安全生產(chǎn)_某市企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施指南

成都市企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施指南（試行）成都市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局二零一六年三月二十三日前 言安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)企業(yè)識(shí)別和管理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、減少和杜絕安全生產(chǎn)事故具有十分重要的意義。目前，成都市大部分企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理水平不足，為有效地指導(dǎo)企業(yè)對(duì)各種安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，保護(hù)員工職業(yè)健康安全，實(shí)現(xiàn)企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)，成都市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局組織成都市安全生產(chǎn)科學(xué)技術(shù)服務(wù)中心編制了成都市企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施指南（試行）。本指南應(yīng)用PDCA方法論，可幫助企業(yè)建立安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析，并在此基礎(chǔ)上運(yùn)用各種風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效控制，確保企業(yè)安全生產(chǎn)。本指南嚴(yán)格依據(jù)中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法（中華人民共和國(guó)主席令第十三號(hào)）、企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)公告六條規(guī)定（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局70號(hào)令）等法律法規(guī)并結(jié)合成都市企業(yè)安全生產(chǎn)工作的特點(diǎn)進(jìn)行編寫，對(duì)成都市企業(yè)開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作具有較強(qiáng)的指導(dǎo)性。本指南主要編制人員：楊信林、石金華、卓紅、陳倩、姚武英、毛穎、尹左斌、曹磊、王利平、白云中。我們總羨慕別人的幸福，卻常常忽略自己生活中的美好。其實(shí)，幸福很平凡也很簡(jiǎn)單，它就藏在看似瑣碎的生活中。幸福的人，并非拿到了世界上最好的東西，而是珍惜了生命中的點(diǎn)點(diǎn)滴滴，用感恩的心態(tài)看待生活，用樂觀的態(tài)度闖過磨難。目 錄一、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本概念2二、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的工作程序4三、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容6（一）策劃與準(zhǔn)備6（二）實(shí)施8（三）檢查12（四）績(jī)效評(píng)估與持續(xù)改進(jìn)12附件一 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理過程中可能用到的圖表示例14（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)表14（二）崗位風(fēng)險(xiǎn)管理匯總表15（三）崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡15（四）職業(yè)危害因素告知卡16附件二 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法17（一）各評(píng)估方法的適用階段17（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法介紹181.頭腦風(fēng)暴法182.德爾菲法203.情景分析214.檢查表245.預(yù)先危險(xiǎn)分析266.危險(xiǎn)與可操作性分析(HAZOP)277.風(fēng)險(xiǎn)矩陣318.故障樹分析349.事件樹分析3710.作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）4011.五問法4212.池火災(zāi)事故模擬4413.道化學(xué)火災(zāi)、爆炸危險(xiǎn)指數(shù)評(píng)價(jià)法 （DOW）47一、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本概念（一）安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，是在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中存在的發(fā)生危險(xiǎn)事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害（或健康損害）、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境污染的嚴(yán)重性的組合。（二）安全生產(chǎn)事故隱患安全生產(chǎn)事故隱患（以下簡(jiǎn)稱事故隱患），是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險(xiǎn)狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。通常，我們把失去管控或管控不足的風(fēng)險(xiǎn)稱之為隱患。所以說，風(fēng)險(xiǎn)可能是隱患，也可能不是隱患，但隱患必然存在于風(fēng)險(xiǎn)上。這就要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管控要比對(duì)隱患的治理的要求更全面、更廣泛。（三）風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理指企業(yè)圍繞安全生產(chǎn)目標(biāo)，在企業(yè)管理和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)和作業(yè)過程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，識(shí)別生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的危險(xiǎn)有害因素，定性或定量分析風(fēng)險(xiǎn)的后果及可能性，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，優(yōu)化組合各種風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效控制，最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的損失，以期達(dá)到以最少的成本獲得最大的安全保障的目標(biāo)。（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的重要前提，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)步驟。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指查找企業(yè)安全管理、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程、作業(yè)活動(dòng)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施等各方面存在的危險(xiǎn)有害因素。風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)及其特征進(jìn)行明確的定義描述，分析和描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件、風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的后果。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響程度、風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)包括將風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與預(yù)先設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則相比較，或者在各種風(fēng)險(xiǎn)的分析結(jié)果之間進(jìn)行比較，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。（五）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則是評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度的標(biāo)準(zhǔn)，是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要依據(jù)。它體現(xiàn)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)承受度，反映企業(yè)的價(jià)值觀、目標(biāo)和資源。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)的度量方法、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分，應(yīng)當(dāng)與企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理方針一致。 （六）風(fēng)險(xiǎn)控制 風(fēng)險(xiǎn)控制是指企業(yè)采取各種措施和方法，消滅或減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的各種可能性，或者減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)造成的損失。企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)概念之間的關(guān)系如圖1-1所示。圖1-1 風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)概念之間的關(guān)系二、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的工作程序企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理流程包括策劃與準(zhǔn)備、實(shí)施、檢查、持續(xù)改進(jìn)四個(gè)階段。（一）策劃與準(zhǔn)備 1、設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)；2、進(jìn)行初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；3、制定具體風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及控制方案，確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法及制定相關(guān)表格；4、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法、內(nèi)容及表格使用進(jìn)行全員培訓(xùn)。（二）實(shí)施1、從人、機(jī)、料、環(huán)、法、信等方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；2、對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)的可接受度；3、針對(duì)不可接受的風(fēng)險(xiǎn)制定控制措施。（三）檢查根據(jù)實(shí)施階段情況，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理過程進(jìn)行監(jiān)測(cè)，并重點(diǎn)監(jiān)測(cè)不可接受風(fēng)險(xiǎn)的控制效果。（四）持續(xù)改進(jìn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理效果進(jìn)行評(píng)估，并制定持續(xù)改進(jìn)措施。企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理流程見圖2-1：圖2-1 企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理流程示意圖三、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容 （一）策劃與準(zhǔn)備1、明確組織機(jī)構(gòu) 企業(yè)安全生產(chǎn)管理委員會(huì)承擔(dān)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)職能。 企業(yè)安全生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施過程中的具體組織、協(xié)調(diào)等日常事務(wù)工作。2、初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)照國(guó)家職業(yè)健康安全生產(chǎn)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和企業(yè)安全生產(chǎn)管理規(guī)章制度的要求，對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)管理、設(shè)備設(shè)施安全條件和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)環(huán)境等現(xiàn)狀進(jìn)行排查。了解存在的主要安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和缺陷，以及現(xiàn)有控制措施。初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果作為企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理各個(gè)階段的依據(jù)。初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要考慮但不僅限于圖3-1所示的內(nèi)容。圖3-1 企業(yè)初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容3、制定風(fēng)險(xiǎn)管理方針及目標(biāo)企業(yè)應(yīng)結(jié)合初始風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及企業(yè)安全生產(chǎn)方針目標(biāo)制定風(fēng)險(xiǎn)管理方針及目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)可分為總體目標(biāo)和年度目標(biāo)。4、制定風(fēng)險(xiǎn)管理工作方案圖3-2 風(fēng)險(xiǎn)管理工作方案的內(nèi)容 5、全員培訓(xùn)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理方案，應(yīng)對(duì)從業(yè)人員和相關(guān)方開展全員培訓(xùn)，并保存相關(guān)的培訓(xùn)記錄。培訓(xùn)主要內(nèi)容見圖3-3。圖3-3 全員培訓(xùn)的內(nèi)容 （二）實(shí)施企業(yè)應(yīng)對(duì)所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境等存在的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行崗位風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)，提出消除或降低風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)的方法詳見附件。 1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是發(fā)現(xiàn)、認(rèn)可并記錄風(fēng)險(xiǎn)的過程。 程序企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括公司管理體系風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及崗位風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。公司管理體系風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別通常由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織各部門負(fù)責(zé)人、車間主任、班組長(zhǎng)及重要崗位人員對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的管理體系（如管理制度、程序、規(guī)程等）適宜性進(jìn)行識(shí)別。崗位風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別程序如圖3-4所示。崗位風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別小組至少包括班組長(zhǎng)和崗位作業(yè)人員。圖3-4 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別程序方法安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可采用安全檢查法、頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、五問法等。內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程包括識(shí)別那些可能對(duì)目標(biāo)產(chǎn)生重大影響的風(fēng)險(xiǎn)源、影響范圍、事件及其原因和潛在的后果。應(yīng)從人的因素、管理因素、物的因素、環(huán)境因素等方面進(jìn)行，涵蓋企業(yè)的安全生產(chǎn)各個(gè)環(huán)節(jié)，詳見下圖。圖3-5 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中識(shí)別的危險(xiǎn)有害因素分類應(yīng)參照企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)（GB6441-1986）、生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類和代碼（GB13861-2009）、職業(yè)病危害因素分類目錄（2015版）等進(jìn)行。 2.風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分析能夠加深對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的理解。它為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)提供輸入，以確定風(fēng)險(xiǎn)是否需要處理以及最適當(dāng)?shù)奶幚聿呗院头椒?。圖3-6 風(fēng)險(xiǎn)分析示意圖如圖3-6所示，風(fēng)險(xiǎn)分析要考慮導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的原因和風(fēng)險(xiǎn)源、影響后果和可能性的因素、現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其有效性，同時(shí)還要考慮企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的三種時(shí)態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）和三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）。風(fēng)險(xiǎn)分析通常涉及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件潛在后果及相關(guān)概率的估計(jì)，以便確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)分析可以是定性的、半定量的、定量的或以上方法的組合。常用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法有安全檢查表法、預(yù)先危險(xiǎn)性分析法、LEC法、故障樹法、池火災(zāi)事故模擬法、道化學(xué)火災(zāi)爆炸指數(shù)法等。 3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)包括將風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與預(yù)先設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則相比較，或者在各種風(fēng)險(xiǎn)的分析結(jié)果之間進(jìn)行比較，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)及管理等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般分為兩種：可接受與不可接受?？山邮艿娘L(fēng)險(xiǎn)一般只需加強(qiáng)管理，維持現(xiàn)狀；不可接受的風(fēng)險(xiǎn)需要進(jìn)一步采取控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍內(nèi)。風(fēng)險(xiǎn)管理等級(jí)的確定由企業(yè)根據(jù)自身組織架構(gòu)與實(shí)際情況，按照識(shí)別后的崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和需要采取的控制措施等情況綜合確定，一般可分為“公司級(jí)”、“部門級(jí)”、“車間級(jí)”、“班組級(jí)”。原則上風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)越高，管理等級(jí)越高。 4.風(fēng)險(xiǎn)控制可選用的風(fēng)險(xiǎn)控制措施圖3-7 風(fēng)險(xiǎn)控制措施示意圖 如圖3-7所示，企業(yè)可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，按照可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性和經(jīng)濟(jì)合理性的原則，選用有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括工程防護(hù)措施、管理措施及個(gè)體防護(hù)措施。 工程防護(hù)措施，包括使用設(shè)備設(shè)施、隔離等降低風(fēng)險(xiǎn)。 管理措施，包括：設(shè)立目標(biāo)，制定完善管理程序、操作規(guī)程和技術(shù)措施，制定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理措施，制定落實(shí)應(yīng)急預(yù)案，加強(qiáng)員工的教育培訓(xùn)和現(xiàn)場(chǎng)宣傳告知（設(shè)置崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡、警示標(biāo)志標(biāo)語、職業(yè)危害告知卡等），進(jìn)行檢查監(jiān)督和績(jī)效評(píng)估，建立獎(jiǎng)懲機(jī)制等。 個(gè)體防護(hù)措施，包括工作服、防護(hù)面罩、防護(hù)手套、防護(hù)鞋等等。企業(yè)按照個(gè)體防護(hù)裝備選用規(guī)范（GB/T11651-2008）等標(biāo)準(zhǔn)的要求，為崗位作業(yè)人員配備適宜的個(gè)體防護(hù)用品，并監(jiān)督其正確佩戴。 對(duì)隱患及外來風(fēng)險(xiǎn)的處理在風(fēng)險(xiǎn)控制過程中，如果構(gòu)成隱患的要及時(shí)在成都市隱患管理系統(tǒng)上進(jìn)行申報(bào)。在控制過程中，要實(shí)時(shí)的對(duì)系統(tǒng)上內(nèi)容進(jìn)行修改完善，最終達(dá)到消除隱患的目的。如果涉及外部企業(yè)或者周邊環(huán)境對(duì)本企業(yè)帶來風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門及其它的相關(guān)部門以協(xié)助進(jìn)行整改。 （三）檢查為確保企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，監(jiān)督與檢查應(yīng)貫穿風(fēng)險(xiǎn)管理全過程。企業(yè)應(yīng)識(shí)別影響風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效的因素，并收集為改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理而監(jiān)測(cè)的數(shù)據(jù)，具體如下：表3-1 風(fēng)險(xiǎn)管理檢測(cè)內(nèi)容序號(hào)內(nèi)容序號(hào)內(nèi)容1是否執(zhí)行了風(fēng)險(xiǎn)管理程序。6員工參與過程的有效性。2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍是否全覆蓋，識(shí)別方法選用是否恰當(dāng)，識(shí)別記錄是否正確填寫，并保存完整，識(shí)別結(jié)果是否準(zhǔn)確。7工作活動(dòng)有效性評(píng)價(jià)。3風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否有效實(shí)施，特別是針對(duì)識(shí)別出的不可接受風(fēng)險(xiǎn)制定的控制措施。8作業(yè)環(huán)境的監(jiān)視。4風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)的有效性評(píng)估。9健康損害的監(jiān)視。5人的作業(yè)行為。10事件的監(jiān)視。企業(yè)應(yīng)對(duì)監(jiān)測(cè)的結(jié)果進(jìn)行分析，并確定成功之處以及所需糾正和改進(jìn)之處。 （四）績(jī)效評(píng)估與持續(xù)改進(jìn)企業(yè)應(yīng)每年至少一次對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效進(jìn)行評(píng)估。通過評(píng)估與分析，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理過程中的責(zé)任履行、體系運(yùn)行、檢查監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面存在的問題，由風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)討論提出糾正、預(yù)防的管理方案，并納入下一周期的風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施計(jì)劃。評(píng)估可采用的方法如圖3-8所示。圖3-8 風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效評(píng)估方法發(fā)生以下情況時(shí)，企業(yè)應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效評(píng)估：1.發(fā)生職業(yè)健康損害及死亡事故；2.生產(chǎn)工藝及設(shè)備設(shè)施發(fā)生重大變化。對(duì)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問題，企業(yè)應(yīng)采取糾正措施和預(yù)防措施，實(shí)施PDCA循環(huán)，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效。 附件：一、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理過程中可能用到的圖表示例二、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法附件：一、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理過程中可能用到的圖表示例 （一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)表 1.基于LEC法的崗位風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)表F表1-1 基于LEC法的崗位風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)表車間（部門）：XXX 崗位：XXX 識(shí)別人：XXX 時(shí)間：XX年XX月XX日序號(hào)分類辨識(shí)內(nèi)容危險(xiǎn)有害因素三種時(shí)態(tài)三種狀態(tài)可能導(dǎo)致的事故風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)(LEC法)控制措施備注過去現(xiàn)在將來正常異常緊急LECD風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)現(xiàn)有新增說明：“危險(xiǎn)有害因素”一欄，按照企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)（GB6441-1986）、生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類和代碼（GB13861-2009）、職業(yè)病危害因素分類目錄（2015版）進(jìn)行識(shí)別。三種時(shí)態(tài)：過去：過去發(fā)生其傷害遺留至今的危險(xiǎn)源。 現(xiàn)在：現(xiàn)在正在發(fā)生的危險(xiǎn)源。 將來：將來可能發(fā)生的危險(xiǎn)源。三種狀態(tài)：正常：指正常的施工、活動(dòng)使用的產(chǎn)品或服務(wù)過程中的危險(xiǎn)源。 異常：指非正常但可預(yù)見的施工、活動(dòng)使用的產(chǎn)品或服務(wù)過程中的危險(xiǎn)源。 緊急：指施工、活動(dòng)使用的產(chǎn)品或服務(wù)過程中緊急狀態(tài)下發(fā)生的危險(xiǎn)源?？赡軐?dǎo)致的事故：從下列20種事故類型中選擇：1）物體打擊2）車輛傷害3）機(jī)械傷害4）起重傷害5）觸電6）淹溺7）灼燙8）火災(zāi)9）高處墜落10）坍塌11）冒頂片幫12）透水13）放炮14）火藥爆炸15）瓦斯爆炸16）鍋爐爆炸17）容器爆炸18）其它爆炸19）中毒和窒息20）其它傷害。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（LEC法），L表示“事故發(fā)生的可能性”，E表示“人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度”，C表示“一旦發(fā)生事故可能造成的后果”， D表示“危險(xiǎn)性”。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是根據(jù)D=L*E*C的分值確定的等級(jí)，一般分為5級(jí)：320，極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)，；160-320，高度危險(xiǎn)，要立即整改，；70-160，顯著危險(xiǎn)，需要整改，；20-70，一般危險(xiǎn)，需要注意，；20稍有危險(xiǎn)，可以接受，。控制措施：現(xiàn)有措施是指企業(yè)目前已采取的措施；新增措施是指針對(duì)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)需增加的控制措施,以降低現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。 2.基于安全檢查法的崗位風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)表F表1-2 基于安全檢查法的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)表車間（部門）：XXX 崗位：XXX 識(shí)別人：XXX 時(shí)間：XX年XX月XX日序號(hào)檢查內(nèi)容檢查依據(jù)檢查結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)新增控制措施備注說明：檢查的內(nèi)容包括人、機(jī)、料、環(huán)、法等環(huán)節(jié)內(nèi)容。檢查依據(jù)包括國(guó)家法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)安全管理制度、行業(yè)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)等。檢查結(jié)果一般分為“符合”、“不符合”。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可簡(jiǎn)單分為“可接受”、“不可接受”，一般“不符合”的項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判斷為“不可接受”。企業(yè)也可以根據(jù)自身情況制定更詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則。 （二）崗位風(fēng)險(xiǎn)管理匯總表F表1-3 崗位風(fēng)險(xiǎn)管理匯總表單位：XXX公司 行業(yè)：XXX 序號(hào)車間崗位責(zé)任人危險(xiǎn)有害因素風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理等級(jí)備注批準(zhǔn)人： 審核人： 統(tǒng)計(jì)人： 日期： 說明：行業(yè)按照國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類（GB/T4754-2011）確定。責(zé)任人是指崗位負(fù)責(zé)人。風(fēng)險(xiǎn)管理等級(jí)是指根據(jù)LEC法計(jì)算出的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來確定管理等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)越高，管理級(jí)別越高。企業(yè)可結(jié)合自身組織架構(gòu)與實(shí)際情況，按照識(shí)別后的崗位風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和需要采取的控制措施等情況來確定崗位風(fēng)險(xiǎn)管理等級(jí)，原則上風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)越高，管理等級(jí)越高。如根據(jù)LEC法確定高度危險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)及以上（D160）的管理等級(jí)可定為“公司級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理”，由公司進(jìn)行管控；顯著危險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)（160D70）的管理等級(jí)可定為“車間級(jí)或部門風(fēng)險(xiǎn)管理”，由車間或部門進(jìn)行管控；一般危險(xiǎn)及稍有危險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)（D70）的管理等級(jí)可定為“班組級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理”，由班組進(jìn)行管控。 （三）崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡F表1-4 崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡崗位名稱責(zé)任人主要危險(xiǎn)有害因素風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理等級(jí)事故后果預(yù)防措施應(yīng)急措施報(bào)告電話對(duì)外應(yīng)急電話報(bào)警電話110急救電話120（四）職業(yè)危害因素告知卡F圖1-1 粉塵職業(yè)危害因素告知卡二、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法 （一）各評(píng)估方法的適用階段各種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估各階段中的適用性參見下表。F表2-1 評(píng)估方法在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估各階段的適用性評(píng)估方法風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)頭腦風(fēng)暴法SAAA德爾菲法SAAA情景分析SASAA檢查表SANANA預(yù)先危險(xiǎn)分析SANANA危險(xiǎn)與可操作性分析(HAZOP)SASASA風(fēng)險(xiǎn)矩陣SASAA故障樹分析NAAA事件樹分析NASANA作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）ASASA五問法SAAA池火災(zāi)事故模擬NAASA道化學(xué)火災(zāi)、爆炸危險(xiǎn)指數(shù)評(píng)價(jià)法 （DOW）NAASASA表示非常適用，A 表示適用，NA 表示不適用。 （二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法介紹 1.頭腦風(fēng)暴法 概述頭腦風(fēng)暴法(Brainstorming)是指刺激并鼓勵(lì)一群知識(shí)淵博的人員暢所欲言，以發(fā)現(xiàn)潛在的失效模式及相關(guān)危險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)、決策標(biāo)準(zhǔn)及處理辦法?！邦^腦風(fēng)暴法”這個(gè)術(shù)語經(jīng)常用來泛指任何形式的小組討論。然而，真正的頭腦風(fēng)暴法包括旨在確保人們的想象力因小組內(nèi)其他成員的思想和話語而得到激發(fā)的特殊技術(shù)。在這種技術(shù)中，有效的引導(dǎo)很重要，其中包括開始階段刺激討論；定期鼓勵(lì)小組進(jìn)入相關(guān)領(lǐng)域；捕捉討論中產(chǎn)生的問題(討論通常很活躍)。 用途頭腦風(fēng)暴法可以與下述的其他風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法一起使用，也可以單獨(dú)使用，來激發(fā)風(fēng)險(xiǎn)管理過程及系統(tǒng)生命周期中任何階段的想象力。頭腦風(fēng)暴法可以用作旨在發(fā)現(xiàn)問題的高層次討論，也可以用作更細(xì)致的評(píng)審或是特殊問題的細(xì)節(jié)討論。 輸入召集一個(gè)熟悉被評(píng)估的組織、系統(tǒng)、過程或應(yīng)用的專家團(tuán)隊(duì)。 過程頭腦風(fēng)暴法可以是正式的，也可以是非正式的。正式的頭腦風(fēng)暴法組織化程度很高，其中參與人員提前準(zhǔn)備就緒，而且會(huì)議的目的和結(jié)果都很明確，有具體的方法來評(píng)價(jià)討論思路。非正式的頭腦風(fēng)暴法組織化程度較低，經(jīng)常更具針對(duì)性。在一個(gè)正式的過程中，應(yīng)至少包括以下環(huán)節(jié)：討論會(huì)之前，主持人準(zhǔn)備好與討論內(nèi)容相關(guān)的一系列問題及思考提示；確定討論會(huì)的目標(biāo)并解釋規(guī)則；引導(dǎo)員首先介紹一系列想法，然后大家探討各種觀點(diǎn)，盡量多發(fā)現(xiàn)問題。此刻無需討論是否應(yīng)該將某些事情記在清單上或是某句話究竟是什么意思，因?yàn)檫@樣做會(huì)妨礙思緒的自由流動(dòng)。一切輸入都要接受，不要對(duì)任何觀點(diǎn)加以批評(píng)，同時(shí)，小組思路快速推進(jìn)，使這些觀點(diǎn)激發(fā)出大家的橫向思維。當(dāng)某一方向的思想已經(jīng)充分挖掘或是討論偏離主題過遠(yuǎn)，那么引導(dǎo)員可以引導(dǎo)與會(huì)人員進(jìn)入新的方向。但目的在于收集盡可能多的不同觀點(diǎn)，以便進(jìn)行后面的分析。 輸出輸出取決于該結(jié)果所應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)管理過程的階段。例如，在識(shí)別階段，輸出可能是風(fēng)險(xiǎn)及當(dāng)前控制手段的清單。 優(yōu)點(diǎn)及局限:頭腦風(fēng)暴法的優(yōu)點(diǎn)包括：激發(fā)了想象力，有助于發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)和全新的解決方案；讓主要的利益相關(guān)者參與其中，有助于進(jìn)行全面溝通；速度較快并易于開展。局限包括：參與者可能缺乏必要的技術(shù)及知識(shí)，無法提出有效的建議；由于頭腦風(fēng)暴法相對(duì)松散，因此較難保證過程的全面性(例如，一切潛在風(fēng)險(xiǎn)都被識(shí)別出來)；可能會(huì)出現(xiàn)特殊的小組狀況，導(dǎo)致某些有重要觀點(diǎn)的人保持沉默而其他人成為討論的主角。這個(gè)問題可以通過電腦頭腦風(fēng)暴法，以聊天論壇或名義群體技術(shù)的方式加以克服。電腦頭腦風(fēng)暴法可以是匿名的，這樣就避免了有可能妨礙思路自由流動(dòng)的個(gè)人或政治問題。在名義群體技術(shù)中，想法匿名提交給主持人，然后集體討論。 2.德爾菲法 概述德爾菲技術(shù)(Delphi)是在一組專家中取得可靠共識(shí)的程序。盡管該術(shù)語經(jīng)常用來泛指任何形式的頭腦風(fēng)暴法，但是在形成之初，德爾菲技術(shù)的根本特征是專家單獨(dú)、匿名表達(dá)各自的觀點(diǎn)，同時(shí)隨著過程的進(jìn)展，他們有機(jī)會(huì)了解其他專家的觀點(diǎn)。 用途無論是否需要專家的共識(shí)，德爾菲技術(shù)可以用于風(fēng)險(xiǎn)管理過程或系統(tǒng)生命周期的任何階段。 輸入達(dá)成共識(shí)所需的一系列方法。 過程使用半結(jié)構(gòu)化問卷對(duì)一組專家進(jìn)行提問。專家無需會(huì)面，因此他們的觀點(diǎn)具有獨(dú)立性。具體步驟如下：組建一支團(tuán)隊(duì)，開展并監(jiān)督德爾菲過程；挑選一組專家(可能是一個(gè)或多個(gè)專家組)；編制第一輪問卷調(diào)查表；測(cè)試問卷調(diào)查表；將問卷調(diào)查表分別發(fā)給每位專家組成員；對(duì)第一輪答復(fù)的信息進(jìn)行分析和綜合，并再次下發(fā)給專家組成員；專家組成員重新做出答復(fù)，然后重復(fù)該過程，直到達(dá)成共識(shí)。 輸出逐漸對(duì)現(xiàn)有事項(xiàng)達(dá)成共識(shí)。 優(yōu)點(diǎn)及局限優(yōu)點(diǎn)包括：由于觀點(diǎn)是匿名的，因此更有可能表達(dá)出那些不受歡迎的看法；所有觀點(diǎn)有相同的權(quán)重 避免名人占主導(dǎo)地位的問題；獲得結(jié)果的所有權(quán)；人們不必一次聚集在某個(gè)地方。局限包括：這是一項(xiàng)費(fèi)力、耗時(shí)的工作；參與者要能進(jìn)行清晰的書面表達(dá)。 3.情景分析 概述情景分析(Scenario Analysis)是指通過分析未來可能發(fā)生的各種情景，以及各種情景可能產(chǎn)生的影響來分析風(fēng)險(xiǎn)的一類方法。換句話說，情景分析是類似“如果-怎樣”的分析方法。未來總是不確定的，而情景分析使我們能夠“預(yù)見”將來，對(duì)未來的不確定性有一個(gè)直觀的認(rèn)識(shí)。用情景分析法來進(jìn)行預(yù)測(cè)，不僅能得出具體的預(yù)測(cè)結(jié)果，而且還能分析達(dá)到未來不同發(fā)展情景的可行性以及提出需要采取的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和政策措施，為管理者決策提供依據(jù)。 用途情景分析可用來幫助決策并規(guī)劃未來戰(zhàn)略，也可以用來分析現(xiàn)有的活動(dòng)。它在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程的三個(gè)步驟中都可以發(fā)揮作用。在識(shí)別和分析那些反映諸如最佳情景、最差情景及期望情景的多種情景時(shí)，可用來識(shí)別在特定環(huán)境下可能發(fā)生的事件并分析潛在的后果及每種情景的可能性。情景分析可用來預(yù)計(jì)威脅和機(jī)遇可能發(fā)生的方式，以及如何將威脅和機(jī)遇用于各類長(zhǎng)期及短期風(fēng)險(xiǎn)。在周期較短及數(shù)據(jù)充分的情況下，可以從現(xiàn)有情景中推斷出可能出現(xiàn)的情景。對(duì)于周期較長(zhǎng)或數(shù)據(jù)不充分的情況，情景分析的有效性更依賴于合乎情理的想象力。如果積極后果和消極后果的分布存在比較大的差異，情景分析就會(huì)有很大用途。 輸入情景分析的必要前提是要有一支團(tuán)隊(duì)，其成員了解相關(guān)變化的特征(例如，可能的技術(shù)進(jìn)步)，同時(shí)有豐富的想象力，能預(yù)見到未來發(fā)展，而無需從過去事件中進(jìn)行推斷。掌握現(xiàn)有變化的文獻(xiàn)和數(shù)據(jù)也很必要。 過程情景分析的結(jié)構(gòu)可以是正式的，也可以是非正式的。在建立了團(tuán)隊(duì)和相關(guān)溝通渠道，同時(shí)確定了需要處理的問題和事件的背景之后，下一步就是確定可能出現(xiàn)變化的性質(zhì)。這就要求對(duì)主要趨勢(shì)、趨勢(shì)變化的可能時(shí)機(jī)以及對(duì)未來的預(yù)見進(jìn)行研究。需要分析的變化可能包括：外部情況的變化(例如技術(shù)變化)；不久將要做出的決定，而這些決定可能會(huì)產(chǎn)生各種不同的后果；利益相關(guān)者的需求以及需求可能的變化方式；宏觀環(huán)境的變化(如監(jiān)管及人口統(tǒng)計(jì)等)；有些變化是必然的，而有些是不確定的。有時(shí)，某種變化可能歸因于另一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)帶來的結(jié)果。例如，氣候變化的風(fēng)險(xiǎn)正在造成與食物鏈有關(guān)的消費(fèi)需求發(fā)生變化，這樣會(huì)改變哪些食品的出口會(huì)盈利以及哪些食品可能在當(dāng)?shù)厣a(chǎn)。局部及宏觀因素或趨勢(shì)可以按重要性和不確定性進(jìn)行列舉并排序。應(yīng)特別關(guān)注那些最重要、最不確定的因素?？梢岳L制出關(guān)鍵因素或趨勢(shì)的圖形，以顯示那些情景可以進(jìn)行開發(fā)的區(qū)域。建議使用一系列的情景，關(guān)注每個(gè)情景參數(shù)的合理變化。為每個(gè)情景編寫一個(gè)“故事”，講述你如何從此時(shí)此地轉(zhuǎn)向主題情景。這些故事可以包括那些能為情景帶來附加值的合理細(xì)節(jié)。現(xiàn)在，這些情景可以用來測(cè)試或評(píng)估最初的問題。這項(xiàng)測(cè)試考慮到任何重要但可預(yù)測(cè)的因素(例如，使用模式)，然后分析政策在這種新情景中的“成功”概率，并通過使用以模型假設(shè)為基礎(chǔ)的“假定分析”來“預(yù)先測(cè)定”結(jié)果。當(dāng)對(duì)每個(gè)情景的問題或建議進(jìn)行評(píng)估時(shí)，顯然需要進(jìn)行修正，以使其更全面或風(fēng)險(xiǎn)更小。當(dāng)情景正在發(fā)生變化時(shí)，也可能找出一些能夠表明變化的先行指標(biāo)，監(jiān)測(cè)先行指標(biāo)并做出反應(yīng)，可以為改變計(jì)劃好的戰(zhàn)略提供機(jī)會(huì)。由于情景只是可能出現(xiàn)的未來經(jīng)過界定的“片段”，因此關(guān)鍵是要確定需考慮的正在發(fā)生的某個(gè)特定結(jié)果(情景)的可能性。例如，對(duì)于最好的情景、最差的情景以及預(yù)期的情景，應(yīng)努力描述或說明每個(gè)情景發(fā)生的可能性。 輸出可能不會(huì)有最合適的情景，但可以對(duì)最終應(yīng)對(duì)各種選項(xiàng)以及隨著指標(biāo)的變化而調(diào)整行動(dòng)方案的方法有更清晰的認(rèn)識(shí)。 優(yōu)點(diǎn)及局限情景分析考慮到各種可能的未來情況，而這種未來情況更適合于通過使用歷史數(shù)據(jù)，運(yùn)用基于“高級(jí)-中級(jí)-低級(jí)”的傳統(tǒng)方法而進(jìn)行的預(yù)測(cè)。這些預(yù)測(cè)假設(shè)未來的事件有可能延續(xù)過去的趨勢(shì)。如果目前不甚了解預(yù)測(cè)的依據(jù)或者現(xiàn)在探討的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)何時(shí)發(fā)生，那么這一點(diǎn)就很重要了。但是，與這種優(yōu)點(diǎn)相關(guān)的是一種缺點(diǎn)：在存在較大不確定性的情況下，有些情景可能不夠現(xiàn)實(shí)。在運(yùn)用情景分析時(shí)，主要的難點(diǎn)涉及到數(shù)據(jù)的有效性以及分析師和決策者開發(fā)現(xiàn)實(shí)情境的能力，這些難點(diǎn)對(duì)結(jié)果的分析具有修正作用。如果將情景分析作為一種決策工具，其危險(xiǎn)在于所用情景可能缺乏充分的基礎(chǔ)，數(shù)據(jù)可能具有隨機(jī)性，同時(shí)可能無法發(fā)現(xiàn)那些不切實(shí)際的結(jié)果。 4.檢查表 概述檢查表(Check-lists)是危險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)或控制故障的清單，而這些清單通常是憑經(jīng)驗(yàn)(要么是根據(jù)以前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，要么是因?yàn)檫^去的故障)進(jìn)行編制的。 用途檢查表法可用來識(shí)別危險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)或者評(píng)估控制效果。它們可以用于產(chǎn)品、過程或系統(tǒng)的生命周期的任何階段。它們可以作為其他風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)的組成部分進(jìn)行使用，但最主要的用途是檢查在運(yùn)用了旨在識(shí)別新問題的更富想象力的技術(shù)之后，是否還有遺漏問題。 輸入有關(guān)某個(gè)問題的事先信息及專業(yè)知識(shí)，例如可以選擇或編制一個(gè)相關(guān)的、最好是經(jīng)過驗(yàn)證的檢查表。 過程具體步驟如下：確定活動(dòng)范圍；選擇一個(gè)能充分涵蓋整個(gè)范圍的檢查表。為此，應(yīng)仔細(xì)選擇檢查表。例如，不可使用標(biāo)準(zhǔn)控制的檢查表來識(shí)別新的危險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)。使用檢查表的人員或團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)熟悉過程或系統(tǒng)的各個(gè)因素，同時(shí)審查檢查表上的項(xiàng)目是否有缺失。 輸出輸出結(jié)果取決于應(yīng)用該結(jié)果的風(fēng)險(xiǎn)管理過程的階段。例如，輸出結(jié)構(gòu)可以是不全面的控制清單或是風(fēng)險(xiǎn)清單。 優(yōu)點(diǎn)及局限檢查表的優(yōu)點(diǎn)包括：非專家人士可以使用；如果編制精良，它們將各種專業(yè)知識(shí)納入到了便于使用的系統(tǒng)中；它們有助于確保常見問題不會(huì)遺忘。局限包括：它們會(huì)限制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過程中的想象力；它們論證了“已知的已知因素”，而不是“已知的未知因素”或是“未知的未知因素”；它們鼓勵(lì)“在方框內(nèi)畫勾”的習(xí)慣；它們往往基于已觀察到的情況，因此會(huì)錯(cuò)過還沒有被觀察到的問題。 5.預(yù)先危險(xiǎn)分析 概述預(yù)先危險(xiǎn)分析(Primary Hazard Analysis，簡(jiǎn)稱PHA)是一種簡(jiǎn)單易行的歸納分析法，其目標(biāo)是識(shí)別危險(xiǎn)以及可能給特定活動(dòng)、設(shè)備或系統(tǒng)帶來危害的危險(xiǎn)情況及事項(xiàng)。 用途這是一種在項(xiàng)目開發(fā)初期最常用的方法。因?yàn)楫?dāng)時(shí)有關(guān)設(shè)計(jì)細(xì)節(jié)或操作程序的信息很少，所以這種方法經(jīng)常成為進(jìn)一步研究工作的前奏，同時(shí)也為系統(tǒng)設(shè)計(jì)規(guī)范提供必要信息。在分析現(xiàn)有系統(tǒng)，從而將需要進(jìn)一步分析的危險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序時(shí)，或是現(xiàn)實(shí)環(huán)境使更全面的技術(shù)無法使用時(shí)，這種方法會(huì)發(fā)揮更大的作用。 輸入輸入包括：被評(píng)估系統(tǒng)的信息。可獲得的與系統(tǒng)設(shè)計(jì)有關(guān)的細(xì)節(jié)。 過程通過考慮如下因素來編制危險(xiǎn)、一般性危險(xiǎn)情況及風(fēng)險(xiǎn)的清單。使用或生產(chǎn)的材料及其反應(yīng)性；使用的設(shè)備；運(yùn)行環(huán)境；布局；系統(tǒng)組成要素之間的分界面等。對(duì)不良事項(xiàng)結(jié)果及其可能性可進(jìn)行定性分析，以識(shí)別那些需要進(jìn)一步評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)。若需要，在設(shè)計(jì)，建造和驗(yàn)收階段都應(yīng)展開預(yù)先危險(xiǎn)分析，以探測(cè)新的危險(xiǎn)并予以更正。獲得的結(jié)果可以使用諸如表格和樹狀圖之類的不同形式進(jìn)行表示。 輸出輸出包括：危險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)清單。包括接受、建議控制、設(shè)計(jì)規(guī)范或更詳細(xì)評(píng)估的請(qǐng)求等多種形式的建議。 優(yōu)點(diǎn)及局限優(yōu)點(diǎn)包括：在信息有限時(shí)可以使用；可以在系統(tǒng)生命周期的初期分析風(fēng)險(xiǎn)。局限包括：PHA只能提供初步信息。它不夠全面也無法提供有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及最佳風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施方面的詳細(xì)信息。 6.危險(xiǎn)與可操作性分析(HAZOP) 概述HAZOP是危險(xiǎn)與可操作性分析(Hazard and Operability studies)的英文首字母縮寫，也是對(duì)一種規(guī)劃或現(xiàn)有產(chǎn)品、過程、程序或體系的結(jié)構(gòu)化及系統(tǒng)分析。該技術(shù)可以識(shí)別人員、設(shè)備、環(huán)境及/或組織目標(biāo)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。分析團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)盡量提供解決方案，以消除風(fēng)險(xiǎn)。HAZOP過程是一種基于危險(xiǎn)和可操作性研究的定性技術(shù)，它對(duì)設(shè)計(jì)、過程、程序或系統(tǒng)等各個(gè)步驟中，是否能實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)意圖或運(yùn)行條件的方式提出質(zhì)疑。該方法通常由一支多專業(yè)團(tuán)隊(duì)通過多次會(huì)議進(jìn)行。HAZOP在識(shí)別過程、系統(tǒng)或程序的故障模式的原因和后果方面與FMEA類似。其不同在于團(tuán)隊(duì)通過考慮不希望的結(jié)果、與預(yù)期的結(jié)果以及條件之間的偏差來反查可能的原因和故障模式，而FMEA則確定故障模式，然后才開始。 用途最初開發(fā)HAZOP技術(shù)是為了分析化學(xué)過程系統(tǒng)，但是該技術(shù)目前已拓展到其他類型的系統(tǒng)及復(fù)雜的操作中，包括機(jī)械及電子系統(tǒng)、程序、軟件系統(tǒng)，甚至包括組織變更及法律合同設(shè)計(jì)及評(píng)審。HAZOP過程可以處理由于設(shè)計(jì)、部件、計(jì)劃程序和人為活動(dòng)的缺陷所造成的各種形式的對(duì)設(shè)計(jì)意圖的偏離。這種方法廣泛地用于軟件設(shè)計(jì)評(píng)審中。當(dāng)用于關(guān)鍵安全儀器控制及計(jì)算機(jī)系統(tǒng)時(shí)，該方法稱作CHAZOP(控制危險(xiǎn)及可操作性分析或計(jì)算機(jī)危險(xiǎn)及可操作性分析)。HAZOP分析通常在詳細(xì)設(shè)計(jì)階段開展，因?yàn)榇藭r(shí)有計(jì)劃過程的全圖，盡管設(shè)計(jì)仍可進(jìn)行調(diào)整。但是，隨著設(shè)計(jì)的詳細(xì)發(fā)展，可以對(duì)每個(gè)階段用不同的導(dǎo)語以階段法進(jìn)行。HAZOP分析也可以在操作階段進(jìn)行，但是，該階段需要的變更可能有較大成本。 輸入HAZOP分析的主要輸入數(shù)據(jù)是有關(guān)計(jì)劃審批的系統(tǒng)、過程或程序，以及設(shè)計(jì)意圖與效果說明書的現(xiàn)有信息。輸入數(shù)據(jù)可能包括圖形、說明書、過程圖、邏輯圖、布局圖、操作及維修程序，以及緊急情況響應(yīng)程序。對(duì)于非硬件系統(tǒng)來說，HAZOP的輸入數(shù)據(jù)可以是描述所分析的系統(tǒng)或程序的功能和因素的任何文件。例如，輸入數(shù)據(jù)可以是組織圖或角色說明、合同草案甚至程序草案。 過程HAZOP主要對(duì)分析中的流程、程序或系統(tǒng)進(jìn)行“設(shè)計(jì)”及規(guī)范化，并審查各組成部分，以發(fā)現(xiàn)與預(yù)期效果的偏差、潛在的原因以及偏差可能造成的結(jié)果。通過使用合適的引導(dǎo)詞，對(duì)于系統(tǒng)、過程或程序的各個(gè)部分對(duì)關(guān)鍵參數(shù)變化的反應(yīng)方式進(jìn)行系統(tǒng)性分析，我們就可以實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)。可以使用針對(duì)某個(gè)特殊系統(tǒng)、過程或程序的引導(dǎo)詞，也可以使用能涵蓋各類偏差的通用詞。附表2-1舉例說明了技術(shù)系統(tǒng)常用的引導(dǎo)詞。類似的導(dǎo)語如“過早”、“過遲”、“過多”、“過少”、“過長(zhǎng)”、“過短”、“錯(cuò)誤方向”、“錯(cuò)誤目的”、“錯(cuò)誤行動(dòng)”可以用來標(biāo)明人為錯(cuò)誤的模式。HAZOP分析的一般步驟包括：提名某個(gè)有必要責(zé)任和職權(quán)的人員開展HAZOP分析，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切行動(dòng)；確定這項(xiàng)研究的目標(biāo)及范圍；為研究建立一系列關(guān)鍵的引導(dǎo)詞；確定HAZOP研究團(tuán)隊(duì)。該團(tuán)隊(duì)通常是多專業(yè)的，應(yīng)包括掌握了相應(yīng)技術(shù)專業(yè)知識(shí)的設(shè)計(jì)及操作人員，來評(píng)價(jià)與計(jì)劃或當(dāng)前設(shè)計(jì)的偏差產(chǎn)生的影響。建議團(tuán)隊(duì)中包括一些不直接參與設(shè)計(jì)或者被審核的系統(tǒng)、過程或程序的人員。收集必要的文件；在研究團(tuán)隊(duì)的引導(dǎo)式研討班上：將系統(tǒng)、過程或程序劃分成更小的因素或子系統(tǒng)/過程或因素，以進(jìn)行具體的審核；約定各子系統(tǒng)/過程或因素的設(shè)計(jì)意圖，然后對(duì)于該子系統(tǒng)或因素中的各項(xiàng)依次使用引導(dǎo)詞，以假設(shè)那些會(huì)產(chǎn)生不良結(jié)果的可能偏差；如果發(fā)現(xiàn)不良結(jié)果，約定各種情況下的原因及結(jié)果，同時(shí)就處理方式提出建議，從而減少或消除影響(如果可能的話)；將討論內(nèi)容記錄在案，同時(shí)約定用于處理被識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的具體行動(dòng)。F表2-2 HAZOP引導(dǎo)詞的例子術(shù)語定義“無”或“不”更多(更高)更少(更低)以及部分顛倒/相反而不是兼容性引導(dǎo)詞適用于下列參數(shù)：計(jì)劃結(jié)果根本沒有實(shí)現(xiàn)或是計(jì)劃條件缺失輸出結(jié)果或運(yùn)行狀況的定量增長(zhǎng)定量減少定量增長(zhǎng)(例如，附加材料)定量減少(例如，僅限混合物中的一個(gè)或兩個(gè)成分)相反(例如，回流)意圖根本沒有實(shí)現(xiàn)，而截然不同的事情發(fā)生了(例如，流動(dòng)或資料錯(cuò)誤)材料；環(huán)境材料或過程的物理特征溫度、速度等物理?xiàng)l件系統(tǒng)或設(shè)計(jì)組件的規(guī)定目的(例如，信息轉(zhuǎn)化)運(yùn)行方面 輸出對(duì)于每個(gè)評(píng)審點(diǎn)的項(xiàng)目，做好HAZOP會(huì)議的會(huì)議記錄。這包括：使用的引導(dǎo)詞、偏差、可能的原因、處理所發(fā)現(xiàn)問題的行動(dòng)以及行動(dòng)負(fù)責(zé)人。對(duì)于任何無法糾正的偏差，需要對(duì)偏差風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。 優(yōu)點(diǎn)及局限HAZOP的優(yōu)點(diǎn)包括：為系統(tǒng)、徹底地分析系統(tǒng)、過程或程序提供了有效的方法；涉及多專業(yè)團(tuán)隊(duì)，包括那些擁有實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)的人員以及那些必須采取處理行動(dòng)的人員；形成了解決方案和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)行動(dòng)方案；適用于各種系統(tǒng)、過程及程序；有機(jī)會(huì)對(duì)人為錯(cuò)誤的原因及結(jié)果進(jìn)行清晰的分析；對(duì)用來說明盡職調(diào)查的過程可以進(jìn)行書面記錄。局限包括：很耗時(shí)，因此成本較高；對(duì)文件或系統(tǒng)/過程以及程序規(guī)范的要求較高；主要重視的是找到解決方案，而不是質(zhì)疑基本假設(shè)(然而，這可以減輕分階段的辦法)。討論可能會(huì)集中在設(shè)計(jì)細(xì)節(jié)上，而不是在更寬泛或外部問題上。受制于設(shè)計(jì)(草案)及設(shè)計(jì)意圖，以及傳遞給團(tuán)隊(duì)的范圍及目標(biāo)；過程對(duì)設(shè)計(jì)人員的專業(yè)知識(shí)要求很高，結(jié)果，專業(yè)人員會(huì)發(fā)現(xiàn)在尋找設(shè)計(jì)問題的過程中很難保證完全客觀。 7.風(fēng)險(xiǎn)矩陣 概述風(fēng)險(xiǎn)矩陣(Risk Matrix)是一種將定性或半定量的后果分級(jí)與產(chǎn)生一定水平的風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的可能性相結(jié)合的方式。矩陣格式及適用的定義取決于使用背景，關(guān)鍵是要在這種情況下使用合適的設(shè)計(jì)。 用途風(fēng)險(xiǎn)矩陣可用來根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)來源或風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)進(jìn)行排序。它通常作為一種篩查工具，以確定哪些風(fēng)險(xiǎn)需要更細(xì)致的分析，或是應(yīng)首先處理哪些風(fēng)險(xiǎn)，這需要提到一個(gè)更高層次的管理。它還可以用作一種篩查工具，以挑選哪些風(fēng)險(xiǎn)此時(shí)無需進(jìn)一步考慮。根據(jù)其在矩陣中所處的區(qū)域，此類的風(fēng)險(xiǎn)矩陣也被廣泛用于決定給定的風(fēng)險(xiǎn)是否被廣泛接受或不接受。風(fēng)險(xiǎn)矩陣也可以用于幫助在全組織內(nèi)溝通對(duì)風(fēng)險(xiǎn)定性等級(jí)的共同理解。設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法和賦予他們的決策規(guī)則應(yīng)當(dāng)與組織的風(fēng)險(xiǎn)偏好一致。風(fēng)險(xiǎn)矩陣的一種形式可用于FMECA的危險(xiǎn)度分析，或是在HAZOP結(jié)束后確定先后順序。如果缺乏足夠的數(shù)據(jù)進(jìn)行細(xì)致的分析，或是實(shí)際情況無法保證進(jìn)一步定量分析的時(shí)間和精力時(shí)，后果可能性矩陣也可以使用。 輸入過程的輸入數(shù)據(jù)為個(gè)性化的結(jié)果及可能性等級(jí)，以及將兩者結(jié)合起來的矩陣。后果等級(jí)應(yīng)涵蓋需分析的各類不同的結(jié)果(例如，經(jīng)濟(jì)損失、安全、環(huán)境或其他取決于背景的參數(shù))，并應(yīng)從最大可信結(jié)果拓展到最小結(jié)果。標(biāo)度可以為任何數(shù)量的點(diǎn)。最常見的是有3、4或5個(gè)點(diǎn)的等級(jí)?？赡苄詷?biāo)度也可為任何數(shù)量的點(diǎn)。需要選擇的可能性的定義應(yīng)盡量避免含混不清。如果使用數(shù)字指南來界定不同的可能性，那么應(yīng)給出單位?？赡苄缘燃?jí)需要跨越現(xiàn)有研究范圍，牢記最低可能性必須為最高界定結(jié)果所接受，否則，就把一切最嚴(yán)重結(jié)果的活動(dòng)界定為不可容忍。繪制矩陣時(shí)，結(jié)果在一個(gè)軸上，可能性在另一個(gè)軸上。附圖2-1顯示了矩陣的部分事例，該矩陣帶有6點(diǎn)結(jié)果和5點(diǎn)可能性等級(jí)。各單元的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)將取決于可能性結(jié)果等級(jí)的定義?？梢砸蕴貏e突出結(jié)果(如圖所示)或可能性建立矩陣，根據(jù)實(shí)際應(yīng)用情況，該矩陣可以是對(duì)稱的。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與決策規(guī)則相關(guān)，例如管理層關(guān)注度水平或所需反應(yīng)的時(shí)間標(biāo)度密切相關(guān)?？赡苄缘燃?jí)EIVIIIIIIIIDIVIIIIIIIIIICVIVIIIIIIIIBVIVIIIIIIIIIAVVIVIIIIIII123456結(jié)果等級(jí)F圖2-1風(fēng)險(xiǎn)矩陣示例分級(jí)評(píng)分和矩陣可以用定量等級(jí)進(jìn)行建立。例如，在可靠性背景中，可能性等級(jí)表示指示故障率，而結(jié)果等級(jí)表示故障的美元成本。工具的使用需要有掌握相關(guān)專業(yè)知識(shí)的人員(最好是團(tuán)隊(duì))，以及有助于對(duì)結(jié)果和可能性進(jìn)行判斷的現(xiàn)有數(shù)據(jù)。 過程為了進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，使用者首先要發(fā)現(xiàn)最適合當(dāng)時(shí)情況的結(jié)果描述符，然后界定那些結(jié)果發(fā)生的可能性。然后，從矩陣中讀取風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。很多風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)會(huì)有各種結(jié)果，并有各種不同的相關(guān)可能性。通常，次要問題比災(zāi)難更為常見。因此，有必要選擇是對(duì)最常見的問題評(píng)分，還是對(duì)最嚴(yán)重的結(jié)果，抑或是兩者的統(tǒng)一體進(jìn)行評(píng)分。在很多情況下，有必要關(guān)注最嚴(yán)重的可信事項(xiàng)，因?yàn)檫@些事項(xiàng)會(huì)帶來最大的威脅，經(jīng)常也是管理者最關(guān)注的事情。有時(shí)，有必要將常見問題和不可能的災(zāi)難歸為獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)鍵是要使用與所選結(jié)果相關(guān)的可能性，而不是整個(gè)事項(xiàng)的可能性。矩陣定義的風(fēng)險(xiǎn)水平可能與是否應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的決策規(guī)則相聯(lián)系。 輸出輸出結(jié)果是對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)或是確定了重要性水平的、經(jīng)分級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)清單。 優(yōu)點(diǎn)及局限優(yōu)點(diǎn)包括：比較便于使用；將風(fēng)險(xiǎn)很快劃分為不同的重要性水平。局限包括：必須設(shè)計(jì)出適合具體情況的矩陣，因此，很難有一個(gè)適用于組織各相關(guān)環(huán)境的通用系統(tǒng)；很難清晰地界定等級(jí)；使用具有很強(qiáng)的主觀色彩，分級(jí)者之間會(huì)有明顯的差別；無法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行總計(jì)(例如，人們無法確定一定數(shù)量的低風(fēng)險(xiǎn)或是界定過一定次數(shù)的低風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)于中級(jí)風(fēng)險(xiǎn))。組合或比較不同類型后果的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是困難的。結(jié)果將取決于分析的詳細(xì)程度，即分析越詳細(xì)，情景數(shù)字就越高，每個(gè)數(shù)字的概率越低。這將低估實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。在描述風(fēng)險(xiǎn)時(shí)將情景分組的方法應(yīng)當(dāng)在研究開始時(shí)確定并且是一致的。 8.故障樹分析 概述故障樹(Fault Tree analysis，簡(jiǎn)稱 FTA)是用來識(shí)別并分析造成特定不良事件(稱作頂事件)因素的技術(shù)。因果因素可通過歸納法進(jìn)行識(shí)別，也可以按合乎邏輯的方式進(jìn)行編排并用樹形圖進(jìn)行表示，樹形圖描述了原因因素及其與重大事件的邏輯關(guān)系。故障樹中識(shí)別的因素可以是與組件硬件故障、人為錯(cuò)誤或造成不良事項(xiàng)的其他相關(guān)事項(xiàng)。 用途故障樹可以用來對(duì)故障(頂事件)的潛在原因及途徑進(jìn)行定性分析，也可以在掌握因果事項(xiàng)可能性的知識(shí)之后，定量計(jì)算重大事件的發(fā)生概率。故障樹可以在系統(tǒng)的設(shè)計(jì)階段使用，以識(shí)別故障的潛在原因并在不同的設(shè)計(jì)方案中進(jìn)行選擇；也可以在運(yùn)行階段使用，以識(shí)別重大故障發(fā)生的方式和導(dǎo)致重大事件不同路徑的相對(duì)重要性；故障樹還可以用來分析已出現(xiàn)的故障，以便通過圖形來顯示不同事項(xiàng)如何共同作用造成故障。 輸入對(duì)于定性分析，需要了解系統(tǒng)及故障原因、系統(tǒng)失效的方式。詳細(xì)的圖表有利于幫助分析。對(duì)于定量分析，需要了解故障樹中各基本事件的故障率或者失效的可能性。 過程建構(gòu)故障樹的步驟包括：界定計(jì)劃分析的重大事件。這有可能是故障或該故障影響面更大的結(jié)果。如果要分析結(jié)果，那么故障樹可能有一部分涉及到實(shí)際故障的緩解；從重大事件入手，識(shí)別造成重大事件的直接原因或失效模式；對(duì)其中的每個(gè)原因/失效模式進(jìn)行分析，以識(shí)別造成故障的原因；分步驟地識(shí)別不良的系統(tǒng)操作方式，沿著系統(tǒng)自上而下地分析，直到進(jìn)一步分析不會(huì)產(chǎn)生任何成效為止。在硬件系統(tǒng)，這可能是組件故障水平。處于分析中系統(tǒng)最低水平的事項(xiàng)及原因因素稱作基本事件。如果基本事件有可能發(fā)生，那么可以計(jì)算頂事件的發(fā)生概率。要想使定量化有效，就必須說明，對(duì)于每個(gè)控制節(jié)點(diǎn)而言，所有的輸入數(shù)據(jù)都必不可少，并足以產(chǎn)生輸出事項(xiàng)。否則，故障樹不足以進(jìn)行可能性分析，但可以成為說明因果關(guān)系的有效工具。作為定量化的組成部分，有必要通過布爾代數(shù)來簡(jiǎn)化故障樹，以說明那些重復(fù)的失效模式。除了估算頂事件發(fā)生的可能性之外，還要識(shí)別那些形成頂事件獨(dú)立路徑的最小分割集合，并計(jì)算它們對(duì)頂事件的影響。除了簡(jiǎn)單的故障樹之外，當(dāng)故障樹存在幾處重復(fù)事件時(shí)，需要使用軟件包正確處理計(jì)算，并計(jì)算最小割集。軟件工具有助于保證一致性、正確性和可檢驗(yàn)性。 輸出故障樹分析的輸出結(jié)果包括：用圖形表示重大事件發(fā)生的方式，以說明同時(shí)有兩個(gè)或更多事項(xiàng)發(fā)生時(shí)那些相互影響的途徑；最小分割集合清單(單個(gè)故障路徑)，并說明每個(gè)路徑的發(fā)生概率(如果有相關(guān)數(shù)據(jù))；重大事件的發(fā)生概率。 優(yōu)點(diǎn)及局限 故障樹(FTA)的優(yōu)點(diǎn)包括：它提供了一種系統(tǒng)、規(guī)范的方法，同時(shí)有足夠的靈活性，可以對(duì)各種因素進(jìn)行分析，包括人際交往和客觀現(xiàn)象等；運(yùn)用簡(jiǎn)單的“自上而下”方法，可以關(guān)注那些與重大事件直接相關(guān)故障的影響；FTA 對(duì)具有許多界面和相互作用的分析系統(tǒng)特別有用；