Aehwsmv中國(guó)證券考試題目證券公司考試試卷及答案.doc

生命是永恒不斷的創(chuàng)造，因?yàn)樵谒鼉?nèi)部蘊(yùn)含著過(guò)剩的精力，它不斷流溢，越出時(shí)間和空間的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表現(xiàn)的形式表現(xiàn)出來(lái)。泰戈?duì)栔袊?guó)證券考試題目證券公司考試試卷及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題 0.5 分） 2009年第四季度儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行日期 A 11月4日 B12月7日 這是對(duì)（ 彌補(bǔ)。 1 公司債券比相同期限的政府債券的利率高。 A. 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) B. 政策風(fēng)險(xiǎn) C. 利率風(fēng)險(xiǎn) D. 信用風(fēng)險(xiǎn) 凈資產(chǎn)不低于（億元。 2 設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近（ 年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。 A. 3 2 B. 2 3 C. 3 5 D. 5 3 3 收滲透型基金是以獲?。槟康?A. 當(dāng)期固定收滲透 B. 當(dāng)期最大收滲透 C. 臨時(shí)資產(chǎn)增值 D. 臨時(shí)穩(wěn)定收滲透 基金持有人不能直接行使的 4 下列權(quán)利中。 A. 投資決策權(quán) B. 收益享有權(quán) C. 基金份額轉(zhuǎn)讓權(quán) D. 基金信息知情權(quán) 其股本總額不得低于人民幣（ 5 股份有限公司申請(qǐng)股票上市。 A. 8000 萬(wàn) B. 5000 萬(wàn) C. 3000 萬(wàn) D. 2000 萬(wàn) 國(guó)允許符合條件的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在國(guó)內(nèi)發(fā)行人民幣債券。 6 起。 A. 2005 年 B. 2006 年 C. 2004 年 D.2002 年 7 資產(chǎn)證券化的融資方式發(fā)行證券的基礎(chǔ)是特定的 A. 證券組合 B. 國(guó)家證券 C. 資產(chǎn)池 D. 公司證券 8 負(fù)責(zé)基金的具體投資操作的機(jī)構(gòu)是 A. 基金發(fā)起人 B. 基金管理人 C. 基金受益人 D. 基金托管人 9 以下有關(guān)實(shí)物債券的表述中正確的 A. 一種以收款憑證的格式記載債權(quán)人認(rèn)購(gòu)數(shù)量的債券 B. 一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券 C. 一種需要借助投資者電腦帳戶(hù)作記錄的債券 D. 以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債 10 證券市場(chǎng)的形成與（原因無(wú)關(guān)。 A. 社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 B. 股份制的發(fā)展 C. 信用制度的發(fā)展 D. 加強(qiáng)金融監(jiān)管 11 儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）指財(cái)政部向境內(nèi)中國(guó)民儲(chǔ)蓄類(lèi)資金發(fā)行的以電子方式記錄債權(quán)的人民幣債券。 A. 可在銀行間債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓 B. 可在證券交易所上市交易 C. 不可流通 D. 可以在商業(yè)銀行柜臺(tái)流通 12 金融期貨一般不包括（ A. 利率期貨 B. 期權(quán)期貨 C. 貨幣期貨 D. 股票指數(shù)期貨 公司股本總額超越 4 億人民幣的公開(kāi)發(fā)行股份的比例為（以上 13 股份有限公司申請(qǐng)股票上市必需符合的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的以上。 A. 25% 15% B. 50% 20% C. 25% 10% D. 50% 15% 約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是 14 兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件。 A. 金融期貨 B. 金融期權(quán) C. 金融遙期合約 D. 金融互換 加入 3 年內(nèi)，15 根據(jù)我國(guó)對(duì) WTO 許諾。外資證券公司設(shè)立合營(yíng)證券公司可以（不通過(guò)中方中介）從事的業(yè)務(wù)不包括（ A. A 股交易 B. 發(fā)起設(shè)立基金 C. B 股和 H 股的承銷(xiāo)和交易 D. 政府和公司債券的承銷(xiāo)和交易 靈活地轉(zhuǎn)讓債券，16 債券持有人可以依照自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況。以提前收來(lái)回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱(chēng)之為（ A 平安性 B 流動(dòng)性 C 收益性 D 回還性 這是指（ 17 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。 A 監(jiān)察獨(dú)立 B 運(yùn)行獨(dú)立 C 代碼獨(dú)立 D 指數(shù)獨(dú)立 18 證券市場(chǎng)是指（ A 證券發(fā)行與交易的市場(chǎng) B 證券交易市場(chǎng) C 證券投資者博弈的場(chǎng)所 D 證券的發(fā)行市場(chǎng) 19 最可能存在投資者大量贖來(lái)回的證券投資基金是 A 契約型基金 B 開(kāi)放式基金 C 封閉式基金 D 公司型基金 20 公司型基金的資產(chǎn)是委托（ 經(jīng)營(yíng)管理的 A 董事會(huì) B 基金管理公司 C 基金持有人大會(huì) D 基金托管人 21 有價(jià)證券是 一種形式。 A 商品證券 B 權(quán)益資本 C 虛擬資本 D 債務(wù)資本 根據(jù)約定數(shù)量的 交換現(xiàn)金流的行為。 22 人民幣利率互換交易是指定交易雙方約定在未來(lái)的一定期限內(nèi)。 A 人民幣負(fù)債 B 人民幣資產(chǎn) C 人民幣本金 D 人民幣利息 股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為（ 23 國(guó)公司法規(guī)定。 A 無(wú)記名股票 B 記名股票或無(wú)記名股票 C 記名股票 D 優(yōu)先股票 但仍然有（ 與有面額股票的差別僅在表示形式上的不同。 24 無(wú)面額股票淡化了票面價(jià)值的概念。 A 名義價(jià)值 B 票面價(jià)值 C 面額價(jià)值 D 內(nèi)在價(jià)值 25 基金托管費(fèi)通常是 按月支付 B 逐日計(jì)算，A 逐日計(jì)算。按固定付 按月支付 D 逐月計(jì)算，C 逐月計(jì)算。按月支付 封閉式基金的收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的 26 國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定。 A 80% B 70% C 90% D 60% 27 證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行（ 管理原則。 A 注冊(cè) B 實(shí)質(zhì) C 形式 D 備案 28 證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由（ 擔(dān)任召集人。 A 董事長(zhǎng) B 獨(dú)立董事 C 監(jiān)事長(zhǎng) D 執(zhí)行董事 無(wú)記名國(guó)債屬于（ 29 依照債券形態(tài)分類(lèi)。 A 實(shí)物債券 B 電子式債券 C 記賬式債券 D 憑證式債券 履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于（ 30 權(quán)證發(fā)行時(shí)。 A 權(quán)證上市數(shù)量 行權(quán)比例 擔(dān)保系數(shù) B 權(quán)證上市數(shù)量 行權(quán)比例 擔(dān)保系數(shù) C 權(quán)證上市數(shù)量 行權(quán)比例 擔(dān)保系數(shù) D 權(quán)證上市數(shù)量 / 行權(quán)比例 擔(dān)保系數(shù) 31 以下哪各風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（ A. 政策風(fēng)險(xiǎn) B. 經(jīng)濟(jì)周期動(dòng)搖風(fēng)險(xiǎn) C. 利率風(fēng)險(xiǎn) D. 信用風(fēng)險(xiǎn) 但此時(shí)不具有（ 32 可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入。 A. 債權(quán)人的義務(wù) B. 股東的權(quán)利 C. 債權(quán)人的責(zé)任 D. 債權(quán)人的權(quán)利 33 股票價(jià)格與市場(chǎng)利率之間的關(guān)系通常表示為（ A. 利率與股票價(jià)格同方向變動(dòng) B. 利率提高引起股票價(jià)格下降 C. 利率與股票的價(jià)格隨機(jī)變化 D. 利率提高引起股票價(jià)格上升 34 歐洲債券是指貸款人（ 以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券 A. 歐洲國(guó)家發(fā)行。 以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券 B. 歐洲國(guó)家發(fā)行。 不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券 C. 外國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行。 以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券 D. 外國(guó)發(fā)行。 35 下列哪種風(fēng)險(xiǎn)不是封閉式基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)（ A. 基金管理風(fēng)險(xiǎn) B. 巨額贖回風(fēng)險(xiǎn) C. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D. 計(jì)算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 36 股份公司在提價(jià)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)時(shí)會(huì)設(shè)定一個(gè)（此日期前認(rèn)購(gòu)的普通股票的該股票享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。 A. 股權(quán)認(rèn)購(gòu)日 B. 股權(quán)發(fā)行日 C. 股權(quán)登記日 D. 股權(quán)交易日 目前在深圳中小企業(yè)板公司的 IPO 首次公開(kāi)發(fā)行）過(guò)程中，37 證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法規(guī)定。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過(guò)（確定發(fā)行價(jià)格。 A. 靜態(tài)市場(chǎng)盈率 B. 動(dòng)態(tài)市場(chǎng)盈率 C. 累計(jì)投票底價(jià) D. 初步詢(xún)價(jià) 組成十幾家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)的國(guó)際債券是 38 由一家或幾家大銀行牽頭。 A. 亞洲債券 B. 歐洲債券 C. 龍債券 D. 外國(guó)債券 證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的 39 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中。 A. 資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu) B. 發(fā)起人 C. 特定目的受托人 D. 信用增級(jí)機(jī)構(gòu) 40 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)最高決策機(jī)構(gòu)是 A. 公司總經(jīng)理 B. 自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén) C. 公司投資決策機(jī)構(gòu) D. 董事會(huì) 證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的決定的 41 從根本上講。 A. 發(fā)行人許諾 B. 籌資功能 C. 資本配置功能 D. 預(yù)期報(bào)酬率 不屬于證券發(fā)行主體的 42 證券發(fā)行市場(chǎng)上。 A. 政府 B. 企業(yè) C. 政府機(jī)構(gòu) D. 居民 43 外匯期貨交易在 20 世紀(jì) 70 年代由（率先推出。 A. 芝加哥商業(yè)交易所 B. 倫敦國(guó)際金融期貨交易所 C. 法蘭克福交易所 D. 紐約證券交易所 44 以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的特點(diǎn)。 A. 分散風(fēng)險(xiǎn) B. 收益共享 C. 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D. 集合投資 不包括以下原則（ 45 證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則。 A. 行政干涉干與原則 B. 依法管理原則 C. 維護(hù)投資者利益原則 D. 監(jiān)管與自律相結(jié)合的原則 46 指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司形成的股份。 A. 社會(huì)公眾股 B 法人股 C. 外資股 D. 國(guó)家股 下列說(shuō)法正確的 47 基金持有人與托管人之間的關(guān)系。 A. 監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系 B. 相互制衡的關(guān)系 C. 所有與經(jīng)營(yíng)的關(guān)系 D. 委托與受托的關(guān)系 48 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定主要方式為（ A. 連續(xù)競(jìng)價(jià)方式 B. 集合競(jìng)價(jià)方式 C. 公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式 D. 議價(jià)方式 交易及兌付的全過(guò)程均采用無(wú)紙化，49 記賬式債券的發(fā)行。所以它 交易利息低，A. 發(fā)行效率低。交易平安 交易利息高，B. 發(fā)行效率高。交易不安全 交易利息低，C. 發(fā)行效率高。交易平安 交易利息高，D 發(fā)行效率高。交易平安 50 財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要表示之一是通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)（ A. 資產(chǎn)總額 B. 產(chǎn)品價(jià)格 C. 銷(xiāo)售收滲透 D 利潤(rùn)和股息 51 15 世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是 買(mǎi)賣(mài) A. 不動(dòng)產(chǎn)抵押債券 B. 公司債券 C. 國(guó)家債券 D. 商業(yè)票據(jù) 52 為了增加國(guó)有商業(yè)銀行資本金而特別發(fā)行的國(guó)債是 A. 臨時(shí)建設(shè)國(guó)債 B. 特別國(guó)債 C. 基本建設(shè)債券 D. 國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券 53 通常所說(shuō)的金邊債券 A. 企業(yè)債 B. 金融債券 C. 以黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保的債券 D. 政府債券 申請(qǐng)證券上市交易，54 國(guó)證券法規(guī)定。應(yīng)當(dāng)向（提出申請(qǐng)。 A. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) B. 證券交易所 C. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D. 中國(guó)人民銀行 55 股權(quán)式衍生工具的各類(lèi)不包括（ A. 股票指數(shù)期貨 B. 貨幣期貨 C. 股票期權(quán) D. 股票期貨 成為首家獲我國(guó)批準(zhǔn)的 QFI56 2003 年 5 月 27 日。I A. 瑞士銀行 B. 花旗銀行 C. 匯豐銀行 D. 德意志銀行 57 國(guó)證券公司的設(shè)立采?。?A. 報(bào)備制 B. 審批制 C. 注冊(cè)制 D. 備案制 58 一下哪一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)（ A. 利率風(fēng)險(xiǎn) B. 信用風(fēng)險(xiǎn) C. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D. 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 應(yīng)委托公司（召集 A 股市場(chǎng)相關(guān)股東舉行會(huì)議，59 非流通股股東提出股權(quán)分置改革建議。審議公司股權(quán)分置改革方案。 A. 股東會(huì) B. 董事會(huì) C. 股東大會(huì) D. 經(jīng)營(yíng)委員會(huì) 公司未依照公司債券募集方法履行義務(wù)，60 公司債券上市交易后。用證券交易所決定（ A. 對(duì)其公司債券交易做特別處理 B. 終止其公司債券上市交易 C. 暫停其公司債券上市交易 D. 對(duì)其公司債券交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示。 81-120 小題每題 0.5 分） 二、不定項(xiàng)選擇題（以下各小題中至少有 1 項(xiàng)符合題目要求； 61-80 小題每題 1 分。 防止人為支配，61 期貨交易中的 降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。提供公開(kāi) . 公平 . 公正的市場(chǎng)環(huán)境的有效機(jī)制。 A. 限倉(cāng)制度 B. 大戶(hù)演講制度 C. 保證金制度 D. 規(guī)范化期貨合約 62 契約型基金的當(dāng)事人有（ A. 基金管理人 B. 基金承銷(xiāo)人 C. 基金托管人 D. 基金份額持有人 63 證券的場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有以下功能（ A. 證券交易所得必要補(bǔ)充 B. 為不能或一時(shí)不能到證券交易上市交易的股票提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所 C. 證券發(fā)行的主要場(chǎng)所 D. 分散的有形市場(chǎng) 主要回因于（ 64 證券市場(chǎng)的發(fā)生和發(fā)展。 A. 股份制的發(fā)展 B. 信用制度的發(fā)展 商品經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展 C. 社會(huì)分工的日益復(fù)雜。 D. 社會(huì)化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對(duì)巨額資金的需求 65 貨幣期權(quán)也可以稱(chēng)為（ A. 外匯期權(quán) B. 輔幣期權(quán) C. 外幣期權(quán) D. 資金期權(quán) 將會(huì)（ 66 債券票面金額定得較小。 A. 印刷費(fèi)用較高 B. 持有者分布較廣 C. 發(fā)行工作量大 D. 有利于小額投資者購(gòu)買(mǎi) 67 根據(jù)投資目標(biāo)劃分證券投資基金可以分為（ A. 生長(zhǎng)型基金 B. 效益型基金 C. 收滲入滲出型基金 D. 平衡型基金 68 股票基金的投資目標(biāo)一般偏重于追求（ A. 臨時(shí)資本增值 B. 資本利得 C. 公司控股權(quán) D. 優(yōu)先認(rèn)股權(quán) 69 證券公司的獨(dú)立董事在任職期內(nèi)辭職或被免職的獨(dú)立董事自己和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向（提供書(shū)面說(shuō)明 A. 股東會(huì) B. 證券監(jiān)管部門(mén) C. 經(jīng)理層 D. 監(jiān)事會(huì) 70 證券是指（ A. 各類(lèi)證實(shí)持有者身份和權(quán)力的憑證 B. 用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書(shū)面憑證 C. 各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證 D. 用以證實(shí)持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證 71 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的欺詐客戶(hù)行為包括（ A. 不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向其代理人提供證券買(mǎi)賣(mài)書(shū)面確認(rèn)文件 B. 違背代理人的指令為其買(mǎi)賣(mài)證券 C. 挪用客戶(hù)賬戶(hù)資金 D. 以多獲取傭金為目的誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài) 72 近年來(lái)我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行出現(xiàn)（等特征 突破了大型國(guó)有企業(yè)的限制 A. 發(fā)行主體上。 B. 采用了核準(zhǔn)制 C. 推出了超長(zhǎng)期債券 D. 機(jī)構(gòu)投資者稱(chēng)為主要投資者 73 上市公司股權(quán)分置改革應(yīng)遵循的原則是 A. 公平 B. 公正 C. 公開(kāi) D. 客看 74 金融衍生工具的基本特征包括（ A. 聯(lián)動(dòng)性 B. 不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)性 C. 杠桿性 D. 跨期性 75 基金份額持有人享有基金的 A 基金份額轉(zhuǎn)讓權(quán) B 投資管理權(quán) C 收益權(quán) D 資產(chǎn)保管權(quán) 76 證券中介結(jié)構(gòu)包括（ A 證券業(yè)協(xié)會(huì) B 證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu) C 證券交易所 D 證券公司 77 指數(shù)基金的投資組合通常模仿某一（ A 股價(jià)指數(shù) B 貨幣指數(shù) C 債券指數(shù) D 衍生工具指數(shù) 78 以下關(guān)于證券市場(chǎng)發(fā)生的表述正確的有（ 證券市場(chǎng)的歷史要短暫得多 A 相對(duì)商品經(jīng)濟(jì)而言。 為證券市場(chǎng)的發(fā)生提供了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ) B 股份公司的建立。 C 社會(huì)化大生產(chǎn)對(duì)資金的巨額需求促進(jìn)了證券市場(chǎng)的發(fā)生 不可能存在證券市場(chǎng) D 自給自足的小生產(chǎn)社會(huì)中。 與證券公司之間完成（ 79 證券登記結(jié)算公司作為中央對(duì)手方。 A 資金逐筆結(jié)算 B 資金金額結(jié)算 C 證券凈額結(jié)算 D 資金凈額結(jié)算 80 金融期貨交易與普通遙期交易之間的區(qū)別主要包括（ A 違約風(fēng)險(xiǎn)不同 B 交易的監(jiān)管水平不同 遙期合約的內(nèi)容可以商定 C 金融期貨交易是規(guī)范化交易。 D 交易場(chǎng)所和交易組織形式不同 81 債券是 A 債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表示 B 真實(shí)資本 C 無(wú)期證券 D 有價(jià)證券 82 證券投資基金的分配方式通常有（ A 分配紅利 B 分配股票 C 分配現(xiàn)金 D 分配基金份額 83 金融期貨的主要交易制度有（ A 集中交易制度 B 規(guī)范化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制 C 保證金制度 D 無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 84 儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）與記帳國(guó)債相比具有的不同之處包括 ( A 發(fā)行對(duì)象不同 B 發(fā)行利率確定機(jī)制不同 C 流通或變現(xiàn)方式不同 D 債權(quán)記錄方式不同 85 債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包括的含義有 ( A 發(fā)行人必需在約定的時(shí)間還本付息 而且是這一關(guān)系的法律憑證 B 債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。 C 投資者是回還資金的經(jīng)濟(jì)主體 D 發(fā)行人是借滲入滲出資金的經(jīng)濟(jì)主體 86 證券公司應(yīng)將其（及其他重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)公司監(jiān)事會(huì)。 A 內(nèi)部稽核演講 B 合規(guī)檢查報(bào)告 C 季度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)演講 D 年度財(cái)務(wù)演講 有價(jià)證券可以分為（ 87 按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類(lèi)。 A 私募證券 B 其他證券 C 債券 D 股票 有（情形之一的為公開(kāi)發(fā)行。 88 我國(guó)證券法規(guī)定。 A 向不按特定對(duì)象發(fā)行證券的 B 向特定對(duì)象發(fā)行證券逾越一百人的 C 向特定對(duì)象發(fā)行證券的 D 向特定對(duì)象發(fā)行證券逾越二百人的 證券公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，89 國(guó)證券法規(guī)定。嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序， 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該證券公司采?。ǖ缺O(jiān)管措施。 損害投資者利益時(shí)。 A 責(zé)令停業(yè)整頓 B 接管 C 撤銷(xiāo) D 指令其他機(jī)構(gòu)托管 有（情形之一的基金管理人職責(zé)終止。 90 國(guó)基金法規(guī)定。 A 被基金持有人大會(huì)解任 B 依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn) C 被依法取消基金管理資格 D 基金合同約定的其他情形 91 金融期貨的結(jié)算方式有（ A 轉(zhuǎn)為期權(quán) B 對(duì)沖平倉(cāng) C 實(shí)物交割 D 延期交收 主要是因?yàn)榛鸸芾砣耍?92 證券投資基金之所以能夠起到穩(wěn)定證券市場(chǎng)的作用。 A 投資行為相對(duì)理性 B 信息資料相對(duì)齊備 C 對(duì)市場(chǎng)控制能力強(qiáng) D 投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富 也可以用（等其他形式的資產(chǎn)作價(jià)出資。 93 作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體可以用貨幣出資。 A 工業(yè)產(chǎn)權(quán) B 實(shí)物 C 非專(zhuān)利技術(shù) D 土地使用權(quán) 94 每個(gè)經(jīng)濟(jì)周期一般都要經(jīng)過(guò)（等階段。 A 復(fù)蘇 B 蕭條 C 衰退 D 高漲 經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。 95 政府債券的關(guān)系著一國(guó)的政治。 A 期限結(jié)構(gòu) B 發(fā)行規(guī)模 C 未清償余額 D 票面形式 96 不屬于我國(guó)企業(yè)債券管理?xiàng)l例管理范圍。 A 政府債券 B 企業(yè)債券 C 外幣債券 D 金融債券 97 政府發(fā)行債券所籌集的資金用途包括（ A 為了某種特殊政策 B 彌補(bǔ)財(cái)政赤字 C 興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目 D 戰(zhàn)爭(zhēng)期間彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用的開(kāi)支 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)包括（ 98 國(guó)證券法規(guī)定。 A 為證券發(fā)行出具法律意見(jiàn)書(shū) B 證券持有人名冊(cè)登記 C 證券的存管和過(guò)戶(hù) D 證券交易所上市證券交易的清算和交收 99 指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)包括（ A 收益率高于市場(chǎng)平均收益率 B 可獲得市場(chǎng)平均收益率 C 風(fēng)險(xiǎn)較小 D 費(fèi)用較低 100 可作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量有（ A 利率 B 股票價(jià)格指數(shù) C 股票面值 D 天氣指數(shù) 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)富入行證券投資，101 國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定。不得有（等情形。 投資戰(zhàn)略和投資比例等約定 A 違反基金合同關(guān)于投資范圍。 逾越該證券的百分之十 B 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券。 C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形 其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之十 D 一只基金持有一家上市公司的股票。 102 劃分封閉式基金和開(kāi)放式基金的依據(jù)是 A 基金的組織形式 B 基金的投資標(biāo)的 C 基金是否可自由贖來(lái)回 D 基金規(guī)模是否固定 存券銀行提供的服務(wù)有（ 103. 料理美國(guó)存托憑證業(yè)務(wù)中。 A 代理 ADR 持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益 B 負(fù)責(zé) ADR 注冊(cè)和過(guò)戶(hù) C 保管 ADR 所代表的基礎(chǔ)證券 指令托管銀行把基礎(chǔ)證券重新投滲入滲出當(dāng)?shù)厥袌?chǎng) D ADR 被取消時(shí)。 發(fā)行無(wú)記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)前 30 日公告會(huì)議召開(kāi)的 104. 國(guó)公司法規(guī)定。 A 審議事項(xiàng) B 議事方式 C 地點(diǎn) D 時(shí)間 105 股票的賬面價(jià)值又稱(chēng)（ A 股票內(nèi)在價(jià)值 B 每股凈資產(chǎn) C 股票凈值 D 股票面值 106 下列表述正確的 股價(jià)往往呈現(xiàn)整盤(pán)格局。 A 當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)。 市場(chǎng)交易量就會(huì)增加。 B 當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持看望態(tài)度時(shí)。 股價(jià)往往會(huì)呈現(xiàn)上漲格局。 C 當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)。 市場(chǎng)交易量就會(huì)減少。 D 當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持看望態(tài)度時(shí)。 107 外國(guó)債券的特點(diǎn)有 A 不受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束 B 必需經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) C 受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束 D 不必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 證券投資基金收益分配的原則是 108 國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定。 A 分配后基金份額凈值不能低于面值 每年至少分配一次 B 分配采取現(xiàn)金和送股方式。 C 每份基金份額享有同等分配權(quán) D 分配比例不得低于基金凈收益的 80% 109 金融期貨合約對(duì)下列哪些內(nèi)容作了統(tǒng)一規(guī)定（ A 交易價(jià)格 B 交易單位 C 交易時(shí)間 D 最后交易日 國(guó)的企業(yè)債券的發(fā)行出現(xiàn)（等特征 110 近