神華集團年度本安體系達標考核標準

神華集團2012年度安全大檢查暨本質(zhì)安全管理體系達標驗收考核標準（煤制油化工）第一部分 領(lǐng)導和承諾 檢查要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查考核標準標準分值檢查扣分一、領(lǐng)導和承諾1.最高管理者的能力符合法律法規(guī)要求。查資料現(xiàn)場詢問（20分）1)資質(zhì)、經(jīng)歷、專業(yè)等符合法律法規(guī)要求；(重點考核項）2)接受過健康、安全與環(huán)境方面的培訓和考核；3)掌握本人在體系運行過程中的職責；4)熟悉本企業(yè)體系運行狀況1、資質(zhì)、經(jīng)歷、專業(yè)等不符合法律法規(guī)要求扣5分；2、未接受過健康、安全與環(huán)境方面的培訓和考核扣2分；3、本人在體系運行過程中的職責職責不清的扣1分；4、不熟悉本企業(yè)體系運行狀況1分2.最高管理者應(yīng)作出明確的、公開的、文件化的安全承諾 承諾的內(nèi)容至少包括：1）遵守法律、法規(guī)和其他要求；2）持續(xù)改進和清潔生產(chǎn)、事故預防、社會責，承諾的內(nèi)容與本企業(yè)實際相符并確保資源支持。1、無最高管理者的承諾文件扣5分；2、承諾文件未在企業(yè)內(nèi)部公示扣2分；3、承諾內(nèi)容不全面扣1分；4、企業(yè)員工不熟悉承諾每人次扣1分； 5、沒有體系推進管理部門好專職人員的扣3分3.最高管理者至少每季度親自主持召開本質(zhì)安全管理體系辦公會。1）主要領(lǐng)導、主管領(lǐng)導要在本單位的周、月安全生產(chǎn)辦公會上總結(jié)安排健康安全環(huán)境工作；2）在月度、季度會上，主管安全健康環(huán)保領(lǐng)導要有專題報告，總結(jié)部署健康安全環(huán)境工作1、月度辦公會無主要（分管）領(lǐng)導的專題安全健康環(huán)境報告扣3分；2、專題報告中缺少健康環(huán)境方面的要求扣1分，沒有對工作的總結(jié)和布置的內(nèi)容扣1分4.各級部門、領(lǐng)導本質(zhì)安全管理體系責任明確，按照職責分工，制訂本質(zhì)安全管理體系建立、推進計劃，定期總結(jié)安排體系管理工作。1、無安全健康環(huán)境委員會扣3分，無委員會職責扣1分；2、無委員會工作制度和會議制度扣1分；3）未制訂本質(zhì)安全管理體系建立、推進計劃扣5分；4）無安全文化手冊扣1分檢查人：第二部分 方針和目標檢查要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查考核標準標準分值檢查扣分二、方針和目標1.制定查資料詢 問（10分）制定過程體現(xiàn)全員參與、廣泛征集、組織篩選；通過統(tǒng)計、分析和論證確定方針草案；經(jīng)管理層討論，由最高管理者簽發(fā)并形成文件1、無安全健康環(huán)境方針扣5分；2、方針未經(jīng)最高管理者批準扣2分；3、方針未形成文件或者未發(fā)布扣2分2.方針的內(nèi)容方針的內(nèi)容體現(xiàn)兩個承諾；符合國家方針政策，符合集團公司要求；內(nèi)容適合企業(yè)的規(guī)模特點、風險管理控制水平、發(fā)展方向、價值觀等，不盲目照搬、雷同上級組織、同行企業(yè)的方針；對方針做出解釋或說明1、方針未在企業(yè)內(nèi)部公示扣2分；2、未針對方針進行解釋扣1分3. 戰(zhàn)略目標以方針為依據(jù)制定；戰(zhàn)略目標可以達到；體現(xiàn)企業(yè)長遠規(guī)劃；為年度的目標和指標制定提供框架目標脫離實際情況的扣1分4.方針的執(zhí)行本質(zhì)安全期管理的方針和目標應(yīng)對員工進行貫徹、實施，廣大員工應(yīng)普遍了解本質(zhì)安全期管理的方針和目標員工不熟悉安全健康環(huán)境方針每人次扣1分檢查人：第三部分 策 劃 檢查要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查考核標準標準分值檢查扣分三策劃31危害因素辨識、風險評價和風險控制1.基本要求查資料詢 問（50分）制定風險控制程序和制度； (重點考核項）詳細規(guī)定危害因素辨識、風險評價和風險控制的具體過程；對實施過程的信息、資料進行收集、整理；相關(guān)結(jié)論形成文件并及時更新1、未開展危害因素辨識、風險評價和風險控制工作扣50分；2、無危害因素辨識、風險評價和風險控制的制度扣5分2.危害因素辨識、風險評價的組織按專業(yè)或職能分別成立風險評價小組，明確小組職責;各小組成員包括相關(guān)領(lǐng)導層、管理層、內(nèi)審員、專業(yè)技術(shù)人員等; 規(guī)定危害因素辨識和風險評價的責任、方法; 評價小組成員進行相應(yīng)的培訓; 采取措施確保全員參與風險控制，重點是業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)保安責任的落實; 針對危害因素辨識、風險評價對機關(guān)員工進行培訓1、未設(shè)置風險管理小組扣5分；缺少風險小組每缺少一項扣1分，最多扣5分；2、風險管理小組成員不符合要求每有一處扣0.5分；3、未進行培訓扣2分，培訓資料不齊全扣1分；4、同一裝置單元員工有五人次以上不了解崗位風險控制要求的扣50分3. 危害因素辨識1）危害因素辨識范圍常規(guī)和非常規(guī)活動；所有進入作業(yè)場所人員的活動；設(shè)備設(shè)施；企業(yè)周圍環(huán)境；氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。2）危害因素辨識要求根據(jù)企業(yè)的性質(zhì)、風險特點、變化情況、控制水平等確定所屬生產(chǎn)單位危害因素辨識的周期或時間間隔;規(guī)定新改擴建項目、變更、事故或未遂事件的發(fā)生、法律法規(guī)和其他要求的變化等情況下的危害因素辨識時機;定期對生產(chǎn)企業(yè)和承包方的所有活動進行梳理，建立企業(yè)安全管理檔案; 明確辨識單元目標的分類標準，制定分類清單; 通過從人員、設(shè)備、物料、工藝、環(huán)境等幾方面進行分類以保證辨識的全面性; 分別從健康、安全與環(huán)境三個方面進行危害因素辨識;辨識過程充分考慮遵守的法律法規(guī)、規(guī)章制度和其他要求; 辨識過程中考慮正常、異常和緊急情況；考慮過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài); 結(jié)合相關(guān)標準對危害因素進行描述，描述準確;對危害因素進行分類1、未明確危害因素控制的范圍扣1分；2、危害因素辨識的范圍未覆蓋企業(yè)所有活動的一處扣0.5分；3、危害因素辨識未體現(xiàn)到全員參與的一人次扣0.5分，最多扣5分；4、辨識工作開展不規(guī)范的每一項次扣1分，最多扣5分5、未開展辦公場所危害因素識別和風險控制工作扣5分；缺少過程性資料扣2分4. 風險評價1）基本要求評價人員能夠熟悉并正確應(yīng)用評價方法；重大風險應(yīng)用多種評價方法組合使用；識別出可削減或控制的風險；明確風險分級的準則；制定重大危害因素和重大環(huán)境因素清單，對所屬生產(chǎn)單位重大風險項目和重大危險源進行備案 (重點考核項）2）持續(xù)地組織風險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風險和隱患；3）定期評審或檢查風險控制結(jié)果；4）當發(fā)生事故或變更時，應(yīng)及時進行風險評價；5）下列情形發(fā)生時應(yīng)及時進行風險評價：新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；操作條件變化或工藝改變；技術(shù)改造項目；有對事件、事故或其他信息的新認識；組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整；人員崗位發(fā)生變動1、未明確風險評價方法的扣1分；2、未明確對風險進行分級的扣3分；3、風險分級不合理的一處扣為1分，最多扣5分；4、清單不劃分風險等級扣3分；5、未建立重大危害因素和重大環(huán)境因素清單的扣50分；6、發(fā)生事故或變更時，未及時進行風險評價的扣5分5風險控制明確風險控制的優(yōu)先順序，對重大危害因素的控制與一般危害控制的措施明顯區(qū)別；分別從技術(shù)和管理兩方面采取措施對風險進行控制和削減；明確、具體的描述危害因素的控制措施，措施可行；通過風險控制措施對設(shè)施進行改造、維護；通過風險控制對人員進行培訓，崗位員工應(yīng)熟悉本崗位的風險控制措施；通過風險控制對工藝進行變更；對風險控制措施的實施和效果進行檢查、監(jiān)視1、無風險管理手冊的扣10分；2、風險管理手冊中無削減控制措施的一處扣1分，此項最多扣5分；3、風險控制不符合要求的一處扣0.5分，最多扣3分；4、控制措施不合理，每項扣2分，最多扣5分6評審針對危害因素的性質(zhì)和危害確定評審周期；定期進行評審；條件變化、變更后及時評審;評審時確認危害因素識別的全面性、風險評價的準確性和可靠性、控制措施的過程、效果和有效性等;收集、整理評審的過程資料;根據(jù)評審結(jié)果采取改進措施1、風險評價后未組織評審的扣3分，評審不規(guī)范一處扣1分，最多扣3分；2、企業(yè)的工藝、設(shè)備、機構(gòu)等發(fā)生變化，或發(fā)生事故后未進行辨識一次扣1分，最多扣5分32法律法規(guī)和其它要求1.建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他要求的管理制度，收集適用的法律法規(guī)、標準，適時對法律法規(guī)和其他要求進行適用性評價及更新，形成單位法律法規(guī)和其他要求清單查資料詢問（10分）1、無法律法規(guī)控制程序扣5分；未明確法律法規(guī)收集的主管部門扣2分；2、未收集法規(guī)扣5分；無法律法規(guī)清單扣3分；缺少法律法規(guī)的目錄扣2分；無法規(guī)文本扣5分；3、清單與法律法規(guī)文本不對應(yīng)每缺少一項扣1分，最高扣3分；4、每出現(xiàn)一部過期的法律法規(guī)標準扣0.5分，最多扣3分；缺少本行業(yè)基本的法律法規(guī)標準每缺少1項扣0.5分，最多扣2分；5、法律法規(guī)未在企業(yè)內(nèi)部公示扣2分；6、未對法律法規(guī)的適用性進行識別扣1分2.及時對從業(yè)人員進行宣傳和培訓1、 1、未在企業(yè)內(nèi)部傳達法律法規(guī)扣3分；2、未對從業(yè)人員進行法律法規(guī)方面的培訓扣2分；3、無培訓記錄扣1分；4、無相關(guān)考核記錄扣1分33目標和指標1.制定年度本質(zhì)安全、健康與環(huán)境目標、指標，并層層簽訂目標責任狀，各單位目標、指標應(yīng)可測量查資料詢問（15分）1、未制定目標和指標程序或制度的扣2分2、無年度企業(yè)安全健康環(huán)境目標的扣5分；目標未形成文件或未在內(nèi)網(wǎng)上公示扣2分；3、目標內(nèi)容中缺少過程性指標的扣2分；目標未體現(xiàn)量化扣2分；4、未將目標和指標分解到組織內(nèi)部各相關(guān)職能部門和管理層次，形成文件的扣5分；5、責任狀內(nèi)容不全面扣2分；每缺少一個層次的責任狀扣3分；每層次中缺少一份責任狀扣1分，該項最多扣3分2.制定內(nèi)部考核辦法，并定期考核評價目標、指標實現(xiàn)情況。1、無考核辦法扣3分；考核辦法每缺少一項扣1分；2、未按考核辦法進行考核扣5分；考核記錄不全面每一次扣1分，最多扣2分34管理方案1. 1.針對重大危害因素和重要環(huán)境因素控制，制定管理方案、措施；方案、措施應(yīng)形成文件，內(nèi)容符合要求查資料詢問（25分）1、未針對重大危害因素和重大環(huán)境因素制定管理方案扣50分；2、未制定程序或制度，對管理方案的實施進行規(guī)定的扣5分；3、管理方案未文件化扣10分；4、管理方案中缺少明確的目標或指標、措施、進度時間、責任人、資源等，每缺少一項扣1分2.按照規(guī)定對管理方案、措施實施情況進行監(jiān)督檢查、評審1、未按規(guī)定期限對管理方案的完成情況進行監(jiān)督檢查扣5分；2、未在計劃的時間間隔內(nèi)對方案的實施過程、完成情況和實施效果進行評審扣3分；3、發(fā)生變更、針對活動、產(chǎn)品、服務(wù)或運行條件的變化、管理方案未按期完成時，未及時進行修訂和調(diào)整扣3分；4、管理方案完成后未起到預期的效果，分析原因，采取糾正措施扣5分檢查人：第四部分 組織結(jié)構(gòu)、資源和文件 檢查要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查考核標準標準分值檢查扣分四組織結(jié)構(gòu)、資源 和文件41組織結(jié)構(gòu)和職責1.基本要求查資料詢 問（20分）部門和人員設(shè)置符合體系運行的要求；健康、安全與環(huán)境職責與業(yè)務(wù)職責相結(jié)合；明確各層次、各部門一把手負責制；1、未設(shè)置專門組織機構(gòu)的扣10分；部門職責缺少內(nèi)容扣1分2.健康、安全與環(huán)境工作的領(lǐng)導機構(gòu)成立本質(zhì)安全管理委員會，明確委員會職責及相關(guān)工作制度；最高管理者的職責符合國家法律、相關(guān)規(guī)定和體系的要求；管理層重視體系運行，能夠通過承諾、資源配置、個人表率、日?？己巳斡玫拳h(huán)節(jié)體現(xiàn)主要負責人和分管領(lǐng)導資格不符合要求扣3分；職責不符合國家法律及安全健康環(huán)境相關(guān)要求一人次扣2分；職責內(nèi)容不全面一人次扣1分3.體系小組成立體系推進小組，跨層次、跨部門確定小組成員；(重點考核項）規(guī)定體系推進小組在體系運行過程中的各個階段的職責；未成立體系推進小組，沒有跨層次、跨部門確定小組成員的扣2分；未規(guī)定體系推進小組在體系運行過程中的各個階段職責的扣2分4.健康、安全與環(huán)境管理機構(gòu)有專職的安全、健康與環(huán)境管理機構(gòu)，可合并設(shè)置也可分別設(shè)置；機構(gòu)的人員數(shù)量、資質(zhì)和能力符合國家和行業(yè)相關(guān)要求 (重點考核項）無職能機構(gòu)設(shè)置文件的扣1分；機構(gòu)人員不足，不符合有關(guān)規(guī)定的扣5分5.各級職能部門和管理層次確定與安全、健康、環(huán)境有關(guān)的各職能部門和管理層次，制定本質(zhì)安全管理網(wǎng)絡(luò)圖；明確界定不同的職能部門和管理層次相互間的職責接口，有職能分配表或矩陣圖；部門職責齊全，能夠覆蓋所有與健康、安全與環(huán)境有關(guān)的部門；明確企業(yè)內(nèi)各層次的管理職能和隸屬關(guān)系，有健康、安全與環(huán)境管理網(wǎng)絡(luò)；建立一體化的安全監(jiān)督管理網(wǎng)絡(luò)1、崗位職責未形成文件扣2分；2、職能部門職責每缺少一項扣0.5分；3、涉及到安全健康環(huán)境的人員每缺少一份職責扣0.5分4、無安全管理網(wǎng)絡(luò)（圖）扣1分6.職責的宣傳和履行全員熟悉本人的和本部門的安全、健康、環(huán)境職責；以責任制為依據(jù)，確定部門、個人業(yè)績目標并納入到目標、指標考核范圍中；當組織機構(gòu)變化或其他發(fā)生變更，對職責和權(quán)限予以評審并修訂4.2管理者代表1.基本要求查資料詢 問（5分）管理者代表為最高管理層成員;通過對管理者代表的任命文件明確其職責和權(quán)限;如兼職，明確的健康、安全與環(huán)境職責與其他職責的關(guān)系兼職未明確的健康、安全與環(huán)境職責與其他職責的關(guān)系的扣5分2.管理者代表應(yīng)承擔自身在健康、安全與環(huán)境管理體系管轄范圍內(nèi)的責任建立、實施、保持和改進健康、安全與環(huán)境管理體系;組織健康、安全與環(huán)境管理體系的內(nèi)部審核;定期向最高管理者報告健康、安全與環(huán)境管理體系運行的績效和改進的措施;參與健康、安全與環(huán)境目標的制定和定期評審工作；與相關(guān)方就健康、安全與環(huán)境管理體系有關(guān)的問題進行交涉一項次問題扣1分43資源1.編制安全措施費用計劃，確定提取標準，按標準提取，并按計劃實施查資料詢 問（5分）1、未制定安技措計劃扣3分；2、無體系運行的資源配置文件扣2分；3、無體系運行的激勵措施扣1分2.隱患治理資金及安全技術(shù)措施、消防、環(huán)保等專項資金做到專款專用，對資金的使用情況要進行監(jiān)督檢查無專項資金計劃扣1分；無專用帳戶扣1分3.建立安全投入保障制度及安全費用臺賬無制度扣1分；無臺帳扣1分44能力培訓和意識1.制定與本質(zhì)安全、健康與環(huán)境相關(guān)崗位的能力標準（包括管理和操作崗位），對各級崗位人員（包括干部和操作人員）進行能力考評查資料詢 問（50分）1、無崗位能力標準的具體要求扣5分；2、崗位標準每缺少一項扣0.5分，最多扣3分；3、未對崗位能力進行考核扣2分，考核不規(guī)范扣1分2.制定培訓管理的程序和相關(guān)制度無培訓管理的程序和相關(guān)制度的扣5分3.建立從業(yè)人員安全培訓教育檔案未建立檔案扣3分；檔案內(nèi)容不規(guī)范扣1分；每缺少一名員工檔案扣0.5分，最多扣3分4.年度培訓計劃中安全、健康、環(huán)保培訓的內(nèi)容要齊全，并能按計劃落實到位1、無年度培訓需求扣2分；2、無年度培訓計劃扣2分；3、培訓計劃中每缺少一個層次人員的具體要求扣0.5分；4、培訓計劃中缺少培訓學時、培訓對象、培訓內(nèi)容、培訓方式等，每缺少一項扣0.5分，最多扣3分5.對從業(yè)人員進行安全培訓教育，并經(jīng)考核合格后方可上崗。從業(yè)人員每年應(yīng)接受再培訓，再培訓時間不得少于國家或地方政府規(guī)定學時1、未制定全員持證上崗制度扣5分；一人不持證上崗扣0.5分，該項最多扣3分；2、再培訓學時不滿足要求扣5分；培訓內(nèi)容缺少項目每缺少一項扣0.5分，最多扣5分；3、單項單次培訓記錄不規(guī)范扣0.5分，最多扣5分6.領(lǐng)導層、管理人員、特種作業(yè)人員按要求參加地方和集團組織的培訓 (重點考核項）1、集團組織的培訓未達到100%，參加培訓的每少一人的扣3分；考核不合格每一人次的扣2分；2、未按要求參加地方培訓的一人次扣1分7.新入廠人員三級教育內(nèi)容、學時符合國家規(guī)定要求1、三級教育內(nèi)容不符合要求扣3分；2、每人次學時不符合要求扣0.5分，最多扣3分；3、相關(guān)記錄不規(guī)范扣1分8.轉(zhuǎn)崗人員、復崗人員教育培訓規(guī)范轉(zhuǎn)崗人員、復崗人員教育培訓不符合國家、企業(yè)規(guī)定要求的1人次扣2分9.特種作業(yè)人員必須進行培訓教育、持證上崗1、無特種作業(yè)人員名單扣1 分；2、每缺少一份資格證扣1分，最多扣5分；3、每一份資格證過期扣0.5分，最多扣2分10外來人員和外委施工人員安全教育到位1、承包商管理人員、特種作業(yè)人員每一名資質(zhì)不符合要求扣1分；2、未對承包商作業(yè)人員進行培訓扣3分；承包商每一名作業(yè)人員未接受培訓扣0.5分，最多扣3分11“四新”（新工藝、新設(shè)備、新材料、新產(chǎn)品）教育、職業(yè)健康、應(yīng)急救援、環(huán)境保護等教育培訓到位；進行必要的培訓效果評估1、對四新、轉(zhuǎn)換崗、工作復工培訓、事故后培訓等每缺少一項單項培訓扣1分，最多扣5分；2、每一單項培訓不規(guī)范扣0.5分，最多扣3分；3、未進行培訓效果評價扣5分；單項單次培訓每缺少一次效果評價扣0.5分，最多扣2分12.開展本質(zhì)安全管理體系培訓 (重點考核項）未開展體系建設(shè)培訓工作的扣5分13.安全活動有效開展，開展“安全生產(chǎn)月”、 “6.5環(huán)境日”、“11.9消防周”及神華集團安排的各項活動，有記錄和總結(jié)1、每缺少一項活動扣1分，最多扣3分；2、活動記錄不規(guī)范每一次扣0.5分，最多扣2分4.5協(xié)商與溝通1.涉及本質(zhì)安全、健康與環(huán)境內(nèi)外部信息的溝通、收集、傳遞要有明確要求并貫徹到位 (重點考核項）查資料查現(xiàn)場（40分）1、內(nèi)部溝通無記錄扣1分；外部溝通無記錄扣1分；2、未規(guī)定內(nèi)部文件傳達的流程、時限的扣1分；3、集團的通知、發(fā)文等未及時發(fā)放到位的扣5分；4、定期上報相關(guān)資料不及時的扣5分；5、集團需要的其他信息上報不及時的扣3分；6、向集團報告事故等信息不及時的扣10分；7、無安全健康環(huán)境相關(guān)的簡報、公告和宣傳等扣1分2.涉及本質(zhì)安全、健康與環(huán)境內(nèi)外部信息要及時處理，如相關(guān)方抱怨、本質(zhì)安全健康環(huán)境信息整改反饋等無相關(guān)記錄扣1分；一處不合格扣0.5分3.是否組織員工參與健康、安全與環(huán)境事務(wù)管理，是否對員工建議進行答復1、員工參與無規(guī)定扣1分；2、無員工代表的意見、建議及答復扣1分4安全辦公會議管理制度執(zhí)行到位 (重點考核項）1、未按要求召開辦公會議扣2分，會議內(nèi)容缺少安全健康環(huán)境要求扣1分；2、辦公會議記錄缺少簽名表、會議記錄、會議紀要等每缺少一項扣1分4.6文件1.成立本質(zhì)安全管理工作小組（適用于初始建立或階段性提高）明確小組成員在文件編制過程中的職責，應(yīng)包括評審、策劃等；策劃人員應(yīng)掌握體系標準的內(nèi)容，熟悉組織的業(yè)務(wù)流程；對小組人員進行有關(guān)職業(yè)安全健康管理體系知識的培訓和文件編寫培訓查資料詢 問（25分）未成立本質(zhì)安全管理工作小組的1分2.策劃策劃的內(nèi)容覆蓋標準的所有要素；制定企業(yè)的工作任務(wù)清單，覆蓋企業(yè)的所有產(chǎn)品和活動。策劃過程應(yīng)能清發(fā)現(xiàn)一項次問題扣1分，最多扣5分晰的反應(yīng)出企業(yè)從計劃、采購、生產(chǎn)、庫存、銷售的每一環(huán)節(jié)工作；形成策劃方案或計劃，并經(jīng)最高管理層討論批準；策劃方案能夠明確文件的結(jié)構(gòu)、目錄或數(shù)量；策劃方案明確具體的任務(wù)和完成時間，有推進度計劃表；3.體系文件能夠表達健康、安全與環(huán)境管理體系的組成、結(jié)構(gòu)和層次體系文件應(yīng)由管理手冊、程序文件、管理制度、作業(yè)指導書和相關(guān)的記錄組成；體系文件能夠覆蓋本標準規(guī)定的全部文件 (重點考核項）體系文件未能覆蓋依據(jù)標準規(guī)定的全部文件的扣2分4體系文件能夠描述各個要素的具體實現(xiàn)要求管理手冊規(guī)定實現(xiàn)要素的具體程序或制度；程序、制度以及其他內(nèi)部文件能夠規(guī)范各個要素的具體運行規(guī)則；作業(yè)指導書，能夠具體、詳細的說明操作步驟；發(fā)現(xiàn)一項次問題扣1分，最多扣5分5.體系文件能夠描述各個要素之間的相互關(guān)系和作用明確程序規(guī)定的范圍；明確具體程序的輸入、輸出的對應(yīng)程序；明確支持程序運行的相關(guān)制度、規(guī)定和表格發(fā)現(xiàn)一項次問題扣1分，最多扣5分6.體系文件能夠描述職能分配和接口程序、制度均描述部門的職責；能夠明確主管部門和配合部門的接口關(guān)系；明確基層單位和全體員工的職責及其相互關(guān)系；涉及相關(guān)方的程序、制度等明確相關(guān)方的職責和與相關(guān)方的接口發(fā)現(xiàn)一項次問題扣1分，最多扣5分7.體系文件能夠提供文件和記錄的查詢途徑有體系文件框架圖，每一個文件均能夠有效查詢；有體系文件清單，涵蓋所有體系文件發(fā)現(xiàn)一項次問題扣1分，最多扣5分8.文件格式文件內(nèi)容的目的、范圍、職責、控制要求和相關(guān)文件等層次清晰，反應(yīng)5W1H的原則；體系文件中不存在重復的內(nèi)容，規(guī)定引用的方式；同一項內(nèi)容不應(yīng)在兩處分別描述，同一項制度不應(yīng)出現(xiàn)在兩個程序的后面；在滿足充分和有效的前提下，文件數(shù)量最少化發(fā)現(xiàn)一項次問題扣1分4.7文件控制1.制定文件、記錄控制程序和制度查資料查現(xiàn)場（25分）2.本質(zhì)安全健康環(huán)境管理體系文件編制、評審、修訂、發(fā)布符合規(guī)范要求 (重點考核項）1、未制定控制程序和管理制度的扣5分2、未制定受控編碼程序的扣5分；3、單項次不符合要求扣0.5分3.制定健全的本質(zhì)安全健康環(huán)境管理制度；及時進行評審和修訂： 制訂制度應(yīng)包括：1）安全生產(chǎn)職責；2）識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及其他要求；3）安全生產(chǎn)會議管理； 4）安全生產(chǎn)費用； 5）安全生產(chǎn)獎懲管理； 6）管理制度評審和修訂；7）安全培訓教育； 8）特種作業(yè)人員管理；9）管理部門、基層班組安全活動管理；10）風險評價； 11）隱患治理； 12）重大危險源管理； 13）變更管理； 14）事故管理；15）防火、防爆管理，包括禁煙管理； 16）消防管理；17）倉庫、罐區(qū)安全管理； 18）關(guān)鍵裝置、重點部位安全管理；19）生產(chǎn)設(shè)施管理，包括安全設(shè)施、特種設(shè)備等管理；20）監(jiān)視和測量設(shè)備管理；21）安全作業(yè)管理，包括動火作業(yè)、進入受限空間作業(yè)、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設(shè)備檢維修作業(yè)、高溫作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理等；22）危險化學品安全管理，包括劇毒化學品安全管理及危險化學品儲存、出入庫、運輸、裝卸等；23）檢維修管理；24）生產(chǎn)設(shè)施拆除和報廢管理；25）承包商管理；26）供應(yīng)商管理；27) 職業(yè)衛(wèi)生管理，包括防塵、防毒管理；28）勞動防護用品（具）和保健品管理；29）作業(yè)場所職業(yè)危害因素檢測管理；30）應(yīng)急救援管理；31）安全檢查管理；32）內(nèi)部考核管理等1、缺少一項制度扣1分；2、制定關(guān)于管理制度評審和修訂的制度,內(nèi)容包括責任不明、評審、修訂等，一項不符合扣5分。3、未及時進行評審和修訂一項扣1分4、未規(guī)定評審和修訂的時機、頻次或不定期進行評審和修訂，扣5分。5、未定期評審和修訂，每種管理制度扣1分。6、規(guī)章制度發(fā)放到相關(guān)的工作崗位，各相關(guān)崗位持有的規(guī)章制度應(yīng)是最新的有效版本，發(fā)現(xiàn)1本不符合扣1分4.對文件的收發(fā)建立文件發(fā)放記錄，并認真登記；建立有效文件清單，文件清單涵蓋所有體系文件，在使用處有適用文件的有效版本(重點考核項）無發(fā)放記錄扣2分，記錄不全1處扣0.5分；無有效的受控文件及相關(guān)記錄總清單扣1分5.對外來文件進行標識和控制，作廢文件進行回收和處理，保留文件進行標識 (重點考核項）1、無作廢文件處置記錄扣1分；2、保留文件未作標識扣0.5分6崗位配備本崗位有效版本的本質(zhì)安全、健康與環(huán)境制度、作業(yè)指導卡；根據(jù)關(guān)鍵裝置、工藝制定本質(zhì)安全、健康、環(huán)境檢查表、工藝卡1、每有一個崗位缺少操作規(guī)程扣1分，最多扣5分；每一項崗位操作規(guī)程為非有效版本的一項次扣0.5分，最多扣2分；2、“兩卡一表”制定不符合要求一處扣1分7“兩卡一表”、操作規(guī)程、補充制度的編制、審核、批準、發(fā)布與發(fā)放符合要求編制、審核、批準、發(fā)布、發(fā)放不符合體系要求一項扣1分，最多扣5分檢查人：第五部分 實施和運行檢查要素檢查內(nèi)容檢查方法檢查考核標準標準分值檢查扣分五實施和運行5.1設(shè)備管理1.設(shè)備管理制度和管理體系25設(shè)備管理制度查資料 查現(xiàn)場25分按國家相關(guān)法規(guī)及神華集團煤制油化工的相關(guān)規(guī)定，制定和及時修訂本企業(yè)的設(shè)備管理制度。1 管理制度不健全每缺少一項扣1分。2 國家相關(guān)法規(guī)及煤制油化工設(shè)備管理制度更新后，企業(yè)1年以上未修訂本企業(yè)相關(guān)管理制度的扣2分；2年以上未修訂扣5分。5制度執(zhí)行情況依據(jù)設(shè)備管理制度制定檢查和考評辦法，定期召開設(shè)備工作例會，按要求執(zhí)行并追蹤落實整改結(jié)果。1未按要求組織檢查和考評的扣3分；未定期召開設(shè)備工作例會的扣2分。2無檢查記錄和整改結(jié)果扣3分；檢查記錄不完整，整改結(jié)果不落實每項扣1分。5設(shè)備管理目標責任制制定設(shè)備管理的總體目標和專業(yè)管理目標, 設(shè)備管理目標責任明確。1 無設(shè)備管理總體目標扣2分。2 無專業(yè)管理目標或責任不明確扣1分。3 無年度設(shè)備管理總結(jié)扣2分。5經(jīng)濟責任制考核定期進行經(jīng)濟責任制考核，有具體的考核獎懲辦法并予實施。1 無經(jīng)濟責任制考核記錄扣2 分?？己霜剳筒宦鋵嵜宽椏?分。4設(shè)備管理體系有健全的設(shè)備管理體系，設(shè)備專業(yè)管理人員配備齊全。1設(shè)備管理機構(gòu)不健全扣2分。2專業(yè)管理人員配備不齊全每缺少一個專業(yè)扣2分。3特殊作業(yè)人員持證率達不到100%扣2分。62設(shè)備現(xiàn)場管理30設(shè)備完好率主要設(shè)備完好率抽查完好率=（抽查臺數(shù)-不完好臺數(shù)）/抽查臺數(shù)100%1. 設(shè)備完好率98%，每降低1%扣1分。主要設(shè)備完好率98%，每降低1%扣2分。6 靜密封點泄漏率靜密封點泄漏率=泄漏點總數(shù)/ 靜密封點總數(shù)10001 靜密封點泄漏率0.3，每升高0.1扣1分。2明顯泄漏點未掛牌，每點扣1分。6設(shè)備巡回檢查生產(chǎn)及檢維修單位巡回檢查制度健全，巡檢時間、路線、內(nèi)容、標識、記錄準確、規(guī)范，設(shè)備缺陷及隱患及時上報處理。1巡回檢查制度內(nèi)容不健全，扣1分。2巡檢掛牌不及時，每點扣1分。 3巡檢記錄不準確，每條扣0.5分。4設(shè)備缺陷及隱患無上報或處理記錄，每處扣1分。6裝置現(xiàn)場狀況1 現(xiàn)場及設(shè)備外觀整潔，無雜物。2 設(shè)備外觀完好，附件無缺損。3 無“跑、冒、滴、漏”。4 設(shè)備施工現(xiàn)場工具、材料擺放整齊規(guī)范。5 各種標識清晰齊全。不符合要求，每項扣2分。123檢維修管理30檢修計劃檢修項目有批準的年度計劃和月度計劃，并按計劃執(zhí)行，追加項目有審批手續(xù)。1計劃沒有經(jīng)過審批扣2分。2追加項目沒有審批扣2分。5檢修組織裝置停工檢修要建立檢修組織體系，重點檢修項目有詳細的檢修施工方案，按計劃進度完成。1 未建立檢修組織體系扣2分。2 關(guān)鍵設(shè)備、重點檢修項目無完善的施工方案扣2分。未按計劃進度完成扣2分。6檢修質(zhì)量重點檢修項目有質(zhì)量體系，一般項目有專門的質(zhì)量驗收人員。重點檢修項目有中間質(zhì)量檢查記錄和項目最終驗收報告，一般項目有最終驗收記錄。1重點檢修項目無質(zhì)量保證體系，無中間驗收質(zhì)量檢查記錄和或最終驗收報告扣2分。2一般項目無驗收記錄扣1分。3檢修質(zhì)量問題造成裝置一次開車不成功扣3分。6檢修總結(jié)裝置停工檢修有檢修總結(jié)并及時歸檔。1 無檢修總結(jié)扣2分。檢修總結(jié)未及時歸檔扣1分。3外委工程或檢修項目外委工程或檢修項目合同按照規(guī)定要求辦理了合同手續(xù)。部分未辦理合同的每項扣1分。3檢修隊伍設(shè)備管理部門建立檢維修施工隊伍資質(zhì)管理資源庫并進行考評。1沒有建立檢維修施工隊伍資質(zhì)管理資源庫扣2分。2沒有對檢維修施工隊伍進行考評扣1分。3檢維修應(yīng)急保障體系有檢維修應(yīng)急保障體系，對現(xiàn)場突發(fā)問題處理反應(yīng)速度快，措施到位。1未建立檢維修應(yīng)急保障體系扣4分2.對現(xiàn)場突發(fā)問題反應(yīng)不及時，措施不到位扣2分。44修理費管理10年度費用計劃及分解有年度費用計劃并按單位進行分解及考核。1 年度費用指標未按單位分解扣3分。未按照下達的控制指標進行考核扣2分。5月度修理費使用預算及執(zhí)行情況每月的費用使用有預算，實際費用發(fā)生按預算執(zhí)行，定期進行修理費使用情況分析。1費用使用無預算扣3分。2在無特殊原因的情況下費用發(fā)生超預算扣2分。3未定期進行修理費使用情況分析扣2分。55.設(shè)備更新管理15更新計劃和方案設(shè)備主管部門組織設(shè)備更新的全過程管理，有批準的更新計劃明細, 1. 沒有批準的年度更新計劃扣2分。2設(shè)備更新項目沒有更新方案扣2分。4項目執(zhí)行情況更新項目的實際執(zhí)行與計劃一致，計劃完成率達不到80%。 達不到扣3分。3更新費用費用落實到具體項目，實際發(fā)生的費用控制在指標之內(nèi)。1費用沒有完全落實到具體項目扣2分；2實際發(fā)生的費用超指標扣2分。4項目質(zhì)量每個項目都有驗收報告，實際運行情況良好。驗收報告有相關(guān)人員的驗收意見和簽字，未發(fā)生質(zhì)量問題。1沒有驗收報告扣2分。2實際運行情況不好，出現(xiàn)質(zhì)量問題扣2分。46設(shè)備基礎(chǔ)資料管理20設(shè)備臺賬設(shè)備臺賬應(yīng)準確、完整，帳物相符。不符要求扣3分。3主要設(shè)備技術(shù)檔案主要設(shè)備技術(shù)檔案格式統(tǒng)一、內(nèi)容準確完整，并及時補充內(nèi)容（設(shè)備檢修、改造等）。1 格式不統(tǒng)一、內(nèi)容不準確或不完整扣2分。設(shè)備檢修、改造后未及時補充相關(guān)內(nèi)容扣2分。4報表管理上報年報和綜合定期報表及時、準確。1 未及時上報扣2分。2. 企業(yè)報表與下屬單位報表數(shù)據(jù)不準確扣2分。4新建裝置和改擴建裝置竣工資料交付竣工資料齊全，交付歸檔及時。1 無竣工資料扣3分，資料不齊全扣1分。2 交付歸檔不及時扣2分。5設(shè)備故障及缺陷的閉環(huán)管理有設(shè)備故障及缺陷的發(fā)現(xiàn)、分析、處理的相關(guān)管理規(guī)定和完整處理記錄。1 無相關(guān)管理規(guī)定扣2分。2 無分析處理記錄扣2分。47設(shè)備前期管理16設(shè)備前期管理的執(zhí)行項目主管部門應(yīng)組織設(shè)備主管部門參與基建、技措項目中有關(guān)設(shè)備前期管理的工作，包括：設(shè)計審查、設(shè)備選型、設(shè)備購置、安裝與驗收。以上每缺少一項扣1分。4購置管理1主要和關(guān)鍵設(shè)備應(yīng)簽訂詳細的技術(shù)協(xié)議，未簽訂協(xié)議扣1分。2重要設(shè)備應(yīng)進行監(jiān)造。未監(jiān)造扣1分。3.產(chǎn)品應(yīng)有到貨質(zhì)量驗收。未驗收扣1分。3安裝與驗收1 施工隊伍應(yīng)具有相應(yīng)資質(zhì)。無相應(yīng)資質(zhì)的扣1分。2 應(yīng)有完整的施工方案。無施工方案扣1分，施工方案不完整扣0.5分。3 安裝應(yīng)符合國家和行業(yè)標準。安裝質(zhì)量影響安全運行的扣1分。4. 應(yīng)進行竣工驗收。未驗收扣1分。4投運管理1 關(guān)鍵設(shè)備有單機試車投運方案，無投運方案扣1分。2. 新建裝置投用后一年內(nèi)發(fā)生停工消缺扣2分；發(fā)生重要設(shè)備維修更換扣2分。58設(shè)備事故管理10設(shè)備事故記錄和事故分析報告沒有發(fā)生上報集團公司、股份公司的重大設(shè)備事故和特大設(shè)備事故。發(fā)生事故有事故分析報告，事故記錄存入設(shè)備檔案。1 設(shè)備事故未在規(guī)定時間內(nèi)按要求上報扣2分。2發(fā)生上報集團公司的重大設(shè)備事故和特大設(shè)備事故扣10分；發(fā)生上報集團公司的一般事故每起扣1分。3事故報告或分析記錄不全面扣2分。4整改措施不落實扣3分。109設(shè)備創(chuàng)新管理14管理體系和管理方法創(chuàng)新1采用先進的設(shè)備管理方法、管理理念或創(chuàng)造獨特的管理模式。已形成系統(tǒng)的管理體系和標準，應(yīng)用效果顯著得4分；一般性應(yīng)用得2分。2. 采取獨特的檢維修措施或設(shè)計使用了專用的檢維修工具。有效提高檢修速度或質(zhì)量，解決了檢維修難題，效果顯著得2分；一般性應(yīng)用得1分。6新技術(shù)、新材料、新結(jié)構(gòu)、新工藝的應(yīng)用1在防腐蝕方面采用了新技術(shù)、新工藝、新材料，有效預防或減緩了設(shè)備的腐蝕，得2分。2采取了在線監(jiān)測、檢測等技術(shù)措施，有效預防或減緩了設(shè)備的腐蝕，得2分。3開展設(shè)備技術(shù)攻關(guān)、重大設(shè)備國產(chǎn)化的研制工作。解決了設(shè)備難題成效顯著得2分；取得了省部級以上的獎項或取得專利，得4分。810企業(yè)自檢情況10自檢問題分析對檢查出的問題匯總并列出明細，在自檢報告中對發(fā)現(xiàn)的問題進行分析總結(jié)。1 沒有組織自查扣2分。2 檢查出的問題沒有列出明細扣2分，明細不詳實每項扣1分。3 無自檢報告扣2分，自檢報告不詳實扣1分。6整改計劃和措施對自查發(fā)現(xiàn)的問題立即組織整改，對于暫時不具備整改條件的，應(yīng)制定出整改計劃和措施。1 對自查發(fā)現(xiàn)的問題具備整改條件沒有立即進行整改扣2分。2 暫時不具備整改條件的，未制定整改計劃和整改措施扣2分，計劃和措施不落實每項扣1分。411壓力容器、壓力管道管理85壓力容器、壓力管道管理制度制定。已制定壓力容器、壓力管道管理制度,且內(nèi)容符合現(xiàn)行國家法規(guī)、標準及集團有關(guān)管理制度的要求,得5分；未制定制度得0分；有制度但未及時修訂或部分內(nèi)容不符合上述要求扣2分。5壓力容器、壓力管道管理制度落實。壓力容器、壓力管道管理制度得到落實，企業(yè)壓力容器、壓力管道設(shè)有專（兼）職管理人員，得5分；無專（兼）職管理人員扣2分，制度未執(zhí)行得0分。5壓力容器、壓力管道臺賬及技術(shù)檔案管理，檔案應(yīng)包括使用證、設(shè)計、制造、安裝、檢驗、修理、改造等相關(guān)資料。容器臺賬已建立得3分，沒有建立0分。3管道臺賬已建立得3分，沒有建立0分。3按容規(guī)規(guī)定的檔案內(nèi)容齊全得5分，缺一條扣1分，直至扣完。5按集團公司壓力管道管理制度規(guī)定的檔案內(nèi)容齊全得4分，缺一條扣1分，直至扣完。4壓力容器使用管理情況；壓力容器檢驗情況；壓力容器換取證情況；1、壓力容器運行操作超溫、超壓、不符合工藝操作規(guī)定要求每處扣0.5分。2、壓力容器操作人員無壓力容器操作證每人次扣0.5分。3、更改壓力容器操作工藝參數(shù)無正式審批手續(xù)每項次扣0.5分。3壓力容器年度檢驗計劃：有計劃得2分，無計劃得0分。在役壓力容器取證：壓力容器全面檢查現(xiàn)場工作結(jié)束后，一般設(shè)備在10個工作日內(nèi)，大型設(shè)備在30個工作日內(nèi)出具報告（檢驗意見書）取證率達100%得2分，未達100%得0分。 2壓力管道使用管理情況，提供有關(guān)壓力管道的管理臺賬；按GC1、GC2、GC3分類標準進行劃分壓力管道的總長度、上一年度新投用項目、在用壓力管道的檢驗、修復或更新的數(shù)量；本年度在用壓力管道的檢驗計劃和組織實施的情況；查閱壓力管道檢驗計劃、在線檢驗和全面檢驗情況、檢驗報告。1壓力管道運行操作超溫、超壓，不符合工藝操作規(guī)定要求每處扣0.5分。2、任意更改壓力管道操作工藝參數(shù)每項次扣0.5分。3壓力管道現(xiàn)場使用管理情況壓力容器現(xiàn)場使用管理情況1.有符合國家有關(guān)規(guī)范要求的年度壓力管道檢驗計劃得2分。2.無年度壓力管道檢驗計劃得0分。41.按檢驗計劃有效組織實施得2分、未有效實施得1分。2. 無檢驗計劃，未組織實施得0分。2壓力容器及壓力管道現(xiàn)場標識：1. 壓力容器現(xiàn)場有清晰明確的位號標識，壓力管道有清晰明確的介質(zhì)流向標識得2分。2.現(xiàn)場無標識每項次扣1分。2壓力容器及壓力管道的安全附件（含壓力表、溫度計、液面計）：1.齊全完好、有校驗標記、在有效期內(nèi)使用得6分。2.不完好、無標記、超期使用每項扣1分，扣完為止。6壓力容器、壓力管道及保溫：1. 壓力容器、壓力管道無泄漏或已落實泄漏管理措施、保溫完好、無異常得6分。2.泄漏未掛牌、保溫缺損、有嚴重振動等每項次扣1分，扣完為止。6壓力容器及壓力管道的本體、基礎(chǔ)、緊固件、外觀、靜電接地、扶梯平臺等：1.完好、規(guī)范、無嚴重銹蝕、無檢修垃圾得4分。2.不完好、不規(guī)范、銹蝕嚴重、有檢修垃圾等每項扣1分，扣完為止。6檢查重點容器、管道腐蝕狀況監(jiān)測工作的開展情況。液化氣球罐定期進行腐蝕介質(zhì)分析，未分析每臺扣1分。3 H2S含量大于（50mg/l）的液化氣球罐每臺扣1分。根據(jù)加工含硫介質(zhì)情況，對其它易發(fā)生腐蝕性的容器、管道，進行腐蝕性介質(zhì)定期分析,未分析每項次扣1分.2檢查重點容器、管道腐蝕狀況的監(jiān)測、檢查記錄，測厚報告檢查安全附件管理臺賬和校驗報告，檢查安全附件年度實際校驗的數(shù)量和保證安全附件按國家有關(guān)法律、法規(guī)進行校驗的落實情況；腐蝕狀況監(jiān)測：1.已建立管道腐蝕狀況監(jiān)測一覽表和重點設(shè)備、管道易腐蝕部位分布圖得3分。2.未建立管道腐蝕狀況監(jiān)測一覽表和重點設(shè)備、管道易腐蝕部位分布圖得0分。3定期監(jiān)測、檢查、測厚：1.已進行定期監(jiān)測、檢查、測厚得4分。2.未進行定期監(jiān)測、檢查、測厚得0分。3.定期監(jiān)測、檢查、測厚數(shù)據(jù)可靠準確得2分。4.定期監(jiān)測、檢查、測厚數(shù)據(jù)不完善得0分。61.已建立安全附件管理制度得1分。2.安全閥、爆破片管理臺賬數(shù)據(jù)準確完整得2分。3安全閥能按檢驗規(guī)則校驗得2分。4.壓力表能按設(shè)備管理制度校驗得2。712轉(zhuǎn)動設(shè)備及潤滑管理29機泵現(xiàn)場規(guī)格化 機泵現(xiàn)場整潔、規(guī)范。1.機泵本體及基礎(chǔ)整潔 ?，F(xiàn)場檢查有雜物、油跡、積水等衛(wèi)生差扣0.2分/項次。2.機泵本體、進出口管線等保溫損傷等不完好扣0.2分/項次。3.螺栓連接緊固，螺紋滿扣且長度均勻適宜，未按要求緊固扣0.3分/項次,未滿扣和長度不均勻扣0.2分/每項次。4.進出口管閥及潤滑、冷卻等附屬管閥、支架、管卡未完好扣0.2分/項次。5.排污（水）管線等堵