廉潔風(fēng)險防控管理講義.ppt

廉潔風(fēng)險防控管理,監(jiān)察部 任軍 2011年6月1日,堅決懲治和有效預(yù)防腐敗，是我們黨必須抓好的一項重要政治任務(wù)。 黨的十七大以來，胡錦濤總書記多次強調(diào)指出，要“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域”。把預(yù)防腐敗工作擺在了非常重要的位置。預(yù)防腐敗的過程，實際上就是提前化解腐敗風(fēng)險的過程。同時反腐倡廉建設(shè)面臨的新形勢、新任務(wù)，要求我們必須用發(fā)展的思路和改革的辦法，破解工作難題，完善工作機制。 廉潔風(fēng)險防控管理就是在實踐中探索出來的預(yù)防腐敗的新途徑、新方法。 胡錦濤總書記在2010年召開的十七屆中央紀委五次全會上指出：“要推進廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)，從重點領(lǐng)域、重點部門、重點環(huán)節(jié)入手，排查廉政風(fēng)險，健全內(nèi)控機制，構(gòu)筑制度防線，形成以積極防范為核心，以中化管理為手段的科學(xué)防控機制。 在2011年召開的十七屆中央紀委六次全會的工作報告中，提出了 “全面推行廉政風(fēng)險防控管理”的工作任務(wù)。,內(nèi) 容,“是什么”廉潔風(fēng)險防控管理的概念,“為什么”推行廉潔風(fēng)險防控管理的重要意義,“做什么”廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容,“怎么做”廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和 工作要求,風(fēng)險 風(fēng)險管理 廉潔風(fēng)險 廉潔風(fēng)險點 廉潔風(fēng)險事件（表現(xiàn)） 廉潔風(fēng)險防控管理,一、廉潔風(fēng)險防控管理的相關(guān)概念,風(fēng)險 風(fēng)險本身是一個與不確定性密切相關(guān)的概念。目前尚無權(quán)威性的定義。 “風(fēng)險是指未來的不確定性對企業(yè)實現(xiàn)其經(jīng)營目標的影響?！?中央企業(yè)全面風(fēng)險管理“指引”（2006年6月） 在實務(wù)中，人們從不同的角度對風(fēng)險進行理解： 風(fēng)險是客觀存在的發(fā)生損失的可能性。損失發(fā)生的可能性越大，風(fēng)險越大。 風(fēng)險是損失的不確定性。通常用概率作為風(fēng)險衡量的指標。 風(fēng)險是實現(xiàn)某種目標的不確定性。既可能是風(fēng)險，也可能是一種機遇或機會。,一、廉潔風(fēng)險防控管理的相關(guān)概念,風(fēng)險管理 是指如何在一個肯定有風(fēng)險的環(huán)境里把風(fēng)險減至最低的管理過程。對企業(yè)來說，就是在企業(yè)內(nèi)部建立一種管理風(fēng)險的基礎(chǔ)能力，包括了對風(fēng)險的識別、評估、監(jiān)控和應(yīng)變策略。 上個世紀30年代，最早起源于美國。 上個世紀50年代，風(fēng)險管理發(fā)展成為一門學(xué)科。 上個世紀70年代，逐漸在全球掀起風(fēng)險管理運動。 上個世紀80年代，我國開展研究風(fēng)險管理學(xué)。 2006年，國資委開始在中央企業(yè)推行”全面風(fēng)險管理工作“。,一、廉潔風(fēng)險防控管理的相關(guān)概念,廉政風(fēng)險 是指實施公共權(quán)力的主體（黨員領(lǐng)導(dǎo)干部）在執(zhí)行公務(wù)和日常生活中產(chǎn)生或者發(fā)生濫用公共權(quán)力、謀取私利的可能性。主要是指因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產(chǎn)生不廉潔行為的風(fēng)險。,一、廉潔風(fēng)險防控管理的相關(guān)概念,廉政風(fēng)險的主要特征 1、客觀性是指任何掌握權(quán)力的個人，都客觀存在發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險，每個權(quán)力崗位都存在廉政風(fēng)險。 2、損失性是指只要發(fā)生腐敗，必定會對黨和國家、集團和企業(yè)、職工的利益造成客觀損失（直接損失或間接損失）； 3、不確定性是指由于權(quán)力行使過程中，腐敗行為有不固定出現(xiàn)的特點，可能出現(xiàn)在任何環(huán)節(jié)中。只要有權(quán)力就存在著濫用權(quán)力的可能性；只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。 4、可描述性是指廉政風(fēng)險的表現(xiàn)形式就是黨員干部具體工作中存在的不足。 5、可控性是指針對日常工作生活中的廉政風(fēng)險制定具體的防范措施，并且能夠得到有效地貫徹執(zhí)行，從而降低腐敗行為發(fā)生的可能性。,一、廉潔風(fēng)險防控管理的相關(guān)概念,廉政風(fēng)險點 是指權(quán)力運行流程中可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險的具體環(huán)節(jié)或崗位。 廉政風(fēng)險事件（表現(xiàn)） 是指在廉政風(fēng)險點上可能發(fā)生的廉政風(fēng)險的具體表現(xiàn)形式。 廉政風(fēng)險點和與其相對應(yīng)的廉政風(fēng)險事件是動態(tài)的、變化的，隨著權(quán)力運行的變化或崗位職能職權(quán)的調(diào)整，而相應(yīng)發(fā)生變化。,一、廉潔風(fēng)險防控管理的相關(guān)概念,廉政風(fēng)險防控管理 是將風(fēng)險管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉建設(shè)實際，針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)或者正在演化中的腐敗問題（不廉潔行為），采取前期預(yù)防、中期控制、后期處置等措施，依托計劃、執(zhí)行、考核、修正的pdca循環(huán)管理機制，對預(yù)防腐敗工作實施科學(xué)管理的過程。 通俗地講，就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉政風(fēng)險，有針對性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建設(shè)與業(yè)務(wù)工作之間的關(guān)聯(lián)機制，在權(quán)力運行的各個環(huán)節(jié)對廉政風(fēng)險實施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。 廉政風(fēng)險防控管理，“防控的是廉政風(fēng)險，管理的是防范工作”。,一、廉潔風(fēng)險防控管理的相關(guān)概念,pdca循環(huán)（質(zhì)量環(huán)，是管理學(xué)中的一個通用模型量管理的基本理論） 最早由休哈特在1930年代提出構(gòu)想，由美國質(zhì)量管理專家愛德華戴明在1950年代運用于持續(xù)改善產(chǎn)品質(zhì)量的過程中，成為質(zhì)量管理所遵循的科學(xué)方法。 他認為，一個系統(tǒng)既要有目標，還要有實現(xiàn)目標的方法過程。 p（ plan ）計劃。包括方針和目標的確定以及活動計劃的制定。 d（do）執(zhí)行。就是具體運作，實現(xiàn)計劃中的內(nèi)容。 c（ check）考核。就是要總結(jié)執(zhí)行計劃的結(jié)果，分清哪些對了，哪些錯了，明確效果，找出問題。 a（ action）修正。對總結(jié)檢查的結(jié)果進行處理，成功的經(jīng)驗加以肯定，并予以標準化，或制定作業(yè)指導(dǎo)書，便于以后工作時遵循；對于失敗的教訓(xùn)也要總結(jié)，以免重現(xiàn)。對于沒有解決的問題，應(yīng)提給下一個pdca循環(huán)中去解決。,一、廉潔風(fēng)險防控管理的相關(guān)概念,pdca質(zhì)量管理循環(huán)示意圖：,一、廉潔風(fēng)險防控管理的相關(guān)概念,計劃環(huán)節(jié) 健全組織機構(gòu) 明確目標責任 查找界定風(fēng)險 制定防范措施,執(zhí)行環(huán)節(jié) 前期預(yù)防措施 中期監(jiān)控機制 后期處置辦法,修正環(huán)節(jié) 獎優(yōu)懲劣 完善措施 跟蹤督導(dǎo) 責任追究 歸檔備案,考核環(huán)節(jié) 動態(tài)考核 階段檢查 單位評估 風(fēng)險控制,廉政風(fēng)險pdca循環(huán)管理流程圖,計 劃 階 段,成立 組織 機構(gòu),界定 風(fēng)險,明確 目標 責任,制 定 廉 政 風(fēng) 險 管 理 實 施 方 案,執(zhí) 行 階 段,前 期 預(yù) 防 措 施 針 對 性,思想道德風(fēng)險 廉政教育 談心活動 人文關(guān)懷,崗位職責風(fēng)險 公開承諾 述職這廉 民主測評,制度機制風(fēng)險 制度公開 權(quán)力制衡 監(jiān)督檢查,業(yè)務(wù)流程風(fēng)險 流程公開 制約監(jiān)控,外部環(huán)境風(fēng)險 廉政教育 談心活動,中 期 監(jiān) 控 機 制 動 態(tài) 性,信息監(jiān)測 述職述廉 群眾評議 信訪舉報,定期自查 措施落實 履職盡責 薄弱環(huán)節(jié),垂直檢查 專項檢查 聽取匯報 問卷調(diào)查,后 期 處 置 辦 法 預(yù) 防 性,警示教育 廉政談話 函詢 重點提醒,誡勉糾錯 告誡勸勉 糾正偏差,責令整改 限期整改 強制履行,考 核 階 段,差距分析 （單位紀檢 監(jiān)察組織）,量化效果 （單位黨組織）,評估反饋 （集團公司 領(lǐng)導(dǎo)小組 辦公室）,修 正 階 段,得 出 考 核 結(jié) 果 列 出 存 在 問 題,考核結(jié)果 運用 獎優(yōu)懲劣 完善措施 跟蹤督導(dǎo) 責任追究 歸檔備案,進入新的pdca循環(huán),違紀處理,一、廉潔風(fēng)險防控管理的相關(guān)概念,關(guān)于廉政風(fēng)險防控管理工作的提出 2007年在北京市崇文區(qū)勞動保障局最先探索和展開。 2008年北京市崇文區(qū)紀委對廉政風(fēng)險管理工作進行了理論提升和總結(jié)推廣。 2008年12月，北京市委、市政府在總結(jié)崇文區(qū)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，在北京市全面推進廉政風(fēng)險防范管理工作。 2009年開始，一些地方也在探索開展廉政風(fēng)險管理工作（如：湖北省國資委系統(tǒng)、四川省瀘州市等地）。 2010年，集團公司系統(tǒng)內(nèi)，長安股份公司率先啟動開展了廉政風(fēng)險防控管理。 2011年，十七屆中央紀委六次全會提出“全面推行廉政風(fēng)險防控管理工作”的新任務(wù),一、廉潔風(fēng)險防控管理的相關(guān)概念,內(nèi) 容,“是什么”廉潔風(fēng)險防控管理的概念,“為什么”推行廉潔風(fēng)險防控管理的重要意義,“做什么”廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容,“怎么做”廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和 工作要求,有利于提高反腐倡廉建設(shè)科學(xué)化水平。 黨的十七屆四中全會第一次明確提出“提高黨的建設(shè)科學(xué)化水平”。反腐倡廉建設(shè)科學(xué)化是黨的建設(shè)科學(xué)化的內(nèi)在要求和題中之義。 胡錦濤在十七屆中央紀委二次全會上提出“改革創(chuàng)新、懲防并舉、統(tǒng)籌推進、重在建設(shè)”（反腐倡廉建設(shè)基本要求，“改革創(chuàng)新”放在了第一位） 廉潔風(fēng)險防控管理是運用全面風(fēng)險管理理論、現(xiàn)代質(zhì)量管理方法創(chuàng)新反腐倡廉工作的具體實踐，進一步創(chuàng)新了反腐倡廉的工作思路和工作手段，對廣大紀檢監(jiān)察干部來說，也是一項全新的、開創(chuàng)性的工作。,二、推行廉潔風(fēng)險防控管理的重要性,有利于加快推進懲防體系建設(shè)。 推進懲防體系建設(shè)是反腐倡廉建設(shè)的重點和主線，開展廉潔風(fēng)險防控管理，能夠為懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)各項工作提供一個更有效的載體和平臺，能夠更加有效地提高懲防體系建設(shè)的實效性。 有利于落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責任制。 進一步強化領(lǐng)導(dǎo)干部的反腐倡廉責任意識。,二、推行廉潔風(fēng)險防控管理的重要性,有利于對權(quán)力運行實施更加有效的監(jiān)控，保護干部安全。 腐敗問題滲透在權(quán)力行使的每一個環(huán)節(jié)。因此，有效預(yù)防腐敗，必須做到權(quán)力運行到哪里，教育制度監(jiān)督就要落實到哪里，同時風(fēng)險防范措施就要跟進到哪里。 有利于加強集團公司反腐倡廉建設(shè)，解決實際工作中的突出問題。 教育的針對性不強，管理比較薄弱，制度不健全、不執(zhí)行，監(jiān)督不到位。,二、推行廉潔風(fēng)險防控管理的重要性,從已經(jīng)開展過廉政風(fēng)險管理工作的地方和單位取得的實際成果看: 調(diào)動了廣大黨員干部預(yù)防腐敗的積極性，自覺查找和防范廉政風(fēng)險的意識普遍提高，在全社會形成了共同參與反腐倡廉建設(shè)的新的良好局面； 反腐倡廉的教育、制度、監(jiān)督進一步落實，廉政建設(shè)與日常業(yè)務(wù)工作進一步融合，對重點領(lǐng)域和部門的監(jiān)管更加得力有效； 進一步理清了反腐倡廉工作的思路和方向，做好預(yù)防腐敗工作的責任感顯著增強。,二、推行廉潔風(fēng)險防控管理的重要性,內(nèi) 容,“是什么”廉潔風(fēng)險防控管理的概念,“為什么”推行廉潔風(fēng)險防控管理的重要意義,“做什么”廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容,“怎么做”廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和 工作要求,1、集團公司推行廉潔風(fēng)險防控管理的有關(guān)工作 集團公司2011年黨風(fēng)廉政建設(shè)大會提出：“要積極探索構(gòu)建集團公司廉政風(fēng)險預(yù)警防控機制”的新任務(wù)。為此，做了以下幾個方面的工作： 向集團公司審計部學(xué)習(xí)推行全面風(fēng)險管理的有關(guān)做法和經(jīng)驗。 向中介機構(gòu)（第一會達風(fēng)險管理咨詢公司）咨詢。 考察學(xué)習(xí)北京市國資委紀委推行廉政風(fēng)險防控管理的做法和經(jīng)驗。 到長安股份公司進行調(diào)研。 在征求意見的基礎(chǔ)上，經(jīng)黨組同意，制定下發(fā)了集團公司試點推行廉潔風(fēng)險防控管理工作的實施方案（兵裝紀20118號）。,三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容,1、集團公司推行廉潔風(fēng)險防控管理的有關(guān)工作 確定試點單位的原則 （1）在集團公司各產(chǎn)業(yè)板塊中的重要性和影響力相對較大； （2）兼顧汽車、摩托車、民品、軍品、商貿(mào)公司、科研院所等各產(chǎn)業(yè)板塊和不同性質(zhì)的單位； （3）紀檢監(jiān)察組織健全、人員隊伍業(yè)務(wù)能力較強； （4）近年來單位信訪舉報較多，身邊發(fā)生有違法違紀典型案件。 試點單位名單 保軍企業(yè)847廠 民品企業(yè)5147廠 摩托車企業(yè)建設(shè)股份 商貿(mào)公司資產(chǎn)公司 汽車企業(yè)昌河汽車公司 科研院所208所,三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容,三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容,成立了集團公司廉潔風(fēng)險防控管理組織機構(gòu)，明確了工作職責 領(lǐng)導(dǎo)小組 組 長：徐 斌 集團公司董事長、黨組書記 副組長：唐登杰 集團公司總經(jīng)理、黨組副書記 嚴 力 集團公司黨組成員、紀檢組組長 成 員：聶曉夫 集團公司副總經(jīng)理、黨組成員 李守武 集團公司副總經(jīng)理、黨組成員 龔艷德 集團公司副總經(jīng)理、黨組成員 徐留平 集團公司副總經(jīng)理、黨組成員 主要職責：負責集團公司廉潔風(fēng)險防控管理工作的組織、領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān) 督和實施工作。,三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容,成立了集團公司廉潔風(fēng)險防控管理組織機構(gòu)，明確了工作職責 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 主 任：嚴 明 紀檢組副組長、監(jiān)察部主任 副主任：劉志巖 審計與風(fēng)險部主任 成 員：胡昌元 人力資源部主任 呂夢江 副總法律顧問、辦公廳副主任 （建議各職能部門明確一名負責人作為辦公室成員） 主要職責：1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)小組建立防范機制、健全管理制度，及時向領(lǐng)導(dǎo)小 組反映情況，報告工作，提出建議； 2、指導(dǎo)、檢查試點單位的工作實施，確保取得實效； 3、負責對試點單位工作實施情況進行考核。,三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容,2、指導(dǎo)思想 堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深化貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，切實抓好建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系，通過創(chuàng)新體制、機制，不斷提高預(yù)防腐敗工作的專業(yè)化、規(guī)范化和科學(xué)化水平，推動集團公司反腐倡廉建設(shè)深入開展。,三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容,3、目標要求 總體要求 突出重點 分步實施 扎實推進 務(wù)求實效 階段目標 2011年底，基本完成試點工作，總結(jié)、積累廉潔風(fēng)險防控管理 工作經(jīng)驗。 2013年底，初步形成覆蓋集團公司各領(lǐng)域、各單位的廉潔風(fēng)險 防控管理工作網(wǎng)絡(luò)，建立制度保障、程序運行、有效監(jiān)控和考核 評價等配套體系。 2015年底，逐步建立起比較完善的廉潔風(fēng)險防控管理長效機制， 推進集團公司反腐倡廉建設(shè)取得新的明顯成效。,三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容,3、目標要求 總體“4321目標” 強化四種意識：廉潔意識、風(fēng)險意識、責任意識、執(zhí)行意識； 推進三項建設(shè)：制度建設(shè)、效能建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)； 促進兩個規(guī)范：管理規(guī)范、行為規(guī)范； 建立一個機制：提前發(fā)現(xiàn)、有效預(yù)防、及時化解廉潔風(fēng)險的長效工作機制。,三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容,4、工作對象有各類職權(quán)的人員 有主管權(quán)的人員主要指單位領(lǐng)導(dǎo)班子人員，具有調(diào)撥、轉(zhuǎn)移、使用或者以其他方式支配人、財、物的職權(quán)。 有管理權(quán)的人員主要指中層領(lǐng)導(dǎo)人員和關(guān)重崗位人員，具有監(jiān)守或者保管公共財物的職權(quán)，如會計、出納等。 有經(jīng)手權(quán)的人員其他崗位管理人員，具有領(lǐng)取、支出等經(jīng)辦公共財物流轉(zhuǎn)事務(wù)的權(quán)限。 通常說的：各級領(lǐng)導(dǎo)人員和關(guān)鍵、重要崗位管理人員。,三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容,4、廉潔風(fēng)險種類五類 思想道德風(fēng)險 是指個人因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)可能造成的個人從業(yè)行為規(guī)范及職業(yè)操守發(fā)生偏移和失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導(dǎo)致從業(yè)行為結(jié)果不公正、不公平，行為對象利益受損或不當?shù)靡妫瑯?gòu)成以權(quán)謀私、腐化墮落等嚴重后果的廉潔風(fēng)險。 思想道德風(fēng)險存在于個人的意識當中，體現(xiàn)在日常的行為里。要做到主動預(yù)防思想道德風(fēng)險，應(yīng)按照”思想支配行為，行為反映思想“的原理查找風(fēng)險點。,三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容,主 要 表 現(xiàn) 形 式,政治表現(xiàn)低下，對黨的路線方針政策理解不深，為人民服務(wù)的態(tài)度不端正。,存在違背社會主義榮辱觀的問題。,在學(xué)風(fēng)、工作作風(fēng)、生活作風(fēng)等方面存在組織紀律渙散，不服從管理，執(zhí)行上級指示不力等違背八個方面 良好風(fēng)氣的問題。,干部思想教育的經(jīng)常性要求落實不好，特別是反腐倡廉教育的有關(guān)要求執(zhí)行不到位的問題。,4、廉潔風(fēng)險種類五類 崗位職責風(fēng)險 是指由于崗位職責的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不能正確履行崗位職責，構(gòu)成失職瀆職、以權(quán)謀私的廉潔風(fēng)險。 查找崗位職責風(fēng)險，應(yīng)充分考慮不同崗位的具體情況，一般從履職步驟、操作規(guī)范和監(jiān)督復(fù)核等方面入手進行查找，同時兼顧廉潔自律等相關(guān)規(guī)定。,三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容,主 要 表 現(xiàn) 形 式,一是崗位履職步驟不清晰、操作要求不明確、監(jiān)督機制不健全。,二是對廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定的落實不夠嚴格，存在利用職務(wù)上的便利謀取私利的可能。,三是落實有關(guān)制度規(guī)定不具體，缺乏對自由裁量權(quán)的監(jiān)管。,四是不按照原則辦事、辦人情事關(guān)系事，工作失職、瀆職，不履行或不正確履行職責,4、廉潔風(fēng)險種類五類 業(yè)務(wù)流程風(fēng)險 是指由于業(yè)務(wù)流程中的環(huán)節(jié)和節(jié)點不清晰，工作內(nèi)容公開透明度低，且缺乏相互制約和有效的過程監(jiān)控，可能造成個人或集體不履行或不正確履行職責，不作為、慢作為、亂作為，導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴重后果的廉潔風(fēng)險。,三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容,主 要 表 現(xiàn) 形 式,一是工作流程設(shè)計不完善、程序不規(guī)范，流程中環(huán)節(jié)和節(jié)點不清晰，不作為、慢作為、亂作為。,二是流程執(zhí)行不嚴格，缺乏對自由裁量權(quán)的監(jiān)管，缺乏相互制約，造成的權(quán)力失控和行為失范 。,4、廉潔風(fēng)險種類五類 制度機制風(fēng)險 是指由于制度不健全、存在管理漏洞，制度缺乏有效制衡、相互制約和可操作性，制度執(zhí)行不到位，自由裁量空間較大，構(gòu)成濫用職權(quán)、以權(quán)謀私等嚴重后果的廉潔風(fēng)險。,三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容,主 要 表 現(xiàn) 形 式,一是制度內(nèi)容過于原則性，具體要求脫離實際，缺乏針對性和可操作性，難以把握。,二是制度體系不健全，部分制度缺乏相互支撐和前后承接，制度約束力不完整。,三是落實制度的辦法執(zhí)行力不強，工作機制不健全，對具體規(guī)定的執(zhí)行不到位。,4、廉潔風(fēng)險種類五類 外部環(huán)境風(fēng)險 是指個人、集體為了達到權(quán)力運行結(jié)果有利于自身利益的目的，對行政權(quán)力部門或人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致權(quán)力行使人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職或權(quán)錢交易等嚴重后果的廉潔風(fēng)險。,三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容,主 要 表 現(xiàn) 形 式,一是業(yè)務(wù)部門自身受外界環(huán)境的影響為迎合某部門或領(lǐng)導(dǎo)編造虛假事實。,二是受不良風(fēng)氣影響導(dǎo)致自身價值觀、人生觀發(fā)生變化 。,4、廉潔風(fēng)險種類五類 五類風(fēng)險的關(guān)系 是辯證統(tǒng)一的，既相互區(qū)別，有各自不同的特征，又統(tǒng)一于廉潔風(fēng)險這個大概念之下。從不同側(cè)面分解、描述了“廉潔風(fēng)險”：,三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容,思想道德風(fēng)險側(cè)重于從人的主觀方面，歸納、總結(jié)可能導(dǎo)致發(fā)生腐敗的因素及其表現(xiàn)， 強調(diào)了人的思維活動、首先導(dǎo)向?qū)τ趯嵺`活動（實際工作）的影響。,崗位職責風(fēng)險側(cè)重于從個人工作的崗位職責的角度，歸納、總結(jié)可能導(dǎo)致腐敗發(fā)生的 因素，既強調(diào)了人“在其位、謀其政”的主觀能動性，又闡明了制度機制的作用。,制度機制風(fēng)險側(cè)重于從單位、部門制度環(huán)境方面，歸納、總結(jié)可能導(dǎo)致腐敗發(fā)生的因素 及其表現(xiàn)，強調(diào)了制度機制運行對于實際工作的約束力與規(guī)范作用。,業(yè)務(wù)流程風(fēng)險側(cè)重于從單位、部門具體業(yè)務(wù)流程環(huán)境方面，歸納、總結(jié)可能導(dǎo)致腐敗發(fā) 生的因素及其表現(xiàn)， 強調(diào)了業(yè)務(wù)流程運行對于實際工作的約束力與規(guī)范作用。,外部環(huán)境風(fēng)險側(cè)重于從外部環(huán)境方面，歸納、總結(jié)可能導(dǎo)致腐敗發(fā)生的因素及其表現(xiàn)， 強調(diào)了外部環(huán)境對內(nèi)部權(quán)力運行的影響和作用。,內(nèi),點,面,線,外,5、廉潔風(fēng)險示例 （部門風(fēng)險）,物資采購 部門,業(yè)務(wù)流程風(fēng)險,制度機制風(fēng)險,外部環(huán)境風(fēng)險,在選擇供應(yīng)商工作中，為使不合格供應(yīng)商入圍，而收受、索取對方回扣、好處費。,在物資采購尋價、議價、比價工作中，因循私情、謀私利，導(dǎo)致吃拿卡要等違紀違法 行為出現(xiàn)。,在物資驗收、發(fā)放、盤點、報表填報等工作環(huán)節(jié)中，因循私情、謀私利，出具失實 數(shù)據(jù)，導(dǎo)致企業(yè)利益受損。,在履行物資采購工作職責中，因違反有關(guān)制度，講人情、謀私利，導(dǎo)致黨風(fēng)廉政建設(shè) 責任制未能有效落實。,在履行采購合同（協(xié)議）簽訂工作職責中，因講人情、謀私利，可能導(dǎo)致企業(yè)利益受 損或危及運營生產(chǎn)的事發(fā)生。,在不能保守工作中的秘密，導(dǎo)致相關(guān)工作信息泄露。,三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容,5、廉潔風(fēng)險示例 （部門負責人的廉潔風(fēng)險）,物資采購 部長,思想道德風(fēng)險,崗位職責風(fēng)險,外部環(huán)境風(fēng)險,不能自覺接受監(jiān)督，可能導(dǎo)致工作中獨斷專行，我行我素。,不能自覺遵守廉潔自律要求，可能導(dǎo)致工作中以權(quán)謀私等違紀違法行為發(fā)生。,不能自覺加強學(xué)習(xí)和世界觀改造，可能導(dǎo)致理論脫離實際，思想觀念陳舊，理想信念 動搖,不遵守廉潔自律規(guī)定，利用職務(wù)上的便利，在工作中謀取個人私利，可能導(dǎo)致不廉潔 行為的發(fā)生。,履行一崗雙責不到位，導(dǎo)致本部室重業(yè)務(wù)，輕黨風(fēng)廉政建設(shè)。,對下屬監(jiān)督管理不到位，可能導(dǎo)致不廉潔行為的發(fā)生。,三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容,5、廉潔風(fēng)險示例 （部門業(yè)務(wù)崗的廉潔風(fēng)險）,物資采購部 物資管理崗,思想道德風(fēng)險,崗位職責風(fēng)險,外部環(huán)境風(fēng)險,放松自身學(xué)習(xí)和世界觀改造，導(dǎo)致思想觀念陳舊，理想信念動搖，缺乏事業(yè)心和工作 責任感,在物資點收、驗收、發(fā)放、盤點、報表填報等工作環(huán)節(jié)中，因循私情、謀私利，出具 失實數(shù)據(jù)，導(dǎo)致企業(yè)利益受損。,在物資采購詢價、議價、比價工作中，因循私情、謀私利，導(dǎo)致吃拿卡要等違紀違法 行為出現(xiàn)。,在選擇供應(yīng)商工作中，因循私情、謀私利，導(dǎo)致不合格供應(yīng)商入圍，可能影響運營生 產(chǎn)及安全。,三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容,5、廉潔風(fēng)險示例 （部門業(yè)務(wù)崗的廉潔風(fēng)險）,物資采購部 物資庫管崗,思想道德風(fēng)險,崗位職責風(fēng)險,外部環(huán)境風(fēng)險,放松自身學(xué)習(xí)和世界觀改造，導(dǎo)致思想觀念陳舊，理想信念動搖，缺乏事業(yè)心和工作 責任感,在物資點收、驗收、發(fā)放、盤點、報表填報等工作環(huán)節(jié)中，因循私情、謀私利，出具 失實數(shù)據(jù)，導(dǎo)致企業(yè)利益受損。,在物資接收、保管、發(fā)放工作中，因循私情、謀私利，導(dǎo)致吃拿卡要等違紀違法行為 出現(xiàn)。,三、廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容,內(nèi) 容,“是什么”廉潔風(fēng)險防控管理的概念,“為什么”推行廉潔風(fēng)險防控管理的重要意義,“做什么”廉潔風(fēng)險防控管理的主要內(nèi)容,“怎么做”廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和 工作要求,1、方法步驟 第一階段，動員部署（5月-6月中旬） 加強組織領(lǐng)導(dǎo)成立由本單位主要領(lǐng)導(dǎo)親自掛帥的廉潔風(fēng)險防控管理領(lǐng)導(dǎo)小組和相關(guān)部門組成的領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，負責相關(guān)工作的組織、協(xié)調(diào)、實施和監(jiān)督檢查。 明確工作部署結(jié)合單位實際，研究制定廉潔風(fēng)險防控管理工作方案，明確本單位工作重點，作出工作部署和安排，提出具體工作要求。 做好動員培訓(xùn)著重講清開展廉潔風(fēng)險防控管理的重要性和必要性，工作目標和重點內(nèi)容，方法步驟，保證措施和具體要求，統(tǒng)一思想認識，統(tǒng)一工作標準，切實增強自覺性。,四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求,動員部署階段流程圖：,四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求,強調(diào)“三個搞明白”： 要讓各級領(lǐng)導(dǎo)者搞明白。 一是領(lǐng)導(dǎo)者履行“一崗雙責”的有力抓手；二是當好領(lǐng)導(dǎo)、做好管理、帶好隊伍的重要手段；三是防止業(yè)務(wù)工作出問題的重要措施。 要讓每個有權(quán)的干部、員工搞明白。 是對自身的一種愛護。防范好了，就會少犯錯誤。 要讓紀檢監(jiān)察工作人員搞明白。,四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求,1、方法步驟 第二階段，排查廉潔風(fēng)險（6月下旬-8月） 是有效開展廉潔風(fēng)險防控管理工作的基礎(chǔ)。 采取自上而下和自下而上相結(jié)合，以干部“自己找”為主，輔之以領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定等形式。 查找崗位風(fēng)險。 查找部門風(fēng)險。 查找單位風(fēng)險。 評定風(fēng)險等級。,四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求,排查廉潔風(fēng)險流程圖：,把握“三個環(huán)節(jié)” 清權(quán)確權(quán)。梳理工作流程，明確部門和崗位的職責。 找準風(fēng)險點。“堅持對干部的監(jiān)督與發(fā)揮干部的主觀能動性相結(jié)合”，讓干部主動自己找，主動自律。 分析評估風(fēng)險。按照風(fēng)險發(fā)生幾率、危害程度確定風(fēng)險等級。,四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求,查找風(fēng)險點的步驟,四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求,開展廉潔風(fēng)險宣傳教育,自己找,組織審,上一級審定方案,群眾幫,領(lǐng)導(dǎo)提,公示方案,使參與其中的黨員干部樹立風(fēng)險觀念，掌握查找風(fēng)險點應(yīng)把握的標準和方法,列舉自身職責涉及的履職步驟和操作規(guī)范，對照廉潔規(guī)定查找風(fēng)險點,將查找出來的風(fēng)險點讓群眾評定，提高風(fēng)險識別的準確性和全面性，,發(fā)揮主管領(lǐng)導(dǎo)全面掌握業(yè)務(wù)流程和相關(guān)信息的優(yōu)勢，對其負責領(lǐng)域的風(fēng)險點進行審核,由單位領(lǐng)導(dǎo)班子和紀檢監(jiān)察部門對風(fēng)險點進行評估，直至風(fēng)險點查找準確,公示結(jié)果，進一步聽取群眾意見，形成風(fēng)險識別的初定方案,上一級組織審查初定方案，并對下一級改進方案提出指導(dǎo)意見，形成互動的關(guān)系，最終確定風(fēng)險識別具體內(nèi)容,查找風(fēng)險點應(yīng)注意的問題 1、避免虛擬化 要結(jié)合工作實際，從具體的工作中查找風(fēng)險點，不能脫離于本單位、本部門和本人崗位的管理和業(yè)務(wù)工作。 2、避免擴大化 一是要有工作重點，注意區(qū)分重點工作和一般工作，把最容易引發(fā)腐敗行為和危害性大的風(fēng)險點找出來，將主要精神放到重要事項上來，提高風(fēng)險防范工作效率。 二是要區(qū)分勤政和廉政，區(qū)分工作過失和有意行為的差別。 三是不能搞“人人過關(guān)”，找風(fēng)險是找工作中存在的風(fēng)險，不是給人“挑毛病”。 3、避免形式化 力戒拿來主義，力戒急躁情緒，要敢于較真，投入必要的時間和精力,四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求,關(guān)于廉潔風(fēng)險評估 含義 是指對廉潔風(fēng)險防控管理工作中查找出的廉潔風(fēng)險點，通過對風(fēng)險所處崗位、部門或單位在全局工作中的重要程度、風(fēng)險發(fā)生的概率、發(fā)生風(fēng)險后造成的損失程度等方面進行綜合分析、評估廉潔風(fēng)險的高低程度，確定風(fēng)險等級。 主要參考因素 單位、部門或崗位是否涉及決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)、審批權(quán)、資源調(diào)配權(quán)、干部人事權(quán)、財務(wù)處置權(quán)等權(quán)力； 單位、部門規(guī)章制度是否健全，制度執(zhí)行是否到位，制度發(fā)揮作用是否有效； 單位、部門或崗位是否屬于違法案件高發(fā)領(lǐng)域； 單位、部門或崗位是否與企業(yè)經(jīng)濟利益、群眾利益、公共利益或社會利益相關(guān)，違法違紀行為的發(fā)生必然造成較大社會影響或嚴重社會后果等。,四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求,關(guān)于廉潔風(fēng)險評估 主要內(nèi)容 風(fēng)險所處崗位、部門或單位在全局工作中的重要性。 重要性不同，其在全局工作中發(fā)揮的作用、產(chǎn)生的影響、對工作的推動效果也不同，反映出不同崗位（部門、單位）在業(yè)務(wù)工作中的重要性上的差別。 風(fēng)險發(fā)生的概率。 根據(jù)風(fēng)險發(fā)生可能性的大小和風(fēng)險發(fā)生的頻率，判斷風(fēng)險發(fā)生的概率。 發(fā)生風(fēng)險后造成的損失程度。 廉潔風(fēng)險所導(dǎo)致的損失包括經(jīng)濟損失和社會損失。 經(jīng)濟損失包括：直接經(jīng)濟損失和受影響而產(chǎn)生的間接經(jīng)濟損失。 社會損失包括：企業(yè)的信譽、形象、社會影響力、企業(yè)文化及員工對企業(yè)的認同感、歸屬感和凝聚力等方面受到損失。,四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求,關(guān)于廉潔風(fēng)險評估 廉潔風(fēng)險評估標準 風(fēng)險所處崗位、部門或單位重要性。 風(fēng)險發(fā)生的概率。 發(fā)生風(fēng)險后造成的損失程度。,四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求,低（1分） 中（2分） 高（3分）,低（1分） 中（2分） 高（3分）,低（1分） 中（2分） 高（3分）,重要性概率損失程度=評估得分（127分之間）,低級風(fēng)險,中級風(fēng)險,高級風(fēng)險,1-4分,5-11分,12-27分,級別及分數(shù),關(guān)于廉潔風(fēng)險評估 廉潔風(fēng)險預(yù)警 對評估確定的廉潔風(fēng)險等級，標識不同的顏色加以區(qū)分，進行預(yù)警。,四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求,低級風(fēng)險,中級風(fēng)險,高級風(fēng)險,廉潔風(fēng)險預(yù)警責任 根據(jù)風(fēng)險類別和等級，確定風(fēng)險預(yù)警管理責任人。 1、崗位風(fēng)險預(yù)警責任 低級風(fēng)險由從事該崗位工作人員直接管理。 中級風(fēng)險在崗位人員直接管理的基礎(chǔ)上，由部門責任人負責。 高級風(fēng)險由單位主管領(lǐng)導(dǎo)負責。 部門負責人和單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員的崗位風(fēng)險預(yù)警管理責任按照相應(yīng) 級別確定。,關(guān)于廉潔風(fēng)險評估,四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求,廉潔風(fēng)險預(yù)警責任 2、部門廉潔風(fēng)險預(yù)警責任 低級風(fēng)險由該部門負責人直接管理。 中級風(fēng)險在部門負責人直接管理的基礎(chǔ)上，由單位分管領(lǐng)導(dǎo)負責。 高級風(fēng)險由單位黨政正職領(lǐng)導(dǎo)負責。 3、單位廉潔風(fēng)險預(yù)警責任 低級風(fēng)險由單位黨政正職直接管理。 中級風(fēng)險由單位領(lǐng)導(dǎo)小組負責。 高級風(fēng)險在集團公司領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核后，由單位領(lǐng)導(dǎo)小組負責。,關(guān)于廉潔風(fēng)險評估,四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求,廉潔風(fēng)險預(yù)警方式 1、“自防”相關(guān)單位、部門實施。 把所有廉潔風(fēng)險點，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)干部分工、工作崗位設(shè)置等要素，以防范 手冊等形式分解到各業(yè)務(wù)部室、崗位、責任人，保證每一名責任人隨時針對 風(fēng)險點做好自我防范。 2、“專防”紀檢監(jiān)察、審計、監(jiān)事會等機構(gòu)實施。 通過黨風(fēng)廉政建設(shè)責任制檢查、查辦案件、領(lǐng)導(dǎo)人員責任審計和專項 審計、監(jiān)事會監(jiān)督檢查等途徑，不定期檢查各單位、各部門黨風(fēng)廉政建設(shè) 情況，及時發(fā)現(xiàn)廉潔問題苗頭傾向。 3、“群防”職工群眾實施。 通過職代會、民主測評和評議黨員、信訪舉報、調(diào)研座談等方式，對 單位、部門黨風(fēng)廉政建設(shè)情況、領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律、嚴格行使權(quán)力等方 面進行檢查評議。,廉潔風(fēng)險等級評估表,四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求,廉潔風(fēng)險評估方法 廉潔風(fēng)險評估等級舉例 案例1：某單位公章管理中，加蓋公章未按照審批流程進行。 風(fēng)險涉及普通管理人員，崗位重要程度較底，得分為1。風(fēng)險發(fā)生概率較低，得分為1。 風(fēng)險造成損失中等，得分為2。該風(fēng)險綜合得分：11 2=2分。查對評估表，風(fēng)險等級為低級風(fēng)險，應(yīng)采取藍色預(yù)警標示。 案例2：某單位在對辦公用品供貨商比選的初審過程中，相關(guān)部門負責人未充分審核，推薦了不具備資質(zhì)的商家。 風(fēng)險涉及部門負責人，崗位重要程度中等，得分為2。風(fēng)險發(fā)生概率中等，得分為2。風(fēng)險造成損失中等，得分為2。該風(fēng)險綜合得分為222=8分，查對評估表，風(fēng)險等級為中級風(fēng)險，應(yīng)采取黃色預(yù)警標示。 案例3：某單位在對工程項目施工單位的確定過程中，未經(jīng)過正規(guī)招投標程序，未集體研究而是主要負責人確定施工單位。 風(fēng)險涉及單位負責人，崗位重要程度較高，得分為3，風(fēng)險發(fā)生概率較低，得分為1。風(fēng)險造成損失較高，得分為3。該風(fēng)險綜合得分為313=9分，查對評估表，風(fēng)險等級為高級風(fēng)險，應(yīng)采取紅色預(yù)警標示。,四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求,關(guān)于廉潔風(fēng)險評估 評估流程 評估原則 自下而上 自上而下 全面梳理 突出重點 科學(xué)評估 民主決策 評估流程 1、崗位廉潔風(fēng)險評估流程,四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求,由本人對崗位廉潔風(fēng)險進行初步評估,由單位領(lǐng)導(dǎo)小組集體研究確定,經(jīng)黨委書記審簽后，報集團公司 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室,由集團公司領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核后，報 集團公司領(lǐng)導(dǎo)小組進行審批確認,單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員崗位廉潔風(fēng)險評估,由本人對崗位廉潔風(fēng)險進行初步評估,在一定范圍內(nèi)采取適當形式進行公開、 公示，收集意見和建議，查漏補缺,由單位分管領(lǐng)導(dǎo)對其崗位廉潔風(fēng)險進行 復(fù)核，報單位領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室,由本單位領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核后， 報本單位領(lǐng)導(dǎo)小組進行審批確認,部門負責人崗位廉潔風(fēng)險評估,由本人對崗位廉潔風(fēng)險進行初步評估,在一定范圍內(nèi)采取適當形式進行公開、 公示，收集意見和建議，查漏補缺,由部門負責人對其崗位廉潔風(fēng)險進行 復(fù)核，報單位領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案,由本單位領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審批確認,部門其他管理人員崗位廉潔風(fēng)險評估,在一定范圍內(nèi)采取適當形式進行公開、 公示，收集意見和建議，查漏補缺,2、部門（基層單位）廉潔風(fēng)險評估流程,四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求,由該部門（基層單位）負責人在征求 部門（基層單位）人員意見后， 對本部門風(fēng)險進行初步評估,在一定范圍內(nèi)采取適當形式進行公開 、公示，收集意見和建議，查漏補缺,由本單位領(lǐng)導(dǎo)小組集體研究后確認,由單位領(lǐng)導(dǎo)小組集體研究進行初步評估,在一定范圍內(nèi)采取適當形式進行公開、 公示，收集意見和建議，查漏補缺,報集團公司領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案,由集團公司領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室復(fù)核后， 報集團公司領(lǐng)導(dǎo)小組審批確認,3、單位廉潔風(fēng)險評估流程,由單位分管領(lǐng)導(dǎo)對部門（基層單位） 廉潔風(fēng)險進行復(fù)核，報單位 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案,1、方法步驟 第三階段，制定防控措施（9月-10月） 是對查找風(fēng)險點成果的運用，也是判斷風(fēng)險找得準不準的標準之一。 注意事項： 必須針對查找出的風(fēng)險點進行制定。 防范措施盡量具體、量化，便于操作和檢查。 如：某單位制定出的廉潔教育措施為：廉潔教育每兩個月不少于一次，嚴格區(qū)分廉潔教育和一般的政治理論教育。 杜絕將禁止性規(guī)定作為預(yù)防措施。 杜絕將預(yù)防措施簡單地寫為落實某某規(guī)定，應(yīng)進一步具體化為工作機制。,四、廉潔風(fēng)險防控管理的方法步驟和工作要求,1、方法步驟 第三階段，制定防控措施（9月-10月） 主要包括： 前期預(yù)防措施主要是主動防范廉潔風(fēng)險，最大限度降低腐敗行為發(fā)生的可能性。 （廉潔教育、談心疏導(dǎo)、人文關(guān)懷、民主決策、辦事公開、 權(quán)力制衡、公開承諾、述職述廉、群眾評議、建立檔案） 中