無錫太極投資管理合同1.doc

國泰君安證券股份有限公司與 公司之定向資產(chǎn)管理協(xié)議書（編號： ）定向資產(chǎn)管理協(xié)議書甲方：地址：法定代表人：聯(lián)系電話：乙方：國泰君安證券股份有限公司地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號法定代表人：祝幼一聯(lián)系電話于：一、甲方是具有完全民事行為能力的法人。二、乙方是根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法及有關(guān)法律、法規(guī)合法設(shè)立的綜合類證券公司，已取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格(見中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于核準(zhǔn)國泰君安證券股份有限公司受托投資管理業(yè)務(wù)資格的批復(fù)，證監(jiān)機(jī)構(gòu)字2002149號)，并承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用客戶委托的資產(chǎn)。三、甲方委托乙方作為投資管理人，乙方愿意接受甲方的委托。四、乙方不保證投資收益，也不保證承擔(dān)投資損失。甲方保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并已閱知本協(xié)議全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。為明確甲方、乙方雙方在委托資產(chǎn)的管理、投資運(yùn)作和相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保委托資產(chǎn)安全，保護(hù)雙方的合法權(quán)益，特訂立本協(xié)議，以作為規(guī)定雙方之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。第一條 釋義1委托投資管理：指委托人（甲方）依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和委托人的投資意愿，與投資管理人（乙方）簽訂資產(chǎn)委托投資管理協(xié)議，由乙方按本協(xié)議規(guī)定把甲方委托的資產(chǎn)投資于證券市場上，在維護(hù)甲方資產(chǎn)安全的前提下實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)適度收益的行為。2委托/受托（投資）資產(chǎn)：指委托人（甲方）委托投資管理人（乙方）管理的貨幣資金或者在合法的證券托管登記系統(tǒng)中的證券(包括股票、國債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)債、基金等)。3資金專用帳戶：指以甲方名義開具的乙方為甲方提供委托投資管理服務(wù)，為甲方開設(shè)的委托資產(chǎn)資金運(yùn)作的交易結(jié)算資金專用帳戶。4指定證券帳戶：指以甲方名義開具的甲方指定乙方使用委托資金買賣有價(jià)證券的專用證券帳戶。5業(yè)績報(bào)酬：指在委托投資管理業(yè)績高于約定基準(zhǔn)情況下，委托人支付給投資管理人的報(bào)酬。6現(xiàn)行法律：指現(xiàn)行有效的任何有普遍約束力的中國法律、法規(guī)、規(guī)章等，以及任何有管轄權(quán)的政府機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、證券交易所規(guī)定的強(qiáng)制性規(guī)定。7工作日：指中國境內(nèi)上海、深圳證券交易所正常營業(yè)的交易日。8甲方：指委托人，即 公司。9乙方：指投資管理人，即國泰君安證券股份有限公司。第二條 委托資產(chǎn)、委托期限1乙方同意在本協(xié)議規(guī)定之各項(xiàng)條件下接受甲方委托，為其提供委托投資管理服務(wù)；甲方本次委托乙方管理的資產(chǎn)為股票：G中信（600030），共計(jì)期初余額 (大寫） 壹仟叁佰柒拾柒萬肆仟玖佰貳拾叁股（13774923股）；2甲方應(yīng)在2006年8月15 日之前將股票G中信（600030）全額托管于乙方指定的證券交易席位。3本次委托投資管理的委托期限自2006年8月15日始至2007年8月15日止。4如果甲方需要延長委托期限，應(yīng)于本協(xié)議委托期屆滿前五天內(nèi)通知乙方，經(jīng)乙方同意后，可以延長。第三條 委托資產(chǎn)專戶、投資目標(biāo)與范圍1甲方將指定證券帳戶中的股票G中信（600030）委托給乙方管理，乙方為甲方開立資金專用帳戶。指定證券帳戶是指由甲方提供和確認(rèn)的下列帳戶：上海證券交易所股票帳戶：股東名稱： 公司，股東代碼：；2乙方以資金專用帳戶管理甲方委托資產(chǎn)，單獨(dú)運(yùn)作，分帳管理，單獨(dú)核算，保證委托資產(chǎn)與乙方自有資產(chǎn)、其他客戶資產(chǎn)相互獨(dú)立。委托資產(chǎn)項(xiàng)下各項(xiàng)投資的收入和變現(xiàn)資金只能在該資金專用帳戶中運(yùn)作，不得挪作他用。 3乙方將本著應(yīng)有的謹(jǐn)慎和勤勉，建立和完善投資管理的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和決策機(jī)制，運(yùn)用專業(yè)的知識和技能進(jìn)行委托投資管理服務(wù)，并以委托資產(chǎn)的安全及穩(wěn)定收益作為委托投資管理目標(biāo)。4投資范圍由甲乙雙方協(xié)商確定為： （1）買賣股票G中信（600030）；（2）若乙方在資產(chǎn)管理過程中，認(rèn)為可投資本協(xié)議以外的投資領(lǐng)域或投資品種，須事先向甲方提出書面投資建議及可行性分析報(bào)告，經(jīng)甲方書面同意后，乙方方可實(shí)施。5如果在本協(xié)議有效期內(nèi)出現(xiàn)影響和限制甲方和乙方約定的投資范圍的法律、法規(guī)和政策，雙方應(yīng)對本協(xié)議進(jìn)行協(xié)商修改，訂立補(bǔ)充協(xié)議。6如果本協(xié)議有效期內(nèi)出現(xiàn)影響或限制投資管理人進(jìn)行約定的受托投資管理的法律、法規(guī)及政策，雙方應(yīng)立即進(jìn)行協(xié)商解決。第四條 風(fēng)險(xiǎn)提示1乙方向甲方鄭重提示，經(jīng)由乙方本著謹(jǐn)慎勤勉的精神并以專業(yè)水準(zhǔn)進(jìn)行之操作，甲方的委托資產(chǎn)可能將獲得良好的投資收益，但亦因各種風(fēng)險(xiǎn)的存在而有受到損失之可能。此處所指風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于下列各項(xiàng)：（1）我國國內(nèi)或國際政治經(jīng)濟(jì)形勢發(fā)生變化，或有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)及相關(guān)政策、規(guī)則發(fā)生變化，或相關(guān)行業(yè)及相關(guān)上市公司的經(jīng)營形勢發(fā)生變化，導(dǎo)致證券市場價(jià)格波動；（2）無法預(yù)料也無法避免、對于其后果又無法克服的自然災(zāi)害或意外事故；（3）乙方喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。2乙方向甲方鄭重提示，乙方就預(yù)期的本次委托資產(chǎn)管理之收益向甲方所作的所有介紹，均僅供甲方參考，并不構(gòu)成乙方保證甲方資產(chǎn)不受損失或者取得最低投資收益的承諾。第五條 甲方權(quán)利及義務(wù)1甲方在本協(xié)議中享有如下權(quán)利：（1）行使委托資產(chǎn)投資形成的委托人權(quán)利；（2）獲得委托資產(chǎn)委托收益；（3）監(jiān)督委托資產(chǎn)的經(jīng)營狀況，獲取委托資產(chǎn)的經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況信息；（4）按照本合同的約定，終止委托管理；并取得委托資產(chǎn)清算后的剩余資產(chǎn)；（5）在投資操作前獲取乙方提供的關(guān)于股票G中信（600030）的投資價(jià)值分析報(bào)告、投資操作策略報(bào)告，在委托結(jié)束后的五個工作日內(nèi)獲取乙方出具的投資操作回顧和資產(chǎn)委托投資管理清算報(bào)告；（6）因乙方過錯導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)要求賠償；（7）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。2甲方在本協(xié)議中承擔(dān)以下義務(wù)：（1）保證委托資產(chǎn)為甲方合法所有或管理的資產(chǎn)，其來源及用途均符合國家有關(guān)規(guī)定；保證委托資產(chǎn)上不存在另一方的任何權(quán)利主張，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對該委托資產(chǎn)行使管理權(quán)。（2）甲方有完全及合法的權(quán)利委托乙方進(jìn)行資產(chǎn)管理，而且該項(xiàng)委托不會為任何第三方所質(zhì)疑。（3）按照本協(xié)議及時(shí)、足額支付委托資產(chǎn)，并根據(jù)需要及時(shí)全面地向乙方提供有關(guān)文件及投資限制等資訊。（4）按本協(xié)議約定支付乙方業(yè)績報(bào)酬。（5）自行承擔(dān)委托資產(chǎn)的投資風(fēng)險(xiǎn)。（6）按照有關(guān)規(guī)定履行委托資產(chǎn)投資的信息披露義務(wù)。（7）所有根據(jù)本協(xié)議由甲方向乙方發(fā)出的指示和通知，以書面方式作出，并且由甲方法定代表人或授權(quán)代理人簽名及加蓋公章。不以口頭方式示意、提示、通知乙方。（8）甲方承擔(dān)因甲方原因違約或甲方單方面提前終止本協(xié)議對乙方造成的損失。（9）甲方在與本協(xié)議的履行有關(guān)的管理人員、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員發(fā)生變動時(shí)，應(yīng)于十個工作日內(nèi)書面通知乙方。（10）除國家有權(quán)機(jī)關(guān)的查詢、審計(jì)、稽核等原因外，不得向任何其他第三方透露本協(xié)議項(xiàng)下有關(guān)乙方之資產(chǎn)情況。（11）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。第六條 乙方權(quán)利及義務(wù)1乙方在本協(xié)議中享有以下權(quán)利：（1）按照本協(xié)議的規(guī)定，管理運(yùn)用委托資產(chǎn)。（2）按照本協(xié)議的規(guī)定，及時(shí)、足額收取業(yè)績報(bào)酬、按國家規(guī)定應(yīng)由資金專用賬戶支付的證券交易稅費(fèi)及由于甲方單方面提前終止本協(xié)議，乙方應(yīng)收取的違約金。（3）根據(jù)本合同的約定，終止委托資產(chǎn)的運(yùn)作； （4）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。2乙方在本協(xié)議中承擔(dān)如下義務(wù)：（1）在簽署本協(xié)議之前充分向甲方介紹定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以及乙方的資產(chǎn)管理能力，同時(shí)充分披露證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并向甲方提供關(guān)于股票G中信（600030）的投資價(jià)值分析報(bào)告、投資操作策略報(bào)告。（2）選派具有證券從業(yè)資格的專業(yè)人員負(fù)責(zé)甲方的委托資產(chǎn)管理工作，在國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策允許的以及本協(xié)議約定的范圍內(nèi)，遵循誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，以專業(yè)技能管理委托資產(chǎn)，保護(hù)委托人的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，不從事有損委托人利益的行為；不挪用甲方的委托資產(chǎn)，不以獲取傭金或其他利益為目的進(jìn)行不必要的證券買賣，不將受托資產(chǎn)用于擔(dān)保，不將資金拆借和用作本協(xié)議規(guī)定以外的其他任何用途和目的。（3）在甲方委托管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間設(shè)立防火墻，在人員、財(cái)務(wù)、帳戶上嚴(yán)格分開，不將甲方委托管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等其他業(yè)務(wù)混合操作。保證甲方委托資產(chǎn)和乙方自有資產(chǎn)及不同委托人的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對甲方的委托投資資產(chǎn)單獨(dú)設(shè)立帳戶、獨(dú)立核算、分帳管理，確保甲方資產(chǎn)在名冊登記、帳戶設(shè)置、資金劃撥、帳冊記錄等方面獨(dú)立于其他資產(chǎn)。（4）未經(jīng)甲方書面許可，乙方對委托資產(chǎn)不得轉(zhuǎn)委托第三人進(jìn)行管理。（5）保存委托資產(chǎn)有關(guān)會計(jì)帳冊、憑證、密碼、印鑒、重要協(xié)議等文件。（6）在委托結(jié)束后五個工作日內(nèi)，乙方向甲方出具投資操作回顧和資產(chǎn)委托投資管理清算報(bào)告。（7）每月終了后五個工作日內(nèi)向甲方提供資產(chǎn)委托投資管理月報(bào)。（8）按照協(xié)議約定，在委托期限屆滿后按時(shí)與甲方進(jìn)行期末資產(chǎn)清算，并向甲方返還扣除乙方業(yè)績報(bào)酬和應(yīng)當(dāng)收取的其他費(fèi)用之后的委托資產(chǎn)。（9）監(jiān)督甲方履行委托資產(chǎn)投資的信息披露等義務(wù)。（10）因自身或其代理人的過錯造成委托資產(chǎn)損失的，向甲方承擔(dān)賠償責(zé)任。（11）乙方不得進(jìn)行自營業(yè)務(wù)搶先于所管理的受托資產(chǎn)并故意損害甲方利益的行為；不得從事受托投資管理業(yè)務(wù)的人員或其有利益關(guān)系的交易主體搶先于受托投資的行為；不得將受托投資在不同受托帳戶之間或與自營帳戶間進(jìn)行相互買賣，轉(zhuǎn)移受托投資帳戶利潤或虧損，損害甲方利益。（12）乙方承擔(dān)因乙方原因違約或乙方違反協(xié)議約定單方面提前終止協(xié)議對甲方造成的直接損失。（13）接受甲方的電話或來函查詢，供甲方實(shí)時(shí)了解委托投資管理帳戶的運(yùn)作情況。（14）乙方在與本協(xié)議的履行有關(guān)的管理人員、投資經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員、工作場地和聯(lián)系方式發(fā)生變動時(shí)，應(yīng)于十個工作日內(nèi)書面通知甲方。（15）除國家有權(quán)機(jī)關(guān)的查詢、審計(jì)、稽核等原因外，不得向任何第三方透露本協(xié)議項(xiàng)下有關(guān)甲方經(jīng)營以及所約定之費(fèi)用與報(bào)酬。（16）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。第七條 管理傭金、業(yè)績報(bào)酬和其他稅費(fèi)1. 雙方約定以委托期間股票G中信（600030）的平均收盤價(jià)作為管理業(yè)績考核基準(zhǔn)；當(dāng)委托投資實(shí)際均價(jià)（即用期末資金專用帳戶(帳號：)的現(xiàn)金金額除以13774923股所得平均價(jià)格）高于業(yè)績考核基準(zhǔn)時(shí)，則甲方應(yīng)將高于平均收盤價(jià)以上部分20%作為業(yè)績報(bào)酬支付給乙方；當(dāng)委托投資實(shí)際均價(jià)低于業(yè)績考核基準(zhǔn)時(shí)，乙方不收取管理傭金和業(yè)績報(bào)酬該報(bào)酬。2委托資產(chǎn)在運(yùn)作期投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等相關(guān)費(fèi)用，作為交易成本直接從委托資產(chǎn)中扣除，但按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)由乙方支付的除外。3在國家規(guī)定的、應(yīng)由甲方負(fù)擔(dān)的稅費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式通知甲方知曉。第八條 資產(chǎn)清算1在委托期結(jié)束時(shí)，雙方協(xié)商同意清算的，清算工作在到期日后五個工作日內(nèi)完成。2委托期限屆滿后，除非雙方協(xié)商同意，委托資產(chǎn)賬戶內(nèi)不應(yīng)保留有價(jià)證券。3 在委托結(jié)束后個五工作日內(nèi)乙方向甲方提交資產(chǎn)委托投資管理清算報(bào)告。甲方在收到清算報(bào)告后五個工作日內(nèi)向乙方進(jìn)行確認(rèn)。4乙方在收到甲方對清算報(bào)告確認(rèn)后的二個工作日內(nèi)，將委托資產(chǎn)之期末余額扣除本協(xié)議規(guī)定的業(yè)績報(bào)酬后劃入甲方指定銀行帳戶。5國家和有關(guān)方面規(guī)定的應(yīng)由甲方支付的交易稅費(fèi)，在資金清算時(shí)直接從委托資產(chǎn)中支付,但按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)由乙方支付的除外。第九條 保密甲方、乙方在此承諾：對于依據(jù)本協(xié)議所獲得的所有關(guān)于甲方資產(chǎn)狀況、經(jīng)營狀況、委托資產(chǎn)運(yùn)作明細(xì)；乙方受托投資管理方針和策略及乙方投資管理人員、投資運(yùn)作明細(xì)以及乙方公司經(jīng)營狀況等，未經(jīng)雙方書面事先同意，任何一方不得向任何第三方披露。在國家司法、行政機(jī)關(guān)或監(jiān)管部門根據(jù)法律、行政法規(guī)要求的情況下除外，同時(shí)該方必須毫不遲疑地知會其他方。第十條 違約責(zé)任及免責(zé)條款1本協(xié)議任何一方未能履行本協(xié)議約定的各項(xiàng)義務(wù)以及法律、法規(guī)、規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定均被視為違約，違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給委托資產(chǎn)及本協(xié)議其他當(dāng)事人造成的損失。2乙方如未能按期履行本協(xié)議規(guī)定的支付義務(wù)，乙方應(yīng)向甲方支付滯納金；每延遲一天的滯納金按應(yīng)支付款項(xiàng)的萬分之二計(jì)算。3因乙方未盡到誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉之管理義務(wù)，而致使委托資產(chǎn)產(chǎn)生投資虧損的，乙方應(yīng)當(dāng)以因其過錯而直接導(dǎo)致的甲方投資虧損為限向甲方承擔(dān)賠償責(zé)任。4違約行為雖已發(fā)生但未造成委托資產(chǎn)損失，本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度保護(hù)委托資產(chǎn)的前提下，雙方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。5在本協(xié)議委托期限終止日之前的任何時(shí)候出現(xiàn)如下不可抗力或意外事件的，在由此造成的損失范圍內(nèi)雙方相互免予承擔(dān)違約責(zé)任：（1）如果出現(xiàn)了對其發(fā)生無法預(yù)料也無法避免、對于其后果又無法克服的自然災(zāi)害或意外事故，該等災(zāi)害或事故直接或間接使本協(xié)議的履行受到影響時(shí)；（2）本協(xié)議賴以成立及履行的任何條件，由于受到不能歸責(zé)于甲乙雙方的外來原因（包括但不限于政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律等原因）影響而出現(xiàn)變化（包括但不限于現(xiàn)行法律出現(xiàn)變化；中國任何政府部門發(fā)布政策、通知、決定、評論或其他正式文件；政治動亂；金融危機(jī)等），該等變化直接或間接使本協(xié)議的履行受到影響時(shí)。6因甲方及其雇員違反本協(xié)議而對委托資產(chǎn)造成損失的，乙方如無過錯，則不承擔(dān)任何責(zé)任。第十一條 協(xié)議的解除與變更1甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，可以解除本協(xié)議。2凡發(fā)生下列情況之一者，允許無過錯的當(dāng)事人一方解除本協(xié)議，并無須承擔(dān)違約責(zé)任：（1）由于不可抗力或意外事件致使本協(xié)議的主要義務(wù)不能履行；（2）由于其中一方在協(xié)議約定的期限內(nèi)沒有履行協(xié)議，且經(jīng)過另外一方的催告，在合理期限內(nèi)仍未履行；（3）任何一方作出的聲明、承諾和保證或提供的資料有重大的虛假、誤導(dǎo)性陳述或遺漏情形，并足以導(dǎo)致本協(xié)議不可履行時(shí)。3甲方有權(quán)不申明理由而要求在本協(xié)議規(guī)定的委托期限終止前解除本協(xié)議從而結(jié)束本次資產(chǎn)委托管理。該要求甲方應(yīng)提前10個工作日通知乙方。因此發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失的，由甲方自行承擔(dān)，乙方仍然享有收取管理費(fèi)與業(yè)績報(bào)酬及獲得損害賠償?shù)臋?quán)利。4解除本協(xié)議的通知或協(xié)議，應(yīng)當(dāng)采取書面形式。5本協(xié)議的變更必須經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商一致并簽署書面補(bǔ)充協(xié)議。6本協(xié)議訂立后，不得因法定代表人的變動而變更或解除。第十二條