大投資項(xiàng)目情況 金融投資情況 科技開發(fā)投資情況,13,2、年度投資計(jì)劃,編制程序,產(chǎn)權(quán)代表向國(guó)資委報(bào)送下年度投資計(jì)劃草案（四季度）,國(guó)資委審核草案并向產(chǎn)權(quán)代表反饋意見,產(chǎn)權(quán)代表組織修改、完善，提交董事會(huì)審議,經(jīng)審議決定的投資計(jì)劃報(bào)國(guó)資委備案,14,2、年度投資計(jì)劃,15,2、年度投資計(jì)劃,審核重點(diǎn) 投資方向與國(guó)資調(diào)整和發(fā)展方向是否一致 投資規(guī)模與融資

4、能力是否匹配 投資是否集中于企業(yè)核心業(yè)務(wù) 從全局考慮是否存在重復(fù)投資,16,2、年度投資計(jì)劃,調(diào)整事項(xiàng) 企業(yè)重組、聯(lián)合與兼并 企業(yè)國(guó)資戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行重大調(diào)整 其他重大變化,17,3、計(jì)劃外投資項(xiàng)目,上報(bào)材料 申請(qǐng)核準(zhǔn)的報(bào)告 項(xiàng)目計(jì)劃書或項(xiàng)目建議書 錄入系統(tǒng)操作軟盤,18,4、重大投資項(xiàng)目,數(shù)額標(biāo)準(zhǔn) 反映企業(yè)國(guó)有資本的主要流向，體現(xiàn)較高的投資集中度 數(shù)量上比重較小而投資總額上比重較大 符合企業(yè)所處行業(yè)的特征，并與企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模相對(duì)應(yīng),19,4、重大投資項(xiàng)目,協(xié)商確定 重大投資項(xiàng)目的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)和需實(shí)施備案管理的投資項(xiàng)目由市國(guó)資委商出資監(jiān)管企業(yè)確定 數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)如需調(diào)整，由市國(guó)資委商出資監(jiān)管企業(yè)重新確定,2

5、0,4、重大投資項(xiàng)目,上報(bào)備案材料 董事會(huì)或相應(yīng)決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告 專家論證意見 董事會(huì)或相應(yīng)決策機(jī)構(gòu)的決議,21,4、重大投資項(xiàng)目,發(fā)生以下變化應(yīng)及時(shí)報(bào)市國(guó)資委備案 項(xiàng)目終止 項(xiàng)目投資總額 年度計(jì)劃投資額 投資比例 融資結(jié)構(gòu),22,4、重大投資項(xiàng)目,監(jiān)督檢查 審計(jì) 市國(guó)資委根據(jù)需要選取部分項(xiàng)目 監(jiān)事會(huì)監(jiān)督 定期或不定期報(bào)告,23,重點(diǎn)內(nèi)容 實(shí)施過程和實(shí)際運(yùn)行情況的全面評(píng)價(jià) 與可研報(bào)告的目標(biāo)要求對(duì)比分析 發(fā)生差異的原因總結(jié) 綜合評(píng)價(jià)結(jié)論（問題、糾偏措施） 重大投資項(xiàng)目后評(píng)估報(bào)告的上報(bào)要求 后評(píng)估結(jié)束后 1 個(gè)月內(nèi)報(bào)市國(guó)資委備案,5、投資決策后評(píng)估,24,6、年度投資分析報(bào)告,主要內(nèi)容（范式） 年度投資計(jì)劃實(shí)施總體概況 金融投資實(shí)施情況 重大投資項(xiàng)目實(shí)施情況 計(jì)劃外投資項(xiàng)目實(shí)施情況 下一步改進(jìn)投資管理的措施 典型案例,25,7、投資信息,季報(bào)的主要內(nèi)容 投資總體情況 金融投資情況 重大投資項(xiàng)目實(shí)施情況 投資中存在的主要問題 下階段工作措施 及時(shí)向市國(guó)資委報(bào)告重大投資項(xiàng)目的開工、進(jìn)展及竣工等情況,26,8、監(jiān)事會(huì)投資監(jiān)管職責(zé),確保監(jiān)事會(huì)對(duì)投資項(xiàng)目的知情權(quán) 對(duì)年度投資計(jì)劃和計(jì)劃外項(xiàng)目提出意見 定期、不定期提交企業(yè)投資情況評(píng)價(jià)報(bào)告