（產業(yè)經濟學專業(yè)論文）農產品供應鏈系統(tǒng)中的TBT預警信息系統(tǒng)的研究.pdf

摘要 摘要 自從加入wto，中國農產品出口遭遇了空前的貿易壁壘。許多發(fā)達國家以 我國農產品不符合質量安全標準要求為由， 以保護人類健康和生態(tài)環(huán)境為名將我 國具有比較優(yōu)勢的農產品拒之門外，對我國農業(yè)經濟和農民生活構成巨大沖擊。 根據商務部的調查，我國90%的農產品和食品出口企業(yè)受到國外tbt（technical barriers to trade）的影響,每年幾乎損失90億美元?，F在tbt已經成為我國農產品 出口最大的障礙。因此，建立高效的預警預測系統(tǒng)已經勢在必行。 本文從農產品技術性貿易壁壘產生的背景、現狀的描述出發(fā),重點分析了農 產品供應鏈系統(tǒng)的特點以及技術性貿易壁壘對我國農業(yè)產品出口產生的影響， 詳 細闡述了我國應對農產品技術性貿易壁壘的系統(tǒng)-tbt 預警系統(tǒng)產生的必要性 和可行性，探索性地構建了農產品技術壁壘預警系統(tǒng)。提出的依托在農產品供應 鏈系統(tǒng)中的 tbt 預警系統(tǒng)，能夠及時搜集、跟蹤國外 tbt 有關信息，利用供應 鏈信息系統(tǒng)的信息，控制、監(jiān)督農產品的生產、加工、運輸的全過程。做到有針 對性、及時地將農產品預警信息反饋到供應鏈中的節(jié)點企業(yè)中。 關鍵詞：技術性貿易壁壘（tbt） ，農產品供應鏈，預警系統(tǒng) abstract since joining wto, the export of agricultural product of our country has encountered the unprecedented trade barrier. many developed countries taking our agricultural product that do not meet the quality standard of security requirement and protecting health of human and the ecological environment as the reason, keep the agricultural product out that live huge impact on our agricultural economy and the farmers. according to the investigation of department of commerce, 90% of the agriculture in our country and food export enterprise is influenced by foreign countries tbt (technical barriers to trade), lose about 9 billion dollars every year. tbt (technical barriers to trade) implemented abroad has already become the greatest obstacle restraining agricultural products of our country from exporting. this article firstly starts from the description of the background and present situation of tbt, analyzes the characteristic of agricultural product supply chain system. tbt early warning system proposed in the agricultural product supply chain system can collect overseas tbt related information promptly, using supply chain systems information, control agricultural product production, the processing, and transportations entire process. achieves target-oriented, promptly feedback the agricultural product early warning information to the supply chains node enterprise. keywords: technical barriers to trade, agricultural product supply chain system, forewarning information system 學位論文原創(chuàng)性聲明學位論文原創(chuàng)性聲明 本人鄭重聲明： 所呈交的學位論文， 是本人在導師的指導下， 獨立進行研究工作所取得的成果。除文中已經注明引用的內容 外， 本論文不含任何其他個人或集體已經發(fā)表或撰寫過的作品成 果。對本文所涉及的研究工作做出重要貢獻的個人和集體，均已 在文中以明確方式標明。 本人完全意識到本聲明的法律責任由本 人承擔。 本人鄭重聲明： 所呈交的學位論文， 是本人在導師的指導下， 獨立進行研究工作所取得的成果。除文中已經注明引用的內容 外， 本論文不含任何其他個人或集體已經發(fā)表或撰寫過的作品成 果。對本文所涉及的研究工作做出重要貢獻的個人和集體，均已 在文中以明確方式標明。 本人完全意識到本聲明的法律責任由本 人承擔。 特此聲明特此聲明 學位論文作者簽名：學位論文作者簽名： 年年 月月 日日 學位論文版權使用授權書學位論文版權使用授權書 本人完全了解對外經濟貿易大學關于收集、保存、使用學位 論文的規(guī)定，同意如下各項內容：按照學校要求提交學位論文的 印刷本和電子版本；學校有權保存學位論文的印刷本和電子版， 并采用影印、縮印、掃描、數字化或其它手段保存論文；學校有 權提供目錄檢索以及提供本學位論文全文或部分的閱覽服務； 學 校有權按照有關規(guī)定向國家有關部門或者機構送交論文； 在以不 以贏利為目的的前提下， 學?？梢赃m當復制論文的部分或全部內 容用于學術活動。保密的學位論文在解密后遵守此規(guī)定。 本人完全了解對外經濟貿易大學關于收集、保存、使用學位 論文的規(guī)定，同意如下各項內容：按照學校要求提交學位論文的 印刷本和電子版本；學校有權保存學位論文的印刷本和電子版， 并采用影印、縮印、掃描、數字化或其它手段保存論文；學校有 權提供目錄檢索以及提供本學位論文全文或部分的閱覽服務； 學 校有權按照有關規(guī)定向國家有關部門或者機構送交論文； 在以不 以贏利為目的的前提下， 學?？梢赃m當復制論文的部分或全部內 容用于學術活動。保密的學位論文在解密后遵守此規(guī)定。 學位論文作者簽名：學位論文作者簽名： 年年 月月 日日 導師簽名：導師簽名： 年年 月月 日日 1 第第 1 章章 緒論緒論 1.1 研究背景 入世后我國總體經濟形勢良好，農產品進出口保持了快速發(fā)展的態(tài)勢，2005 年進出口總值高達 562.9 億美元。雖然表面上看好于預期，但事實上我國農產品 進出口的形勢不容樂觀。1998 年后，農產品凈出口順差不斷減少，到 2004 年和 2005 年連續(xù)兩年都為貿易逆差，分別為-46.4 億美元和-11.4 億美元。同時，我國 農產品出口占總出口的比重也呈逐年下降趨勢，由 1996 年的 9.44%一路下滑，到 2005 年僅為 3.62%。根據我國在 wto 市場準入談判中做出的承諾，在 2005 年前 將農產品的平均關稅從 1999 年 22%的下調到 15%，結果必然導致進口農產品的 大量涌入。而農產品出口的門檻卻并未因為關稅的下調而降低，新的貿易壁壘正 對我國主要農產品的出口形成沖擊。 技術性貿易壁壘源源不斷，近年來，技術性貿易壁壘對農產品國際貿易的影 響越來越大，我國農產品出口因此受到很大影響。對中國實行技術壁壘最多的是 歐盟、美國、日本，占 95以上，其中歐盟為 41，日本為 30，美國為 24， 這些國家采取技術壁壘的主要方法是增加檢疫項目、提高檢驗標準等。目前，我 國農產品和食品行業(yè)已成為遭受國外技術性貿易壁壘最多的產業(yè)1。 據統(tǒng)計，20 世紀 70 年代，在國際貿易的非關稅壁壘中，約有 10%一 30%是 由技術壁壘障礙引起的。進入技術性貿易壁壘對中國農產品出口影響的實證分析 與對策研究 20 世紀 90 年代，這一比重不斷上升，wto 秘書處每年得到的有關 技術性貿易措施的通報有 60-70 件，居各協(xié)議通報之首。與此同時，人類保護意 識的增強，國際貿易的透明度也進一步提高，國際貿易中的保護措施發(fā)生了較大 的變化。貿易保護的天平已由傳統(tǒng)的關稅壁壘向非關稅壁壘傾斜。 許多發(fā)達國家以各種借口設置技術性貿易壁壘將我國農產品拒之門外，商務 部 2006 年 12 月 25 日發(fā)布的2005 年國外技術性貿易措施對我國對外貿易影響 調查報告指出，國外技術性貿易措施對我國出口影響形勢嚴峻。在 22 大類出 口產品中， 有18類遇困， 直接損失達691億美元， 約占2005年全年出口額的9.07%； 企業(yè)為應對國外技術性貿易措施增加了 217 億美元生產成本，約占 2005 年全國 出口貿易額的 2.85%；造成貿易機會損失達 1470 億美元，約占 2005 年全年出口 1中國農產品出口遭遇技術性貿易壁壘 (2006-07-04), 2 貿易額的 19.29%。其中，食品土畜產品受影響的直接損失和機會損失與當年出口 額之比分別達 26.7%和 96.6%2。從總量上看，我國出口農產品、食品遭受影響的 比例明顯高于其他類別的產品，而且這種影響有不斷加劇的趨勢。 我國農產品出口受阻事件屢屢發(fā)生有多方面原因，其中確有我國農產品質量 方面的本身問題(如農藥、獸藥等有害物質殘留超標)，但發(fā)達國家出于貿易保護 主義、有針對性地提高對我國出口的技術要求，以安全、衛(wèi)生、環(huán)保為由設置更 高的技術性壁壘，也是重要的原因。作為經濟發(fā)展水平較低、技術手段比較落后 的發(fā)展中國家，我國尚未建立完善、有效的貿易技術防范體系。國外農產品大量 涌入，特別是有害生物的入侵，不僅有可能直接沖擊我國的農業(yè)生產，而且也可 能威脅我國 13 億消費者的食物安全和生命健康，還有可能造成生態(tài)災難。 因此，研究發(fā)達國家在國際農產品貿易中所實施的技術性貿易壁壘措施，盡 快建立健全我國農產品技術性貿易壁壘措施體系，不僅對于促進我國農產品出 口、減少國際貿易糾紛是非常必要的，而且對于確保我國人民身體健康、食物安 全和消費安全，防范國外有害生物入侵，提高我國農業(yè)安全生產水平、增強我國 農產品國際競爭力，也具有十分重要的意義。 1.2 國內外研究現狀 技術性貿易壁壘作為國際貿易中最重要的新興貿易壁壘之一，其對農業(yè)的影 響也成為各國政府關注的一個焦點。國外有不少關于技術壁壘產生、發(fā)展、對策 及其對農產品貿易影響等方面的研究。 gujadhur(2002)以六個發(fā)展中國家為研究對象， 分析認為跨越發(fā)達國家的技術 壁壘不能只是靠發(fā)達國家的簡單技術援助，更多的是要發(fā)展中國家自身的建設， 同時發(fā)達國家要切實的幫助發(fā)展中國家建設自己的技術體系，特別要增強信息交 流，改變發(fā)展中國家企業(yè)信息不對稱的現狀。 egan(2002)認為企業(yè)在應對他國技術性貿易壁壘時，要注意國家之間、地區(qū) 之間和國際主體之間不同層次的交往狀況，一旦某項標準被采用，被替代的標準 就不可避免的會被淘汰.國際標準在不斷增加， 私人部門在標準制定中起著越來越 重要的作用，企業(yè)為了保持自己的競爭力就必須積極參與進這些部門的活動，參 與標準的制定:否則競爭對手會制定對他們自身有利的產品標準和認證。 2商務部,2005年國外技術性貿易措施對我國對外貿易影響調查報告(2006-12-25), 3 daniel.glucksman(2005)提出美國在面對歐盟技術標準制定優(yōu)勢時，應該加強 與中國或其他亞洲國家在技術舞臺上的合作，向他們提供技術援助，幫助他們履 行世貿組織 tbt 協(xié)定的相關義務，以聯(lián)合起來應對歐盟.另外加強技術性貿易壁 壘的透明度和信息溝通也是很多學者強調的應對技術性貿易壁壘的有利對策。 becker(1997)介紹了美國政府應對技術壁壘的對策，及時地利用各種渠道收 集 tbt 有關的信息，以保證數據庫中資料的時效性，他特別提出為了加強 tbt 的透明度和應對及時性，美國政府成立了專門的部門，由相關專家和政府工作人 員組成， 部門定期舉行會晤， 討論新近 tbt 的出現特征及對美國的影響并做出決 策及時應對， 這些經驗值得我們國家借鑒， 尤其是當前我國缺乏專門應對 tbt 的 機構和專家，應該引起我國政府重視。 但國外的研究大部分都僅限于從經濟學的角度分析，在預警服務方面，也多 為政府職能。比如，在美國，為出口企業(yè)提供國外技術法規(guī)預警服務是政府的職 能，此項職能由美國商務部技術管理局(technology administration)下屬的國家標 準技術院（nist）履行。美國國家標準技術院下設的國家標準和認證信息中心 (national center for standards and certification information, 簡稱 ncsci)是美國的 wto/tbt 咨詢點， 負責收集、 組織和散發(fā) wto 其他成員通報擬實施的技術法規(guī) 和技術法規(guī)修訂情況，在美國國際貿易管理局的支持下向美國企業(yè)免費提供在線 “出口預警（export alert service）”服務，目的是為美國企業(yè)提供機會以審查和評 議外國擬執(zhí)行的并會對貿易產生重大影響的技術法規(guī)和其變更情況，避免出口企 業(yè)和有關組織因遭遇未預期的國外技術要求而措手不及，從而防止外國技術壁壘 的產生或幫助企業(yè)跨越外國技術法規(guī)的障礙，以保持美國出口在全球市場的競爭 力。 美國企業(yè)、組織和個人通過在線注冊就可以免費享受美國國家標準和認證信 息中心的“出口預警”服務。美國國家標準和認證信息中心會通過電子郵件自動向 注冊用戶發(fā)送關于某一特定產業(yè)部門和/或國家的技術法規(guī)草案或技術法規(guī)變更 計劃的通報。這里所指的產業(yè)部門是根據國際標準化組織的編碼方式界定的，分 為 41 個領域，范圍包括保健技術、農業(yè)、建筑材料等。注冊用戶可以選擇特定 領域的技術法規(guī)通報情況，比如食品、紡織品和電子電器領域的通報，也可以選 擇特定國家和地區(qū)的技術法規(guī)通報情況，比如歐盟、中國和日本的。注冊用戶收 到的“出口預警”信息的內容包括外國擬執(zhí)行的技術法規(guī)描述、發(fā)布該法規(guī)的國家 和評議截止日期等。注冊用戶還可以向美國國家標準和認證信息中心索取外國通 4 報的技術法規(guī)全文，并可以通過美國國家標準和認證信息中心將有關評議意見發(fā) 送給通報國。 國內對農業(yè) tbt 的理論研究起步較晚， 目前往往是針對農產品在出口時遇到 技術性貿易壁壘限制時提供分析和解決辦法，有關解釋及分析技術性貿易壁壘的 文獻目前國內還很少見。 在中國， 目前建立的 tbt 預警信息系統(tǒng)主要是以政府為主。 以政府為主體的 tbt 預警系統(tǒng)指政府領導下的政府、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)、研究機構等為主體的多層 次產業(yè)預警系統(tǒng)，形成一套有效的通報、評議、咨詢、審議制度。通過全面的預 警信息的搜集，設立監(jiān)測指標和早期預警模型，提供全方位的咨詢服務平臺。這 種“政府搭臺，企業(yè)唱戲”的模式在權威性和信息的共享方面具有優(yōu)勢。但是這種 tbt 預警系統(tǒng)目前以各省市為單位的系統(tǒng)，不針對某個國家、某種行業(yè)或產品， 沒有明確的受益企業(yè)，在可行性和效能方面存在很多難以克服的矛盾，建成后也 難以得到企業(yè)的青睞。而且企業(yè)的信息系統(tǒng)無法與這種 tbt 預警系統(tǒng)有機結合， 預警的有效性也會大打折扣。 1.3 研究目的 近幾年來，隨著中國加入 wto，國際貿易中關稅壁壘日趨降低，而以技術 法規(guī)、標準、評定程序等為基本內容所形成技術貿易壁壘（technical barriers to trade，tbt）正在產生舉足輕重的影響。西方發(fā)達國家為了保護本國利益，在國 際貿易中利用 tbt，為其他國家商品進入本國市場設置障礙。而農產品受到沖擊 尤為明顯，主要表現在通過技術標準、衛(wèi)生與植物檢疫措施和環(huán)境保護為由，對 發(fā)展中國家農產品出口設置了重重關口。2006 年我國農產品進出口總額為 634.8 億美元，農產品貿易逆差為 6.7 億美元。商務部最新調查顯示，tbt 已經成為我 國農產品出口的最大障礙，有 90的食品土畜出口企業(yè)受國外技術壁壘的影響， 造成損失約 90 億元3。 我國的一般農產品出口面臨國外以保障消費者健康安全、保護生態(tài)環(huán)境名義 采取的技術性貿易壁壘的嚴峻挑戰(zhàn)。比如，歐盟的動物源食品禁令，對我國許多 食品通報限制或禁止；日本的農產品肯定列表制度，對我國蔬菜、水果、水產品 產生限制，對許多農產品進行銷毀；美國的食品反恐法案，fda 拒絕許多農產品 進入美國市場。與此同時，農產品進口猛增，對國內農產品企業(yè)帶來巨大壓力。 3趙永寧，我國任何面對技術貿易壁壘，經濟問題探索，2004 年第 7 期 5 目前，在 tbt 的應對上，我國的現狀是“信息不靈”、信息“渠道不暢”、缺乏“咨 詢服務”。 2008 年 1 月 30 日,日本 nhk 電視臺在晚間新聞中報道說,日本千葉、兵庫兩 縣 3 個家庭共有 10 人從去年 12 月 28 日到 1 月 22 日期間,在食用了中國河北省天 洋食品加工廠生產的速凍水餃后,先后出現了嘔吐、腹瀉等中毒癥狀,其中一名 5 歲女孩還一度喪失意志。這一事件隨即成為日本媒體報道的焦點。從 1 月 30 日 到 2 月 1 日,日本媒體對中國產毒餃子進行了滾動式轟炸式報道。在中毒真正 原因尚未弄清的情況下， 日本已將事情的責任推到中方頭上， 斷言是“生產包裝的 過程混入了劇毒農藥”。 后雖已確定是來自日本銷售方店內使用的殺蟲劑， 但該事 件充分表明，如果在餃子出口之前經過必經的生產加工程序檢驗，并有保存有相 關信息，類似事件可能不會發(fā)生。 因此為了提高我國從事農產品加工、生產、出口企業(yè)抗擊以及應對國際貿易 中技術貿易壁壘的能力，由商務部市場體系建設司組織的國家科技支撐計劃課題 “綠色農產品供應鏈技術集成及產業(yè)化示范”提出了建立綠色農產品供應鏈的設 想，把與農產品相關的供應商、農戶、產品加工企業(yè)、倉庫、配送中心和渠道商 等節(jié)點構成的物流網絡。 本文擬建立的農產品 tbt 預警系統(tǒng)即為此供應鏈系統(tǒng)的 一個組成部分， 旨在解決 tbt 對中國農產品出口的影響問題， 盡早將問題反饋到 供應鏈的節(jié)點上，力求將損失降至最低。 1.4 研究文章編排、技術路線及創(chuàng)新點 1 文章編排 本文擬構建農產品供應鏈信息系統(tǒng)中的 tbt 預警系統(tǒng)的框架， 并討論其中關 鍵技術的實現。 第 1 章緒論，介紹 tbt 預警系統(tǒng)的研究背景，該研究的國內外發(fā)展現狀，指 出本文的研究目的。 第 2 章詳細描述技術性貿易壁壘（tbt）的概念、內容以及對中國農業(yè)出口 產生的影響，并對各主要國家的壁壘內容進行分析。 第 3 章分析了現存農產品供應鏈系統(tǒng)的運作模式以及其主要模塊功能，提出 了其在應對 tbt 方面的不足，并對 tbt 預警系統(tǒng)的產生進行了必要性和可行性 分析。 第4章完成了農產品供應鏈中tbt預警系統(tǒng)的體系結構設計以及其中重要數 6 據表的設計。 第 5 章討論在 tbt 預警系統(tǒng)建立過程中的關鍵技術。 第 6 章對于系統(tǒng)的發(fā)展進行展望。 2 技術路線 本課題的切入點是農產品供應鏈系統(tǒng)中的預警系統(tǒng)。所涉及的技術包括： 完成系統(tǒng)架構的搭建，數據庫的設計以及相關模塊的實現，具體研究路線如 圖 1.1 所示： 圖1.1 系統(tǒng)搭建圖 資料來源：本研究整理 技術上除了采用面向對象的方法進行系統(tǒng)的設計實現，還采用了rss以及 xml技術 （rss可以完成定期抓取國外各tbt發(fā)布網站信息到本地數據倉庫中； xml實現供應鏈接口與預警系統(tǒng)的接口對接） 3 創(chuàng)新點 目前國內使用的tbt預警系統(tǒng)以各省市為單位的系統(tǒng)，多以單純提供信息 為主。信息的針對性不強，企業(yè)很難在第一時間得到最新信息，于是會使管理 上相對滯后，為農業(yè)企業(yè)造成不必要的損失。本文探索性地構建了農產品技術 壁壘預警系統(tǒng)。提出的依托在農產品供應鏈系統(tǒng)中的tbt預警系統(tǒng)，能夠及時 搜集、跟蹤國外tbt有關信息，利用供應鏈信息系統(tǒng)的信息，控制、監(jiān)督農產 品的生產、加工、運輸的全過程。不僅使企業(yè)能早檢測、早發(fā)現、早預防有關 國外tbt有關現狀和動向，而且保證在供應鏈中的企業(yè)能夠盡早采取措施，減 少損失，使得最終農產品出口順利越過tbt的壁壘。 調查tbt對中 國農產品出口 的影響 分析現存農產 品供應鏈狀況 建立 tbt 預 警系統(tǒng) 對建立的系 統(tǒng)進行分析 評價 以農產品供應鏈為載體，建立基于供應鏈上的 tbt 預警系統(tǒng) 7 第第 2 章章 農產品技術貿易壁壘農產品技術貿易壁壘 我國是世界農產品第5大出口國。近10年來，水產品、蔬菜、水果、畜禽肉 等優(yōu)勢農產品逐漸占據農產品出口的主導地位。業(yè)內人士預測，今年我國農產 品進出口貿易將繼續(xù)增長，但出口增長率可能下降，進口增長率可能提高。今 年世界經濟面臨著美國經濟不確定性增加、部分資產泡沫可能會破裂、原油市 場沖擊的短期風險、通貨膨脹等風險，農產品貿易摩擦可能加劇。受出口成本 上升和國際農產品技術壁壘門檻提高的影響，水產、果蔬、禽畜產品的出口拉 動力也將有所減弱。技術壁壘的內容是什么？技術性貿易壁壘如何對中國的農 業(yè)出口產生影響的？技術性貿易壁壘的發(fā)展趨勢如何？ 2.1 技術貿易壁壘的基本概念 技術性貿易壁壘，其英文名是technical barriers to trade，簡稱tbt。我國目 前對tbt的翻譯大體存在兩種不同的譯名， 一種是“貿易技術壁壘”， 另一種是“技 術性貿易壁壘”，我國官方網站及一些主流學術研究都傾向于后者。 本文對于技術性貿易壁壘的內涵認識基于wto技術性貿易壁壘協(xié)議中對 tbt的有關規(guī)定，同時提出現行的技術性貿易壁壘己經轉變?yōu)橐环N事實上的貿易 保護手段。根據wto技術性貿易壁壘協(xié)議(以下簡稱tbt 協(xié)議)的有關規(guī) 定，wto成員有權制定和實施旨在保護國家或地區(qū)安全利益、保障人類、動物或 植物的生命或健康、保護環(huán)境、防止欺詐行為、保證出口產品質量等的技術法規(guī)、 標準以及確定產品是否符合這些技術法規(guī)和標準的合格評定程序。 tbt協(xié)定并沒有對技術性貿易壁壘進行明確的定義。根據我國當前研究 成果表明，關于技術性貿易壁壘的定義主要有以下觀點: 1 認為技術性貿易壁壘就是技術性貿易措施; 2 技術性貿易壁壘指由于各國的標準、技術法規(guī)、合格評定程序、檢驗檢疫 措施等技術性貿易措施的體系不同， 或水平不同， 或信息不足， 或不能相互協(xié)調、 或歧視性制定和實施而給國際貿易造成的障礙; 3 技術性貿易壁壘是指進口國為了維護本國利益和經濟安全、國民健康以及 環(huán)境保護制定的一些強制性的標準; 4 技術性貿易壁壘是指那些強制性或非強制性確定商品的某些特性的規(guī)定、 標準和法規(guī)， 以及旨在檢驗商品是否符合這些技術法規(guī)和確定商品質量及其適應 8 性的認證、審批和實驗程序所形成的貿易障礙; 5 技術性貿易障礙是指一國以維護國家安全、保障人類健康和安全、保護生 態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產品質量為由，采取一些強制性或非強制性的技術 性措施，這些措施成為其他國家商品和服務自由進入該國市場的障礙; 6 技術性貿易壁壘是在產品的環(huán)境行為、技術標準、質量認證、標志、包裝 等方面做出特殊限定， 以達到阻止他國產品進口的目的， 是發(fā)達國家進行產品保 護的手段; 7 技術性貿易壁壘是指一個國家或地區(qū)或貿易集團在對進口商品進行管理 時， 通過對進口商品提出特殊的， 甚至苛刻的技術要求， 采取包括頒布技術法規(guī)、 推行技術標準、 實施合格評定等在內的技術性措施而設置的貿易保護壁壘。 以上 是研究者為了各自研究的需要而對tbt進行了不同角度的定義，綜合起來，它們 都包含了tbt定義的要點，即國家安全、保護環(huán)境、維護消費者利益是其存在的 合法性理由，技術法規(guī)、標準、合格評定程序等是其外在的表現形式，結果均對 出口國構成貿易障礙。 對于tbt的實質，學術界大多從經濟學的角度去分析。有研究者認為技術性 貿易壁壘實際上是關稅與非關稅壁壘的一種交替作用的過程，是一種復合機制。 這種機制的主要表現形式是可變的，首先是數量上的控制。然后是價格上升， 而價格上升又必然會導致數量的變化，呈現出由數量控制、價格控制、數量控 制等交替循環(huán)變化的過程。還有研究者認為，技術性貿易壁壘可以整體地看作 是一種政府敢于市場的政策性行為。還有人認為，技術性貿易壁壘實質上一種 較新型的非關稅措施，是政府根據先進的技術水平來制定、采用或實施嚴格的 技術法規(guī)、高標準的衛(wèi)生安全檢測要求、以及繁瑣復雜的合格評定程序等來進 行的一項國際貿易管理制度。這些技術性措施可能是政府主觀上為了保護國內 相關產業(yè)而刻意實施過高標準，也有可能這些高標準的確是為了“國家安全、保 護人類健康安全及生態(tài)環(huán)境”而必須采取的合理措施，只是由于出口國落后的技 術水平難以達到進口國規(guī)定的高標準，從而使其客觀上遭受進口限制。 2.2 發(fā)達國家對我國農產品出口實施技術壁壘的特點及主要原因 2.2.1 發(fā)達國家對我國農產品出口實施技術壁壘的特點 1 技術壁壘的指標要求越來越嚴格。為了削弱我國農產品競爭力，一些發(fā)達 9 國家不僅設置了技術壁壘，而且技術壁壘的技術要求也越來越高，甚至達到了苛 刻的程度，對我國農產品出口構成的阻力也相應增大。例如，歐盟自2000年7月1 日開始實施茶葉農藥殘留新標準，部分新標準的指標比原標準提高了100200 倍。歐盟對氯霉素殘留量的標準規(guī)定為0.10.3ppb，遠超過日本標準（50ppb）、 美國標準（45ppb），以至于歐盟國家自己的產品也常常達不到。日本為了阻 攔中國菠菜對其出口，2002年4月公布菠菜中農藥毒死蜱殘留限量為0.01ppm，這 項明顯針對我國的技術壁壘措施，既遠遠嚴于日本蔬菜中其它有機磷農藥的殘留 限量（其它有機磷農藥殘留限量比毒死蜱高10倍以上），又大大超出美國、歐盟 及國際組織標準（美國、歐盟和cac標準為0.05ppm）。 2 技術壁壘涉及的產品范圍越來越大。一些發(fā)達國家對我國出口農產品實施 技術壁壘的范圍不斷增大，現已包括蔬菜、畜產品、水產品、禽產品、茶葉等大 部分農產品。2002年1月，歐盟以我國出口的蝦仁所含氯霉素超標為由，宣布全 面禁止我國動物源產品進口，使我國共有7億多美元的農產品無法進入歐盟市場。 3 技術壁壘的禁令往往會引起連鎖反應。一個發(fā)達國家或幾個發(fā)達國家對我 國實施技術壁壘，往往會引起其他一些國家對我國也實行技術壁壘。2002年1月， 歐盟宣布全面禁止我國動物源產品進口后，瑞士、日本、韓國等國家相繼采取措 施，加強對我國動物源產品的檢測，沙特、阿聯(lián)酋暫停了我國此類產品的進口， 加拿大加大了對我蜂蜜的限制4。 2.2.2 發(fā)達國家對我國實施技術壁壘的主要原因 發(fā)達國家對我國實施技術壁壘的主要原因是： 1 發(fā)達國家設置技術壁壘，為了保護本國利益的需要。首先，發(fā)達國家為了 鞏固其農業(yè)在國民經濟中重要基礎地位，保護和扶持農業(yè)成為政府的一項重要的 長期政策。美國、日本和歐盟等都投入巨額資金支持農業(yè)發(fā)展，例如，美國政府 在農業(yè)上長期采取支持價格和穩(wěn)定收入政策，對外實行農產品推銷政策；其次， 為了保護本國農場主的經濟利益。由于這些國家已達到很高的經濟發(fā)展程度，整 個社會平均收入水平普遍很高，因此需要保證農場主收入達到與社會平均收入相 協(xié)調的水平；再則，一些國家政府或政黨為了其政治需要，積極推行貿易保護主 義。以2001年、2002年中日農產品貿易爭端為例，日本政府采取貿易保護主義這 一行動，被認為是自民黨為日本參議院選舉而爭取農民選票的一種有效方式。 4 我國農產品出口面對國外技術壁壘的挑戰(zhàn)(2003.03.01), 10 2 wto有關文件為技術壁壘的“借題發(fā)揮”提供了空間。tbt協(xié)議和sps協(xié) 議是為了減低技術壁壘的變相限制和推動貿易自由化而制定的，并對實施技術壁 壘做出了一些原則規(guī)定。但是，現實的技術壁壘卻對正常的國際農產品貿易構成 了相當的障礙，這與世界貿易組織的tbt、sps協(xié)議等文件有很大關系。sps協(xié)議 最基本的概念是實施有關措施必須“以科學原理為依據，如無充分的科學依據則 不再實施”，但是科學依據的基礎究竟是何種標準或準則，就連sps制定者自己 也無法解釋其準確的含義。這種情況為各成員國可以隨意選擇適合自己利益的科 學觀點提供了空間和方便，即使這些觀點可能導致某國標準高于或低于國際標 準。正是wto難以對“科學基礎”做出令人信服的解釋，以至于發(fā)達國家利用其 先進技術及操縱標準制訂的優(yōu)勢，根據自己國內生產發(fā)展需要而輕易地為發(fā)展中 國家農產品出口設置障礙，以達到占領和控制國際農產品市場的目的。 3 我國農產品質量存在某些不足，容易受外國技術壁壘阻攔。與西方發(fā)達國 家相比，我國農產品質量管理體系尚未建立，我國農產品質量還存在一些不足， 因此發(fā)達國家能夠利用這些農產品的不足，比較容易地制訂針對性較強的技術壁 壘來限制我國農產品出口，客觀上使我國農產品出口容易受到外國技術壁壘的阻 攔。 4 我國農產品出口貿易發(fā)展，容易引發(fā)外國設置技術壁壘。我國是世界上最 大的農產品生產國，也是發(fā)展中國家中最大的農產品出口國。隨著我國經濟較快 增長，我國農產品生產能力得到較大地提高。特別是我國加入世界貿易組織，我 國對外貿易的國際環(huán)境得到較大的改善，有利于推動農產品出口貿易進一步發(fā) 展。但這將使得農產品國際市場競爭更加激烈，容易引發(fā)一些國家對我國實施技 術壁壘。從我國農產品出口市場結構來看，亞洲地區(qū)仍占我國全部農產品出口比 重的70%以上，顯然出口地區(qū)過于集中。從農產品出口品種和出口時間均衡性來 看，我國農產品出口品種和出口時間比較集中，在短時間內容易造成進口國市場 受沖擊的現象。 2.3 技術貿易壁壘對中國農業(yè)的影響 中國是世界上最大的農產品生產國和消費國，也是世界上主要的農產品出口 國之一，我國農產品在土地、勞動力方面有比較強的優(yōu)勢，不少農產品是我國的 優(yōu)勢出口商品，但是近年來農產品出口在總出口中所占的比重逐年下降，并且出 口的年增長率起伏較大，極不穩(wěn)定，某些年份甚至出現了下滑;而農產品的進口總 11 體上卻有逐年上升的趨勢(見表2.1) 1980年，中國農產品的出口額為45.54億美元， 2006年達到了310.3億美元，比1980年增長了581.38%。農產品的貿易地位不斷下 降，1980年占中國進出口總額的34.2%. 2006年降到3.6%。 表2.1 1998-2006年我國農產品進出口貿易額及增長情況 5 年份 出口額 （億美元） 進口額 （億美元） 出口增長率 （%） 進口增長率 （%） 占總進出口 的比重（%） 1980 45.54 41.3 - - 34.2 1998 138. 1 83.2 -7.5 -16.5 6.1 1999 134.7 81.6 -2.5 -1.9 5.3 2000 156.2 112.0 16.0 37.3 5.6 2001 160.7 118.3 2.9 5.6 5.5 2002 181.4 124.4 12.9 5.2 4.9 2003 214.3 189.3 18.1 52.2 4.7 2004 233.9 280.3 9.1 48.1 4.5 2005 271.8 286.5 16.2 2.2 4.0 2006 310.3 319.9 14.16 11.66 3.6 資料來源：國家海關信息數據 5國家海關信息數據, 12 表2.2 2001-2006年我國主要農產品出口（單位：萬億元） 6 農產品 2001年 2002年 2003年 2004年 2005年 2006年 活動物 34449.5 34387.9 32657.1 33025.5 32877.1 33304.8 水產品 402231. 1 450568.4 526254.7 665713.3 753504.4 896822.8 其他動物 產品 65115.7 64954.5 74142.5 97543.6 101160.3 99558.9 食用蔬菜 174542.6 188320.2 218025.7 253761.4 305224.2 371490.0 谷物 103434.0 64987.2 258855.3 74046.3 141245.5 103800.6 肉類制品 61635，8 69556.9 75262.7 89015.9 117954.3 126565.0 蔬菜、 水果 等制品 149680.3 175836.5 216712.8 257834.3 309492.6 378144.9 煙草及其 制品 38619.1 43295.5 49293.2 51359.9 53724，6 56560.3 茶葉 36258.4 33189.4 36733.7 43684.5 48430.6 54691.5 資料來源：中國商務部網站 近年來我國一些主要農產品出口額都出現了增長，如表2.2所示，水海產品、 其他動物產品，食用蔬菜、肉類制品、蔬菜水果制品等農產品的出口近年都保持 了穩(wěn)定增長的勢頭，并且增長相當迅速，這主要是因為其價格優(yōu)勢和品質的不斷 提高。但同時，活動物等農產品又出現了負增長的趨勢，2002年活動物類農產品 出口額同比下降了0.2%，2003年又同比下降了5%(如圖2.1)。谷類農產品更是在 2004年比2003年下降了71.4%，2006年比2005年又下降了26.5%(如圖2.2)，這與 2006年日本實施的肯定列表制度有很大關系?？梢?，我國具有比較優(yōu)勢的農產品 出口近年來正受到國際市場的抑制，造成這種現象的主要原因就是我國農產品出 口面臨發(fā)達國家非?？量痰膭又参镄l(wèi)生檢疫措施(sps)和技術性貿易壁壘(tbt)， 根據中華人民共和國wto/tbt國家通報咨詢中心資料顯示， 我國農產品越來越多 的受到技術壁壘的限制。 6中國商務部網站, 13 2001年2002年2003年2004年2005年2006年 32000 32500 33000 33500 34000 34500 35000 35500 出口金額單位：萬億元 31500 圖 2.1 2001-2006 年我國活動物出口額變化 資料來源：中國商務部網站 2001年2002年2003年2004年2005年2006年 50000 100000 150000 200000 250000 300000 0 圖 2.2 2001-2006 年我國谷物出口額變化 資料來源：中國商務部網站 由于受到技術壁壘的嚴重影響，我國許多農產品被限制甚至停止出口，出口 增長率波動大，在總出口額中所占比例逐年下降。如花生是我國傳統(tǒng)的出口農產 品，其出口量居世界首位，1994年我國的花生出口額達3億美元，而近年來在花 生產量逐年增長的勢頭下，出口量卻一度嚴重下滑，出口額在2億美元左右徘徊。 14 其中重要原因就是我國出口花生在檢疫中的關鍵性指標不符合國外標準的要求。 2002年歐盟開始全面禁止進口中國的蝦、兔和家禽肉等動物源性食品和水海產 品，導致2002年上半年中國水產品出口下降70%以上，僅浙江省2002年第一季度 就因此減少農產品出口1億美元。 我國約有90%的食品土畜企業(yè)受到國外技術壁壘 的影響，其中40%的企業(yè)受歐盟限制，27%受美國限制，25%受日本限制，8%受 韓國等其他國家和地區(qū)限制。由此可見，技術壁壘已經成為影響我國農產品出口 的重要障礙。 2.4 技術貿易壁壘的發(fā)展趨勢 從國際貿易壁壘的發(fā)展趨勢看，以技術壁壘為核心的新貿易壁壘將長期存在 并不斷發(fā)展，將逐漸取代傳統(tǒng)貿易壁壘成為國際貿易壁壘中的主體。 1 tbt從生產領域和貿易領域向服務貿易和投資領域擴張 tbt可分為強制性措施與自愿性措施， 既涉及國際或區(qū)域性協(xié)議、 國家法律、 法令、規(guī)定、要求、指南、準則、程序等，也包括非政府組織等制定的規(guī)則。tbt 的涵蓋范圍日趨廣泛。從產品形態(tài)看，它不僅涉及初級產品，而且牽涉到所有的 中間產品和制成品；從產品生命周期看，涵蓋了研究。生產、加工、包裝、運輸、 銷售和消費以及處置等各個環(huán)節(jié)；從涉及領域看，tbt從生產領域開始，逐漸擴 張至貿易領域；當前已從有形商品擴張到金融、信息等服務以及投資、知識產權 等各個領域。從wto成員通報的情況看，機電產品、石化產品、建材和農產品及 食品仍是tbt通報的重點；sps通報一般涉及農產品與食品行業(yè)。在wto新一輪 談判中，貿易與環(huán)境、貿易便利化、知識產權保護、農業(yè)等議題都將涉及新的技 術性貿易壁壘問題。 2 tbt的影響及擴散效應越來越明顯 tbt的影響較之于關稅和一般非關稅壁壘更為廣泛和深遠。許多tbt措施可 能直接導致限制甚至禁止進口。另外，技術壁壘具有明顯的擴散效應。tbt措施 往往產生連鎖反應，從一國擴展到多國甚至全球；由一個產品涉及到相關的所有 產品。如美國于1973年開始將haccp制度應用于低酸和酸化食品罐頭，1997年起 對美國國內水產品加工業(yè)者及輸美水產品加工廠強制實施haccp制度。 現在， 美、 日、歐已經將haccp制度應用于整個食品與農產品行業(yè)。并且一國實施的技術性 貿易措施容易引起其他國家的仿效，2002年1月30日，歐盟理事會以中國舟山產 凍蝦仁氯霉素含量超標為由，通過關于對產自中國的進口動物產品實行某些保 15 護性措施的決議決定暫停進口產自中國的供人或動物消費的動物源產品，禁令 由蝦仁擴大到所有動物及含有動物成分的產品達100多種。歐盟的這一措施很快 引起匈牙利和俄羅斯等國的仿效。 3 技術壁壘呈水漲船高的趨勢 隨著科學技術的進步，技術創(chuàng)新的深入，新的技術標準會不斷涌現，并被采 用于新的技術法規(guī)。技術創(chuàng)新使檢測設備、手段和方法更加先進，一些國家尤其 是wto發(fā)達成員運用tbt的水平隨之水漲船高，對進口產品的標準規(guī)定越來越 細，要求也越來越苛刻。 4 發(fā)達國家仍是實施技術壁壘的主體 由于技術和經濟發(fā)展水平的不同，各國制定和實施tbt的差別很大。一般來 講，發(fā)達成員居于主導地位，許多國際標準都是發(fā)達成員參與制定的。但是，近 幾年來， 發(fā)展中成員也越來越重視技術壁壘的引進與實施。 從1995至2001年的tbt 或sps通報的情況看，wto成員實施技術壁壘呈加速上升的趨勢。1995年tbt通 報量為389件，1997年猛增至846件，此后每年保持在600件左右。sps通報量一直 保持強勁的增長勢頭，從1995年的198件猛增到2001年的772件?？傮w上發(fā)達國家 仍居于優(yōu)勢地位。這一時期發(fā)達國家的tbtsps通報合計3945件，占總量的 5574，發(fā)展中國家為3133件，占4426。自1999年以來，發(fā)展中國家的tbt 通報量已經超過發(fā)達國家，大有后來居上之勢。 5 采用國際標準及合格評定程序的趨勢不斷加強 由于技術和經濟水平的不同，各國制定和實施tbt的差別很大。tbt是非關 稅壁壘的主要形式，具有合理性和隱蔽性的特點，容易被貿易保護主義所利用， 形成不合理的貿易壁壘。歐共體成員較早認識到技術性壁壘對成員國間貿易產生 的不利影響，于1969年制定了消除商品貿易中技術性壁壘的一般性綱領，首 次提出了在國際貿易中限制技術性壁壘的貿易規(guī)則。1979年關貿總協(xié)定“東京回 合”制定了技術性貿易壁壘協(xié)定；“烏拉圭回合”對該協(xié)定進行了修改、補充和 完善，同時簽署了實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定（sps）。為了使技術性貿 易措施成為不合理的貿易壁壘，wto制定了良好行為規(guī)范，建議各國采取國 際技術標準。此外，國際標準化組織、食品法典委員會、世界動物衛(wèi)生組織等國 際組織的作用越來越大，越來越多的成員參與國際標準的制定，越來越多的國際 標準和合格評定程序被各成員采用，而且國際標準已日益成為解決爭端的重要依 據。比如，國際標準化組織制定的iso9000質量體系標準和isoi4000環(huán)境管理體 已經成為進入國際市場的通行證。 16 第第 3 章章 農產品供應鏈系統(tǒng)的農產品供應鏈系統(tǒng)的 tbt 預警系統(tǒng)產生的必要性預警系統(tǒng)產生的必要性 供應鏈管理要求供應鏈更加高效的提供高質量的產品，這就要求從原材料到 最終產品的供應鏈系統(tǒng)高度協(xié)同運作，為了達到這一點必須做到信息共享，減少 中間環(huán)節(jié)，盡量使交易和轉手手續(xù)簡單快捷，對供應鏈全程監(jiān)控和跟蹤等。在這 種要求下，出現了一大批供應鏈系統(tǒng)，供應鏈系統(tǒng)也是現代供應鏈的一個重要手 段，各個國家以及眾多企業(yè)都在信息系統(tǒng)領域投入巨資，期望通過對供應鏈的高 度整合和協(xié)同來獲得更好的收益。供應鏈系統(tǒng)的運作，為tbt預警系統(tǒng)的建立提 供了載體。本章將著重討論現階段農產品供應鏈系統(tǒng)的運作模式以及在其基礎上 建立tbt預警系統(tǒng)的必要性與可行性。 3.1 農產品的物流特征 1 農產品生產資料供應階段 它是保證農業(yè)生產（包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)生產）不間斷進行，保證農村經濟持續(xù)發(fā) 展，供給與補充農業(yè)生產所需生產資料和生活資料的物流。農業(yè)供應物流是農業(yè) 生產和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)生產的前提條件和物質保證，沒有農業(yè)供應物流，農業(yè)生產和鄉(xiāng) 鎮(zhèn)企業(yè)生產就會停止，它是將工業(yè)產品向廣大農村輸送，屬于工業(yè)和農業(yè)兩大物 質生產部門之間的物質流動范疇。 2 農業(yè)生產階段 農業(yè)生產物流是指從農作物耕種、田間管理到農作物收獲，在整個過程中， 由于配置、操作和回收各種勞動要素所形成的物流。它是構成農業(yè)生產活動的主 要內容，也是農業(yè)物流的核心。它決定著農業(yè)生產成本和效率影響農業(yè)的年景。 農業(yè)生產物流是農業(yè)生產工序間的物質運動，處于農業(yè)生產過程中，活動范 圍較小，屬于微觀物流性質。農業(yè)生產的作業(yè)時間、作業(yè)內容、作業(yè)場所、作業(yè) 程序、作業(yè)線路、作業(yè)組織管理等問題，直接