(精品論文)閉環(huán)供應鏈中信息價值的經濟分析和信息管理策略研究

畢業(yè)畢業(yè)（學位）（學位）論論文文 閉環(huán)供應鏈中信息價值的經濟分析閉環(huán)供應鏈中信息價值的經濟分析 和信息管理策略研究和信息管理策略研究 姓姓 名：名： 年年 級：級： 專專 業(yè)：業(yè)： 研究方向：研究方向： 完成日期：完成日期： 導導 師：蘇師：蘇 中文摘要 I 中文摘要中文摘要 閉環(huán)供應鏈是近年來隨著各國尤其是一些發(fā)達國家環(huán)保意識的加強和環(huán)保 立法的完善而出現(xiàn)的一種供應鏈形態(tài)。由于閉環(huán)供應鏈符合社會的發(fā)展方向， 因此在產業(yè)界取得了快速的發(fā)展，并且引起了學術界的重視。歐美發(fā)達國家的 一些企業(yè)通過實施閉環(huán)供應鏈管理獲得了效益，樹立了企業(yè)良好形象。在宏觀 上也保護了環(huán)境，實現(xiàn)了資源的循環(huán)利用，促進了經濟的可持續(xù)發(fā)展。 閉環(huán)供應鏈比傳統(tǒng)的正向供應鏈要復雜，其中不僅有正向的信息流而且有 逆向的信息流。因此，信息管理是閉環(huán)供應鏈管理的關鍵。但是，目前大多數(shù) 的研究是集中于閉環(huán)供應鏈信息管理的技術和信息管理的具體方法，還沒有發(fā) 現(xiàn)對閉環(huán)供應鏈中信息價值的經濟本質和經濟來源進行系統(tǒng)的、深層次的分析， 也沒有提出一個完整的信息管理的架構來系統(tǒng)的分析和總結如何針對閉環(huán)供應 鏈進行信息管理。本文從信息經濟學的角度研究閉環(huán)供應鏈中信息價值的經濟 本質和經濟來源，然后系統(tǒng)提出了閉環(huán)供應鏈信息管理的策略建議。 本文的研究正是基于上述意圖，分五章展開。第一章為緒論部分，闡明論 文的選題背景和研究意義，對國內外研究現(xiàn)狀和主要研究成果進行梳理和評價， 并且提出本文的研究思路、創(chuàng)新點和有待深化的問題；第二章為理論綜述，對 企業(yè)信息經濟的相關理論進行了總結，確定了閉環(huán)供應鏈信息經濟價值研究的 理論工具，并總結了閉環(huán)供應鏈相關理論；第三章利用信息經濟學和效用理論 為理論工具，對閉環(huán)供應鏈中信息經濟價值的本質進行了系統(tǒng)分析；第四章從 信息的對稱性和信息的充分性兩方面系統(tǒng)分析了閉環(huán)供應鏈中信息價值的形成 機制。第五章首先對閉環(huán)供應鏈信息管理提出了一般的策略建議，然后針對不 同的閉環(huán)供應鏈類型提出了信息管理的策略框架和實施建議。 關鍵詞：關鍵詞：閉環(huán)供應鏈、信息、經濟價值、信息管理 Abstract II Abstract Closed-loop supply chain is a new concept and phenomenon of supply chain management. Enhanced by the peoples idea of environment protection and the progress of environment legislation, closed-loop supply chain has been developed very quickly both in academy and industry. Because the development of closed-loop chain is in accordance with the development of our society, so the closed-loop supply chain has gained great attention of academic study. Some enterprise in America and Europe have gained profit and established good appearance through the establishment of closed-loop supply chain. As to the macro-economy, the progress of closed-loop supply chain promoted the environment protection, reuse of resource and sustained development of the economy. Close-loop supply chain is more sophisticated than traditional supply chain, for it contains not only original information but also reverse information. So information management is the core part of closed-loop supply chain management. But most study in this area is concentrated on information technique and information management method. Till now there is no comprehensive analysis of the economic essence of information in closed-loop supply chain and a systemic framework to analysis information management in closed-loop supply chain. This dissertation studied the economic essence of information in closed-loop supply chain by the way of Information Economic. This dissertation also proposed information management tactic through the above analysis. This dissertation is just on above purpose, including five chapters. Chapter 1 is the introduction, explaining the research background and research meanings, reviewing former research, then expounding the main content, creation and further progress of this dissertation. Chapter2 is the summary of the related theory, introducing the theory of information economy and using it as the tools for analysis. This chapter also summarized the theory of closed loop supply. Chapter 3 systematically analysis the economic essence of information in closed-loop supply chain by use of information Abstract III economy and utility theory as tools. Chapter 4 systematically analysis the outcome of the economic value of information in closed-loop supply chain from the aspects of information symmetry and information completion. Chapter 5 proposed general information management tactic in closed loop supply chain and then proposed a framework and some practical ideas according to different types of closed-loop supply chain. Keyword: closed-loop supply chain, information, economic value, information management 目錄 IV 目錄目錄 第一章 緒論.1 第一節(jié) 選題背景及研究目的 .1 1.1.1 選題背景1 1.1.2 研究目的4 第二節(jié) 研究現(xiàn)狀和研究意義 .5 1.2.1 研究現(xiàn)狀及主要研究成果5 1.2.2 本文的研究意義8 第三節(jié) 理論工具和研究框架 .9 1.3.1 本文的理論工具9 1.3.2 本文的研究框架.10 第四節(jié) 創(chuàng)新點和有待深化的問題 11 1.4.1 本文的創(chuàng)新點.12 1.4.2 本文有待進一步深化的問題.12 第二章 理論文獻綜述13 第一節(jié) 信息經濟理論綜述 13 2.1.1 信息經濟理論概述.13 2.1.2 不確定性與效用理論.15 2.1.3 非對稱信息經濟理論.17 2.1.4 信息與交易成本理論.19 2.1.5 信息經濟效率理論.20 第二節(jié) 閉環(huán)供應鏈理論綜述 22 2.2.1 閉環(huán)供應鏈概念和發(fā)展.22 2.2.2 閉環(huán)供應鏈種類和主體.26 2.2.3 閉環(huán)供應鏈的主要環(huán)節(jié).28 目錄 V 第三章 閉環(huán)供應鏈中信息價值的經濟本質分析30 第一節(jié) 閉環(huán)供應鏈中信息構成 30 3.1.1 產品構成信息.31 3.1.2 產品數(shù)量信息.31 3.1.3 銷售市場信息.32 3.1.4 管理運作信息.32 第二節(jié) 閉環(huán)供應鏈中的不確定性 33 3.2.1 產品返回過程中不確定性.33 3.2.2 再加工過程中的不確定性.34 3.2.3 產品銷售環(huán)節(jié)的不確定性.35 第三節(jié) 閉環(huán)供應鏈中信息價值的經濟本質 35 3.3.1 閉環(huán)供應鏈中的不確定性與效用.35 3.3.2 閉環(huán)供應鏈中信息的經濟價值與不確定性.36 第四章 閉環(huán)供應鏈中信息價值的形成機制分析38 第一節(jié) 閉環(huán)供應鏈中的機會主義成本分析 38 4.1.1 逆向選擇導致的機會主義成本分析.39 4.1.2 敗德行為導致的機會主義成本分析.40 第二節(jié) 閉環(huán)供應鏈中的交易成本分析 41 4.2.1 信息節(jié)約市場分析成本.41 4.2.2 信息節(jié)約談判、簽訂契約成本.42 4.2.3 信息節(jié)約履行契約成本.43 第三節(jié) 閉環(huán)供應鏈中信息價值的經濟效率分析 43 4.3.1 信息提高運作速度.44 4.3.2 信息促進規(guī)模經濟.45 4.3.3 信息增加范圍經濟.45 第五章 閉環(huán)供應鏈信息管理的策略47 第一節(jié) 閉環(huán)供應鏈信息管理的一般策略建議 47 目錄 VI 5.1.1 國家加強閉環(huán)供應鏈信息管理的策略建議.47 5.1.2 行業(yè)協(xié)會和供應鏈加強閉環(huán)供應鏈信息管理的策略建議.48 5.1.3 企業(yè)加強閉環(huán)供應鏈信息管理的策略建議.48 第二節(jié) 閉環(huán)供應鏈信息管理的具體策略分析 49 5.2.1 閉環(huán)供應鏈逆向產品流的三類基本價值.49 5.2.2 四種閉環(huán)供應鏈對于信息管理的要求.50 第三節(jié) 閉環(huán)供應鏈信息管理的具體策略建議 54 5.3.1 閉環(huán)供應鏈信息管理策略框架.54 5.3.2 閉環(huán)供應鏈信息管理策略實施建議.56 致 謝59 參考文獻.60 個人簡介.63 緒論 1 第一章第一章 緒論緒論 隨著世界范圍內環(huán)保的意識逐漸增強，各國陸續(xù)制定日益嚴格的廢舊產品 的處理規(guī)定，另一方面隨著產品更新?lián)Q代速度的加快,導致產品的使用年限逐 漸縮短而產品的機械磨損卻很少。由于這些原因和其它一些經濟因素和社會因 素導致近些年逆向物流和閉環(huán)供應鏈成為學術界和產業(yè)界研究的熱點。而閉環(huán) 供應鏈比通常的正向供應鏈更加復雜，如何針對閉環(huán)供應鏈中復雜的信息流動 進行管理來達到閉環(huán)供應鏈的策略目標，就成為一個重要的研究課題。本文首 先通過信息經濟學的相關理論，分析了信息對于閉環(huán)供應鏈經濟價值的本質和 經濟價值的形成機制，然后，在此分析的基礎上提出閉環(huán)供應鏈的信息管理策 略建議。 第一節(jié)第一節(jié) 選題背景及研究目的選題背景及研究目的 本文以國內外閉環(huán)供應鏈的快速發(fā)展、閉環(huán)供應鏈的復雜性和閉環(huán)供應鏈 中信息管理的重要作用為研究背景，以分析閉環(huán)供應鏈中信息價值的經濟本質 和形成機制以及閉環(huán)供應鏈信息管理的策略為研究的落腳點。 1.1.1 選題背景 （一）閉環(huán)供應鏈的快速發(fā)展 閉環(huán)供應鏈（Closed-loop supply chain）就是將傳統(tǒng)的正向和逆向供應 鏈進行有效的整合，發(fā)揮最大的效益。在過去幾年中閉環(huán)供應鏈管理研究的實 際意義變得越來越重要。首先，許多需要售后維修服務的企業(yè)，例如：汽車、 計算機、家電等，面對競爭愈來愈激烈的商業(yè)環(huán)境，為了有效的爭取客戶及提 升競爭能力，發(fā)現(xiàn)一個新的機會就是正向供應鏈與逆向供應鏈的有效連結，因 此逐漸將管理重心朝向閉環(huán)供應鏈管理發(fā)展。其次，很多國家，比如歐盟、日 本和中國臺灣，出于保護環(huán)境的目的，環(huán)境立法越來越嚴格。一些國家通過立 法要求公司為產品的包裝和消費者使用完的商品負責，在出售新商品時簽訂產 品回收協(xié)議，要求企業(yè)對產品承擔“從搖籃到墳墓”的全面責任，而企業(yè)要想 緒論 2 積極的適應這一要求就需要實施閉環(huán)供應鏈管理。再者，消費者現(xiàn)在被允許退 回不能滿足消費者期望的產品的權力越來越大，導致被退回的產品數(shù)量大量增 加。通過網絡和郵件購買的產品被退回的數(shù)量是非常大的，比如，Wehkamp 公 司（荷蘭的一家大的郵購公司）的時尚產品和一些小器具的退回率達到 28%， 這意味著每天有 10,000 件產品被退回。1同時，一些公司發(fā)現(xiàn)，通過采用閉環(huán) 供應鏈的觀念而發(fā)現(xiàn)了新的商業(yè)機會，從而增加了銷售收入、開拓了新的市場。 還有一些其它很重要的因素，諸如技術進步，尤其是信息技術的進步，使得企 業(yè)有能力實施有效的閉環(huán)供應鏈管理。隨著供應鏈研究和實踐的擴展與進步， 許多卓有成效的供應鏈管理方法，比如產品模塊化設計、產品生命周期管理、 共享信息等等，也使得有效實施閉環(huán)供應鏈管理成為可能。 通過以上的分析，我們可以發(fā)現(xiàn)，法律環(huán)境、市場環(huán)境和一些成功企業(yè)的 實踐都將積極的促進對閉環(huán)供應鏈的研究和應用。而另一方面，供應鏈研究和 實踐的進一步發(fā)展和一些新技術的出現(xiàn)也使得閉環(huán)供應鏈管理成為可能。正是 由于這些因素導致理論界和學術界對于閉環(huán)供應鏈和與閉環(huán)供應鏈密切相關的 逆向物流研究越來越多。圖 1.1 是通過 EBSCO 數(shù)據(jù)庫對 1990 年至 2004 年國外 學術期刊關于逆向物流和閉環(huán)供應鏈的學術文章數(shù)量進行的統(tǒng)計。 1Product Return Handling: Decision Making and Quantitative SupportERIM Report SeriesResearch in Management ERS-2003-013-LIS. Rotterdam School of ManagementFebruary 2003. 緒論 3 0 10 20 30 40 50 60 199019911992199319941995199619971998199920002001200220032004 年份 文章數(shù) 閉路供應鏈文章數(shù)逆向物流文章數(shù) 圖 1.1 國外學術期刊關于逆向物流和閉環(huán)供應鏈歷年的文章數(shù) 資料來源：作者整理 從這個圖中我們可以看到關于閉環(huán)供應鏈和逆向物流研究的學術文章數(shù)量 呈現(xiàn)出一種明顯的上升趨勢。而且閉環(huán)供應鏈基本上是 2002 年以后才引起學 術界的重視，并且發(fā)展很快。這在很大程度上說明閉環(huán)供應鏈很可能成為理論 界研究的重點。也說明了閉環(huán)供應鏈對于產業(yè)界和學術界的重要意義。 （二）閉環(huán)供應鏈的復雜性 實施閉環(huán)供應鏈管理的目標就是期望通過有效地管理企業(yè)逆向產品流動， 進行企業(yè)正向供應鏈和逆向供應鏈的整合，最大程度地發(fā)揮經濟效益。然而， 對閉環(huán)供應鏈的設計和管理是一項復雜的工作。閉環(huán)供應鏈管理包括傳統(tǒng)的正 向供應鏈活動和越來越重要的逆向供應鏈活動。這些逆向的供應鏈活動包括： 1.從最終用戶收回產品 2.從最終用戶到處置地點的逆向物流 3.檢驗、分類和決定產品的狀況和最有經濟價值的重新利用方式 4.通過再處理使產品能夠滿足最有經濟價值的利用方式：直接利用、維修、 重新制造、當作廢品回收或處理掉 緒論 4 5.為經過處理的產品開拓市場，并且完成產品的分銷 逆向物流比正向物流要復雜的多，他在本質上與正向物流是不同的。因此， 逆向物流需要更加仔細的設計、計劃和控制。不同企業(yè)逆向物流的復雜性和重 要性是不同的，而且由于產品會在產品生命周期的不同時期被收回，而企業(yè)需 要針對不同的回收產品設計不同的最優(yōu)利用方案，因此導致逆向物流更加復雜。 （三）閉環(huán)供應鏈中信息管理的重要作用 由于閉環(huán)供應鏈的復雜性導致企業(yè)實施閉環(huán)供應鏈管理需要比傳統(tǒng)的正向 供應鏈更多的信息，需要更加先進的信息管理方法和技術。閉環(huán)供應鏈管理需 要有效整合正向供應鏈和逆向供應鏈，這不僅需要原料采購、生產、庫存、銷 售量這些信息，而且需要統(tǒng)計產品已銷售的年限、質量問題、產品退回、產品 的維修需要等等方面的信息。Fleischmann, Moritz 等（2003）通過數(shù)量模型 分析得出信息管理是閉環(huán)供應鏈成功的首要因素。2近年來，國內外對于閉環(huán)供 應鏈的研究逐漸增多，其中很大一個比例的文章都討論與信息管理相關的問題， 這充分說明了信息管理對于閉環(huán)供應鏈的重要意義。 1.1.2 研究目的 （一）研究閉環(huán)供應鏈中信息價值的經濟本質和經濟來源 由于閉環(huán)供應鏈的復雜性導致信息對于閉環(huán)供應鏈比對于傳統(tǒng)的正向供應 鏈具有更加重要的經濟價值。有些學者通過計量經濟的方法論證了個別案例中 信息對于整個閉環(huán)供應鏈的價值。但是，關于信息對于閉環(huán)供應鏈價值的經濟 本質則還沒有足夠的分析。本文從信息經濟學出發(fā)分析信息對于閉環(huán)供應鏈的 重要經濟價值的本質和產生經濟價值的來源。 （二）提出對于閉環(huán)供應鏈進行信息管理的策略建議 基于對閉環(huán)供應鏈中信息價值的經濟分析，從國家、行業(yè)和供應鏈、企業(yè) 三個層面提出閉環(huán)供應鏈信息管理的一般建議。閉環(huán)供應鏈有多種類型，涉及 很多行業(yè)，不同的閉環(huán)供應鏈的具體情況有很大差別，如何根據(jù)不同閉環(huán)供應 鏈的具體情況制定出恰當?shù)男畔⒐芾聿呗院头椒ㄊ瞧髽I(yè)在實際運作中非常關心 2 Fleischmann Moritz，Van Nunen, Jo A. E. E.，Grave Ben.Integrating Closed-Loop Supply Chains and Spare-Parts Management at IBMInterfaces，Nov/Dec2004, Vol. 33 Issue 6, 44 緒論 5 的問題。我們通過對于閉環(huán)供應鏈的分析、閉環(huán)供應鏈中信息價值的分析和參 考其它關于閉環(huán)供應鏈的研究，提出一個企業(yè)可以參考采用的閉環(huán)供應鏈信息 管理的策略框架和實施建議。 第二節(jié)第二節(jié) 研究現(xiàn)狀和研究意義研究現(xiàn)狀和研究意義 近年來，國內外對于閉環(huán)供應鏈的研究逐漸增多，并且其中很大一個比例 的研究都討論與信息管理相關的問題。但是對于從信息經濟學的角度分析信息 對于閉環(huán)供應鏈價值的經濟本質和經濟來源的分析還沒有發(fā)現(xiàn)。作者在比較充 分地掌握了關于閉環(huán)供應鏈信息管理的研究現(xiàn)狀和主要研究成果的基礎上，分 析了信息對于閉環(huán)供應鏈的經濟本質和來源，并提出了進行閉環(huán)供應鏈信息管 理的策略。 1.2.1 研究現(xiàn)狀及主要研究成果 （一）國內研究現(xiàn)狀 目前國內關于閉環(huán)供應鏈的文章并不多，其中專門關于閉環(huán)供應鏈的信息 管理進行論述的文章至今還未發(fā)現(xiàn)。國內關于閉環(huán)供應鏈的研究主要還是集中 于概念（趙曉敏等，2004）3、特征（趙翌卿等，2003）4、閉環(huán)供應鏈的設計 原則（姚衛(wèi)新，2003）5和渠道設計（陸忠平，2002）6等方面。但是在目前國 內對于閉環(huán)供應鏈研究的文章中大部分的文章都提到了信息對于閉環(huán)供應鏈的 重要意義。姚衛(wèi)新（2003）明確提出應付不確定性因素是閉環(huán)供應鏈一個重要 的設計原則，成功進行閉環(huán)供應鏈管理必須依賴信息技術，不能僅僅停留在交 換數(shù)據(jù)的層次，而必須利用信息技術來為決策提供支持。趙曉敏等（2004） 、 趙翌卿等（2003）認為實施閉環(huán)供應鏈管理需要的信息收集量浩大，需要對產 品的結構、數(shù)量、經濟價值、對環(huán)境的潛在影響等等信息進行全面的了解；廢 舊產品的返回在時間、數(shù)量及質量上具有高度不確定性；正向物流和逆向物流 協(xié)調非常困難。為了克服這些困難需要建立完善的閉環(huán)供應鏈信息系統(tǒng)，盡早 3趙曉敏，馮之浚，黃培清閉環(huán)供應鏈管理中國工業(yè)經濟2004，第 8 期，48 4趙翌卿，夏守長，吳立峰產品再制造特征的研究新技術新工藝：機械加工與自動化，2003，第 1 期 5姚衛(wèi)新閉環(huán)供應鏈的設計原則物流技術2003，第 5 期，18 6陸忠平閉環(huán)供應鏈的渠道選擇物流技術2002，第 11 期，20 緒論 6 控制或減少回收產品流的不確定性因素，閉環(huán)供應鏈中的企業(yè)需要建立完善的 信息共享系統(tǒng)、通過電子數(shù)據(jù)交換等方式盡可能在逆向過程的早期階段將這些 未知因素變?yōu)橐阎蛩兀员阌谄髽I(yè)采取主動策略。尤建新等（2004）通過建 立數(shù)量模型對閉環(huán)供應鏈中的庫存問題進行分析認為信息共享是閉環(huán)供應鏈優(yōu) 化的方向，隨著 Internet 等信息技術的快速發(fā)展,信息溝通變得越來越廉價和 快捷,從而為大范圍的信息共享提供了基礎。7 通過文獻回顧，可以得出結論即關于逆向物流的成功研究都是采用整合的 方法，也就是采用正向供應鏈與逆向供應鏈和產品生命周期相整合的方法。8所 以很多逆向物流信息管理的研究都是涉及閉環(huán)供應鏈信息管理的問題，這些關 于逆向物流信息管理的問題也對我們的研究提供了很多有價值的信息。李海嬰 等（2005）認為在很大程度上，逆向物流運作成功與否取決于能否收集到的有 意義的信息，這些信息可以在追蹤成本時幫助管理退貨過程，為公司贏得信用， 增強客戶的滿意度，改進現(xiàn)金流管理，挖掘新的利潤源。9李海嬰等同時討論了 有效的逆向物流信息系統(tǒng)應該具備的功能及實現(xiàn)這些功能的技術手段。王蓓 （2004）認為怎樣提高對逆向物流供給不確定的預測，開發(fā)適于專用的信息管 理系統(tǒng)，是值得進一步探索的方向。10施春霞等（2004）討論了目前供應鏈中 逆向物流信息系統(tǒng)的應用現(xiàn)狀 11。在運作逆向物流的決策過程中所遇到的一個 很嚴重的問題就是沒有一套完善的信息系統(tǒng)，多數(shù)公司的部門任務都很重，因 此，在組織內部開發(fā)這樣一個系統(tǒng)幾乎是不可能的。大多數(shù)企業(yè)都不能在企業(yè) 內部跟蹤逆向物流，能在自己企業(yè)外部跟蹤逆向物流的就更少了。胡繼靈、方 青（2004）認為企業(yè)可通過信息技術的應用，幫助逆向物流實現(xiàn)規(guī)范化 12。例 如，使用三維的條形碼技術，可以儲存更多的商品信息，這樣有關商品的結構、 生產時間、材料組成、銷售狀況、處理建議等信息就可以通過條形碼加注在商 品上，也便于對進入逆向流通的商品進行有效及時的追蹤。另外，分揀技術、 倉儲技術等的應用可以提高工作效率。柳鍵（2002）認為逆向物流雖然能使下 7尤建新，隋明剛，杜娟閉環(huán)供應鏈中可修理庫存優(yōu)化模型與算法同濟大學學報：自然科學 版2004，1115341539 8 H.R. Krikke, J.A.E.E. van Nunen, R.A. Zuidwijk,R. KuikE-business and Circular Supply ChainsCentER Applied Research working paper noJanuary 2003 9李海嬰，翟運開，蔡長術逆向物流及其管理策略研究物流與交通年第期3637 10王蓓逆向物流研究的內容綜述科技、工程與經濟社會協(xié)調發(fā)展中國科協(xié)第五屆青年學術年會論 文集2004619 11施春霞電子商務環(huán)境下逆向物流的運作商場現(xiàn)代化20046162 12胡繼靈，方青供應鏈的逆向物流管理物流技術20044748 緒論 7 游客戶減少或規(guī)避經營風險，但由于采取寬松的回收策略而加大了自身的風險， 即風險由下游往上游轉移。另外，供應鏈也存在需求信息逐級放大效應，即 “長鞭”效應，致使上游所獲信息嚴重失真。13上述兩方面因素共同作用，導 致供應鏈的風險逐級放大效應更加明顯。解決這一問題可采取如下方法：一是 削弱“長鞭”效應。主要方法包括信息共享、壓縮提前期、多批次小批量配送、 延遲化策略、零部件標準化等；二是建立契約式合作的戰(zhàn)略伙伴關系。供需雙 方通過共享契約確定逆向物流成本(包括風險所帶來的損失)及收益分配比例， 實現(xiàn)風險共擔，利益共享。 有些學者關于供應鏈信息管理的研究也給我們很多有益的啟示，關于供應 鏈中信息管理的研究主要集中于供應鏈成員之間的信息共享。張穎（2004）提 出了供應鏈中信息流的基礎性地位以及存在的風險（牛鞭效應）,通過對供應 鏈中可共享信息分類的具體分析,介紹了規(guī)避信息風險的有效方法信息共 享,并介紹了信息共享實現(xiàn)的系統(tǒng)模式（信息傳遞模式和信息中心模式） 。14廖 成林、吳軒洪（2004）通過對供應鏈企業(yè)信息共享前后的經營狀況進行比較分 析，論證了信息共享的“囚徒困境” ，并提出了通過對供應商實行價格激勵、 減少零售商前置時間、防范信息共享風險、克服企業(yè)間文化差異等措施以保證 信息共享的有效性。15楊國棟、王兆君（2005）16和薛晉艷、王強（2004）17討 論了供應鏈成員之間信息不共享的原因、以及如何對供應鏈上的節(jié)點企業(yè)進行 激勵策略分析,從而保障信息共享的實現(xiàn)并做出了理論上的研究。 （二）國外研究現(xiàn)狀 國外對于閉環(huán)供應鏈的信息管理問題研究要比國內深入、細致而且更加具 體。主要的研究集中于閉環(huán)供應鏈具體的信息管理方法、通過數(shù)量模型進行閉 環(huán)供應鏈中信息價值的分析、設計閉環(huán)供應鏈信息管理的架構等方面，但是也 沒有發(fā)現(xiàn)從信息經濟學的角度分析信息對于閉環(huán)供應鏈的價值的文章。 Martijn Thierry 等人（1995）揭示了閉環(huán)供應鏈管理中涉及到的一些共性問 題，其中最重要的一點便是如何在供應鏈中獲得產品回收再利用的準確信息問 題，作者還論證得出具體信息的獲得可以減少閉環(huán)供應鏈的不確定性并對信息 13柳鍵供應鏈的逆向物流商業(yè)經濟與管理2002，61113 14張穎信息管理：供應鏈管理的關鍵環(huán)節(jié)長春工程學院學報20044044 15廖成林，吳軒洪供應鏈管理中信息共享的激勵措施中國流通經濟20041720 16楊國棟，王兆君供應鏈中信息共享的激勵策略研究哈爾濱商業(yè)大學學報20054092 17薛晉艷，王強供應鏈管理中信息共享的意愿沖突問題現(xiàn)代管理科學20046061 緒論 8 獲得的方法進行了討論。18Harold Krikke 等人（2004）認為不論是在產品開發(fā) 過程中還是在設計過程中和分拆、回收過程中，產品生命周期信息是優(yōu)化閉環(huán) 供應鏈的首要工作。文中提到先進的信息技術可以方便收集信息，然后介紹了 產品數(shù)據(jù)管理（PDM） ，它的功能是將這些數(shù)據(jù)和系統(tǒng)聯(lián)系起來。19文中作者還 引用了歐盟提出的汽車分拆指導條令（new EUdirective（2000/53/EC）on car dismantling） ，為我們提供了具體操作的借鑒方法。Van Nunen, Jo A. E. E.和 Zuidwijk, Rob A.（200）系統(tǒng)的評價了信息和通信技術（Information and Communication Technology）對于閉環(huán)供應鏈的價值。20這篇文章利用平 衡積分卡建立一個模型來分析如何減少產品回收和再利用過程中的不確定性。 作者認為信息和通信技術幫助公司發(fā)現(xiàn)閉環(huán)供應鏈中的商業(yè)機會將起到重要的 作用，而信息的獲得需要使用信息和通信技術，獲得信息首要的是管理和控制 “產品安裝基礎” （installed base）信息。Thomas Spengler 和 Marcus Schroter（2003）提出了一個閉環(huán)供應鏈信息管理的觀念模型，通過基于 Internet 的信息和溝通平臺提供產品回收的相關信息。21作者還提出了閉環(huán)供 應鏈中進行信息共享的具體措施。Prashant Yadav 和 David M. Miller（2003）提出通過信息技術來監(jiān)管和實時追蹤成本數(shù)據(jù)是閉環(huán)供應鏈契 約成功的關鍵因素，閉環(huán)供應鏈中的契約雙方應當信息共享。22Fleischmann, Moritz 等（2004）通過數(shù)量模型分析得出信息管理是閉環(huán)供應鏈成功的首要因 素。23作者介紹了 IBM 目前采用的信息系統(tǒng)的局限性，說明企業(yè)必須對逆向產 品數(shù)量和質量等信息進行分析和預測，減少不確定性，進而可以減少安全庫存 量，降低成本。先進的信息技術和信息系統(tǒng)，比如數(shù)據(jù)記錄（data logging） 、 無線電射頻識別技術（radio frequency identification）和遙感技術 （remote sensing） ，可以在這個領域創(chuàng)造很多新的機會。Krikke 等（2003） 18 Martijn Thierry, Marc Salomon, Jo Van Nunen etc.Product Recovery ManagementCalifornia Management ReviewVol 37 No.2Winter 1995114135 19 Krikke Harold，le Blanc Ieke，van de Velde Steef. Product Modularity and the Design of Closed-Loop Supply ChainsCalifornia Management Review，Winter2004，Vol. 46 Issue 2，23 20 Jo A.E.E. van Nunen，Rob A. ZuidwijkE-enabled closed-loop supply chains CALIFORNIA MANAGEMENT REVIEW, 2004，VOL46 NO2 21 Spengler Thomas，Schrter MarcusStrategic Management of Spare Parts in Closed-Loop Supply Chains：A System Dynamics ApproachInterfaces，Nov/Dec2003，Vol. 33 Issue 6，7 22 Yadav Prashant，Miller David M.，Schmidt Charles P. et alMcGriff Treading Company Implements Service Contracts with Shared SavingsInterfaces，Nov/Dec2003，Vol. 33 Issue 6，18 23 Fleischmann Moritz，Van Nunen, Jo A. E. E.，Grave Ben.Integrating Closed-Loop Supply Chains and Spare-Parts Management at IBMInterfaces，Nov/Dec2004, Vol. 33 Issue 6, 44 緒論 9 提出應該根據(jù)不同的產品回收價值設計不同的閉環(huán)供應鏈，并討論了信息技術 在閉環(huán)供應鏈中的應用。24 1.2.2 本文的研究意義 實施閉環(huán)供應鏈管理是很多行業(yè)（比如：電子行業(yè)、汽車制造行業(yè)、造紙 業(yè)等）發(fā)展的必然趨勢，有效果的閉環(huán)供應鏈可以使企業(yè)和整條供應鏈降低成 本，形成競爭優(yōu)勢。雖然閉環(huán)供應鏈是最近才引起理論界和產業(yè)界重視的物流 理念，但是在過去的十年中由于第一節(jié)中說明的一些原因，閉環(huán)供應鏈研究的 實踐意義變的越來越重要了 25。并且很多理論研究和實踐研究也提出了多種先 進的信息技術和信息管理方法，討論如何有效地管理閉環(huán)供應鏈。 但不足的是，目前大多數(shù)的研究是集中于閉環(huán)供應鏈信息管理的技術和信 息管理的具體方法，而對于這些閉環(huán)供應鏈管理中信息價值的經濟本質和經濟 來源的分析還很少見。目前的研究還沒有發(fā)現(xiàn)對閉環(huán)供應鏈中信息價值的經濟 本質和經濟來源進行系統(tǒng)的、更深層次的分析，也沒有提出一個完整的信息管 理的架構來系統(tǒng)的分析和總結如何針對閉環(huán)供應鏈進行信息管理。 本文的理論意義體現(xiàn)為以下兩個方面。首先，本文從信息經濟學的角度出 發(fā)分析信息對于閉環(huán)供應鏈價值的經濟本質和產生經濟價值的形成機制。其次， 本文提出針對閉環(huán)供應鏈信息管理的一般策略建議，并針對不同的閉環(huán)供應鏈 類型提出了閉環(huán)供應鏈信息管理的策略框架和實施建議，深化了對閉環(huán)供應鏈 的研究。 在實踐方面，本文通過對于閉環(huán)供應鏈的分析、閉環(huán)供應鏈中信息價值的 經濟分析和參考其它關于閉環(huán)供應鏈的研究提出一個針對閉環(huán)供應鏈信息管理 的策略框架，為如何實施閉環(huán)供應鏈信息管理提出了具體建議。 第三節(jié)第三節(jié) 理論工具和研究框架理論工具和研究框架 本文采用的理論工具主要是信息經濟學，并使用了經濟學中的效用理論。 24 H.R. Krikke，J.A.E.E. van Nunen，R.A. Zuidwijk,R. KuikE-business and Circular Supply ChainsCentER Applied Research working paper，January 2003 25 Jo A.E.E. van Nunen, Rob A. ZuidwijkE-enabled closed-loop supply chainsCALIFORNIA MANAGEMENT REVIEWVOL46 NO22004 緒論 10 本文涉及的經濟理論主要包括不確定性與效用理論、非對稱信息經濟理論、信 息的交易成本理論、信息經濟效率理論。 本文的研究框架是首先針對閉環(huán)供應鏈中信息情況，分析閉環(huán)供應鏈信息 價值的經濟本質和形成機制，在此基礎上提出閉環(huán)供應鏈信息管理的一般策略 建議，然后針對不同類型的的閉環(huán)供應鏈提出信息管理的策略框架和實施建議。 1.3.1 本文的理論工具 信息經濟學可以分為微觀信息經濟學和宏觀信息經濟學。我們在本文中討 論的信息經濟學局限于微觀信息經濟學。主要討論信息的價值，信息如何創(chuàng)造 價值的問題。另外本文的研究還涉及微觀信息經濟學的核心內容，即非對稱信 息問題，討論非對稱信息給閉環(huán)供應鏈帶來的成本。作為我們在本文中借鑒和 引用的理論工具主要包括以下幾種理論。 不確定性和效用理論 可以說，在現(xiàn)實世界中不確定性是決策問題的一個普遍特征。而由于閉環(huán) 供應鏈的特殊性，閉環(huán)供應鏈面對的不確定性更加顯著。本文以效用理論為工 具，通過討論獲得信息前后企業(yè)面對的不確定性的變化，進而導致的預期效用 的變化，來討論信息的經濟價值。最終證明不確定性的減少，可以創(chuàng)造經濟價 值，進而證明閉環(huán)供應鏈中信息價值的經濟本質。 非對稱信息經濟理論 閉環(huán)供應鏈參與者之間經常面臨不同參與主體擁有的信息不對稱的情況。 由于信息的不對稱，則會產生敗德行為和逆向選擇的問題，進而給閉環(huán)供應鏈 成員帶來損失，導致整體供應鏈成本增加。本文通過討論閉環(huán)供應鏈中的信息 不對稱問題，論證獲得信息，減少信息的非對稱性，可以避免或者減少敗德行 為和逆向選擇帶來的機會主義成本。 交易成本理論 新古典經濟理論認為：在完全信息的市場假設下，利用市場分配資源是最 有效率的，獲知有關賣方、買方、定價、合作行為的信息不需要時間和成本， 緒論 11 信息成本為零。但是，從現(xiàn)實的市場狀況來看，新古典理論的完全信息的假設 很難成立。所有的市場都存在信息不完全的現(xiàn)象，要獲得市場信息，必須支付 一定的信息成本?，F(xiàn)代企業(yè)的契約理論提出，現(xiàn)代企業(yè)的基礎是勞動分工專業(yè) 化條件下多方的契約聯(lián)合體，而契約無論是明顯還是隱含的，都可以看作是在 給定信息條件下使專業(yè)化了的生產要素的交易費用最小化的某種反映。26錢德 勒(1994)以 19 世紀早期工商企業(yè)發(fā)展為例，分析了工商企業(yè)的專業(yè)化的信息 經濟性：“使交易和信息的費用得以降低” 。27 信息經濟效率理論 信息的獲得可以提高企業(yè)的運作效率。通過借鑒國內其他學者關于這個問 題的討論，本文主要從信息的速度經濟性、規(guī)模經濟性、范圍經濟性三個方面 來入手來討論信息如何提高閉環(huán)供應鏈中企業(yè)的運作效率，進而提高閉環(huán)供應 鏈的運作效率，進而創(chuàng)造效益。 1.3.2 本文的研究框架 本文首先介紹了信息經濟的相關理論，然后在介紹閉環(huán)供應鏈基礎理論的 基礎上分析了閉環(huán)供應鏈中信息的構成和特征。在這些分析的基礎上本文從信 息經濟學的角度并利用效用理論對閉環(huán)供應鏈中信息價值的經濟本質進行了分 析。然后本文對閉環(huán)供應鏈中信息經濟價值的形成機制進行了分析。在經濟分 析的基礎上本文提出了對閉環(huán)供應鏈進行信息管理的一般策略框架，然后本文 進一步結合閉環(huán)供應鏈的不同類型，提出了閉環(huán)供應鏈信息管理的策略實施框 架和實施建議。 本論文的研究框架如圖 1.2 所示： 26湯敏現(xiàn)代經濟學前沿專題商務印書館199635. 27美小艾爾弗雷德錢德勒看得見的手商務印書館199442. 緒論 12 研究對象 對策建議 理 論 研 究 閉環(huán)供應鏈信息 分析 閉環(huán)供應鏈信息 價值的本質 閉環(huán)供應鏈信息 價值的形成機制 閉環(huán)供應鏈信息 管理策略建議 不確定性與 效用理論 信息的效率 理論 非對稱信息 理論 信息的交易 成本理論 信息構成分析 不確定性分析 減少不確定性 減少逆向選擇導致 的機會主義成本 減少交易成本 提高經濟效率 減少道德風險導致 的機會主義成本 一般策略建議 具體策略建議 圖 1.2 研究架構圖 資料來源：作者整理 第四節(jié)第四節(jié) 創(chuàng)新點和有待深化的問題創(chuàng)新點和有待深化的問題 在理論分析的基礎上本文提出了兩點理論創(chuàng)新點。另一方面，由于使用的 研究理論的有限性和實踐中信息技術的快速發(fā)展，本文的研究還有待于進一步 的深化。 1.4.1 本文的創(chuàng)新點 本文的創(chuàng)新點主要是： 緒論 13 一、從信息經濟學的角度對閉環(huán)供應鏈中信息價值的經濟本質和形成機制 進行了系統(tǒng)性的經濟學原理分析。明確提出了閉環(huán)供應鏈中信息價值的經濟本 質和形成機制。 二、提出了對閉環(huán)供應鏈信息管理具有普遍適用性策略建議。其中包括一 般的策略建議和針對不同類型的閉環(huán)供應鏈進行信息管理的策略框架和實施建 議。通過這個框架企業(yè)可以決定如何針對閉環(huán)供應鏈的實際情況選擇恰當?shù)男?息管理策略。 1.4.2 本文有待進一步深化的問題 本文在分析閉環(huán)供應鏈信息價值的經濟本質時是以效用理論為理論工具， 通過討論預期效用進行分析的，在分析閉環(huán)供應鏈信息價值的形成價值時主要 是從微觀信息經濟學的角度進行分析的。沒有從其它經濟學的角度進行分析。 我們對于閉環(huán)供應鏈中信息價值的分析是從定性的角度進行分析的，沒有進行 定量分析。 本文提出閉環(huán)供應鏈信息管理一般策略建議是按照經濟運行的三個層面分 別提出的策略建議，對于每一個層面提出的建議可能還不夠全面。 信息技術是物流發(fā)展的一個重要的推動力量，但是信息技術是快速發(fā)展的， 而信息技術的進步又會推動閉環(huán)供應鏈信息管理方法的改進。我們在文中提出 的針對不同的閉環(huán)供應鏈的策略架構僅僅是針對目前的信息管理技術和方法。 這些內容必然隨著信息技術的快速發(fā)展而發(fā)展。 理論文獻綜述 14 第二章第二章 理論文獻綜述理論文獻綜述 本文使用的理論工具主要是信息經濟學的相關理論，同時系統(tǒng)的總結和分 析了閉環(huán)供應鏈的相關理論。另外，在分析不確定性減少所帶來的經濟價值時， 本文采用了效用理論。這些理論構成了本文分析的基礎。 第一節(jié)第一節(jié) 信息經濟理論信息經濟理論綜述綜述 信息經濟理論是本文進行理論分析的主要的理論工具。本文涉及的經濟理 論主要包括不確定性與效用理論、非對稱信息經濟理論、信息的交易成本理論、 信息經濟效率理論。 2.1.1 信息經濟理論概述 信息經濟學已經成為經濟學一個重要的新興領域，并且由于其將信息的不 完全性和非對稱性融入經濟分析之中，對經濟學的發(fā)展產生了革命性的變革。 隨著經濟信息化發(fā)展，信息對于經濟活動日益重要， “信息經濟”在中國也得 到了快速的發(fā)展。但究竟什么是信息經濟學，以及關于信息經濟學的研究領域 和信息經濟學的分類，目前說法仍不盡一致。 信息經濟學的概念 中國著名的經濟學家烏家培認為：信息經濟學是對經濟活動中信息因素及 其影響進行經濟分析的經濟學，也是對信息及其技術與產業(yè)所改變的經濟進行 研究的經濟學。28 美國的馬克盧普（F.Machlup）和波拉特（M.U.C.Porat）是信息經濟學的 主要奠基人和開拓者，按照他們的觀點，信息經濟可以被理解為：國民經濟中 所有與信息從一個模式向另一個模式轉換有關的經濟活動領域。美國經濟學家 霍肯（P.Hawken）在未來的經濟一書中認為，信息經濟是指減少產品和勞 務中的物質消耗，提高其中的智能和信息比重的經濟?；蛘哒f，信息經濟是指 28 烏家培，謝康，王明明信息經濟學高等教育出版社2002,61 理論文獻綜述 15 依靠更多的知識和信息，生產出物質和能源消耗更少、質量更好、更耐用的產 品的經濟。29 我國學者葛偉民認為，信息經濟這一概念可分為幾個層次：第一層次是理 論性的，嚴格定義的信息經濟只包括與信息的生產、加工、處理和流通有關的 經濟活動，是指這些活動的總和；第二層次是統(tǒng)計性的，根據(jù)統(tǒng)計工作的需要， 將國民經濟的各部門、各行業(yè)按產業(yè)的性質加以劃分，這時信息經濟與信息產 業(yè)是同義語；第三層次是日常用語性的，它受前兩層次和傳統(tǒng)習慣的影響。30 信息經濟學的內容和分類 關于信息經濟學的研究內容中國學者吳文莉（2005）認為，國外對信息經 濟學的研究從一開始就有兩條主線。一是以斯蒂格勒和阿羅為最早的研究者， 從微觀的角度入手， 研究信息的成本和價格， 并提出用不完全信息理論來修 正傳統(tǒng)的市場模型中信息完全和確知的假設， 重點考察運用信息提高市場經 濟效率的種種機制。二是以馬克盧普和波拉特為創(chuàng)始人的宏觀信息經濟學， 以研究信息產業(yè)和信息經濟為主。31其中，微觀經濟學是信息經濟學研究的主 要領域，關于非對稱信息的研究又是微觀信息經濟學研究的核心內容。 中國學者陳益東，袁詠紅（1998）認為，信息經濟學自 50 年代末發(fā)端于 美國、80 年代前后傳入我國以來,其發(fā)展遵循著三條主線,形成了三個風格迥異 的研究領域:一是沿著不確定性或不完全信息分析的路線,著重研究經濟活動中 的信息運用及其后果；二是信息系統(tǒng)的經濟分析,研究的核心是最優(yōu)信息系統(tǒng) 的選擇評價；三是信息經濟和信息產業(yè)研究。32第一個研究領域的核心是用不 完全信息代替完全信息、不完備信息代替完備信息、非對稱信息代替對稱信息,對 傳統(tǒng)經濟理論進行補充和修正。這條由 J.馬爾薩克、G.斯蒂格勒開創(chuàng)的研究路 線在我國尤其