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問責(zé)制度（稿）*有限公司問責(zé)制度 第一章 總則 第一條 目的 為保證8有限公司（下稱“集團(tuán)公司”）持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展，增強(qiáng)集團(tuán)公司本部員工和下屬各子公司高管的責(zé)任感和責(zé)任意識，促使其恪盡職守，明確崗位職責(zé)，提高執(zhí)行力，保證管理運(yùn)行順暢和規(guī)范，根據(jù)888監(jiān)察工作制度等有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。 第二條 定義本問責(zé)制是指對集團(tuán)公司本部員工及子公司高管在其所管轄的單位及工作職責(zé)范圍內(nèi)，因其故意、過失或者不作為，造成影響公司發(fā)展，貽誤工作，給公司造成不良影響和后果的行為進(jìn)行責(zé)任追究的制度。第三條 問責(zé)對象 （一）集團(tuán)公司本部員工：包括集團(tuán)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、總會計師、財務(wù)總監(jiān)等高級管理人員和各部門正副職、員工等。（二）子公司高管：包括所有由集團(tuán)公司獨(dú)資或控股的子公司的董事長、執(zhí)行董事、董事、監(jiān)事會主席、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、助理總經(jīng)理、總會計師、財務(wù)總監(jiān)等高級管理人員，以及集團(tuán)公司持股的公司并由集團(tuán)公司選派的董事長、執(zhí)行董事、董事、監(jiān)事會主席、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、助理總經(jīng)理、總會計師、財務(wù)總監(jiān)等高級管理人員。（三）集團(tuán)公司董事會成員和監(jiān)事會成員參照本制度啟動問責(zé)程序，并按規(guī)定報送出資人進(jìn)行問責(zé)。（四）其他集團(tuán)公司認(rèn)為需要問責(zé)的人員。 第四條 問責(zé)范圍集團(tuán)公司及下屬子公司所有決策、管理、生產(chǎn)經(jīng)營活動和集團(tuán)公司本部員工、子公司高管的所有個人履職行為。 第五條 問責(zé)工作歸口管理部門集團(tuán)公司監(jiān)察組為問責(zé)工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)問責(zé)程序啟動、問責(zé)調(diào)查組織、責(zé)任追究提議、處罰執(zhí)行及整改跟進(jìn)等工作。 第六條 問責(zé)原則 （一）公平公正，實(shí)事求是原則 問責(zé)對象一旦出現(xiàn)失職或無作為，不履行或不正確履行職責(zé)，以致影響工作秩序和工作效率，貽誤良機(jī)，或者損害集團(tuán)公司、業(yè)務(wù)單元、子公司和集團(tuán)公司各部門或職工的合法權(quán)益，造成不良影響和后果的行為，都要嚴(yán)格按照本制度進(jìn)行問責(zé)。（二）權(quán)責(zé)一致原則 問責(zé)對象在行使權(quán)力的同時必然伴隨著與之對應(yīng)的責(zé)任，對于只行使權(quán)力而逃避責(zé)任的行為，相關(guān)人員要依照本制度進(jìn)行問責(zé)。 （三）全面問責(zé)和重點(diǎn)問責(zé)相結(jié)合原則 在全面問責(zé)的基礎(chǔ)上，把問責(zé)重點(diǎn)放在事關(guān)大局的重點(diǎn)工作內(nèi)容上，放在企業(yè)重要戰(zhàn)略目標(biāo)的相關(guān)工作上。（四）問責(zé)為方式，整改為目的的原則集團(tuán)公司希望通過問責(zé)制對集團(tuán)公司本部員工和子公司高管在經(jīng)營管理和行政工作中存在的問題進(jìn)行有效改進(jìn)。第二章 問責(zé)規(guī)定 第七條 集團(tuán)公司本部員工和子公司高管應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行規(guī)定的職責(zé)，認(rèn)真完成集團(tuán)公司交辦的各項(xiàng)工作，嚴(yán)格按照規(guī)定和流程執(zhí)行工作，自覺接受監(jiān)督。凡因不履行或不正確履行崗位職責(zé)，出現(xiàn)有錯行為或無作為行為，影響各工作進(jìn)程，損害企業(yè)利益，造成不良后果和影響的，依照本制度進(jìn)行問責(zé)。 第八條 問責(zé)事項(xiàng) 有下列情形之一的，應(yīng)該進(jìn)行問責(zé)：（一）效能低下，執(zhí)行不力，致使工作推行不暢或影響集團(tuán)公司整體工作部署的。包括但不限于：1.無正當(dāng)理由，未完成企業(yè)各項(xiàng)制度、規(guī)定中明確指明應(yīng)由其承擔(dān)的工作任務(wù)或未認(rèn)真執(zhí)行集團(tuán)公司的指示、決策和交辦事項(xiàng)的。2.對上級或董事會決議拖沓不執(zhí)行的，或執(zhí)行不力，監(jiān)管不到位導(dǎo)致業(yè)務(wù)單元、子公司和本部部門整體進(jìn)程拖慢的。 3.履行或未認(rèn)真履行職責(zé)，致使企業(yè)重要工作未能按時完成，影響全局工作安排的。 4.年度內(nèi)被集團(tuán)公司給予告誡而不按要求整改到位的。（二）責(zé)任意識淡薄，致使公共利益或員工合法權(quán)益遭受損失或造成不良社會影響的。包括但不限于：1.在重大突發(fā)事件等事關(guān)企業(yè)利益、員工合法權(quán)益的緊急時刻，拖延懈怠、推諉塞責(zé)，未及時采取必要和可能的措施進(jìn)行有效處理的。2.經(jīng)營管理活動中，未采取有效防范措施而發(fā)生重大責(zé)任事故的。3.瞞報、虛報、遲報重大突發(fā)事件或重要情況、重要數(shù)據(jù)的。4.違反集團(tuán)公司信息披露和內(nèi)部信息管理相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致企業(yè)受到處罰或損害公司形象的。（三）違反規(guī)定程序，盲目決策，造成嚴(yán)重不良影響或重大經(jīng)濟(jì)損失的。包括但不限于： 1.由于重大決策失誤導(dǎo)致企業(yè)利益受損，出現(xiàn)重大事故或存在重大事故隱患的。 2.對于業(yè)務(wù)單元、子公司重大決策內(nèi)容，不按照規(guī)定的程序和合理的方法進(jìn)行討論，決策和報批的。 3.重大投資項(xiàng)目發(fā)生重大失誤或存在嚴(yán)重質(zhì)量問題的。 4.隨意安排使用資金、企業(yè)資產(chǎn)，造成資金浪費(fèi)或資產(chǎn)流失的。 5.違反法律法規(guī)、公司章程和企業(yè)制度使用資金、對外投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)處置、對外擔(dān)保等。 6.所做決策超出職責(zé)范圍的。 7.違規(guī)采取重大行政措施，導(dǎo)致員工大規(guī)模投訴，或引發(fā)其他社會不良影響，損害集團(tuán)形象的。 （四）管理不嚴(yán)、監(jiān)督不力，造成嚴(yán)重不良影響或其他嚴(yán)重后果的。包括但不限于： 1.制定的規(guī)范性文件或政策性文件與上級政策相抵觸，嚴(yán)重?fù)p害公共利益或員工合法權(quán)益的。 2管理效率低下，工作態(tài)度生硬，工作質(zhì)量差，員工反映強(qiáng)烈的。3管理不作為或監(jiān)督管理不力，致使所管理的工作人員發(fā)生嚴(yán)重違法、違紀(jì)行為，濫用職權(quán)、徇私舞弊和失職等嚴(yán)重違紀(jì)、違規(guī)行為的。 4對于員工反映的事項(xiàng)和問題不予上報，扭曲事實(shí)的。 5對職責(zé)范圍內(nèi)重大事件知情不報，或謊報，遲報的。 6指使、授意他人弄虛作假，騙取榮譽(yù)或進(jìn)行違法、違紀(jì)活動的。 7對員工違法、違紀(jì)行為、濫用職權(quán)、徇私舞弊等進(jìn)行包庇、袒護(hù)或縱容的。（五）在商務(wù)活動中損害集團(tuán)形象或造成重大經(jīng)濟(jì)損失的。包括但不限于： 1.在投資、融資、業(yè)務(wù)合作等商務(wù)活動中，違反法律、法規(guī)或集團(tuán)公司規(guī)定執(zhí)行，或不守誠信，致使合同不能履行。 2.在日常工作過程中，不按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)或違規(guī)招標(biāo)、采購、銷售引進(jìn)不符合企業(yè)條件者，導(dǎo)致工作秩序混亂、工作貽誤、損害企業(yè)利益帶來不良后果的。 3.在工程施工管理工作中，違規(guī)發(fā)放簽證、評估報告；對應(yīng)當(dāng)及時審批或決策事項(xiàng)，因主觀故意超過規(guī)定的時間不出具報告造成不良影響的。 4.在資金融通活動中違反集團(tuán)公司相關(guān)政策制度規(guī)定的。（六）在公開場合發(fā)表有損企業(yè)形象的言論，或行為失于檢點(diǎn)，有損高管形象，或在社會上造成不良影響，損害公司形象的。（七）集團(tuán)公司規(guī)章制度規(guī)定的，集團(tuán)公司董事會、監(jiān)事會和其他高管認(rèn)為應(yīng)當(dāng)問責(zé)的其他情形。第九條 問責(zé)方式 （一）口頭警告：口頭上進(jìn)行批評警告，要求其寫書面檢查或公開承認(rèn)錯誤并道歉。同一事項(xiàng)累計三次口頭警告，第四次進(jìn)行書面警告。（二）書面警告：通報批評，責(zé)令整改，六個月內(nèi)不能升職和加薪，年度績效考核減2分/次。（三）記小過：通報批評，責(zé)令整改，降低一個工資檔次，一年內(nèi)不能升職和加薪，年度績效考核減5分/次。（四）記大過：通報批評，責(zé)令整改，降低一個工資職級（如已是最低職級，則降低五個工資檔次；如已是最低檔次，則直接按五個檔次的工資差額進(jìn)行降薪），一年內(nèi)不得升職和加薪，年度績效考核減20分/次。一年內(nèi)出現(xiàn)兩次記大過的，直接按嚴(yán)重違紀(jì)辭退處理。（五）辭退：嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度或出現(xiàn)嚴(yán)重工作失誤等情況，給予勸其引咎辭職或即時解除勞動合同且無任何經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。 （六）追繳并賠償損失：對于侵占、挪用、賄賂、貪污和其他不正當(dāng)手段取得的公司財物應(yīng)當(dāng)予以追繳；若造成公司經(jīng)濟(jì)損失的，員工應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。本處罰可與以上處罰類型并用。（七）移送司法機(jī)關(guān)：若涉嫌犯罪的，公司可移交司法機(jī)關(guān)追究其相應(yīng)的法律責(zé)任。本處罰可與以上處罰類型并用。（八）其他經(jīng)集團(tuán)公司董事會決定的或公司制度規(guī)定的方式。第十條 問責(zé)啟動程序集團(tuán)公司監(jiān)察組發(fā)現(xiàn)或根據(jù)下列情況發(fā)現(xiàn)集團(tuán)公司員工和子公司高管有本制度第八條規(guī)定情形之一的，應(yīng)建議啟動問責(zé)程序： （一）員工或其他組織向集團(tuán)公司提出的附有相關(guān)證據(jù)材料的投訴、舉報。 （二）新聞媒體曝光的材料。 （三）集團(tuán)公司董事會、監(jiān)事會及高管提出的問責(zé)建議。 （四）集團(tuán)公司各部門或集團(tuán)下屬企業(yè)提出的問責(zé)建議。 （五）工作考核結(jié)果，包括但不限于以下情形： 1.工作完成情況與目標(biāo)間出現(xiàn)重大差異，影響專項(xiàng)工作開展，導(dǎo)致工作延遲、資金浪費(fèi)、項(xiàng)目擱置等。2.工作失誤，導(dǎo)致公司財產(chǎn)損失或形象受損等的情形。3.因個人工作業(yè)績、效率等較差，上級對其的考核結(jié)果為較差或不合格的。第十一條 問責(zé)程序的批準(zhǔn)和審議機(jī)構(gòu)： （一）涉及集團(tuán)公司高管的，報集團(tuán)公司董事長批準(zhǔn)，并由集團(tuán)公司董事會審議。 （二）涉及集團(tuán)公司部門經(jīng)理及子公司高管的，報集團(tuán)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，并由集團(tuán)公司經(jīng)營班子會議審議。 （三）涉及集團(tuán)公司其他員工的，報集團(tuán)公司監(jiān)察組組長批準(zhǔn)，并由集團(tuán)公司總經(jīng)理審議。第十二條 問責(zé)程序 （一）集團(tuán)公司監(jiān)察組在發(fā)現(xiàn)或收到問責(zé)事項(xiàng)后，應(yīng)按上述權(quán)限報相關(guān)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)啟動問責(zé)程序。（二）問責(zé)程序經(jīng)批準(zhǔn)啟動后，如問責(zé)對象為集團(tuán)公司高管的，由集團(tuán)公司董事會委派一名董事和監(jiān)察組進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。其他人員發(fā)生問責(zé)事項(xiàng)時，由集團(tuán)公司監(jiān)察組直接進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。（三）監(jiān)察組在10個工作日內(nèi)，向?qū)徸h機(jī)構(gòu)提供書面調(diào)查報告，調(diào)查報告中寫明問責(zé)事項(xiàng)的具體事實(shí)，結(jié)論和處理建議。（四）集團(tuán)公司審議機(jī)構(gòu)根據(jù)監(jiān)察組的書面調(diào)查報告，做出問責(zé)決定，由監(jiān)察組根據(jù)問責(zé)決定出具書面問監(jiān)察決定書，并在3個工作日內(nèi)送達(dá)相關(guān)責(zé)任人。（五）責(zé)任人對問責(zé)決定不服的，應(yīng)該在收到監(jiān)察決定書起3個工作日內(nèi)向監(jiān)察組提出復(fù)審申請，由監(jiān)察組組織進(jìn)行復(fù)審，復(fù)審應(yīng)在10個工作日內(nèi)作出復(fù)審結(jié)果，集團(tuán)公司審議機(jī)構(gòu)可根據(jù)復(fù)審結(jié)果維持、修改或停止原監(jiān)察決定。對集團(tuán)公司監(jiān)察組復(fù)審結(jié)果有異議的，可向集團(tuán)公司監(jiān)事會申述。（六）被問責(zé)人認(rèn)為不存在本制度規(guī)定的問責(zé)情形或情節(jié)較輕微的，可向相關(guān)審議機(jī)構(gòu)提出終止問責(zé)的建議。（七）責(zé)任人在規(guī)定時間內(nèi)未向集團(tuán)公司提出申訴的，則執(zhí)行原申訴決定；責(zé)任人怠慢執(zhí)行或不執(zhí)行問責(zé)決定的，由監(jiān)察組強(qiáng)制執(zhí)行。（八）被問責(zé)人出現(xiàn)過失后，要責(zé)成其做出產(chǎn)生過失的說明及避免今后工作再發(fā)生過失的計劃和措施，防范類似問題的發(fā)生。（九）被問責(zé)人應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查，提供真實(shí)情況，不得以任何方式阻礙、干涉調(diào)查，也不得以任何形式打擊報復(fù)檢舉、舉報的單位和個人。（十）問責(zé)調(diào)查記錄、問責(zé)調(diào)查處理結(jié)果及其它相關(guān)資料均由監(jiān)察組負(fù)責(zé)存檔管理，未經(jīng)問責(zé)審議機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何人不得查閱。第十三條 責(zé)任追究 集團(tuán)公司問責(zé)審議機(jī)構(gòu)根據(jù)調(diào)查報告決定不予追究責(zé)任的，監(jiān)察組應(yīng)將調(diào)查結(jié)論和決定書面告知被問責(zé)人和舉報人；決定追究責(zé)任的，監(jiān)察組應(yīng)將調(diào)查結(jié)論和決定書面通知被問責(zé)人，告知復(fù)核、復(fù)查申請權(quán)，并負(fù)責(zé)實(shí)施責(zé)任追究。（一）選擇追究方式的原則按所追究責(zé)任的性質(zhì)不同，追究方式可根據(jù)需要進(jìn)行選擇，可以參考以下原則：1. 按所犯情形的情節(jié)嚴(yán)重程度選擇追究方式，對于重復(fù)再犯的，加重進(jìn)行追究責(zé)任。 2.屬經(jīng)營管理決策失誤的，決策人員或機(jī)構(gòu)承擔(dān)70%的責(zé)任；信息收集、決策建議人員或機(jī)構(gòu)承擔(dān)30%的責(zé)任。 3.因故意造成經(jīng)濟(jì)損失的，被問責(zé)人承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)責(zé)任。 4.因過失造成經(jīng)濟(jì)損失的，視情節(jié)按比例承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。 5.以上未明確的其它性質(zhì)的責(zé)任，由集團(tuán)公司問責(zé)審議機(jī)構(gòu)決定。（一）（二） （二）如果符合多條可問責(zé)事項(xiàng)，擇重處理；如提出問責(zé)后一個月內(nèi)整改不利，加重追究責(zé)任。 （三）有下列情形之一者，可以從輕、減輕或免予追究： 1.情節(jié)輕微，沒有造成不良后果和影響的。 2.主動承認(rèn)錯誤并積極糾正的。 3.確因意外和自然因素造成的。 4.非主觀因素未造成重大影響的。 5.因行政干預(yù)或當(dāng)事人確已向上級領(lǐng)導(dǎo)提出建議而未被采納的，不追究當(dāng)事人責(zé)任，追究上級領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。 （四）有下列情形之一的，應(yīng)從嚴(yán)或加重處罰：1.情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重、影響較大且事故原因確系個人主觀因素所致的。2.屢教不改且拒不承認(rèn)錯誤的。 3.事故發(fā)生后未及時采取補(bǔ)救措施，致使損失擴(kuò)大的。4.造成重大經(jīng)濟(jì)損失且無法補(bǔ)救的。第十四條 保護(hù)和獎勵 （一）參與問責(zé)調(diào)查的人員及其他相關(guān)人員均有義務(wù)為舉報人保守秘密，保證和維護(hù)舉報人的正當(dāng)、合法權(quán)益。 （二）集團(tuán)公司通過一切合法方式保護(hù)調(diào)查小組成員的正當(dāng)、合法權(quán)益。 （三）若經(jīng)調(diào)查后舉報人的舉報內(nèi)容屬實(shí)，集團(tuán)公司根據(jù)問責(zé)查處情況予以獎勵。 1.不涉及挽回直接經(jīng)濟(jì)損失的或挽回直接經(jīng)濟(jì)損失在1萬以下的，給予200-500元/次金額的獎