股票發(fā)行承銷協(xié)議范本

一、協(xié)議雙方 發(fā)行公司（甲方）： _ 注冊地址： _ 法定代表人： _ 主承銷商（乙方）： _ 名稱： _ 注冊地址： _ 法定代表人： _ 二、協(xié)議簽署的時間和地點(diǎn) 協(xié)議簽署時間： _ 協(xié)議簽署地點(diǎn)： _ 三、協(xié)議主旨 甲乙雙方就乙方負(fù)責(zé)策劃承銷（以下簡稱承銷）甲方計劃成立的股份有限公司 _種股票事宜。 四、承銷方式 甲方確定乙方為甲方股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人。由乙方負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán)及總承銷有關(guān)業(yè)務(wù)。甲方本期股票的發(fā)行，甲乙方以余額包銷的方式進(jìn)行。 五、承銷股票的 種類、數(shù)量、發(fā)行價格和發(fā)行總市值甲方本期發(fā)行股票種類為 _（即 _股），每股面值為人民幣壹元，每股發(fā)行價為_元 ，社會公眾股發(fā)行額度為 _萬股（以國家和省有關(guān)主管部門下達(dá)的指標(biāo)為準(zhǔn)），發(fā)行總市值為 _萬元 。 六、承銷期及起止日期 本次股票承銷期為 _天。從甲方招股說明書刊登之日起計算，屆滿后承銷結(jié)束。 七、承銷付款的日期和方式 承銷期屆滿 _天內(nèi)，不管股票是否全部售出，乙方均需將全部股票 款項（在扣除承銷手續(xù)費(fèi)后）劃入甲方指定的銀行帳戶。 八、承銷手續(xù)費(fèi)的計算、支付方式 甲乙雙方協(xié)商同意， _股發(fā)行時，甲方向乙方支付股票承銷手續(xù)費(fèi)。 本期股票的承銷手續(xù)費(fèi)費(fèi)率，按國家證監(jiān)會規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)范圍，確定為股票總發(fā)行價格的 _ 。承銷手續(xù)費(fèi)等于總發(fā)行股數(shù)股票發(fā)行價格承銷手續(xù)費(fèi)費(fèi)率，由乙方從甲方發(fā)行股票的股款中扣除。 九、雙方的權(quán)利及義務(wù) 1乙方要積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報手續(xù)，制訂股票發(fā)行工作時間表。 2乙方根據(jù)甲方的要求或 需求，從有利于發(fā)行出發(fā)，積極認(rèn)真地為甲方提供股票發(fā)行和上市及與此有關(guān)的全套服務(wù)工作，包括股權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)置，股票發(fā)行價格的確定，股票發(fā)行方式，上市時機(jī)的選擇，律師、會計師事務(wù)所和資產(chǎn)評估公司的推薦與工作協(xié)調(diào)等。 3乙方負(fù)責(zé)該期股票的承銷業(yè)務(wù)，包括組建承銷團(tuán)，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等報審材料，處理發(fā)行工作中出現(xiàn)的有關(guān)問題。 4乙方負(fù)責(zé)推薦甲方本期股票上市，包括編制上市公告書，準(zhǔn)備上市申請資料，接受有關(guān)方面的詢問。甲方有責(zé)任予以協(xié)助。 5按中國證監(jiān)會的要求，乙方負(fù)責(zé) 做好甲方的股份制改制和上市輔導(dǎo)工作。輔導(dǎo)期自簽署承銷協(xié)議起至上市后 1 年，輔導(dǎo)工作不另收取費(fèi)用。為搞好上市后的繼續(xù)輔導(dǎo)，甲方股票上市后的第一次配股由乙方承銷，有關(guān)配股的條款由雙方另行商定。輔導(dǎo)期內(nèi)甲方有責(zé)任協(xié)助。 6乙方負(fù)責(zé)協(xié)助甲方聘請發(fā)行過程中的其他中介機(jī)構(gòu)，具體費(fèi)用由甲方與其他中介機(jī)構(gòu)商定。乙方以發(fā)行成功，股票上市為目的協(xié)調(diào)好各中介機(jī)構(gòu)的關(guān)系。 7甲方有責(zé)任及時向乙方提供為編制股票發(fā)行、上市、公司改制輔導(dǎo)和上市輔導(dǎo)文件所需的一切資料和數(shù)據(jù)。甲方對其所提供的所有資料或文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、 全面性和合法性承擔(dān)責(zé)任。否則，因此而使股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止協(xié)議，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。乙方對甲方的資料或內(nèi)部情況承擔(dān)保密義務(wù)。 8協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，在事先未經(jīng)雙方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，將不以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的消息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。 十、上市推薦 1甲方在本期發(fā)行的股票如期募齊，并申請在交易所上市時，甲方擇定乙方為股票上市推薦人。甲方向乙方支付的上市推薦費(fèi)，按主管部門的規(guī)定范圍，由甲 乙雙方協(xié)商后以補(bǔ)充協(xié)議另行規(guī)定。 2未公開售出的余股，由乙方按發(fā)行價格全部包銷。 十一、違約責(zé)任及爭議解決 甲方與乙方簽訂協(xié)議后，甲方不得再選擇其他證券商擔(dān)任相同或類似角色。如有違約，甲方與其他證券商簽訂的承銷意向書或承銷協(xié)議將被視為無效；同時，甲方仍應(yīng)履行本協(xié)議規(guī)定之全部義務(wù)。 乙方應(yīng)按時劃撥股款，逾期按人民銀行規(guī)定支付罰息。 協(xié)議雙方在協(xié)議存續(xù)期間如發(fā)生爭議，應(yīng)協(xié)商解決。協(xié)商不成時，雙方應(yīng)將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立或確定的仲裁機(jī)構(gòu)調(diào)解、仲裁。 十二、不可抗力 在承銷結(jié)束日前的任何時候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議 。 十三、未盡事宜 本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議和本協(xié)議具有同等的法律效力。 十四、協(xié)議文本 本協(xié)議一式八份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其它四份由甲方保存，作為審批材料及備查。 十五、協(xié)議效力 本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代表簽字并加蓋公章后正式生效。在甲方取得股 票發(fā)行額度后，第十條規(guī)定之甲乙雙方的權(quán)利和