2019年3月上海證券從業(yè)資格考試

年月證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試真題上海市銀行招聘（）上海中公教育（）聯(lián)合制作單項(xiàng)選擇題(每題分，共分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)在深圳交易所中小企業(yè)板塊中，（）是指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。運(yùn)行獨(dú)立監(jiān)察獨(dú)立代碼獨(dú)立指數(shù)獨(dú)立下列屬于深證交易所的綜合指數(shù)的是（）。深證成分股指數(shù)來源：考試大深證股指數(shù)深證綜合指數(shù)深證股指數(shù)下列關(guān)于地方政府債券的論述，正確的是（）。地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是（）。中國(guó)投資有限責(zé)任公司中國(guó)國(guó)際金融有限公司收入型基金以獲?。ǎ槟康??；鹳Y產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值當(dāng)期的最大收投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找娅@取穩(wěn)定收益.以下不屬于證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是（）。.制定和修改證券交易所章程選舉和罷免會(huì)員理事審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告制定證券交易價(jià)格當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行（）。長(zhǎng)期債券短期債券不確定中期債券債券發(fā)行的定價(jià)方式以（）最為典型。累積投標(biāo)詢價(jià)上網(wǎng)競(jìng)價(jià)公開招標(biāo)協(xié)商定價(jià)、金融期貨不包括（）。外匯期貨利率期貨股權(quán)類期貨貨幣期貨證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是（）。公司總經(jīng)理自營(yíng)業(yè)務(wù)部門公司投資決策機(jī)構(gòu)董事會(huì)在上市公司的稅后利潤(rùn)中，其分配順序是（）。公積金和公益金、優(yōu)先股股息、普通股股息、盈余公積金公積金和公益金、優(yōu)先股股息、盈余公積金、普通股股息盈余公積金、公益金、任意公積金、優(yōu)先股股息、普通股股息公積金和公益金、普通股股息、優(yōu)先股股息、盈余公積金履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于（）權(quán)證上市數(shù)量行權(quán)比例擔(dān)保系數(shù)證上市數(shù)量行權(quán)比例擔(dān)保系數(shù)權(quán)證上市數(shù)量行權(quán)比例擔(dān)保系數(shù)權(quán)證上市數(shù)量行權(quán)比例擔(dān)保系數(shù)保險(xiǎn)公司次級(jí)債的期限為（）。年以上年以上年以上(含年)年以上(含年)按（）劃分，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(其收益與單只股票，股票組合或股票價(jià)格指數(shù)相聯(lián)系)、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。聯(lián)結(jié)的金融基礎(chǔ)產(chǎn)品收益保障性發(fā)行方式價(jià)格決定方式雙重交易機(jī)制是（）的重要特征。存托憑證證券交易所交易基金認(rèn)股權(quán)證備兌憑證債券是實(shí)際運(yùn)用的（）證書。虛擬資本真實(shí)資本要式證書證權(quán)證書一般情況下，下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說法，不正確的是（）。基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高來源：考試大我國(guó)債券基金的管理費(fèi)率一般低于股票基金債券發(fā)行注冊(cè)制的核心是（）。質(zhì)量控制原則數(shù)量控制原則實(shí)質(zhì)管理原則公開原則公開披露的基金信息不包括（）。基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議基金份額申購、贖回價(jià)格涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟基金管理人的資產(chǎn)公司型基金通過（）選舉董事。董事長(zhǎng)公司員工股東大會(huì)證監(jiān)會(huì)股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。股票期貨股票期權(quán)股票指數(shù)期貨貨幣互換外國(guó)債券的發(fā)行一般由（）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。投資者所在國(guó)發(fā)行者所在國(guó)發(fā)行地所在國(guó)第三國(guó)當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。份額固定股息率考試大中國(guó)教育考試門戶網(wǎng)站(。)市值面值股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨（）的變化作調(diào)整。公司經(jīng)營(yíng)狀況銀行存款利率普通股股息股票市場(chǎng)市盈率在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國(guó)內(nèi)地的股票是（）。股股紅籌股股外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事股交易的申請(qǐng)可由（）受理。證券交易所國(guó)務(wù)院國(guó)家外匯管理局中國(guó)證監(jiān)會(huì)股東大會(huì)是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。持股以上的股東公司高級(jí)管理人員全體股東全體員工如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。大體保持相對(duì)穩(wěn)定保持相對(duì)的關(guān)系兩者沒有任何關(guān)系大體保持相等的關(guān)系通常所說的“金邊債券”是指（）。政府債券企業(yè)債券金融債券以金融儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前和轉(zhuǎn)換后的形式分別為（）。公司債券、股票股票、公司債券股票、股票債券、債券我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券的最長(zhǎng)期限為（）年。依據(jù)我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，基金管理人的職責(zé)之一是（）。出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，并提供詳細(xì)的基金托管情況負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來安全保管基金的全部資產(chǎn)及時(shí)向基金份額持有人分配收益假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為萬股、萬股和萬股，每股的收盤價(jià)分別為元、元和元，銀行存款為萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為萬元，應(yīng)付稅金為萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為（）萬元。（）是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。遠(yuǎn)期利率協(xié)議遠(yuǎn)期匯率協(xié)議債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約金融互換交易的主要用途是改變交易者（）的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)和負(fù)債資產(chǎn)負(fù)債資產(chǎn)或負(fù)債金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對(duì)手。買方賣方期貨經(jīng)紀(jì)公司交易所(或期貨清算公司)。為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（）的基本功能。同業(yè)拆借市場(chǎng)回購協(xié)議市場(chǎng)證券流通市場(chǎng)證券發(fā)行市場(chǎng)根據(jù)契約，對(duì)在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促是（）的權(quán)力。證券公司證券業(yè)協(xié)會(huì)證監(jiān)會(huì)證券交易所在計(jì)算股份指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價(jià)格指數(shù)計(jì)算方法中的（）。計(jì)算期加權(quán)法基期加權(quán)法綜合法相對(duì)法從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)大于債息率時(shí)，給股東帶來的效應(yīng)是（）。資本收益收益減少資本損失收益增長(zhǎng)我國(guó)證券公司設(shè)立子公司，實(shí)行（）。審批制注冊(cè)制報(bào)備制備案制證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起（）日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可。下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說法，正確的是（）。以凈資本為基準(zhǔn)以扶優(yōu)限劣為核心以提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力為目的以市場(chǎng)準(zhǔn)人和監(jiān)管措施為依據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的首次公開發(fā)行過程中，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過（）直接確定發(fā)行價(jià)格。累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)初步詢價(jià)靜態(tài)市盈率動(dòng)態(tài)市盈率股份公司申請(qǐng)上市的，其股本總額不得少于（）萬元。股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的（）。（）負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用。社?；鹄硎聲?huì)證券業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限公司中國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的（）投資。社會(huì)閑資對(duì)沖基金激進(jìn)的投資者社?；鹜顿Y者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付的費(fèi)用為（）。手續(xù)費(fèi)印花稅申購費(fèi)贖回費(fèi)基金管理費(fèi)費(fèi)率大小，通常（）。與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是（）。上市交易的股票期貨上市交易的國(guó)債上市交易的企業(yè)債券除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為（）?，F(xiàn)貨期權(quán)期貨期權(quán)看跌期權(quán)奇異型期權(quán)股票價(jià)格指期貨數(shù)的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避（）。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)違約風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)國(guó)債基金的收益率易受貨幣市場(chǎng)利率的影響，一般影響機(jī)制是（）。貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益率下降貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率上升貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率下降貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益率不變；只有貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率才變根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前千名股東的，可以由上市公司（）。代銷包銷傾銷自銷拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（）?；诩訖?quán)股價(jià)指數(shù)計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)滬深指數(shù)的計(jì)算采用（），按照樣本股的調(diào)整股本權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。除數(shù)修正法派許加權(quán)法市值總價(jià)加權(quán)法加權(quán)平均法關(guān)于私募證券，下列說法正確的是（）。發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)發(fā)行審查條件嚴(yán)格，投資者也較少證券發(fā)行的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者采取公示制度關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說法正確的是（）。股票清倉時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值在一般國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：其一是國(guó)家以（）形式征收的全國(guó)性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。社會(huì)保障稅；社會(huì)保險(xiǎn)基金社會(huì)保障稅；企業(yè)年金社會(huì)保險(xiǎn)基金；社會(huì)保障基金社會(huì)保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金二、多項(xiàng)選擇題(每題分，共分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)特殊類型基金包括（）。系列基金基金中的基金保本基金交易型開放式指數(shù)基金證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢文章時(shí)，必須注明（）。機(jī)構(gòu)地址個(gè)人真實(shí)姓名機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話機(jī)構(gòu)名稱根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括（）。遠(yuǎn)期匯率協(xié)議債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約遠(yuǎn)期利率協(xié)議股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約我國(guó)近年通過銀行發(fā)行的憑證式國(guó)債具有的特點(diǎn)是（）。不可上市流通可上市流通可掛失可記名資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（）。信用增級(jí)機(jī)構(gòu)資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人原始權(quán)益人國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券市場(chǎng)監(jiān)督目標(biāo)（）。保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明穩(wěn)定市場(chǎng)價(jià)格降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)投資者我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司增資的方式有（）。向原股東配售股份向不特定對(duì)象公開募集股份非公開發(fā)行股票發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券金融互換可分為（）。利率互換股權(quán)互換貨幣互換信用互換期貨價(jià)格克服了分散、局部的市場(chǎng)價(jià)格在（）的局限性時(shí)間上空間上數(shù)量上質(zhì)量上下列既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的是（）。政府機(jī)構(gòu)保險(xiǎn)公司商業(yè)銀行個(gè)人股票發(fā)行市場(chǎng)的主要參與者是（）。股票承銷商股票發(fā)行者股票投資者證券業(yè)協(xié)會(huì)固定收益證券綜合電子平臺(tái)所交易的固定收益證券包括（）。公司債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券國(guó)債外國(guó)債券一般是由發(fā)行地所在國(guó)的（）承銷。證券公司幾家大銀行金融機(jī)構(gòu)中央銀行契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要在于（）。投資對(duì)象不同基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同投資者的地位不同資金的性質(zhì)不同股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具的種類包括（）。股票指數(shù)期權(quán)股票指數(shù)期貨股票期權(quán)股票期貨固定收入型基金的主要投資對(duì)象是（）。債券普通股優(yōu)先股期權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在（）等方面提出了審慎性要求。風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)智力結(jié)構(gòu)內(nèi)部控制機(jī)制經(jīng)營(yíng)管理能力證券投資基金具有（）特點(diǎn)。定向投資集合投資專業(yè)理財(cái)分散風(fēng)險(xiǎn)影響股票價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括（）。貨幣政策市場(chǎng)利率通貨膨脹經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)債券按照其券面形態(tài)可分為（）。憑證式債券記賬式債券附息債券實(shí)物債券證券市場(chǎng)按交易結(jié)構(gòu)可分為（）。貨幣市場(chǎng)外匯市場(chǎng)無形市場(chǎng)有形市場(chǎng)隨著信用制度的發(fā)展，（）等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。銀行信用國(guó)家信用私人信用商業(yè)信用證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則要求從業(yè)人員（）。不得損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)考試大中國(guó)教育考試門戶網(wǎng)站(。) 不得對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該種證券不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托證券交易市場(chǎng)包括（）。證券交易所市場(chǎng)票據(jù)交易所市場(chǎng)場(chǎng)外交易市場(chǎng)產(chǎn)權(quán)交易中心關(guān)于股票的內(nèi)在價(jià)值，下列說法正確的是（）。股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)由于未來收益及市場(chǎng)利率的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來的“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響股票未來的收益，但內(nèi)在價(jià)值不會(huì)變化財(cái)政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟(jì)政策，其對(duì)股票價(jià)格的影響表現(xiàn)在（）。通過擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息干預(yù)資本市場(chǎng)各類交易適用的稅率國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格根據(jù)我國(guó)政府對(duì)的承諾，在加入后年內(nèi)，允許合資券商（）。開發(fā)咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括公開收購及公司重組等列對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國(guó)民待遇設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過在中國(guó)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（）的情形。違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)的任職選擇條款包括（）。具有任職資格具有年以上證券工作經(jīng)驗(yàn)通過有關(guān)專業(yè)考試或具有年以上法律工作經(jīng)歷從事證券工作年以上根據(jù)我國(guó)公司法規(guī)定，公司可以收購本公司股份的情形有（）。將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工為減少公司注冊(cè)資本維護(hù)二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)與持有本公司股份的其他公司合并按照現(xiàn)行規(guī)定，下列哪些不是我國(guó)混合資本債券所具有的基本特征（）當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之前當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權(quán)資本混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息期限在年以上，發(fā)行之日起年內(nèi)不得贖回有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。指定商業(yè)銀行證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)請(qǐng)?jiān)L問考試大網(wǎng)站證券交易所如果（），那么資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格。在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿年因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿年申請(qǐng)證券評(píng)估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿年最近年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)有不良誠(chéng)信記錄下列各項(xiàng)中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場(chǎng)的有（）。銀行間債券市場(chǎng)公募基金市場(chǎng)滬深股票市場(chǎng)國(guó)際資本市場(chǎng)下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中，正確的有（）。封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限封閉式基金投資人少開放式基金投資人多我國(guó)中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中“兩個(gè)不變”是指（）。中小企業(yè)板塊的監(jiān)控系統(tǒng)與主板相同中小企業(yè)板塊的股票編碼與主板市場(chǎng)相同中小企業(yè)板塊遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同中小企業(yè)板塊的發(fā)行上市條件和信息披露要求與主板市場(chǎng)相同下列關(guān)于金融衍生工具概念的說法中，正確的有（）。又稱金融衍生產(chǎn)品，與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)包括獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具衍生工具包括金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融互換和期權(quán)下列各項(xiàng)中，屬于金融衍生工具特征的有（）。來源：考試大跨期性期限性聯(lián)動(dòng)性收益性金融期貨的主要交易制度有（）。集中交易制度標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制.保證金制度限倉制度下列關(guān)于期貨交易保證金的說法中，正確的有（）。期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時(shí)發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金雙方成交時(shí)繳納的保證金稱為初始保證金保證金賬戶必須保持一個(gè)最低的水平，稱為維持保證金當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時(shí)，結(jié)算所會(huì)通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金直達(dá)維持保證金水平三、判斷題(每題分，共分，不選、錯(cuò)選均不得分)為避免現(xiàn)貨多頭部位所面臨的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，期貨交易市場(chǎng)的套期保值者應(yīng)做多頭套期保值。（）我國(guó)證券法規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定暫停其股票上市交易。（）在資產(chǎn)證券化當(dāng)事人中，接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)是資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)。（）對(duì)于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而不存在再投資風(fēng)險(xiǎn)。（）我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以發(fā)行紅籌股作為突破口的。（）證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)是理事會(huì)。（）金融期貨合約設(shè)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化合約的目的之一是為了便于對(duì)沖，從而避免實(shí)物交割。（）金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買賣選擇權(quán)交易。（）發(fā)行一級(jí)有擔(dān)保存托憑證，美國(guó)的相關(guān)法律對(duì)其公開性沒有詳細(xì)要求。（）一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定的優(yōu)先股票。（）證券代表的是一定數(shù)額的實(shí)物資產(chǎn)，投資者持有證券也就是同時(shí)擁有這部分的資產(chǎn)，因而證券本身具有收益性。（）被動(dòng)型基金由于其投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)呈反向波動(dòng)。（）我國(guó)早期的股票發(fā)行制度是行政審批制，目前已開始實(shí)施注冊(cè)制。（）證券交易所可以對(duì)特定證券投資者采取證券市場(chǎng)禁入措施，限制或者禁止其證券交易行為。（）與發(fā)行股票和債券相比，發(fā)行存托憑證的成本更低。（）證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所。（）利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是利率指數(shù)。（）浮動(dòng)利息債券是息票累積債券的一種。（）我國(guó)目前尚沒有分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。（）在日本發(fā)行的外國(guó)債券的面值貨幣是日元。（）利率風(fēng)險(xiǎn)是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，因而對(duì)不同證券的影響程度是相同的。（）我國(guó)投資者進(jìn)行記賬式國(guó)債的買賣，必須在證券公司開立債券賬戶。（）無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。（）我國(guó)現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交易所上市的開放式基金。（）在證券市場(chǎng)監(jiān)管內(nèi)容方面，各國(guó)均以強(qiáng)制方式要求信息披露。（）在我國(guó)混合資本債券的期限為年及以上。（）目前在我國(guó)市場(chǎng)上的可轉(zhuǎn)換證券只有可轉(zhuǎn)換債券。（）股票是有價(jià)證券，我國(guó)公司法規(guī)定，股票由公司董事長(zhǎng)簽名，公司蓋章。（）提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單以及商業(yè)匯票都屬于商品證券。（）中證指數(shù)為小盤股指數(shù)。（）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員屬于證券業(yè)從業(yè)人員。（）我國(guó)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條件與基本程序。（）有價(jià)證券本身是具有市場(chǎng)價(jià)值的。（）無限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股，即股。（）股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，只能由公司用新增發(fā)的股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。（）收益與風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)關(guān)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率無風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。（）證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義、通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。（）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。（）限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的。（）制衡性原則要求證券公司內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏