企業(yè)研究論文-國有企業(yè)制度變革過程中工人的行動選擇——一項關(guān)于無集體行動的經(jīng)驗研究（上）.doc

企業(yè)研究論文-國有企業(yè)制度變革過程中工人的行動選擇一項關(guān)于無集體行動的經(jīng)驗研究（上）一、問題的提出20世紀(jì)80年代以來，中國國有企業(yè)在市場化取向的經(jīng)濟(jì)體制改革和社會轉(zhuǎn)型的大背景下對經(jīng)營制度、領(lǐng)導(dǎo)體制、勞動就業(yè)制度、工資制度、社會保障制度、產(chǎn)權(quán)制度等進(jìn)行了一系列的變革。這些變革對企業(yè)中統(tǒng)稱為工人階級的各類工人的生活境遇產(chǎn)生了重要影響，特別是普通工人。1990年以來的大多數(shù)研究發(fā)現(xiàn)，在以市場化導(dǎo)向為目標(biāo)的組織治理結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變過程中，社會經(jīng)濟(jì)地位獲得（socioeconomicattainment）機(jī)制發(fā)生了改變，這種改變有利于再分配者，而不利于直接生產(chǎn)者。普通工人不但在收入分配，而且在企業(yè)資產(chǎn)權(quán)力的分配方面都處于弱勢地位，成為最容易被剝奪和地位最不穩(wěn)定的弱勢群體，而管理人員或經(jīng)理的權(quán)力在廠長/經(jīng)理負(fù)責(zé)制后得到極大的增強(qiáng)。本文關(guān)注的是：企業(yè)制度變革過程中普通工人地位受損以及經(jīng)理權(quán)威主義的崛起會導(dǎo)致工人什么樣的行動回應(yīng)。工人行動選擇的邏輯是什么？這些策略性行為是否會發(fā)展成為有組織的集體行動？工人作為社會行動者，是一種非常重要的社會力量，這種力量對中國的社會走勢與改革前景會產(chǎn)生非常關(guān)鍵的影響，因此，對于企業(yè)制度變革過程中工人階級地位變化及其行動回應(yīng)的研究將有助于我們對改革進(jìn)程與相關(guān)政策設(shè)計的把握，使改革能夠真正朝著有利于改善大多數(shù)人的生活境況的目標(biāo)發(fā)展。二、研究思路與分析的理論框架地位受損與集體行動傾向性之間的關(guān)系是一個宏觀宏觀問題。本文在強(qiáng)調(diào)宏觀層面的制度、結(jié)構(gòu)因素影響的同時，在解釋上主要是通過低于系統(tǒng)水平層次的個體行動選擇分析來進(jìn)行，并對個體行動選擇的社會性結(jié)果進(jìn)行分析，這一思路受到了科爾曼處理宏觀與微觀關(guān)系立場的啟發(fā)（見圖1）。本文的分析側(cè)重于制度環(huán)境與物質(zhì)環(huán)境對于工人行動選擇邏輯及其行動選擇的形塑，試圖通過經(jīng)驗研究將宏觀與微觀、主觀與客觀之間進(jìn)行有機(jī)的結(jié)合。對于工人社會行動，特別是集體行動的研究和探討，比較有影響的理論解釋有五種：泰德古爾的相對剝奪理論、斯梅爾塞的集體行動的決定要素理論、奧爾森的集體行動理論、麥卡錫與查爾德等的資源動員理論以及馬克思、列寧與葛蘭西的集體行動理論。這些理論的概念與陳述可能各不相同，但其對集體行動原因的解釋，基本可區(qū)分為兩種不同的視角：一種是比較強(qiáng)調(diào)個人心理及其特質(zhì)因素，如相對剝奪理論與奧爾森對集體行動邏輯的分析；另一種是比較強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)（制度）因素，如斯梅爾塞、麥卡錫與查爾德以及馬克思等的集體行動理論。這兩種理論視角長期以來指導(dǎo)著對行動的分析，并存在著何者為先的爭論。在對工人的行動取向進(jìn)行分析時，本文提出了一個情境理性行動分析框架，試圖在個體與結(jié)構(gòu)之間進(jìn)行聯(lián)結(jié)。既強(qiáng)調(diào)對行動的分析要考慮個體的感受與選擇，又認(rèn)為這種感受與選擇受制于制度環(huán)境和物質(zhì)環(huán)境的影響。情境理性（contextboundedrationality）被維克托尼等界定為“行動者的行動選擇是受到嵌入于制度環(huán)境的成本與收益計算的影響”，但僅僅強(qiáng)調(diào)制度是不夠的，市場供求狀況、結(jié)構(gòu)等物質(zhì)環(huán)境要素對于行動選擇同樣施加著重要的影響。因此本文將情境理性界定為：行動者的行動是在制度環(huán)境與物質(zhì)環(huán)境及其形塑的資源框架下，進(jìn)行成本與收益計算的基礎(chǔ)上作出的選擇。在本文中，情境理性中的理性，強(qiáng)調(diào)行動者的偏好和目的受制于情境的約束，理性具有多樣性與變動性，即隨著約束條件與機(jī)會結(jié)構(gòu)的變化，理性的內(nèi)涵也會發(fā)生改變；情境理性中的情境，是吉登斯結(jié)構(gòu)二重性立場上的情境，結(jié)構(gòu)對行動者有約束，但行動者在結(jié)構(gòu)中不是被動的。在實踐上，行動者的行動有一種權(quán)宜性取向，即根據(jù)情境選擇適合自己的行動，選擇的準(zhǔn)則不是收益最大化，而是滿意、合適。行動者在情境約束下權(quán)宜性地選擇合意行動的現(xiàn)象說明了結(jié)構(gòu)約束是有一定彈性的。形塑工人行動選擇的情境要素有三大類：制度環(huán)境、物質(zhì)環(huán)境、由制度環(huán)境與物質(zhì)環(huán)境交互作用形塑的資源。情境與行動其他要素之間的關(guān)系，從動態(tài)的、過程的視角看，可以用圖2中的圖式來表示（見圖2）。三、研究對象和經(jīng)驗材料普通工人是本文的研究對象，他們是具有認(rèn)知能力（即有能力表現(xiàn)出作為社會成員理應(yīng)具備的技能）和反思能力的行動主體，這種反思能力貫穿在日常行為流中，體現(xiàn)在行動者的推理意識和實踐意識上，是情境理性的行動者。具體到筆者進(jìn)行經(jīng)驗調(diào)查與個案訪談的企業(yè)中，普通工人主要是指具有工人身份并在企業(yè)中直接參與生產(chǎn)或輔助生產(chǎn)的人員。本文的經(jīng)驗材料主要由三部分構(gòu)成：第一部分：企業(yè)個案訪談與調(diào)查資料。文章利用了沈陽、上海、太原、廣西4個省市5個經(jīng)歷了各種制度變革（尤其是產(chǎn)權(quán)變革）的國有企業(yè)的訪談資料。第二部分：各類人員的訪談資料。第三部分：問卷調(diào)查資料。四、基本發(fā)現(xiàn)：無集體行動李靜君通過對20世紀(jì)90年代初廣州一些國有企業(yè)的調(diào)查，從階級經(jīng)歷角度分析了工人在制度變革過程中的勞動政治。她認(rèn)為“集體無行動（collectivein-action）”是國有企業(yè)工人的勞動政治形式，這種集體無行動表現(xiàn)為：冷漠、不合作、公共責(zé)任的侵蝕、積極性缺乏、缺工、工作場所的無效率。對我們調(diào)查的經(jīng)驗材料進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)改制企業(yè)中確實也存在李所指稱的集體無行動現(xiàn)象。赫希曼（hirschman）對消費(fèi)者行動的研究中將面對組織績效衰減時消費(fèi)者或成員的行動回應(yīng)分為退出與呼吁兩類，這使我受到啟發(fā)。我把觀察到的工人的應(yīng)對行動大致分作三類：第一類：服從。服從是案例企業(yè)中工人最為普遍的行動選擇方式。一種服從是認(rèn)同企業(yè)制度變革及其目標(biāo)要求，行為上表現(xiàn)為合作與投入的主動服從。被訪談的企業(yè)管理人員與普通工人都提到這是目前大多數(shù)工人所采取的回應(yīng)制度變革及其結(jié)構(gòu)性約制的行為方式。另一種是消極服從。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，相當(dāng)多普通工人的服從是消極的、無奈的。即工人雖然不抱怨，不退出，并服從制度安排對他的要求，但對企業(yè)制度變革的目標(biāo)并不認(rèn)同。第二類：退出。退出作為一種行動選擇在五個企業(yè)的工人中都存在，既有主動離開企業(yè)到市場經(jīng)濟(jì)中尋求新的獲益機(jī)會的，也有在企業(yè)推行新的制度時權(quán)衡利弊以后的主動內(nèi)退和待崗。第三類：個人傾訴。個人傾訴是吁請（voice）的一種表現(xiàn)形式。從吁請主體看，可以區(qū)分為集體行動與個人吁請。集體行動是那些旨在改變規(guī)范與價值的集體努力，是一種利益組織起來的行動，請愿、聯(lián)名上訴、集體上訪等集體抗議是常見的集體行動。個人吁請有兩種表現(xiàn)形式，一種是采取社會抵制、程序抵制、機(jī)器抵制等行動來表達(dá)不滿，在行動上表現(xiàn)為消極不合作、缺工、效率低下等，這種行動的集合大體相當(dāng)于被李靜君所稱為的集體無行動。另一種是個人傾訴，指采取個人抱怨，向管理者、管理者的上級表達(dá)不滿與利益訴求