DB32T1204-2008江蘇省企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范.doc

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范DB32/T 1204-2008 前 言 本標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的實(shí)踐，根據(jù)中華人民共和國專利法、中華人民共和國商標(biāo)法、中華人民共和國著作權(quán)法等法律法規(guī)，參照GB/T 19001-2000質(zhì)量管理體系要求模式編制，旨在引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理水平。本標(biāo)準(zhǔn)按GB/T 1.1-2000標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫規(guī)則和GB/T 1.1-2002標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第2部分：標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)范性技術(shù)要素內(nèi)容的確定方法編制。本標(biāo)準(zhǔn)由江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草單位：江蘇大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究所、江蘇經(jīng)緯技術(shù)創(chuàng)新咨詢有限公司、常熟開關(guān)制造有限公司、南京紅寶麗股份有限公司、中國石化集團(tuán)南京化學(xué)工業(yè)有限公司。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：唐恒、施光亞、管瑞良 韋華、吳紅兵、陳昌柏、劉佳、李紅波、李海濤、陳宏斌、陳志剛、王永強(qiáng)、張偉。發(fā)布日期： 2008-01-01 實(shí)施日期： 2008-07-08 主管部門： 江蘇省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局 出版社： 中國標(biāo)準(zhǔn)出版社 出版日期： 2008-07-08企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范1 范圍本規(guī)范適用于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，規(guī)定了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的方針、體系要求、資源管理、運(yùn)行控制、合同管理、檢查、分析和改進(jìn)。2 術(shù)語和定義 下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。2.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán) 本規(guī)范所稱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括：專利權(quán)；商標(biāo)權(quán)；著作權(quán)（計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)）；商業(yè)秘密；集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)；植物新品種權(quán)；地理標(biāo)志權(quán)；商號(hào)權(quán)及其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)規(guī)定的權(quán)利。2.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理企業(yè)圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)所開展的規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)、控制的系列活動(dòng)的總稱。3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針企業(yè)應(yīng)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針應(yīng)：a)符合法律法規(guī)的要求，并與企業(yè)發(fā)展總方針相適應(yīng)；b)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)的制定提供總體框架；c)向全體員工進(jìn)行宣貫。4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系要求4.1總體要求企業(yè)應(yīng)依據(jù)自身特點(diǎn)，按本標(biāo)準(zhǔn)要求建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，加以實(shí)施和保持，并持續(xù)改進(jìn)其有效性。企業(yè)應(yīng)：a) 識(shí)別所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類及其在企業(yè)中所起的作用；b) 確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理的有效運(yùn)行和控制；c) 開展檢查、分析、評(píng)價(jià)，確保持續(xù)改進(jìn)。4.2文件要求4.2.1總則企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件應(yīng)包括：a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針和目標(biāo)；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)部控制制度；c)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理記錄。4.2.2內(nèi)部控制制度企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身需要，建立與知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、維護(hù)和管理制度、保密制度、員工發(fā)明創(chuàng)造獎(jiǎng)勵(lì)制度，并適時(shí)修改并完善。內(nèi)部控制制度應(yīng)對(duì)企業(yè)涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施有效管理。企業(yè)應(yīng)對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤、評(píng)價(jià)，確保制度控制的有效性。4.2.3 記錄企業(yè)應(yīng)建立與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有關(guān)的各項(xiàng)活動(dòng)的記錄,形成檔案，為評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系有效運(yùn)行提供客觀依據(jù)。4.3 策劃4.3.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)界定企業(yè)應(yīng)建立職務(wù)成果管理制度，界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬，擬定引進(jìn)和實(shí)施他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的計(jì)劃。4.3.2 法律法規(guī)和相關(guān)要求企業(yè)應(yīng)搜集適用與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的法律法規(guī)、政策和相關(guān)文件。4.3.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)企業(yè)應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部職能部門劃分和管理層級(jí)劃分，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)，并形成實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的計(jì)劃和相應(yīng)的文件。目標(biāo)應(yīng)服務(wù)于企業(yè)發(fā)展總目標(biāo)，并設(shè)置可測量參數(shù)。企業(yè)應(yīng)制定、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)旨在實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)的方案，其中應(yīng)包括：a)規(guī)定企業(yè)內(nèi)各有關(guān)職能部門和層級(jí)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)的職責(zé)；b)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法和時(shí)間表。4.4 機(jī)構(gòu)與職責(zé)4.4.1機(jī)構(gòu)企業(yè)應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，配備專（兼）職工作人員，企業(yè)最高管理者是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的第一責(zé)任人。最高管理者可根據(jù)需要設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織或知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管來代表企業(yè)最高管理者實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。4.4.2職責(zé)4.4.2.1最高管理者企業(yè)最高管理者應(yīng)：a)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理決策；b)設(shè)置適宜的組織機(jī)構(gòu)，配備必要的資源；c)就知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的有關(guān)事宜予以授權(quán)。4.4.2.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織（或知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織（或知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管）應(yīng)：a)領(lǐng)導(dǎo)、審查、批準(zhǔn)和監(jiān)督知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)工作；b)協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作；c)及時(shí)向最高管理者提供有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息。4.4.2.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職能部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職能部門應(yīng)：a)組織編制企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、目標(biāo)、制度、工作計(jì)劃；b)負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行；c)負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取、使用、維護(hù)和日常管理工作；d)負(fù)責(zé)企業(yè)各種獲得、使用與轉(zhuǎn)讓、許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合同管理；e)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的防范與應(yīng)對(duì)，依法處理企業(yè)內(nèi)外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛；f)負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源的建設(shè)、管理和利用；g)負(fù)責(zé)企業(yè)員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育和培訓(xùn)。4.5管理評(píng)估最高管理者應(yīng)定期對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性和有效性進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估應(yīng)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績效評(píng)價(jià)，管理體系、管理方針和目標(biāo)是否需要調(diào)整和改進(jìn)。5 資源管理5.1人力資源5.1.1總則企業(yè)應(yīng)明確從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的專、兼職人員，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)體系，必要時(shí)可尋求外部專業(yè)機(jī)構(gòu)支持，確保從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作的人員滿足管理體系要求。5.1.2意識(shí)、能力和培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)開展員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育和培訓(xùn)，確保員工具有一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)。企業(yè)應(yīng)確保從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的人員具備相應(yīng)的知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)。5.1.3激勵(lì)企業(yè)應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)措施，鼓勵(lì)員工的創(chuàng)造積極性，并形成獎(jiǎng)勵(lì)記錄。5.2財(cái)務(wù)資源企業(yè)應(yīng)保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)費(fèi)，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的運(yùn)行。5.3信息資源企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源管理，包括：a)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集渠道，及時(shí)獲取有關(guān)信息；b)對(duì)信息進(jìn)行分類篩選，分析加工，確定能有效利用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息；c)視情建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫，并有效維護(hù)和及時(shí)更新。6 運(yùn)行控制6.1基礎(chǔ)管理6.1.1權(quán)利創(chuàng)造和取得企業(yè)應(yīng)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和取得的工作計(jì)劃，明確所需要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的種類及創(chuàng)造和取得的方式和途徑。企業(yè)創(chuàng)造或取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)進(jìn)行必要的檢索和跟蹤，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法性和有效性。企業(yè)應(yīng)對(duì)自主研發(fā)和創(chuàng)新過程各階段的工作形成有效記錄，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造過程的可追溯性。6.1.2權(quán)利管理企業(yè)應(yīng)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)、價(jià)值進(jìn)行整理分類，形成目錄，建立相應(yīng)的管理臺(tái)帳。企業(yè)應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)定期評(píng)估機(jī)制，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管維護(hù)系統(tǒng)。企業(yè)對(duì)需要維持的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定實(shí)施有效的監(jiān)管和日常維護(hù)。企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施權(quán)屬變更或放棄的，應(yīng)明確審批程序和權(quán)限，辦理手續(xù)，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門備案。6.1.3權(quán)利運(yùn)用企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，合理運(yùn)營知識(shí)產(chǎn)權(quán)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值。企業(yè)在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可或投資活動(dòng)時(shí)，應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。6.1.4權(quán)利保護(hù)企業(yè)應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對(duì)擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)采取相應(yīng)的保護(hù)措施，并尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。企業(yè)應(yīng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制，根據(jù)自身特點(diǎn)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，制定應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的方案。6.2過程管理6.2.1研究與開發(fā)6.2.1.1研究與開發(fā)策劃企業(yè)實(shí)施研究與開發(fā)、技術(shù)改造應(yīng)制定相應(yīng)的計(jì)劃，并對(duì)該領(lǐng)域內(nèi)的相關(guān)科技文獻(xiàn)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行檢索，對(duì)研發(fā)項(xiàng)目現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)展?fàn)顩r、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況和競爭對(duì)手狀況等進(jìn)行分析，應(yīng)充分合法借鑒和合理利用他人有效及無效的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，形成立項(xiàng)報(bào)告。6.2.1.2研究與開發(fā)活動(dòng)企業(yè)應(yīng)保留研發(fā)活動(dòng)中形成的檔案和記錄，并實(shí)施有效的管理。企業(yè)應(yīng)利用檢索、市場調(diào)研等信息，對(duì)研發(fā)活動(dòng)實(shí)施過程跟蹤與監(jiān)控，適時(shí)調(diào)整研發(fā)策略和項(xiàng)目內(nèi)容，規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。6.2.1.3研究與開發(fā)評(píng)估企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)與開發(fā)成果進(jìn)行評(píng)估、確認(rèn)，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估報(bào)告，并明確其保護(hù)方式，采取相應(yīng)的保護(hù)措施。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立研究開發(fā)成果信息發(fā)布審批制度，對(duì)外發(fā)布研究成果信息應(yīng)當(dāng)經(jīng)過有權(quán)部門的審核與批準(zhǔn)。6.2.2 采購企業(yè)在采購過程中，應(yīng)對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)記的產(chǎn)品，收集供方的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，必要時(shí)應(yīng)要求其提供權(quán)屬證明。企業(yè)應(yīng)做好供方信息、進(jìn)貨渠道、進(jìn)價(jià)策略等信息資料的管理和保密工作。企業(yè)應(yīng)在采購合同中，明確供方涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律責(zé)任。6.2.3 生產(chǎn)企業(yè)在生產(chǎn)過程中，涉及產(chǎn)品與工藝方法等技術(shù)的改進(jìn)與創(chuàng)新、合理化建議、階段性發(fā)明創(chuàng)造等，應(yīng)及時(shí)提交知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門評(píng)估，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)要求。企業(yè)在委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)等對(duì)外協(xié)作生產(chǎn)的過程中，應(yīng)在加工、生產(chǎn)合同中明確相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可使用范圍、產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的責(zé)任承擔(dān)等內(nèi)容。企業(yè)對(duì)生產(chǎn)過程中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用情況應(yīng)形成相應(yīng)記錄，必要時(shí)應(yīng)采取相應(yīng)的保密措施。6.2.4銷售企業(yè)在產(chǎn)品上柜、銷售之前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行審查和分析，并提出必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)或風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案。企業(yè)應(yīng)實(shí)施產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控，對(duì)產(chǎn)品信息、展會(huì)宣傳，采取相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，及時(shí)跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況，建立和保持相關(guān)記錄，制定并采取應(yīng)對(duì)措施。6.2.5對(duì)外貿(mào)易和合作6.2.5.1策劃企業(yè)在對(duì)外貿(mào)易和合作中，應(yīng)對(duì)涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分析，了解該知識(shí)產(chǎn)權(quán)在輸出國家或地區(qū)的法律狀況，輸出國家或地區(qū)的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的規(guī)定。6.2.5.2控制企業(yè)應(yīng)在對(duì)外貿(mào)易與合作合同中對(duì)涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)明確其權(quán)利歸屬、使用方式和范圍、侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)等內(nèi)容；企業(yè)在對(duì)外貿(mào)易與合作中，視情對(duì)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)采取相應(yīng)的邊境保護(hù)措施，實(shí)施監(jiān)控；企業(yè)應(yīng)對(duì)輸入和輸出知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使用情況保持相關(guān)紀(jì)錄。7 合同管理7.1 總則企業(yè)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同及涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款的合同進(jìn)行規(guī)范的管理，包括對(duì)內(nèi)合同和對(duì)外合同。7.2對(duì)內(nèi)合同企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要，與涉及或可能知悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的內(nèi)部人員簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合同，明確其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。7.3 對(duì)外合同企業(yè)與外單位簽訂合同，如企業(yè)與合作方的保密合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、以及投資、購銷、進(jìn)出口、展覽展銷合同，應(yīng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律審查，根據(jù)合同的內(nèi)容和性質(zhì)，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和相應(yīng)的保護(hù)條款。8 檢查、分析和改進(jìn)8.1檢查8.1.1過程檢查企業(yè)應(yīng)采用適當(dāng)?shù)姆椒▽?duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系、運(yùn)行控制過程進(jìn)行檢查，明確檢查頻次和內(nèi)容，及時(shí)糾正知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系和運(yùn)行控制中存在的問題。8.1.2內(nèi)部評(píng)價(jià)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立、保持及實(shí)施內(nèi)部審核程序，以確保其知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。內(nèi)部審核應(yīng)定期進(jìn)行，并作為