工程現(xiàn)場(chǎng)簽證管理工作指引

不動(dòng)產(chǎn)投資管理中心編號(hào)HZBD-XM-010工程現(xiàn)場(chǎng)簽證管理工作指引頁數(shù)/總頁數(shù) 16/16簽發(fā)人 不 動(dòng) 產(chǎn) 投 資 管 理 中 心工程現(xiàn)場(chǎng)簽證管理工作指引目 錄第1章 編制目的.3第2章 適用范圍.3第3章 定義.3第4章 分類.3第5章 原則.4第6章 部門職責(zé).5第7章 審批權(quán)限.6第8章 工作流程.6第九章相關(guān)表格.11第一章 編制目的為規(guī)范項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)簽證工作流程和審批權(quán)限，提高現(xiàn)場(chǎng)簽證的效率，確保工程進(jìn)度，有效控制工程成本，特制定本指引。第二章 適用范圍 本指引適用于中心所轄的所有開發(fā)項(xiàng)目。第三章 定義現(xiàn)場(chǎng)簽證是指施工管理中，凡發(fā)生可能引起合同金額變化，且不屬于設(shè)計(jì)變更范圍的事項(xiàng)時(shí)，對(duì)事件的確認(rèn)。在施工合同范圍外發(fā)生的零星事件的確認(rèn)。 第四章 分類4.1施工過程中出現(xiàn)的未包含在施工合同中的各種技術(shù)措施；4.2在施工過程中，由于施工條件（土質(zhì)、地下水、構(gòu)筑物及管線等）變化，導(dǎo)致工程量增減或其他事項(xiàng)；4.3項(xiàng)目公司在施工合同之外委托施工單位施工2萬元(含)以內(nèi)的各項(xiàng)零星工程（2萬以上應(yīng)簽署補(bǔ)充合同）；4.4施工合同中暫估工程量需現(xiàn)場(chǎng)實(shí)測(cè)工程量的工作項(xiàng)目，如現(xiàn)場(chǎng)土方開挖前標(biāo)高的確認(rèn)、地下障礙物的破除等；4.5紅線外按照甲方要求的項(xiàng)目施工破壞外市政設(shè)施的修補(bǔ)；4.6由于非施工單位造成的誤工和材料損失；4.7分包商相互索賠、推諉，建設(shè)單位出面確認(rèn)相關(guān)責(zé)任產(chǎn)生的簽證。 第五章 原則5.1權(quán)力限制原則總公司、中心和項(xiàng)目公司對(duì)現(xiàn)場(chǎng)簽證管理實(shí)行嚴(yán)格的權(quán)限規(guī)定，如越權(quán)簽字將追究相關(guān)人員的責(zé)任。5.2 時(shí)間限制原則通常情況下，現(xiàn)場(chǎng)簽證實(shí)行“先審批，后施工”原則,禁止事后補(bǔ)辦。5.3 一單一算原則一份簽證審批單，對(duì)應(yīng)編制一份工程造價(jià)審定單對(duì)應(yīng)一份簽證實(shí)施通知單，對(duì)應(yīng)一份簽證確認(rèn)單，并應(yīng)對(duì)應(yīng)在某一個(gè)工程合同項(xiàng)下進(jìn)行簽證。5.4一月一清原則每月10日前，施工單位應(yīng)就截止上月末已完工且手續(xù)完備的現(xiàn)場(chǎng)簽證，核清造價(jià)并簽字確認(rèn)，交項(xiàng)目公司成本部復(fù)核。5.5完工確認(rèn)原則現(xiàn)場(chǎng)簽證完工后，項(xiàng)目公司工程管理部和監(jiān)理單位必須在完工后5日內(nèi)簽字確認(rèn)，如屬隱蔽工程，必須在其覆蓋之前簽字確認(rèn)，共同填寫簽證確認(rèn)單。5.6原件結(jié)算原則現(xiàn)場(chǎng)簽證的結(jié)算必須要有齊備的、有效的原件作為結(jié)算的依據(jù)，包括：簽證pom審批流程打印件、簽證審批單、工程造價(jià)審定單、簽證實(shí)施通知單、簽證確認(rèn)單。5.7標(biāo)準(zhǔn)表格原則所有的簽證審批單、簽證實(shí)施通知單、簽證確認(rèn)單都必須使用規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)表格。第六章 部門職責(zé)6.1項(xiàng)目公司工程管理部6.1.1 負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)簽證的立項(xiàng)及組織工作，對(duì)事實(shí)情況、發(fā)生原因等應(yīng)描述清晰。6.1.2 負(fù)責(zé)跟蹤、核實(shí)現(xiàn)場(chǎng)簽證的實(shí)施情況。6.1.3 負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)簽證在施工前及完成后的照片、圖紙和方案的收集整理和實(shí)際完成內(nèi)容審核確認(rèn)。6.1.4負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)簽證的OAPOM流程發(fā)起、跟蹤會(huì)簽、打印、各方簽章、發(fā)放和項(xiàng)目公司歸檔，工程竣工后送中心檔案室歸檔。6.1.5對(duì)于措詞含糊容易引起歧義的簽證，在簽署時(shí)應(yīng)征求項(xiàng)目公司成本部意見。6.1.6如涉及到其他相關(guān)部門，審批過程中需得到相關(guān)部門的會(huì)簽。6.2 項(xiàng)目公司成本部6.2.1負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)簽證的成本估算、審核施工單位上報(bào)的現(xiàn)場(chǎng)簽證結(jié)算。6.2.2參與對(duì)現(xiàn)場(chǎng)簽證的技術(shù)論證，提供成本經(jīng)濟(jì)意見。6.2.3參與現(xiàn)場(chǎng)簽證的現(xiàn)場(chǎng)查勘工作。6.2.4對(duì)簽證費(fèi)用進(jìn)行估算時(shí)，應(yīng)將措詞不清，結(jié)算時(shí)易引起分歧和糾紛的簽證審批單退回，要求提出部門表達(dá)清楚，同時(shí)避免自身措詞不清，引起歧義。6.3 項(xiàng)目公司其他部門視情況參與現(xiàn)場(chǎng)簽證的技術(shù)論證，并明確意見。6.4 中心項(xiàng)目管理部、設(shè)計(jì)管理部、成本管理部等部門視情況參與現(xiàn)場(chǎng)簽證的技術(shù)論證和審核，并明確意見。第七章 審批權(quán)限7.1現(xiàn)場(chǎng)簽證的審批權(quán)限以中心對(duì)項(xiàng)目公司的相關(guān)授權(quán)文件為準(zhǔn)。7.2估算金額在5000元（含）以下的簽證，項(xiàng)目公司可在紙質(zhì)版的簽證審批單審批完之后下發(fā)執(zhí)行，同時(shí)進(jìn)行線上審批，審批責(zé)任權(quán)限為項(xiàng)目公司總經(jīng)理，審批完后需抄送中心設(shè)計(jì)、成本、項(xiàng)目管理等部門及中心設(shè)計(jì)總監(jiān)、副總經(jīng)理及總經(jīng)理。7.3估算金額在5000元以上的簽證，項(xiàng)目公司必須嚴(yán)格按照審批流程審批完畢后方可下發(fā)執(zhí)行。對(duì)于特急類簽證可按8.5條規(guī)定進(jìn)行處理。7.4 估算金額在20000元以上的簽證，項(xiàng)目公司在執(zhí)行完審批流程后，尚需簽訂補(bǔ)充協(xié)議。7.5同一簽證事項(xiàng)應(yīng)累計(jì)計(jì)算、同時(shí)上報(bào)，不得拆分上報(bào)。第8章 工作流程8.1 現(xiàn)場(chǎng)簽證的提出8.1.1 施工單位提出現(xiàn)場(chǎng)簽證申請(qǐng)。8.1.2 項(xiàng)目公司工程管理部根據(jù)施工現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況牽頭提出現(xiàn)場(chǎng)簽證。8.1.3更改設(shè)計(jì)圖紙內(nèi)容不得以現(xiàn)場(chǎng)簽證的形式出現(xiàn)。8.2 現(xiàn)場(chǎng)簽證的辦理8.2.1項(xiàng)目公司工程管理部牽頭組織施工單位、監(jiān)理單位、項(xiàng)目公司成本部到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行簽證工作的查勘工作，各方對(duì)現(xiàn)場(chǎng)簽證內(nèi)容無異議后做好記錄。8.2.2項(xiàng)目公司工程管理部根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)簽證實(shí)際涉及的合同數(shù)量，按一單一算原則在相應(yīng)的合同編號(hào)項(xiàng)下下負(fù)責(zé)發(fā)起現(xiàn)場(chǎng)簽證OAPOM審批流程，項(xiàng)目公司根據(jù)相關(guān)授權(quán)組織會(huì)簽審批后POM流程審批完成后,將簽證實(shí)施通知單下發(fā)實(shí)施簽證。8.2.3審批流程項(xiàng)目公司經(jīng)辦人項(xiàng)目公司工程部經(jīng)理項(xiàng)目公司成本部經(jīng)理相關(guān)部門項(xiàng)目公司總經(jīng)理中心相關(guān)部門（設(shè)計(jì)部、項(xiàng)目管理部、成本部）中心（副）總經(jīng)理中心總經(jīng)理中心分管副總裁（如需要）董事長（如需要）。見附件一：工程現(xiàn)場(chǎng)簽證管理流程圖8.2.4填報(bào)OAPOM審批流程內(nèi)容要求：應(yīng)寫明工程名稱、發(fā)生的時(shí)間、部位或范圍、費(fèi)用應(yīng)由何方承擔(dān)；簽證的工作內(nèi)容做法、增減的工程量、特別是對(duì)發(fā)生的原因及責(zé)任單位的說明應(yīng)詳細(xì)、清晰，需要附圖和相關(guān)照片?，F(xiàn)場(chǎng)簽證內(nèi)容能夠用圖紙、方案描述的內(nèi)容禁止用現(xiàn)場(chǎng)實(shí)測(cè)量來填寫。項(xiàng)目公司成本部會(huì)簽時(shí)應(yīng)對(duì)由該簽證產(chǎn)生的成本增減予以確認(rèn)，簽署造價(jià)評(píng)審意見，編制成本測(cè)算表并上傳至pom系統(tǒng)作為附件。8.2.5 現(xiàn)場(chǎng)簽證審批在項(xiàng)目公司全部辦理時(shí)限原則不超過72小時(shí)。簽證審批單在中心各部門的流轉(zhuǎn)時(shí)間不超過24小時(shí)，中心范圍內(nèi)全部流程流轉(zhuǎn)完畢的時(shí)間原則上不超過5個(gè)工作日。8.3 現(xiàn)場(chǎng)簽證的實(shí)施和管理8.3.1實(shí)行簽證審批單、簽證通知單、簽證確認(rèn)單完成現(xiàn)場(chǎng)簽證確認(rèn)及審批流程。施工單位與集團(tuán)所屬項(xiàng)目公司的技術(shù)或事務(wù)通知通過工作聯(lián)系單形式完成。8.3.2施工單位填寫工作聯(lián)系單的簽證內(nèi)容；工程部填寫簽證審批單和簽證實(shí)施通知單的簽證內(nèi)容；施工單位填寫簽證確認(rèn)單的簽證內(nèi)容。8.3.3工程部填寫簽證審批單、簽證實(shí)施通知單編號(hào)，該編號(hào)對(duì)應(yīng)每個(gè)簽證，也是以后簽證確認(rèn)單的編號(hào)。編號(hào)方法為：在現(xiàn)場(chǎng)簽證歸屬的工程承包合同的編號(hào)后加“0501xxx”（05為卷號(hào)，01為文件類別編號(hào)，xxx為序號(hào)）。具體規(guī)則參見合眾不動(dòng)產(chǎn)投資管理中心項(xiàng)目資料管理辦法8.3.4 工程結(jié)算以簽證確認(rèn)單的實(shí)施確認(rèn)為準(zhǔn)。無論有無發(fā)生，每份簽證通知單都必須進(jìn)行確認(rèn)。8.3.5 工程部經(jīng)辦人負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)簽證審批單、簽證實(shí)施通知單、簽證確認(rèn)單的全程跟蹤及歸檔。8.3.6 工作聯(lián)系單、現(xiàn)場(chǎng)簽證審批單原件留工程部，成本控制部留現(xiàn)場(chǎng)簽證審批單復(fù)印件。8.3.7 簽證實(shí)施通知單原件發(fā)施工單位，監(jiān)理、成本控制部留復(fù)印件；簽證確認(rèn)單原件成本控制部、工程部、監(jiān)理單位、施工單位各一份。8.3.8簽證審批單審批通過后，由項(xiàng)目公司工程管理部立即組織實(shí)施。項(xiàng)目公司工程管理部對(duì)簽批的現(xiàn)場(chǎng)簽證單打印6份，項(xiàng)目公司工程管理部登記現(xiàn)場(chǎng)簽證臺(tái)帳后，發(fā)施工單位原件4份，項(xiàng)目公司工程部、成本部各保存1份原件，監(jiān)理單位、相關(guān)部門發(fā)復(fù)印件1份。8.3.9項(xiàng)目公司工程管理部跟蹤確認(rèn)簽證的實(shí)施情況，與監(jiān)理填寫執(zhí)行回執(zhí)。簽署完成情況說明時(shí)，項(xiàng)目公司工程管理部在簽證確認(rèn)單原件上確認(rèn)此工作的完成情況（全部完成或完成部分），必須認(rèn)真核對(duì)簽證工作的施工時(shí)間、工作內(nèi)容、發(fā)生原因、發(fā)生的工程量、工日數(shù)、機(jī)械臺(tái)班數(shù)和型號(hào)、附圖、附照片等。8.3.10對(duì)于造價(jià)調(diào)減的現(xiàn)場(chǎng)簽證，項(xiàng)目公司工程管理部要及時(shí)跟蹤、落實(shí)、核定減少的具體工程量，并與施工單位形成書面記錄，防止因漏報(bào)而給公司造成損失。成本部結(jié)算時(shí)也應(yīng)核查減項(xiàng)變更單據(jù)是否全部辦理。8.3.11項(xiàng)目公司工程管理部、監(jiān)理單位應(yīng)在簽證內(nèi)容完成的5日內(nèi)對(duì)簽證確認(rèn)單完成情況進(jìn)行確認(rèn)。8.3.12現(xiàn)場(chǎng)簽證內(nèi)容實(shí)施完畢后，施工單位應(yīng)當(dāng)填寫簽證確認(rèn)單4份，經(jīng)監(jiān)理單位審核、簽字、蓋章，項(xiàng)目公司工程管理部審核、簽字后轉(zhuǎn)項(xiàng)目公司成本部原件1份，項(xiàng)目公司工程管理部原件1份，施工單位原件1份，監(jiān)理單位原件1份，作為結(jié)算依據(jù)。8.3.13接收簽證確認(rèn)單及附件的部門或者單位應(yīng)予簽收，附件相關(guān)各部門、單位也應(yīng)簽章齊全。8.4 現(xiàn)場(chǎng)簽證完成并完成驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目公司成本部按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行結(jié)算。8.5特急簽證的辦理8.5.1特急簽證是指施工現(xiàn)場(chǎng)必須立即實(shí)施，否則將會(huì)導(dǎo)致施工現(xiàn)場(chǎng)工人大量窩工、引發(fā)質(zhì)量安全事故和實(shí)體工程損失巨大的簽證。8.5.2發(fā)生5000元（含）以上的特急簽證時(shí)，項(xiàng)目公司應(yīng)在最短時(shí)間內(nèi)先以書面形式征得中心工程總監(jiān)、副總經(jīng)理、總經(jīng)理的同意之后方可實(shí)施。同時(shí)進(jìn)行線上正式審批，并將領(lǐng)導(dǎo)同意的書面材料作為流程附件。8.5.3發(fā)生5000元以下的特急簽證時(shí)，經(jīng)項(xiàng)目公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后可先行實(shí)施，同時(shí)需留存相關(guān)原始資料，給相關(guān)部門報(bào)備。在開始實(shí)施后2個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)辦正規(guī)的pom審批流程，并把之前的申報(bào)文件作為審批流程的附件。8.5.4項(xiàng)目公司應(yīng)嚴(yán)格控制特急簽證數(shù)量，該數(shù)量指標(biāo)作為對(duì)項(xiàng)目公司的績效考核指標(biāo)。第9章 相關(guān)表格附表一工 作 聯(lián) 系 單xxxx年xx月xx日 第00X號(hào)發(fā)往單位收文單位名稱監(jiān)理單位名稱事由抄送單位 關(guān)于xxx問題，現(xiàn)通知如下：1、2、 發(fā)文單位 xxxx年xx月xx日附表二簽 證 審 批 單簽證名稱： 編號(hào)： 工程名稱工程部位實(shí)施單位費(fèi)用承擔(dān)單位費(fèi)用歸屬合同名稱費(fèi)用歸屬合同編號(hào)特急類簽證（專用欄）原因：簽證原因和內(nèi)容：1簽證提出人，簽證原因及理由；簽證實(shí)施前情況； 2簽證內(nèi)容需注明施工方法、工程量、工日、部位等； 3若無法確定具體工程量，則應(yīng)說清簽證的具體事件。經(jīng)辦人： 日期：年 月 日項(xiàng)目公司各部門會(huì)簽意見： 不動(dòng)產(chǎn)中心各部門會(huì)簽意見：（中心審批意見打印后附）1、本簽證單在實(shí)施前由工程管理部完成內(nèi)容填寫，并打印；2、超項(xiàng)目公司審批權(quán)限的簽證審批，中心各部門審批通過pom執(zhí)行，紙質(zhì)版需打印附在簽證審批單后。附表三簽 證 實(shí) 施 通 知 單制表時(shí)間： 年 月 日 編號(hào)： 工程名稱簽證名稱簽證實(shí)施通知單編號(hào)實(shí)施單位費(fèi)用歸屬合同名稱費(fèi)用歸屬合同編號(hào)實(shí)施內(nèi)容：逐條列明實(shí)施內(nèi)容 經(jīng)辦人：建設(shè)單位：工程管理部：項(xiàng)目公司總經(jīng)理：年 月 日監(jiān)理單位：（簽章）監(jiān)理工程師：項(xiàng)目總監(jiān)：年 月 日施工單位：（簽章）項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人：項(xiàng)目經(jīng)理：年 月