某公司內(nèi)部審核控制程序

內(nèi)部審核控制程序 制 定： 日 期 審 核: 日 期 核 準(zhǔn): 日 期受控狀態(tài):分發(fā)號:文 件 變 更 記 錄 修 訂 序 號 生 效 日 期 變 更 敘 述1 目的通過策劃和實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境體系審核，以驗(yàn)證質(zhì)量環(huán)境體系涉及的各部門所開展的質(zhì)量環(huán)境活動及其結(jié)果是否符合規(guī)定要求，確保質(zhì)量環(huán)境體系持續(xù)有效地運(yùn)行，并為質(zhì)量環(huán)境體系的改進(jìn)提供依據(jù)。2 范圍本程序適用于本公司內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境體系審核工作的策劃和實(shí)施。3 職責(zé)31管理者代表負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境體系審核工作，并委派審核組組長。32QC及標(biāo)準(zhǔn)管理部負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境體系審核的組織和管理。33審核組組長負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境體系審核的實(shí)施，其職責(zé)為：a) 編制審核實(shí)施計(jì)劃；b) 確定審核組成員；c) 組織編制審核報(bào)告。33受審核部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)配合審核工作。34各有關(guān)責(zé)任部門負(fù)責(zé)審核后糾正措施的制定和實(shí)施。4 工作程序41制定年度質(zhì)量環(huán)境體系審核工作計(jì)劃411由QC及標(biāo)準(zhǔn)管理部制定內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境體系審核工作計(jì)劃，編制內(nèi)審計(jì)劃，于每年年初報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后下發(fā)各受審核部門。一般情況下，內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境體系審核對質(zhì)量環(huán)境體系所涉及的各部門及體系所覆蓋的要素每年不少于一次，其時間間隔不超過12個月。特殊情況可增加內(nèi)審頻次。42審核準(zhǔn)備421QC及標(biāo)準(zhǔn)管理部根據(jù)年度質(zhì)量環(huán)境體系審核工作計(jì)劃制定審核實(shí)施計(jì)劃，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)，下發(fā)有關(guān)受審核部門和審核員及其所在的部門。422 內(nèi)審計(jì)劃的內(nèi)容：a) 審核目的、范圍；b) 受審核部門；c) 審核依據(jù)的文件；d) 審核日期及具體時間安排；e) 審核組組長和審核員及分組安排。423 審核人員的資格和授權(quán)4231審核人員必須經(jīng)過有組織的培訓(xùn)，取得資格證書，并經(jīng)總經(jīng)理任命。商務(wù)部應(yīng)建立本公司內(nèi)部質(zhì)量環(huán)境審核人員的培訓(xùn)檔案。4232 實(shí)施審核時，內(nèi)部審核員應(yīng)與受審核部門無直接責(zé)任關(guān)系。424 審核組長由管理者代表確定，審核員由審核組長確定，報(bào)管理者代表同意。425 受審核部門收到審核實(shí)施計(jì)劃后，如對審核日期等有異議，可在三日之內(nèi)報(bào)告審核組長，經(jīng)協(xié)商可予以調(diào)整。426 受審核部門應(yīng)確定陪同審核的人員，并作必要的準(zhǔn)備工作。陪同審核的人員的任務(wù)是：向?qū)?、?lián)系、見證和記錄。427 審核員按審核分工的部門、范圍，編寫質(zhì)量體系審核檢查表。檢查項(xiàng)目、內(nèi)容和方法應(yīng)視受審核部門和要素的具體情況而定。 428 編寫質(zhì)量環(huán)境體系審核檢查表，應(yīng)考慮：a) 對照質(zhì)量環(huán)境體系標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量環(huán)境體系文件的要求；b) 突出受審核部門的特點(diǎn)；c) 選擇典型的質(zhì)量環(huán)境問題；d) 抽樣應(yīng)具有代表性；e) 按部門審核時要考慮涉及的要素；f) 按過程審核時要考慮涉及的部門；g) 檢查方法應(yīng)具有可操作性。43審核實(shí)施431首次會議（必要時）4311目的：在現(xiàn)場審核前明確與審核有關(guān)的問題。4312主持人：審核組組長。4313做好首次會議記錄。4314參加者：審核組全體成員、總經(jīng)理、管理者代表、受審核部門的領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)人員。4315主要內(nèi)容：介紹審核的目的、范圍、程序和方法。432現(xiàn)場審核4321 審核方法采取現(xiàn)場抽樣檢查的方法。審核員通過面談、查閱文件、觀察有關(guān)方面的工作和現(xiàn)狀，收集客觀證據(jù)，檢查質(zhì)量環(huán)境體系的運(yùn)行情況。4322審核實(shí)施計(jì)劃的控制 一般情況下，應(yīng)按照審核實(shí)施計(jì)劃和檢查表進(jìn)行審核，在發(fā)現(xiàn)有可能導(dǎo)致不合格的線索時，可超出原檢查表的限制，按新發(fā)現(xiàn)的線索跟蹤，直到作出結(jié)論。4323審核客觀性的控制 審核員應(yīng)將現(xiàn)場檢查的情況填入質(zhì)量環(huán)境體系審核檢查表中?，F(xiàn)場發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)，應(yīng)將其事實(shí)填入不合格項(xiàng)報(bào)告中，對不合格項(xiàng)的類型作出判斷，經(jīng)受審核部門代表簽字確認(rèn)后，填入不合格項(xiàng)報(bào)告中。433不合格項(xiàng)報(bào)告4331不合格項(xiàng)報(bào)告的主要內(nèi)容有：受審核部門、審核項(xiàng)目、審核依據(jù)、不合格項(xiàng)事實(shí)的描述、不合格項(xiàng)類型等。4332不合格項(xiàng)的類型：a) 體系性不合格質(zhì)量環(huán)境體系文件與有關(guān)的法律、法規(guī)、質(zhì)量環(huán)境保證標(biāo)準(zhǔn)、合同等要求不一致；b) 實(shí)施性不合格未按文件規(guī)定執(zhí)行；c) 效果性不合格按文件規(guī)定實(shí)施，但效果未能達(dá)到規(guī)定要求。434末次會議4341末次會議參加人員包括：總經(jīng)理、管理者代表、受審核部門領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門和人員、審核組全體成員。4342 末次會議的內(nèi)容：a） 審核組組長向與會者介紹現(xiàn)場審核的初步結(jié)果，報(bào)告不合格項(xiàng)數(shù)，指出薄弱部門和薄弱要素所在，提出糾正措施及其跟蹤監(jiān)督的安排等；b） 受審核部門領(lǐng)導(dǎo)代表講話，表明對本次審核及今后工作的態(tài)度；c） 公司總經(jīng)理講話。44審核報(bào)告441審核結(jié)束后，由審核組組長匯總審核情況，經(jīng)審核組討論后，組長編制審核報(bào)告。442 審核報(bào)告的主要內(nèi)容:a) 審核目的、范圍、日期；b) 審核依據(jù)的文件；c) 受審核部門；d) 審核組成員； e) 審核情況綜述；f) 不合格項(xiàng)分布情況；g) 質(zhì)量環(huán)境活動及其結(jié)果與管理體系要求、質(zhì)量環(huán)境體系文件的符合性、有效性結(jié)論；h) 對上次審核所采取的糾正和預(yù)防措施的落實(shí)情況及其效果評價。i) 審核報(bào)告分發(fā)清單。45質(zhì)量環(huán)境體系審核報(bào)告，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，由QC及標(biāo)準(zhǔn)管理部分發(fā)到：總經(jīng)理、管理者代表、QC及標(biāo)準(zhǔn)管理部、受審核部門、不合格項(xiàng)所涉及的相關(guān)部門。46審核后的管理461受審核部門收到審核報(bào)告后，應(yīng)對不合格項(xiàng)及時制訂糾正措施，并組織實(shí)施，限時完成整改。462審核員應(yīng)對責(zé)任單位的糾正措施實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢查，并驗(yàn)證其有效性。47作為管理評審的一種輸入，管理者代表應(yīng)將內(nèi)部管理體系審核報(bào)告和