投資顧問(wèn)培訓(xùn)課程基礎(chǔ)介紹.ppt

投資顧問(wèn)的知識(shí)體系和職業(yè)規(guī)劃,東莞證券投資顧問(wèn)培訓(xùn),講師介紹,俞杰：1996年加入東莞證券公司，在信息調(diào)研部、研究發(fā)展中心、研究所等部門先后擔(dān)任市場(chǎng)策略研究員、交通運(yùn)輸行業(yè)研究員、市場(chǎng)策略組經(jīng)理等崗位，目前為東莞證券研究所副所長(zhǎng)。是東莞證券歷年年度策略報(bào)告的主要撰稿人，擅長(zhǎng)市場(chǎng)和政策的博弈分析。 成功經(jīng)驗(yàn)：2005年底撰寫的從熊市步入牛市、由防御轉(zhuǎn)入進(jìn)攻年度策略報(bào)告是行業(yè)內(nèi)最早明確提出06年牛市降臨的報(bào)告之一。在03-05年大熊市推薦振華港機(jī)，08年底推薦的華東數(shù)控，09年三聚氰胺事件后推薦伊利股份。,課程導(dǎo)航,投資顧問(wèn)是什么？ 投資顧問(wèn)要做什么？ 為此投資顧問(wèn)要有哪些能力？ 投資顧問(wèn)怎樣學(xué)習(xí)？ 投資顧問(wèn)的職業(yè)道路,1.投資顧問(wèn)是什么？,證券投資顧問(wèn)就是從事于提供投資建議而獲薪酬的人士 證監(jiān)會(huì)為什么要引入投資顧問(wèn)？,客戶,股票,經(jīng)紀(jì)提供渠道,分析師提供信息,投資顧問(wèn)提供建議,單純的渠道競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致券商行業(yè)盈利模式陷入困境 大量的非成熟客戶存在導(dǎo)致市場(chǎng)異化，中國(guó)股市的主要博弈模式仍是資金博弈，負(fù)和博弈,2.投資顧問(wèn)要做什么？,認(rèn)識(shí)客戶,認(rèn)識(shí)自己,認(rèn)識(shí)市場(chǎng),讓客戶賺錢,客戶想賺什么樣的錢，應(yīng)該賺什么樣的錢,自己能幫助客戶賺什么樣的錢,市場(chǎng)現(xiàn)在怎樣才能賺錢,3.為此投資顧問(wèn)要有哪些能力,認(rèn)識(shí)客戶難 認(rèn)識(shí)自己更難,擲硬幣游戲，正面贏1000元，負(fù)面輸1000元；你愿意賭嗎？,擲硬幣游戲，正面贏1000元，負(fù)面輸1000元；你愿意賭嗎？剛贏了2000元,擲硬幣游戲，正面贏1000元，負(fù)面輸1000元；你愿意賭嗎？剛輸了2000元,了解弱點(diǎn)比了解優(yōu)勢(shì)更重要 炒股賺錢是個(gè)痛苦的過(guò)程，幫人炒股賺錢更是一個(gè)痛苦的過(guò)程。 必須要懂得放棄,3.為此投資顧問(wèn)要有哪些能力,3.為此投資顧問(wèn)要有哪些能力,認(rèn)識(shí)市場(chǎng)：本次課程的主要內(nèi)容,4.投資顧問(wèn)如何學(xué)習(xí),勇于交流、樂(lè)于交流 勤奮閱讀、勤奮思考 實(shí)踐出真知 學(xué)會(huì)失敗,4.投資顧問(wèn)如何學(xué)習(xí),羅素悖論 多種表達(dá)方式：說(shuō)謊者悖論數(shù)學(xué)的公理體系是不可判定的科學(xué)知識(shí)的完備性喪失確定性喪失 人只可能在特定的時(shí)刻戰(zhàn)勝市場(chǎng) 戰(zhàn)勝市場(chǎng)的系統(tǒng)不可復(fù)制 大概率的事件，做生意的角度去看待,5.投資顧問(wèn)的職業(yè)道路,中國(guó)證券市場(chǎng)剛剛走過(guò)20年的發(fā)展歷程，當(dāng)前仍處于快速成長(zhǎng)的階段。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，其未來(lái)發(fā)展前景非常廣闊。,證券市場(chǎng)發(fā)展的核心基石在于人才。當(dāng)前證券市場(chǎng)行業(yè)的人才缺口依舊非常大。按照國(guó)際金融中心人才占比就業(yè)人口計(jì)算，作為擁有1200萬(wàn)就業(yè)人口的上海來(lái)說(shuō)，金融從業(yè)人員及其配套復(fù)合型人才缺口至少100萬(wàn)以上。,圖1：20082010年金融業(yè)網(wǎng)上發(fā)布職位數(shù)走勢(shì)圖,5.投資顧問(wèn)的職業(yè)道路,據(jù)中登公司數(shù)據(jù)，截至4月8日，期末有效賬戶為13291.53萬(wàn)戶。截至2011年3月末，A股流通市值在50萬(wàn)以上的自然人賬戶有182.4177萬(wàn)戶，占自然人賬戶的3.25%。 而據(jù)證券協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)，截至4月17日，107家證券公司共有投資顧問(wèn)1.0738萬(wàn)人，兩者的比例約為170：1，即按投資顧問(wèn)服務(wù)僅覆蓋50萬(wàn)元及以上客戶群這一標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，目前的一名投資顧問(wèn)服務(wù)及潛在的服務(wù)對(duì)象達(dá)170名之多。 按較為理想標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，每位投資顧問(wèn)服務(wù)100位以內(nèi)的優(yōu)質(zhì)客戶來(lái)看，當(dāng)前至少需要1.83萬(wàn)名投資顧問(wèn)，也就是目前投資顧問(wèn)還存在近萬(wàn)人的缺口。,5.投資