證券業(yè)從業(yè)人員資格管理手冊

證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工 作 手 冊中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)委員會編二九年二月目 錄1、證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法.22、證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）.93、香港專業(yè)人員申請內(nèi)地從業(yè)資格的程序.174、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則.185、證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法.246、關(guān)于實(shí)施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關(guān)問題的通知.297、關(guān)于做好證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書申報工作有關(guān)問題的通知.328、關(guān)于2007年證券從業(yè)人員年檢的通知.349、關(guān)于使用中國證券業(yè)協(xié)會遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)開展證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)及相關(guān)問題的通知 4410、 關(guān)于完善證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作的通知.4611、 關(guān)于2008年證券從業(yè)人員年檢的通知.4912、 關(guān)于加強(qiáng)證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動人員資格管理的通知.5413、 資格管理工作指引.5615、 資格管理工作操作流程.7014、 資格管理工作相關(guān)表格.7415、 從業(yè)人員資格管理常見問題解答.9516、執(zhí)業(yè)注冊管理系統(tǒng)個人用戶操作手冊.10617、執(zhí)業(yè)注冊管理系統(tǒng)機(jī)構(gòu)用戶操作手冊.123證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法(中國證券監(jiān)督管理委員會令第14號)第一章總則第一條為了加強(qiáng)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進(jìn)證券市場規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國證券法，制定本辦法。第二條在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱“機(jī)構(gòu)”）中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。第三條本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：（一）證券公司；（二）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)；（三）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；（四）證券資信評估機(jī)構(gòu)；（五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。第四條本辦法所稱從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：（一）證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；（二）基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；（三）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；（四）證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。第五條中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。第六條中國證監(jiān)會對協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。第二章從業(yè)資格取得和執(zhí)業(yè)證書第七條參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。第八條資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。第九條從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時參考。第十條取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：（一）已被機(jī)構(gòu)聘用；（二）最近三年未受過刑事處罰；（三）不存在中華人民共和國證券法第一百二十六條規(guī)定的情形；（四）未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；（五）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（六）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務(wù)的，申請人應(yīng)當(dāng)同時符合中華人民共和國證券法第一百五十八條，以及其他相關(guān)規(guī)定。第十一條申請人符合本辦法規(guī)定條件的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起三十日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起三十日內(nèi)書面通知申請人或者機(jī)構(gòu)，并書面說明理由。第十二條執(zhí)業(yè)證書不實(shí)行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機(jī)構(gòu)委派，可以代表聘用機(jī)構(gòu)對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。第三章監(jiān)督管理第十三條取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。第十四條從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。第十五條機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。第十六條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會報告。第十七條協(xié)會、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。第十八條協(xié)會依據(jù)本辦法及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。第十九條協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。第四章罰則第二十條參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。第二十一條取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。第二十二條機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，由協(xié)會對機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。第二十三條機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。第二十四條從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。第二十五條被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。第二十六條協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。第五章附則第二十七條本辦法實(shí)施前，持有協(xié)會頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)資格證書、證券代理發(fā)行資格證書、證券投資咨詢資格證書和基金從業(yè)人員資格證書的，可以直接申請取得執(zhí)業(yè)證書。持有上述兩個或者兩個以上證書的，可以根據(jù)協(xié)會規(guī)定，取得專業(yè)水平級別認(rèn)證。第二十八條機(jī)構(gòu)高級管理人員的資格管理由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。第二十九條本辦法自2003年2月1日起施行。1995年發(fā)布的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定同時廢止。證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）(2003年1月26日第三屆常務(wù)理事會第二次會議通過)第一章 總 則第一條 根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法（以下簡稱辦法）的規(guī)定，制定本細(xì)則。第二條 本細(xì)則所稱機(jī)構(gòu)是指辦法第三條規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；專業(yè)人員和證券業(yè)務(wù)是指辦法第四條規(guī)定的人員和業(yè)務(wù)。第三條 中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。第二章 從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書第四條 機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。第五條 符合辦法第七條規(guī)定的人員，通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，取得從業(yè)資格。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。第六條 取得從業(yè)資格的人員符合辦法第十條規(guī)定條件的，可通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時符合證券法第一百五十八條及證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法第十三條規(guī)定的條件。申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時符合證券法第一百五十八條及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。第七條 執(zhí)業(yè)證書的申請通過協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進(jìn)行。第八條 申請人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：（一）執(zhí)業(yè)證書申請表；（二）身份證復(fù)印件；（三）學(xué)歷證明復(fù)印件；（四）協(xié)會規(guī)定的其他材料。第九條 執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：（一）申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機(jī)構(gòu)；（二）機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；（三）協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。第十條 對于符合條件的申請人，協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一領(lǐng)取。對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以書面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說明原因。第三章 執(zhí)業(yè)證書管理第十一條 機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定資格管理員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。資格管理員須向協(xié)會備案，代表所在機(jī)構(gòu)行使下述職責(zé)：（一）使用協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)并對所在機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)用戶進(jìn)行管理；（二）組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請工作；（三）負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請人的申請材料的初審；（四）按照協(xié)會的部署組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作；（五）協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查；（六）負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng)；（七）為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢；（八）保持與協(xié)會的日常聯(lián)系。機(jī)構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。第十二條 執(zhí)業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門獎勵、處分、處罰的，以及離開所在機(jī)構(gòu)的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每月5日前向協(xié)會備案上月發(fā)生的上述情形。 第十三條 執(zhí)業(yè)人員從其他證券業(yè)務(wù)崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業(yè)務(wù)崗位的，應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則規(guī)定，另行申請執(zhí)業(yè)證書。第十四條 執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開除的，以及違反職業(yè)道德的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。第十五條 機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請人的書面申請表及有關(guān)材料。第十六條 執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加協(xié)會或其認(rèn)可單位組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第十七條 受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。 第十八條 協(xié)會建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，并通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。第十九條 協(xié)會建立執(zhí)業(yè)人員誠信信息庫，對信息進(jìn)行分級管理，供機(jī)構(gòu)查詢或應(yīng)證券監(jiān)管部門的要求提供有關(guān)信息。第二十條 協(xié)會每月10日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。第四章 年 檢第二十一條 協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。第二十二條 年檢的程序是：（一）申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫年檢申請表，連同打印的書面申請表及執(zhí)業(yè)證書原件提交所在機(jī)構(gòu)；（二）機(jī)構(gòu)資格管理員對所在機(jī)構(gòu)年檢申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；（三）協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的年檢申請表進(jìn)行審核，必要時可要求所在機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后十五日內(nèi)做出是否通過年檢的審核意見；（四）協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，將年檢結(jié)果通知所在機(jī)構(gòu)，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告；（五）機(jī)構(gòu)資格管理員辦理執(zhí)業(yè)證書年檢記錄。第二十三條 有下列情形之一的，不予通過年檢：（一）執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；（二）未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的；（三）不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的；（四）未按規(guī)定參加年檢的；（五）協(xié)會規(guī)定的其他情形。第二十四條 因第二十三條第（一）、（三）款未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。第二十五條 因第二十三條第（二）、（四）、（五）款未通過年檢的人員，由協(xié)會移交中國證監(jiān)會暫停其執(zhí)業(yè)。第五章 檢查和調(diào)查第二十六條 協(xié)會對機(jī)構(gòu)執(zhí)行辦法及本細(xì)則的情況進(jìn)行檢查，也可以根據(jù)投訴、舉報等對機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員違反辦法及本細(xì)則的行為進(jìn)行調(diào)查。第二十七條 協(xié)會可以委托相關(guān)單位對所在地機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行檢查和調(diào)查。第二十八條 協(xié)會對機(jī)構(gòu)檢查的內(nèi)容包括：（一）是否存在聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的情況；（二）是否及時履行了規(guī)定的備案義務(wù)；（三）執(zhí)業(yè)證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；（四）是否妥善保管了所屬執(zhí)業(yè)人員的書面申請材料。第二十九條 對機(jī)構(gòu)檢查和調(diào)查的方式：（一）與有關(guān)負(fù)責(zé)人談話；（二）查閱執(zhí)業(yè)證書申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料；（三）查閱人員聘用合同；（四）調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案；（五）約請執(zhí)業(yè)人員談話；（六）其他合法而有效的方式。第三十條 對執(zhí)業(yè)人員的調(diào)查方式：（一）與所在機(jī)構(gòu)有關(guān)負(fù)責(zé)人面談，了解有關(guān)情況；（二）查閱被調(diào)查人的執(zhí)業(yè)證書申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料；（三）查閱被調(diào)查人聘用合同；（四）調(diào)閱被調(diào)查人檔案；（五）與被調(diào)查人談話；（六）其他合法而有效的方式。第三十一條 檢查和調(diào)查人員在進(jìn)行現(xiàn)場檢查和調(diào)查時，應(yīng)出示有效證明文件。第三十二條 機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員對協(xié)會或協(xié)會委托單位進(jìn)行的檢查和調(diào)查應(yīng)當(dāng)予以配合。第六章 罰 則第三十三條 執(zhí)業(yè)證書申請人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請；已取得執(zhí)業(yè)證書的，注銷執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。第三十四條 執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)處分。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處罰。第三十五條 機(jī)構(gòu)弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的，未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，不配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予機(jī)構(gòu)下列處分：（一）批評；（二）通報批評；（三）暫停部分會員權(quán)利；（四）暫停會員資格；（五）取消會員資格；同時給予直接責(zé)任人下列處分：（一）批評；（二）通報批評。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處罰。第七章 附 則第三十六條 協(xié)會對取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專業(yè)水平級別認(rèn)證，通過基礎(chǔ)科目和兩門（含兩門）以上專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認(rèn)證證書；通過基礎(chǔ)科目和四門（含四門）以上專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認(rèn)證證書。第三十七條 執(zhí)業(yè)證書申請及年檢等相關(guān)費(fèi)用由機(jī)構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一支付。第三十八條 協(xié)會對從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實(shí)行編碼管理。 第三十九條 資格考試辦法、培訓(xùn)辦法及水平考試辦法由協(xié)會另行制定。第四十條 本細(xì)則已經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，自2003年7月1日起試行。香港專業(yè)人員申請內(nèi)地證券從業(yè)資格的程序(2004年2月24日發(fā)布)根據(jù)內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排與證券及期貨人員資格有關(guān)的安排，通過內(nèi)地證券法規(guī)考試的香港專業(yè)人員可以向中國證券業(yè)協(xié)會申請取得內(nèi)地證券從業(yè)資格，香港專業(yè)人員指持有（包含曾于最近三年內(nèi)持有）香港證監(jiān)會發(fā)出相關(guān)牌照的香港特別行政區(qū)永久性居民。1、申請人填寫中國證券業(yè)協(xié)會制定的中國內(nèi)地證券從業(yè)資格申請表（表格可至中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站資格管理欄目下載），連同一份經(jīng)內(nèi)地認(rèn)可的公證人公證的香港永久居民身份證明文件的復(fù)印件（其中屬于中國公民的還應(yīng)提供一份港澳居民來往內(nèi)地通行證（回鄉(xiāng)證）或香港特別行政區(qū)護(hù)照復(fù)印件）郵寄至中國證券業(yè)協(xié)會。通信地址是：中國北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座2層中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)工作委員會郵編：聯(lián)系人：曾燕軍 聯(lián)系電話：86-10-2、中國證券業(yè)協(xié)會對申請人提交的申請材料進(jìn)行審核，并在15個工作日內(nèi)作出審核意見，經(jīng)核準(zhǔn)取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的人員名單將在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公告。取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的香港專業(yè)人員如果被一家內(nèi)地證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用，可按照與內(nèi)地其他專業(yè)人員同樣的條件和程序通過其聘用機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請取得執(zhí)業(yè)資格證書。證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(2009年1月19日發(fā)布)第一章 總則第一條 為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)中華人民共和國證券法、中華人民共和國證券投資基金法、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例等法律法規(guī)，制定本準(zhǔn)則。第二條 證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守本準(zhǔn)則。第三條 中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）依據(jù)本準(zhǔn)則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。協(xié)會的自律管理工作接受中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）的指導(dǎo)和監(jiān)督。第四條 本準(zhǔn)則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員（以下簡稱“從業(yè)人員”）是指：（一）證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人；（二）基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員；（三）基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；（四）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；（五）從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；（六）證券市場資信評級機(jī)構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；（七）協(xié)會規(guī)定的其他人員。上述人員所在的證券公司、基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券市場資信評級機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)等，在本準(zhǔn)則中統(tǒng)稱機(jī)構(gòu)。本準(zhǔn)則所稱管理人員包括機(jī)構(gòu)法定代表人、高級管理人員、部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會對管理人員的任職另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。第二章 基本準(zhǔn)則第五條 從業(yè)人員應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會的自律管理，遵守交易所有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。第六條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。第七條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶揭示投資風(fēng)險。為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受協(xié)會和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第八條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告；當(dāng)無法避免時，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?。第九條 從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，但下列情況除外：（一）國家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的； （二）有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的。從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。第十條機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機(jī)構(gòu)應(yīng)及時采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告；協(xié)會對從業(yè)人員的報告行為保密。機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復(fù)。第三章 禁止行為第十一條從業(yè)人員一般性禁止行為：（一）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動；（二）編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息；（三）損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（四）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)；（五）貶損同行或以其它不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)；（六）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂；（七）買賣法律明文禁止買賣的證券；（八）違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾；（九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；（十）泄露客戶資料；（十一）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。第十二條 證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為：（一）代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券；（二）違規(guī)向客戶提供資金或有價證券； （三）侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍；（四）在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托；（五）對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券；（六）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。第十三條 基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：（一）違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息；（二）在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送；（三）利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利；（四）挪用基金投資者的交易資金和基金份額；（五）在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶；（六）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。第十四條證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：（一）接受他人委托從事證券投資；（二）與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益；（三）依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告；（四）中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。第四章 監(jiān)督及懲戒第十五條 機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本準(zhǔn)則制定相應(yīng)的人員管理、培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)監(jiān)督制度，管理本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，督促從業(yè)人員依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。第十六條 協(xié)會對機(jī)構(gòu)執(zhí)行本準(zhǔn)則的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)配合協(xié)會檢查工作。第十七條 協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會，按照有關(guān)規(guī)定對機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可向協(xié)會申請復(fù)議。第十八條 從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則的，協(xié)會應(yīng)進(jìn)行調(diào)查、視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施，并將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交中國證監(jiān)會處理。第十九條 從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，協(xié)會可酌情免除紀(jì)律懲戒，但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評教育。第二十條 從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起十個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。協(xié)會將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。第五章 附則第二十一條 本準(zhǔn)則自頒布之日起實(shí)施。第二十二條 本準(zhǔn)則由協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法(2005年1月26日第三屆常務(wù)理事會第四次會議通過)第一條 為推進(jìn)證券業(yè)誠信體系建設(shè)，增強(qiáng)證券從業(yè)人員誠信觀念，提高證券業(yè)公信力，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會三屆二次理事會通過的關(guān)于加快推進(jìn)證券業(yè)誠信建設(shè)的決議，制定本辦法。第二條 本辦法所稱證券從業(yè)人員，是指被中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)的證券從業(yè)機(jī)構(gòu)正式聘用或與其簽訂勞務(wù)協(xié)議的人員。第三條 本辦法所稱誠信信息，是指證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中遵紀(jì)守法、履約守信的情況和對評價其誠信狀況有影響的其他信息。第四條 協(xié)會建立證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)，對證券從業(yè)人員誠信信息進(jìn)行日常管理。第五條 誠信信息的收集、記錄和使用，遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、客觀的原則。第六條 證券從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。第七條 基本信息包括：姓名、性別、出生日期、出生地、國籍、身份證或護(hù)照編號、居住地址及聯(lián)系電話、從業(yè)機(jī)構(gòu)、職務(wù)或工作崗位、工作地址及聯(lián)系電話、執(zhí)業(yè)注冊記錄、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、證券從業(yè)經(jīng)歷。第八條 獎勵信息包括：受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會、上海、深圳證券交易所、 地方證券業(yè)協(xié)會、所在機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎勵的情況，包括表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽(yù)稱號或獎勵等級、表彰時間。第九條 警示信息包括：受到中國證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查、在執(zhí)業(yè)注冊或變更過程中隱瞞或編造有關(guān)情況、無正當(dāng)理由不參加持續(xù)培訓(xùn)或執(zhí)業(yè)證書年檢、被投訴、違反所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度。 其中投訴信息記錄的內(nèi)容包括：被投訴者和投訴者基本情況、投訴事實(shí)、調(diào)查核實(shí)情況、處理結(jié)果。無明顯事實(shí)根據(jù)的匿名投訴不予記錄。經(jīng)調(diào)查不屬實(shí)的投訴不予記錄。第十條 處罰處分信息包括：違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則所受的刑事、民事、行政處罰和紀(jì)律處分。包括做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分原因、處罰處分類別、期限、生效時間。除刑事、民事處罰外，行政處罰和紀(jì)律處分主要包括： （一）受到中國證監(jiān)會的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格； （二）受到協(xié)會的處分，包括書面批評、通報批評、公開譴責(zé)； （三）受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰； （四）受到其他境內(nèi)外自律組織的處分。第十一條 誠信信息的來源 （一）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件； （二）協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道； （三）證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備； （四）有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄；（五）投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄；（六）其他合法途徑。第十二條 誠信信息的用途 （一）作為中國證監(jiān)會對有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù)；（二）作為境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對有關(guān)人員進(jìn)行勝任能力考核的依據(jù)；（三）作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考；（四）作為國家司法機(jī)關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責(zé)的參考；（五）作為協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù)；（六）作為協(xié)會推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評比的依據(jù)；（七）作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)招聘人員的參考；（八）作為證券從業(yè)機(jī)構(gòu)客戶選擇專業(yè)服務(wù)人士的參考；（九）其他合法用途。第十三條 協(xié)會對證券從業(yè)人員誠信信息實(shí)行分級管理，并提供查詢服務(wù)。 （一）證券從業(yè)人員誠信信息庫向中國證監(jiān)會開放；（二）國家司法機(jī)關(guān)經(jīng)由中國證監(jiān)會或直接向協(xié)會查詢有關(guān)人員信息；（三）與中國簽訂監(jiān)管合作備忘錄的境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國證監(jiān)會查詢有關(guān)人員信息；（四）境內(nèi)其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、有關(guān)部門和組織經(jīng)由中國證監(jiān)會或直接向協(xié)會查詢有關(guān)人員的信息；（五）證券從業(yè)機(jī)構(gòu)可查詢本機(jī)構(gòu)人員的信息。在招聘曾經(jīng)在其他證券類機(jī)構(gòu)任職的人員時，可向協(xié)會申請查詢其信息；（六）協(xié)會在其網(wǎng)站定期公布受到處罰處分的證券從業(yè)人員名單。第十四條 協(xié)會提供信息查詢服務(wù)時，將根據(jù)查詢?nèi)说男再|(zhì)收取適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用。第十五條 協(xié)會對誠信信息的查詢情況進(jìn)行記錄。記錄的內(nèi)容包括信息查詢?nèi)?、查詢對象、查詢事由、查詢時間等。第十六條 誠信信息的保存。誠信信息由當(dāng)前記錄庫和歷史記錄組成。當(dāng)前記錄的保存期限為：（一）基本信息長期保存；（二）獎勵信息、警示信息、處罰處分信息設(shè)定5年的當(dāng)前保存期。超過當(dāng)前保存期的信息轉(zhuǎn)入歷史記錄庫，歷史記錄庫中的信息原則上不再提供查詢服務(wù)。第十七條 協(xié)會對收到的記載證券從業(yè)人員誠信信息的書面材料予以保存。第十八條 協(xié)會工作人員有下列行為之一的，應(yīng)追究其責(zé)任：（一）擅自修改證券從業(yè)人員誠信信息；（二）擅自向他人提供證券從業(yè)人員誠信信息；（三）超范圍使用證券從業(yè)人員誠信信息。第十九條 對涉及商業(yè)秘密、個人隱私及其他需要保密的信息，協(xié)會工作人員和其他知情者負(fù)有保密義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的保密責(zé)任。第二十條 本辦法由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)解釋。第二十一條 本辦法經(jīng)協(xié)會三屆四次理事會討論通過，自2005年 5月1日起施行。關(guān)于實(shí)施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關(guān)問題的通知(中證協(xié)發(fā)2003114號)各證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評估機(jī)構(gòu)：為落實(shí)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法（以下簡稱辦法）及證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）（以下簡稱細(xì)則），做好證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作，現(xiàn)有關(guān)事項(xiàng)通知如下：實(shí)行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，是提高證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)水平，加強(qiáng)證券業(yè)從業(yè)人員自律，維護(hù)證券市場誠信的一項(xiàng)重要制度。各機(jī)構(gòu)應(yīng)提高認(rèn)識，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的各項(xiàng)規(guī)定，組織全體從業(yè)人員，特別是辦法規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會辦法、細(xì)則的有關(guān)精神，共同做好證券業(yè)從業(yè)人員資格各管理工作。各機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)辦法和細(xì)則的要求，建立相關(guān)人力資源管理制度，包括適當(dāng)?shù)娜藛T聘用及崗位標(biāo)準(zhǔn)、切實(shí)可行的后續(xù)培訓(xùn)計劃、嚴(yán)格的執(zhí)業(yè)人員執(zhí)業(yè)監(jiān)督機(jī)制及檔案管理等，并于2003年底前將有關(guān)規(guī)章制度報送中國證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)辦法第四條規(guī)定，證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員，應(yīng)當(dāng)按照細(xì)則的規(guī)定，通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請取得執(zhí)業(yè)證書。四、為積極穩(wěn)妥地在證券業(yè)推行和建立從業(yè)人員資格管理制度，中國證券業(yè)協(xié)會自2003年7月開始，先在海通證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、華龍證券有限責(zé)任公司、華安基金管理公司、南方基金管理公司、上海申銀萬國證券研究所有限公司等6家機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)證書管理工作試點(diǎn)，試點(diǎn)工作預(yù)計2003年9月中旬結(jié)束。五、中國證券業(yè)協(xié)會將在試點(diǎn)基礎(chǔ)上，自2003年9月下旬開始分批受理各機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書申請。包括已取得中國證券業(yè)協(xié)會授予證券經(jīng)紀(jì)、證券代理發(fā)行、證券投資基金、證券投資咨詢從業(yè)資格證書的人員；通過中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目及一門以上專業(yè)科目資格考試的人員。以及取得中國證監(jiān)會授予證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書的人員。執(zhí)業(yè)證書集中受理工作預(yù)計2004年底前完成。在此期間，各機(jī)構(gòu)應(yīng)督促尚未參加資格考試，沒有取得從業(yè)資格的人員盡快參加證券業(yè)從業(yè)資格考試，取得從業(yè)資格并抓緊時間申請執(zhí)業(yè)證書。六、2004年底集中受理工作結(jié)束后，各機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于2005年一季度對本機(jī)構(gòu)執(zhí)行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況進(jìn)行檢查，并在2005年6月底以前解決存在問題。自2005年7月1日起，各機(jī)構(gòu)不得存在聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的情況。中國證券業(yè)協(xié)會將對各機(jī)構(gòu)執(zhí)行有關(guān)規(guī)定的情況進(jìn)行檢查，對違反有關(guān)規(guī)定的機(jī)構(gòu)和責(zé)任人，將按照有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處罰。七、各機(jī)構(gòu)應(yīng)按照細(xì)則第十一條的要求，指定資格管理員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作，并于2003年8月31日前向中國證券業(yè)協(xié)會備案。中國證券業(yè)協(xié)會將于2003年9月下旬組織各機(jī)構(gòu)資格管理員培訓(xùn)。八、為配合網(wǎng)上資格管理的要求，各機(jī)構(gòu)應(yīng)配備相應(yīng)的軟硬件環(huán)境，包括可聯(lián)結(jié)互聯(lián)網(wǎng)的電腦、掃描儀等制備。 中國證券業(yè)協(xié)會 二三六月二十五日關(guān)于做好證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書申報工有關(guān)問題的通知(2003年10月27日發(fā)布)各證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)：證券業(yè)從業(yè)人員資格管理試點(diǎn)工作已于近日結(jié)束，根據(jù)關(guān)于實(shí)施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關(guān)問題的通知的計劃安排，我會決定自2003年11月份開始全面受理各機(jī)構(gòu)證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書的申請工作，現(xiàn)將有關(guān)問題通知如下：一、申請人范圍（一）已取得中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)、證券代理發(fā)行、證券投資基金、證券投資咨詢從業(yè)資格證書的人員；（二）通過中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目及一門以上專業(yè)科目資格考試的人員；（三）已取得中國證監(jiān)會證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書的人員。二、工作安排采取集中受理、分批發(fā)證的方式進(jìn)行，2003年1112月為各機(jī)構(gòu)集中提交申請時間，我會將根據(jù)提交情況分批審核發(fā)證。三、有關(guān)要求（一）各機(jī)構(gòu)資格管理員應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)抓緊組織實(shí)施本機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書申請工作；（二）各機(jī)構(gòu)資格管理員應(yīng)首先通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)（）提交資格管理員備案表，再生成本機(jī)構(gòu)申請人的系統(tǒng)編號及個人密碼并通知申請人，同時提示申請人及時修改個人密碼； （三）各機(jī)構(gòu)資格管理員應(yīng)對本機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書申請材料進(jìn)行認(rèn)真審核把關(guān)，一并提交；（四）實(shí)施過程中遇到問題，可至中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站資格管理欄目查詢相關(guān)文件，也可至電我會資格管理部咨詢；（五）根據(jù)證券從業(yè)人員資格管理辦法的有關(guān)規(guī)定，證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在2005年6月30日之前的過渡期內(nèi)取得執(zhí)業(yè)證書。關(guān)于2007年證券從業(yè)人員年檢的通知(中證協(xié)發(fā)2007102號)各證券公司、證券投資基金管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券投資基金托管（銷售）機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)管理公司：為加強(qiáng)證券從業(yè)人員資格管理，檢查全行業(yè)落實(shí)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法（以下簡稱辦法）和證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）（以下簡稱細(xì)則）有關(guān)規(guī)定的情況，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）將開展2007年證券從業(yè)人員年檢?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、參加2007年證券從業(yè)人員年檢的人員范圍凡在本通知所列各類機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，其證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(以下簡稱執(zhí)業(yè)證書)取得時間為2005年12月31日前的（證書取得時間以所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中提示的時間為準(zhǔn)），均須參加本年度年檢。尚在變更注冊期間的從業(yè)人員，待變更注冊完成后，再參加年檢。今后，協(xié)會將每年定期對所持執(zhí)業(yè)證書取得時間滿兩年和上次年檢通過時間滿兩年的從業(yè)人員進(jìn)行年檢。二、年檢內(nèi)容和相關(guān)要求（一）各機(jī)構(gòu)執(zhí)行辦法及細(xì)則的情況。機(jī)構(gòu)應(yīng)對人員的執(zhí)業(yè)注冊情況進(jìn)行自查，及時發(fā)現(xiàn)違反從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況并予以整改，做好人員的執(zhí)業(yè)注冊申請、變更和備案工作，保證業(yè)務(wù)正常、合規(guī)運(yùn)行，并于2007年12月前向協(xié)會提交執(zhí)行辦法 及細(xì)則自查報告，自查報告的內(nèi)容包括但不僅限于：1、本機(jī)構(gòu)執(zhí)行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法的總體情況；2、本機(jī)構(gòu)尚未進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊的人員情況（包括機(jī)構(gòu)高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人）；3、資格管理尚未覆蓋或完全覆蓋的從業(yè)人員情況，如招攬客戶人員（準(zhǔn)經(jīng)紀(jì)人）、基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售人員的情況；4、通過從業(yè)資格考試未注冊人員的情況；5、未注冊人員與機(jī)構(gòu)建立勞動關(guān)系的情況；6、對證券從業(yè)人員管理的意見和建議。（二）從業(yè)人員持續(xù)符合執(zhí)業(yè)注冊要求的情況。從業(yè)人員參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)達(dá)到20學(xué)時，未發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)的情形，遵守執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德，方可通過年檢。三、年檢工作程序證券從業(yè)人員年檢工作的主要環(huán)節(jié)包括：（一）機(jī)構(gòu)和個人填表，完成自查和內(nèi)部審核；（二）各機(jī)構(gòu)年檢結(jié)果在本機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部公示；（三）各機(jī)構(gòu)年檢結(jié)果通過協(xié)會網(wǎng)站進(jìn)行外部公示；（四）協(xié)會公告年檢結(jié)果；（五）協(xié)會進(jìn)行現(xiàn)場檢查和網(wǎng)上抽查；（六）各地協(xié)會對年檢結(jié)果進(jìn)行蓋章確認(rèn)。有關(guān)具體操作程序參見證券從業(yè)人員年檢操作程序（附件1）。四、年檢的組織和執(zhí)行證券從業(yè)人員年檢工作由協(xié)會執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)工作委員會負(fù)責(zé)組織落實(shí)，年檢工作將通過互聯(lián)網(wǎng)在協(xié)會的“中國證券業(yè)協(xié)會證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)”中完成。各機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)真組織自查，督促有關(guān)人員參加年檢。各機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專人擔(dān)任資格管理員，按照協(xié)會要求做好本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的年檢工作，管理層應(yīng)切實(shí)履行相關(guān)的管理和監(jiān)督職責(zé)。有關(guān)機(jī)構(gòu)或人員不能按要求配合協(xié)會履行年檢程序的，協(xié)會將按照細(xì)則第三十五條對其進(jìn)行處理。五、年檢時間安排年檢將于8月1日開始，各機(jī)構(gòu)應(yīng)在9月30日前完成申報、自查和內(nèi)部公示，以確保10月份可通過協(xié)會網(wǎng)站將年檢結(jié)果進(jìn)行公示。11月1日起，協(xié)會網(wǎng)站將陸續(xù)公告通過年檢的從業(yè)人員名單。年檢期間，協(xié)會的從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊申請、變更、備案等日常工作照常進(jìn)行。六、年檢公告協(xié)會將自11月1日開始陸續(xù)公告各機(jī)構(gòu)年檢通過人員名單，同時按照關(guān)于更新注冊證券從業(yè)人員查詢信息的公告（附件2）對注冊證券從業(yè)人員信息查詢內(nèi)容進(jìn)行更新，為從業(yè)人員和機(jī)構(gòu)查詢從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊信息提供方便。根據(jù)年檢公告，通過年檢的人員應(yīng)盡快前往本人所在地的地方證券業(yè)協(xié)會繳納年檢費(fèi)用，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為20元/人，由地方證券業(yè)協(xié)會在其執(zhí)業(yè)證書上加蓋“2007年證券從業(yè)人員年檢專用章”，其執(zhí)業(yè)證書有效期相應(yīng)延長至2009年12月。經(jīng)蓋章程序后，年檢結(jié)果方能在協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中生效。對年檢未通過和未按要求參加年檢的從業(yè)人員，協(xié)會將于2008年2月1日進(jìn)行公告，并按照有關(guān)規(guī)定注銷其執(zhí)業(yè)證書。七、聯(lián)系方式中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)工作委員會聯(lián)系人：明國珍汪莉賈韜聯(lián)系電話：010-傳真電話：010-附件：1、證券從業(yè)人員年檢操作程序 2、關(guān)于更新注冊證券從業(yè)人員查詢信息的公告附件：1證券從業(yè)人員年檢操作程序中國證券業(yè)協(xié)會將通過互聯(lián)網(wǎng)在“執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)”中進(jìn)行2007年度證券從業(yè)人員年檢。該系統(tǒng)由個人、機(jī)構(gòu)、協(xié)會三級子系統(tǒng)組成。年檢程序主要分為機(jī)構(gòu)和個人填表，機(jī)構(gòu)完成自查和內(nèi)部審核、年檢信息公示、年檢結(jié)果公告和確認(rèn)等幾個環(huán)節(jié)。有關(guān)具體操作程序如下：一、機(jī)構(gòu)和個人填表，完成自查和內(nèi)部審核（截止日9月30日）首先，機(jī)構(gòu)應(yīng)對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)注冊情況進(jìn)行自查，并在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中如實(shí)填報機(jī)構(gòu)信息備案表（附表1），同時，根據(jù)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提示，通知本年度年檢范圍內(nèi)的從業(yè)人員填報執(zhí)業(yè)證書年檢申請表（附表2）。個人完成填報后，機(jī)構(gòu)對個人填報內(nèi)容應(yīng)認(rèn)真審核，確保其真實(shí)、完整，并核實(shí)從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)行為是否符合年檢的相關(guān)要求。機(jī)構(gòu)的內(nèi)部審核程序完畢，即可通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)加以匯總統(tǒng)計，制成符合年檢要求從業(yè)人員名單和不符合年檢要求從業(yè)人員名單（兩表格式見附表3）。二、機(jī)構(gòu)內(nèi)部公示年檢結(jié)果機(jī)構(gòu)應(yīng)將機(jī)構(gòu)信息備案表、符合年檢要求從業(yè)人員名單和不符合年檢要求從業(yè)人員名單在本公司的辦公系統(tǒng)中進(jìn)行公示，公示期為10個工作日。內(nèi)部公示期間，機(jī)構(gòu)應(yīng)對收到的投訴和異議及時予以調(diào)查核實(shí)，并修正匯總信息。內(nèi)部公示期結(jié)束后，機(jī)構(gòu)通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)將機(jī)構(gòu)信息備案表、符合年檢要求從業(yè)人員名單、不符合年檢要求從業(yè)人員名單提交至協(xié)會。機(jī)構(gòu)應(yīng)敦促不符合年檢要求的人員暫停執(zhí)業(yè)，如從業(yè)人員因后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時數(shù)不足不能通過年檢，機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其盡快補(bǔ)足培訓(xùn)學(xué)時，然后再參加年檢。三、通過協(xié)會網(wǎng)站進(jìn)行外部公示（截止日10月31日）協(xié)會將各機(jī)構(gòu)提交的符合年檢要求從業(yè)人員名單通過協(xié)會網(wǎng)站向社會公眾公示，公示期為20個工作日。外部公示期間，公眾可就公示內(nèi)容向協(xié)會和所涉機(jī)構(gòu)提出投訴和異議，協(xié)會及所涉機(jī)構(gòu)應(yīng)及時予以調(diào)查核實(shí)并修正有關(guān)公示信息。外部公示期結(jié)束，各機(jī)構(gòu)應(yīng)向協(xié)會提交有關(guān)執(zhí)行辦法和細(xì)則的自查情況書面報告，附上機(jī)構(gòu)信息備案表、符合年檢要求從業(yè)人員名單和不符合年檢要求從業(yè)人員名單，公司負(fù)責(zé)人和資格管理員均應(yīng)在書面文件上簽字確認(rèn)并加蓋公司公章。與此同時，各機(jī)構(gòu)應(yīng)敦促不符合年檢要求的人員在20個工作日內(nèi)整改完畢，整改期結(jié)束，對仍不符合年檢要求的，協(xié)會將其列入年檢未通過人員名單予以公告。年檢公示信息接受社會公眾監(jiān)督。所涉機(jī)構(gòu)有關(guān)部門有義務(wù)受理實(shí)名投訴，匿名投訴將不能予以受理。對調(diào)查屬實(shí)的投訴，機(jī)構(gòu)應(yīng)及時處理并告知協(xié)會，以便修正年檢公示信息。如機(jī)構(gòu)不予受理有關(guān)投訴，投訴人可向協(xié)會直接投訴。四、協(xié)會公告年檢結(jié)果及年檢結(jié)果的確認(rèn)協(xié)會網(wǎng)站設(shè)置年檢公告欄目，對年檢結(jié)果予以披露，同時更新注冊證券從業(yè)人員的有關(guān)信息。根據(jù)年檢公告，年檢通過的人員應(yīng)盡快持本人執(zhí)業(yè)證書前往本人選定的地方協(xié)會確認(rèn)年檢結(jié)果并加蓋“200