基金管理人交易型開放式指數(shù)證券投資基金技術(shù)實(shí)驗(yàn)室測試指引.doc

基金管理人交易型開放式指數(shù)證券投資基金技術(shù)實(shí)驗(yàn)室測試指引（2010年修訂）總則第一條 為配合基金管理人進(jìn)行上海證券交易所（以下簡稱“本所”）交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“ETF”）產(chǎn)品的技術(shù)開發(fā)，明確相關(guān)技術(shù)接口的使用規(guī)則，規(guī)范基金管理人系統(tǒng)和本所交易系統(tǒng)的聯(lián)測流程，制定本指引。第二條 本指引所指技術(shù)實(shí)驗(yàn)室測試是指在上海證券交易所技術(shù)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行的現(xiàn)場測試，暫不包含通過VPN接入、全網(wǎng)測試等其他類型的測試。ETF技術(shù)實(shí)驗(yàn)室測試內(nèi)容包括ETF定義文件的上傳、ETF二級市場交易、ETF申購贖回、實(shí)時(shí)行情接收、閉市后數(shù)據(jù)接收等。第三條 本指引涉及參與方包括：基金管理人本所債券基金部本所技術(shù)規(guī)劃與服務(wù)部上海證券通信有限責(zé)任公司（以下簡稱“通信公司”）第四條 本指引所指技術(shù)接口主要是指基金管理人系統(tǒng)與本所交易系統(tǒng)的接口，基金管理人系統(tǒng)與本所其他系統(tǒng)的接口請參考相應(yīng)規(guī)則。第一章 技術(shù)接口及數(shù)據(jù)傳輸規(guī)范第五條 基金管理人在獲得相關(guān)ETF的指數(shù)授權(quán)和本所ETF產(chǎn)品開發(fā)許可后，應(yīng)按本所相關(guān)規(guī)定向本所債券基金部申請獲取兩份技術(shù)接口文檔：基金管理人技術(shù)系統(tǒng)與本所交易系統(tǒng)的接口；基金管理人技術(shù)系統(tǒng)與本所信息公司的接口。第六條 基金管理人技術(shù)系統(tǒng)與本所交易系統(tǒng)的接口主要分為兩部分： 交易系統(tǒng)使用的ETF申購贖回清單定義文件（以下簡稱“定義文件”）； ETF交易（包括申購贖回）成交回報(bào)。具體內(nèi)容請參閱本所網(wǎng)站新交易系統(tǒng)專區(qū)中新交易系統(tǒng)與ETF基金管理人接口規(guī)格說明書。第七條 基金管理人應(yīng)準(zhǔn)確理解ETF與普通股票成交回報(bào)格式的區(qū)別，以及本所新交易系統(tǒng)成交回報(bào)格式與現(xiàn)有系統(tǒng)的變化，并在此基礎(chǔ)上完成內(nèi)部技術(shù)改造。第二章 技術(shù)實(shí)驗(yàn)室測試流程第八條 基金管理人在內(nèi)部技術(shù)系統(tǒng)就緒之后，可根據(jù)需要向本所債券基金部申請實(shí)驗(yàn)室測試。第九條 基金管理人向本所債券基金部遞交測試申請，同時(shí)需要提交以下材料：(一) 基金管理人自身技術(shù)系統(tǒng)改造就緒情況介紹、內(nèi)部測試報(bào)告；(二) 本所產(chǎn)品開發(fā)部出具的產(chǎn)品方案確定意見書或其他相關(guān)證明；(三) ETF基金實(shí)驗(yàn)室測試申請單（附件）；(四) ETF簡要情況說明，包括產(chǎn)品進(jìn)展、產(chǎn)品方案、本產(chǎn)品方案與已上市的產(chǎn)品的業(yè)務(wù)及技術(shù)差異；(五) 基金管理人指定測試負(fù)責(zé)人及其聯(lián)系方式：座機(jī)、手機(jī)和電子郵件。(六) 上海證券交易所技術(shù)實(shí)驗(yàn)室測試申請材料，包括上海證券交易所技術(shù)實(shí)驗(yàn)室測試申請表、上海證券交易所測試環(huán)境使用風(fēng)險(xiǎn)承諾書、上海證券交易所測試環(huán)境使用保密承諾書（公司）、上海證券交易所測試環(huán)境使用保密承諾書（個(gè)人）。具體申請表請至本所網(wǎng)站新交易系統(tǒng)技術(shù)服務(wù)專區(qū)下載。(七) 通信公司要求的其他材料。第十條 本所債券基金部收到基金管理人的測試申請后，對測試申請進(jìn)行初步審核，并出具初步審核意見。如符合本所測試相關(guān)規(guī)定要求，債券基金部將相關(guān)材料轉(zhuǎn)交本所技術(shù)規(guī)劃與服務(wù)部和通信公司進(jìn)行審核。第十一條 如審核同意測試，本所技術(shù)規(guī)劃與服務(wù)部在收到債券基金部轉(zhuǎn)交的測試申請材料后，根據(jù)已有測試工作安排具體測試時(shí)間，同時(shí)可視情況要求基金管理人提供測試用例、測試數(shù)據(jù)等，基金管理人應(yīng)及時(shí)配合提交。第十二條 基金管理人應(yīng)按照各方約定開展實(shí)驗(yàn)室測試，并及時(shí)向本所反饋測試結(jié)果，并向本所債券基金部提交書面正式的測試報(bào)告（加蓋公司章），債券基金部經(jīng)審核后出具測試證明。 第三章 附則第十三條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。第十四條 本指引自發(fā)布之日起實(shí)施。附件ETF基金實(shí)驗(yàn)室測試申請單ETF基本信息基金管理人名稱ETF基金全稱ETF跟蹤指數(shù)