某某公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理手冊(cè)

目 錄 1.0XX 公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理組織體系 2.0XX 公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理流程 3.0XX 公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理責(zé)任分工 4.0XX 公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 5.0 公司領(lǐng)導(dǎo)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 6.0 各單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理資料 6.1 綜合辦公室廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理資料 6.2 財(cái)務(wù)部廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理資料 6.3 企管部廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理資料 6.4 供應(yīng)配套部廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理資料 6.5 銷售部廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理資料 6.6 研究設(shè)計(jì)所廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理資料 6.7 生產(chǎn)安全部廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理資料 6.8 品質(zhì)部廉潔風(fēng) 險(xiǎn)防范管理資料 6.9 車間廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理資料 1.0XX 公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理組織體系圖 XX公司 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室 日常管理部門 考核部門 企管部 銷售部 供配部 品質(zhì)部 信息部 技術(shù)中心 安全生產(chǎn)部 隊(duì)技術(shù)中心 研究設(shè)計(jì)所 財(cái)務(wù)部 綜合辦公室 綜合辦公室 2.0XX 公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理流程圖 （ PDCA 循環(huán)管理） 公司各車間 考核階段 (Check) 修正階段 (Action) 計(jì)劃階段 (Plan) 執(zhí)行階段 (Do) 持 續(xù) 改 進(jìn) 辦公室 廉潔風(fēng)險(xiǎn) 綜合評(píng)估 整改糾正 自 查 制定考核計(jì)劃 警示提醒 后期處理 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警 中期監(jiān)控 崗位廉 潔教育 前期預(yù)防 制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案 領(lǐng)導(dǎo) 小組 考核結(jié)果運(yùn)用 3.0XX 公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理責(zé)任分工表 部門 分管 領(lǐng)導(dǎo) 責(zé)任人 工 作 內(nèi) 容 主 要 責(zé) 任 時(shí)間要求 實(shí)施部門單 位 考 核 問責(zé)誡勉 定期自查 明確崗位職責(zé) 查 找評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 評(píng) 價(jià) 糾正處理 動(dòng)態(tài)監(jiān)控 完善制度機(jī)制 明確目 標(biāo)責(zé) 任 綜合辦 XXX XXX XX 1.明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo)準(zhǔn)。 2.明晰公司重大事項(xiàng)決策程序，編制流程圖。 3.重要人事任免程序、明晰人事調(diào)動(dòng)，編制流程圖。 4、工資發(fā)放審批程序，編制流程圖。 5、明晰職工退休、養(yǎng)老保險(xiǎn)繳納審批程序，編制流程圖。 6.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)關(guān)各部門工作范圍、職責(zé)權(quán)限，編制流程圖。 7、明晰新聞宣傳報(bào)道程序，編制流程圖。 8、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范工作，督促采取廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范措施。 9.對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)崗位編制 1 2 條警示語(yǔ)言。 落實(shí)本部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查， 排查重大事項(xiàng)決策、重要人事任免風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、審查和規(guī)范機(jī)關(guān)各部門職責(zé)權(quán)限、排查宣傳經(jīng)費(fèi)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，組織實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理、按照廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理要求，完善人力資源信息化建設(shè)方案、協(xié)助建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息化平臺(tái)，督促指導(dǎo)各部門責(zé)任分工落實(shí)情況，制定防范措施， 2010 年 10 月底前 財(cái)務(wù)部 XXX XX 1.明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo)準(zhǔn)。 2.明晰大額度資金使用審批程序，編制流程圖。 3.對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)崗位編制 1 2 條警示語(yǔ)言。 落實(shí)本部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，排查大額度資金使用的決策風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定防范措施；按照廉潔 風(fēng)險(xiǎn)防范管理要求，健全完善金碟財(cái)務(wù)系統(tǒng) 2010 年 10 月底前 生產(chǎn)安全部 XX XXX 1.明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo)準(zhǔn)。 2.明晰重大技改項(xiàng)目、資源管理、重要技術(shù)資料審批程序，編制流程圖。 3.明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo)準(zhǔn)。 4.明晰重大安全事故處理程序，編制流程圖； 5.對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)崗位編制 1 2 條警示語(yǔ)言。 落實(shí)本部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，制定防范措施；按照廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理要求，完善安全生產(chǎn)管理信息化系統(tǒng)方案。 2010 年 10 月底前 部門 分管 領(lǐng)導(dǎo) 責(zé)任人 工 作 內(nèi) 容 主 要 責(zé) 任 時(shí)間要求 研究設(shè)計(jì)所 XX XXX 1明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo)準(zhǔn)。 2按照廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理要求和各部門工作流程，實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)。 3、制定圖紙技術(shù)資料管理工作流程，編制流程圖。 4對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)崗位編制 1 2 條警示語(yǔ)言。 落實(shí)本部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，完善防范措施；按照廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理要求，編制關(guān)鍵崗位審批流程；健全完善技術(shù)管理信息化系統(tǒng)。 2010 年 10 月底前 企管部 XXX XXX 1明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo)準(zhǔn)。 2明晰資源管理、重要工程技術(shù)資料管理審批程序，編制流程圖。 3. 明晰招標(biāo)工作程序，編制流程圖。 4、將廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范的要求納入審計(jì)信息系統(tǒng)建設(shè)方案。 5. 統(tǒng)籌協(xié)調(diào)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范工作，督促采取廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范措施。 6. 對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)崗位編制 1 2 條警示語(yǔ)言。 落實(shí)本部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排場(chǎng)，完善防范措施；按照廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理要求，健全完善工程技術(shù)管理信息化系統(tǒng)，協(xié)助建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息化平臺(tái)，督促指導(dǎo)各部門責(zé)任分工落實(shí)情況，落實(shí)本部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，制定防范措施。 2010 年 10 月底前 紀(jì)檢監(jiān)察 （綜合辦 企管部） XXX XXX 1.明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo)準(zhǔn)。 2.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范工作，督促采取廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范措施。 3、制定效率效益監(jiān)察工作程序。 4、 對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)崗位編制 1 2 條警示語(yǔ)言。 落實(shí)本部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，制定防范措施，組織實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理，完善效率效益監(jiān)察程序，協(xié)助建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息化平臺(tái)；督促指導(dǎo)各部門責(zé)任分工落實(shí)情況。 2010 年 10 月底前 供配部 XX XX 1.明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo)準(zhǔn)。 落實(shí)本部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，制定防范 2010 年 10 月 2.明晰招標(biāo)工作程序，編制流程圖。 3、明晰物資采購(gòu)工作程序，編制流程 圖。 4、制定外協(xié)廠家考查工作程序，編制流程圖。 5按照廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理要求和各部門工作流程，實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)。 6.對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)崗位編制 1 2 條警示語(yǔ)言。 措施。 底前 部門 分管 領(lǐng)導(dǎo) 責(zé)任人 工 作 內(nèi) 容 主 要 責(zé) 任 時(shí)間要求 銷售部 XX XXX 1.明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo)準(zhǔn)。 2.明晰投標(biāo)工作程序，編制流程圖。 3、明晰產(chǎn)品銷售工作程序，編制流程圖。 4按照廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理要求和各部門工作流 程，實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)。 落實(shí)本部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，排查銷售費(fèi)用管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定防范措施。 2010 年 10 月底前 5.對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)崗位編制 1 2 條警示語(yǔ)言。 支架推廣部 XX XXX 1.明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo)準(zhǔn)。 2.明晰產(chǎn)品推廣服務(wù)工作程序，編制流程圖。 3按照廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理要求和各部門工作流程，實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)。 4.對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)崗位編制 1 2 條警示語(yǔ)言。 落實(shí)本部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，制定防范措施。 2010 年 10 月底前 品質(zhì)部 XX XXX 1.明確本部門職責(zé)權(quán) 限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo)準(zhǔn)。 2.明晰產(chǎn)品質(zhì)檢工作程序，編制流程圖。 3、按照廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理要求和各部門工作流程，實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)。 4.對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)崗位編制 1 2 條警示語(yǔ)言。 落實(shí)本部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，制定防范措施。 2010 年 10 月底前 工 會(huì) XXX XXX 1.明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo)準(zhǔn)。 2.明晰工會(huì)重大活動(dòng)、事項(xiàng)費(fèi)用開支審批程序，編制流程圖。 3.對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)崗位編制 1 2 條警示語(yǔ)言。 落實(shí)本部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，排查工會(huì)經(jīng)費(fèi)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定防范措施 2010 年 10 月底前 團(tuán)總支 XXX XXX 1.明確本部門職責(zé)權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標(biāo)準(zhǔn)。 2.明晰共青團(tuán)重大活動(dòng)、事項(xiàng)費(fèi)用開支審批程序，編制流程圖。 3.對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)崗位編制 1 2 條警示語(yǔ)言。 落實(shí)本部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，排查團(tuán)委經(jīng)費(fèi)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定防范措施 2010 年 10 月底前 4.0XX 公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 類別 風(fēng)險(xiǎn)類型 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 主管 領(lǐng)導(dǎo) 責(zé)任部門 防范措施 考核機(jī)制 安全生產(chǎn)管理 思想道德風(fēng)險(xiǎn) 1.可能存在對(duì)安全生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足和以人為本思想有差距的現(xiàn)象； 2、可能存在缺乏全局觀念、制定制度缺少溝通，自以為是，本位二 副經(jīng)理 生產(chǎn)安全部部長(zhǎng) 生產(chǎn)安全部 1.明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任； 2.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意識(shí)與敬業(yè)精神，不斷提高業(yè)務(wù)技能與管成立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實(shí)施檢查評(píng)估考核的責(zé)任主體，對(duì)各單位、各部門風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作進(jìn)行檢 思想嚴(yán)重的現(xiàn)象； 理水平； 查考核； 崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn) 3.可能存在提供產(chǎn)品成本價(jià)格時(shí)不嚴(yán)謹(jǐn)、徇私情損害公司利益的現(xiàn)象；4.可能存在結(jié)算車間產(chǎn)值、工資不嚴(yán)謹(jǐn)、講人情的現(xiàn)象； 一 3.制定公司價(jià)格管理辦法，明確產(chǎn)品價(jià)格制定程序，加強(qiáng) 價(jià)格審核； 4.制定車間工資結(jié)算辦法，并根據(jù)情況及時(shí)修訂；提高車間工資結(jié)算透明度； 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理與企業(yè)正常的經(jīng)營(yíng)工作、落實(shí)黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制一并評(píng)議、一并檢查、一并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)違反規(guī)定者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī)關(guān)處理 ；有布置、有檢查、有總結(jié)、有效果； 業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn) 5.可能存在下達(dá)生產(chǎn)計(jì)劃不嚴(yán)謹(jǐn)，存在講人情現(xiàn)象的現(xiàn)象； 6.可能存在滿足顧客急件產(chǎn)品需求而忽視發(fā)貨流程導(dǎo)致公司利益受損的現(xiàn)象； 一 5.進(jìn)一步完善相關(guān)制度、規(guī)定，建立崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和工作流程，實(shí)現(xiàn)規(guī)范化和 制度化操作； 制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn) 7.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)象； 8.可能存在執(zhí)行制度不嚴(yán)謹(jǐn)，講人情有差異性的現(xiàn)象； 三 6.完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督； 運(yùn)用考核評(píng)價(jià)結(jié)果落實(shí)責(zé)任，表彰先進(jìn)，促進(jìn)工作； 外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 9.可能存在將企業(yè)安全、生產(chǎn)、技術(shù)秘密等資料私自泄露，從中收取好處費(fèi)等現(xiàn)象； 二 7.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾書，強(qiáng)化素質(zhì)教育，加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)技術(shù)檔案管理。 定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)違規(guī)者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī)關(guān)處理。 類別 風(fēng)險(xiǎn)類型 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 主管 領(lǐng)導(dǎo) 責(zé)任部門 防范措施 考核機(jī)制 銷售管理 思想道德風(fēng)險(xiǎn) 1.可能存在對(duì)產(chǎn)品銷售市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足、客戶信息調(diào)查不全、出現(xiàn)呆壞賬而損害公司利益的現(xiàn)象； 2.可能存在缺乏全局觀念、各片區(qū)間惡性競(jìng)爭(zhēng)及與客戶信息溝通不暢而二 副經(jīng)理 銷售部部長(zhǎng) 銷售部 1.明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任； 2.加強(qiáng)學(xué)習(xí)及業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，提高思想意識(shí)、敬業(yè)精神與業(yè)務(wù)技能； 成立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實(shí)施檢查評(píng)估考核的責(zé)任主體，對(duì)各單位、各部門風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作進(jìn)行檢查考核； 損害公司利益的現(xiàn)象； 崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn) 3.可能存在走訪客戶、客戶接待時(shí)因認(rèn)識(shí)不足、或人情利益誘惑致銷售費(fèi)用控制不力、或丟失客戶、損害公司形象的現(xiàn)象； 4.可能存在提供客戶訂貨信息時(shí)不嚴(yán)謹(jǐn)、出現(xiàn)庫(kù)存積壓的現(xiàn)象； 5.可能出現(xiàn)編制投標(biāo)書、報(bào)價(jià)及填寫發(fā)貨憑證時(shí)不嚴(yán)謹(jǐn)、損害公司利益的現(xiàn)象； 一 3.按照要求制定年度工作目標(biāo)和計(jì)劃，制定指標(biāo)完成情況考核辦法，并嚴(yán)格檢查考核； 4.完善銷售管理制度及銷售績(jī)效考核制度，將銷售費(fèi)用控銷售市場(chǎng)開拓與工資掛鉤考核； 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理與企業(yè)正常的經(jīng)營(yíng)工作、落實(shí)黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制一并評(píng)議、一并檢查、一并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)違反規(guī)定者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī)關(guān)處理 ；有布置、有檢查、有總結(jié)、有效果； 業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn) 6.可能出現(xiàn)價(jià)格談判、合同簽訂不 一 5.進(jìn)一步完善相關(guān)制度、規(guī)定， 嚴(yán)謹(jǐn)不遵守發(fā)貨流程損害公司利益的現(xiàn)象； 建立崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和工作流程，實(shí)現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作； 制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn) 7.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)象； 三 6.完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督； 運(yùn)用考核評(píng)價(jià)結(jié)果落實(shí)責(zé)任，表彰先進(jìn)，促進(jìn)工作； 外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 8.可能存在將企業(yè)技術(shù)秘密、 價(jià)格信息、成本信息等資料私自泄露，從中收取好處費(fèi)等現(xiàn)象； 二 7.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾書，強(qiáng)化素質(zhì)教育，加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)技術(shù)檔案管理 定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)違規(guī)者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī)關(guān)處理。 類別 風(fēng)險(xiǎn)類型 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 主管 領(lǐng)導(dǎo) 責(zé)任部門 防范措施 考核機(jī)制 物資供應(yīng)委外加工思想道德風(fēng)險(xiǎn) 1.可能存在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足、供應(yīng)商信息調(diào)查不全、采購(gòu)失誤損害公司利益的現(xiàn)象； 2.可能存在缺乏全局觀念、適時(shí)適量適價(jià)供應(yīng)物資二 副經(jīng)理 供應(yīng)配套部部 長(zhǎng) 供應(yīng)配套部 1.明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任； 2.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意識(shí)與敬業(yè)精神； 成立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實(shí)施檢查評(píng)估考核的責(zé)任主體，對(duì)各單位、各部門風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作進(jìn)行檢 管理 不足影響生產(chǎn)進(jìn)度的現(xiàn)象； 查考核； 崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn) 3.可能存在物資采購(gòu)過程中虛增采購(gòu)價(jià)格或購(gòu)買質(zhì)次價(jià)高的物資損害公司利益的現(xiàn)象； 4.可能存在物資管理過程中業(yè)務(wù)技能不足使物資毀損損害公司利益的現(xiàn)象； 5.可能存在在物資采購(gòu)、委外加工、物資管理工作中不遵守上級(jí)規(guī)定的現(xiàn)象； 一 3.按照要求制定年度工作目標(biāo)和計(jì)劃； 4.簽訂重要崗 位廉潔從業(yè)承諾書，強(qiáng)化素質(zhì)教育； 5.加強(qiáng)崗位技能培訓(xùn)及考核工作； 6.加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督及效能監(jiān)察，提高采購(gòu)過程透明度； 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理與企業(yè)正常的經(jīng)營(yíng)工作、落實(shí)黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制一并評(píng)議、一并檢查、一并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)違反規(guī)定者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī)關(guān)處理 ；有布置、有檢查、有總結(jié)、有效果； 業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn) 6.可能存在委外加工供應(yīng)商選擇、合同簽訂等過程中因流程設(shè)定不合一 8.進(jìn)一步完善相關(guān)制度、規(guī)定，建立崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和工作流程， 理、或不遵守業(yè)務(wù)流程導(dǎo)致公司利益受損的現(xiàn)象； 實(shí)現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作； 制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn) 7.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)象； 三 8.完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督； 運(yùn)用考核評(píng)價(jià)結(jié)果落實(shí)責(zé)任，表彰先進(jìn)，促進(jìn)工作； 外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 8.可能存在將招標(biāo)采購(gòu)信息等資料私自泄露，從中收取好處費(fèi)等現(xiàn)象； 二 9.完善流程設(shè)置，分離不相容職務(wù)，并加強(qiáng)監(jiān)督檢查。 定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)違規(guī)者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī)關(guān)處理。 類別 風(fēng)險(xiǎn)類型 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 主管 領(lǐng)導(dǎo) 責(zé)任部門 防范措施 考核機(jī)制 技術(shù)研發(fā)管理 思想道德 風(fēng)險(xiǎn) 1.可能存在對(duì)產(chǎn)品安全設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足和以人為本思想有差距的現(xiàn)象； 2.可能存在大局觀不強(qiáng)、為生產(chǎn)銷售提供技術(shù)服務(wù)意識(shí)差的現(xiàn)三 總工程師 研究設(shè)計(jì)所所長(zhǎng) 研究設(shè)計(jì)所 1.明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任； 2.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意識(shí)與敬業(yè)精神； 成立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實(shí)施檢查評(píng)估考核的責(zé)任主體，對(duì)各單位、各部門風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作進(jìn)行檢 象； 查考核； 崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn) 3.可能存在業(yè)務(wù)技能不足產(chǎn)品圖紙繪制時(shí)有差錯(cuò)的現(xiàn)象； 4.可能存在設(shè)計(jì)選型時(shí)與供應(yīng)商勾結(jié)減少采購(gòu)環(huán)節(jié)供應(yīng)商選擇范圍損害公 司利益的現(xiàn)象； 5.可能存在科技成果評(píng)定及技術(shù)人員考核中有差異性的現(xiàn)象； 一 3.按照要求制定年度工作目標(biāo)和計(jì)劃； 4.加強(qiáng)崗位技能培訓(xùn)及考核工作； 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理與企業(yè)正常的經(jīng)營(yíng)工作、落實(shí)黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制一并評(píng)議、一并檢查、一并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)違反規(guī)定者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī)關(guān)處理 ；有布置、有檢查、有總結(jié)、有效果； 業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn) 6.可能存在提供生產(chǎn)及委外加工圖紙或圖紙更改時(shí)不遵守業(yè)務(wù)流程造一 5.進(jìn)一步完善相關(guān)制度、規(guī)定，建立崗位工作 標(biāo)準(zhǔn)和工作流程， 成生產(chǎn)環(huán)節(jié)返工的現(xiàn)象； 實(shí)現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作； 制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn) 7.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)象； 三 6.完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督； 運(yùn)用考核評(píng)價(jià)結(jié)果落實(shí)責(zé)任，表彰先進(jìn)，促進(jìn)工作； 外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 8.可能存在將公司產(chǎn)品技術(shù)信息、專利技術(shù)信息及產(chǎn)品圖紙技術(shù)等資料私自泄露，從中收取好處費(fèi)等現(xiàn)象； 一 7.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾書，強(qiáng)化素質(zhì)教育，加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)技術(shù)檔案管理。 定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)違規(guī)者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī)關(guān)處理。 類別 風(fēng)險(xiǎn)類型 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng) 險(xiǎn)等級(jí) 主管 領(lǐng)導(dǎo) 責(zé)任部門 防范措施 考核機(jī)制 質(zhì)量管理 思想道德風(fēng)險(xiǎn) 1.可能存在對(duì)質(zhì)量管理風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足為基層服務(wù)思想有差距的現(xiàn)象；2.可能存在全局觀不強(qiáng)，因檢驗(yàn)不三 總工程師 品質(zhì)部部長(zhǎng) 品質(zhì)部 1.明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任； 2.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意識(shí)與敬成立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實(shí)施檢查評(píng)估考核的責(zé)任主體，對(duì)各單位、各 及時(shí)影響生產(chǎn)進(jìn)度的現(xiàn)象； 3.可能存在檢驗(yàn)過程中不堅(jiān)持按標(biāo)準(zhǔn)評(píng)判的現(xiàn)象； 業(yè)精神； 部門風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作進(jìn)行檢查考核； 崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn) 4.可能存在因業(yè)務(wù) 技能不足未能判斷出不合格的現(xiàn)象； 5.可能存在供應(yīng)商質(zhì)量責(zé)任判定中損害公司利益的現(xiàn)象； 6.可能存在質(zhì)量糾正預(yù)防措施失誤的現(xiàn)象； 二 3.按照要求制定年度工作目標(biāo)和計(jì)劃； 4.加強(qiáng)崗位技能培訓(xùn)及考核工作； 5.編制產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)范，并嚴(yán)格按規(guī)范進(jìn)行檢驗(yàn)作業(yè)； 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理與企業(yè)正常的經(jīng)營(yíng)工作、落實(shí)黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制一并評(píng)議、一并檢查、一并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)違反規(guī)定者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī)關(guān)處理 ；有布置、有檢查、有總結(jié)、有效果； 業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn) 7.可能存在遵守業(yè)務(wù)流程隨意性大的現(xiàn)象； 二 6.進(jìn)一步完善相關(guān)制度、規(guī)定，建立崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和工作流程，實(shí)現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作； 制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn) 8.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)象； 三 7.完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督； 運(yùn)用考核評(píng)價(jià)結(jié)果落實(shí)責(zé)任，表彰先進(jìn)，促進(jìn)工作； 外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 9.可能存在將公司產(chǎn)品技術(shù)信息、專利技術(shù)信息及產(chǎn)品圖紙技術(shù)等資料私自泄露，從中收取好處費(fèi)等現(xiàn)象； 二 8.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾書，強(qiáng)化素質(zhì)教育，加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)技術(shù)檔案管理。 定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)違規(guī)者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī)關(guān)處理。 類別 風(fēng)險(xiǎn)類型 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 主管 領(lǐng)導(dǎo) 責(zé)任部門 防范措施 考核機(jī)制 財(cái)務(wù)資產(chǎn)管理 思想道德風(fēng)險(xiǎn) 1.可能存在對(duì)稅務(wù)處理風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足的現(xiàn)象； 2.可能存在原則性不強(qiáng)不敢于進(jìn)行會(huì)計(jì)監(jiān)督的現(xiàn)象； 3.可能存在為基層服務(wù)思想有差距的現(xiàn)象； 二 公司經(jīng)理 財(cái)務(wù)部部長(zhǎng) 財(cái)務(wù)部 1.明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任； 2.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意識(shí)與敬業(yè)精神； 成立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實(shí)施檢查評(píng)估考核的責(zé)任主體，對(duì)各單位、 各部門風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作進(jìn)行檢查考核； 崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn) 4.可能存在違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律及上級(jí)規(guī)定的現(xiàn)象； 5.可能存在業(yè)務(wù)技能不足損害公司利益的現(xiàn)象； 6.可能存在公款私存等謀取私利的現(xiàn)象； 一 3.加強(qiáng)業(yè)務(wù)技能及思想素質(zhì)教育； 4.明確崗位工作標(biāo)準(zhǔn)； 5.實(shí)行關(guān)鍵崗位輪換制； 6.加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督； 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理與企業(yè)正常的經(jīng)營(yíng)工作、落實(shí)黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制一并評(píng)議、一并檢查、一并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)違反規(guī)定者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī)關(guān)處理 ；有布置、有檢查、有總結(jié)、有效果； 業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn) 7.可能存在不遵守業(yè)務(wù)流程或遵守業(yè)務(wù)流程隨意性大的現(xiàn)象； 一 7.進(jìn)一步完善相關(guān)制度、規(guī)定，建立崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和工作流程，實(shí)現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作； 制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn) 8.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)象； 三 8.完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督； 運(yùn)用考核評(píng)價(jià)結(jié)果落實(shí)責(zé)任，表彰先進(jìn)，促進(jìn)工作； 外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 9.可能存在將公司成本、經(jīng)營(yíng)等相關(guān)信息私自泄露，從中收取好處費(fèi)等現(xiàn)象； 二 9.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾書，強(qiáng)化素質(zhì)教育，加強(qiáng)企業(yè)資料、信息及檔案管理。 定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī) 定對(duì)違規(guī)者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī)關(guān)處理。 類別 風(fēng)險(xiǎn)類型 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 主管 領(lǐng)導(dǎo) 責(zé)任部門 防范措施 考核機(jī)制 人力資源管理 思想道德風(fēng)險(xiǎn) 1.可能存在缺乏全局觀念為基層服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)的現(xiàn)象； 2.可能存在制定制度少溝通與實(shí)際情況有差距的現(xiàn)象； 3.可能存在自以為是、本位思想嚴(yán)重的現(xiàn)象； 二 公司經(jīng)理 綜合辦主任 綜合辦 1.明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任； 2.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意識(shí)與敬業(yè)精神； 成立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實(shí)施檢查評(píng)估考核的責(zé)任主體，對(duì)各單位、各部門風(fēng)險(xiǎn) 防范管理工作進(jìn)行檢查考核； 崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn) 4.可能存在員工考核、獎(jiǎng)懲時(shí)不公正、有差異性的現(xiàn)象； 5.可能存在人員招聘、解聘時(shí)不公正的現(xiàn)象；6.可能存在在干部任免任人唯親、打擊報(bào)復(fù)的現(xiàn)象； 7.可能存在“五費(fèi)”控制、車輛管理中謀取私利的一 3.按照要求制定年度工作目標(biāo)和計(jì)劃； 4 加強(qiáng)業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)及思想素質(zhì)教育； 5、實(shí)行關(guān)鍵崗位輪換制； 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理與企業(yè)正常的經(jīng)營(yíng)工作、落實(shí)黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制一并評(píng)議、一并檢查、一并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)違反規(guī)定者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法 機(jī) 現(xiàn)象； 關(guān)處理 ；有布置、有檢查、有總結(jié)、有效果； 業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn) 8.可能存在不遵守業(yè)務(wù)流程或遵守業(yè)務(wù)流程隨意性大的現(xiàn)象； 一 6.進(jìn)一步完善相關(guān)制度、規(guī)定，建立崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和工作流程，實(shí)現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作； 制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn) 9.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)象； 10.可能存在不及時(shí)修訂與實(shí)際情況有差距的制度； 三 7.完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督； 運(yùn)用考核評(píng)價(jià)結(jié)果落實(shí)責(zé)任，表彰先進(jìn)，促進(jìn)工作； 外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 11.可能存在將公司人事任免、檔案等相關(guān)信息私自泄露，從中收取好處費(fèi)等現(xiàn)象 ； 二 8.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾書，強(qiáng)化素質(zhì)教育，加強(qiáng)企業(yè)資料、信息及檔案管理。 定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)違規(guī)者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī)關(guān)處理。 類別 風(fēng)險(xiǎn)類型 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 主管 領(lǐng)導(dǎo) 責(zé)任部門 防范措施 考核機(jī)制 紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)管理 思想道德風(fēng)險(xiǎn) 1.可能存在對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足、防范措施不到位的現(xiàn)象； 2.可能存在為基層服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)的現(xiàn)象； 3.可能存在不敢于進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督、監(jiān)察的現(xiàn)象； 二 公司經(jīng)理 總支書記 綜合辦主任 企管部部長(zhǎng) 綜合辦 企管部 1.明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉 潔建設(shè)責(zé)任； 2.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意識(shí)與敬業(yè)精神； 成立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實(shí)施檢查評(píng)估考核的責(zé)任主體，對(duì)各單位、各部門風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作進(jìn)行檢查考核； 崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn) 4.可能存在對(duì)問題不認(rèn)真監(jiān)督檢查處理，或幫助掩蓋、袒護(hù)、使其不能得到及時(shí)處理的現(xiàn)象； 5.可能存在紀(jì)檢、監(jiān)察、審計(jì)工作中弄虛作假的現(xiàn)象； 一 3.按照要求制定年度工作目標(biāo)和計(jì)劃； 4.加強(qiáng)業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)及思想素質(zhì)教育； 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理與企業(yè)正常的經(jīng)營(yíng)工作、落實(shí)黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制一并評(píng)議、一并檢查、一并考核；定期監(jiān)督檢查 ，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)違反規(guī)定者進(jìn)行處 業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn) 6.可能存在不遵守業(yè)務(wù)流程或遵守業(yè)務(wù)流程隨意性大的現(xiàn)象； 7.可能對(duì)存在缺陷的流程認(rèn)識(shí)不足未能及時(shí)提請(qǐng)修訂的現(xiàn)象； 一 5.進(jìn)一步完善相關(guān)制度、規(guī)定，建立崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和工作流程，實(shí)現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作； 理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī)關(guān)處理 ；有布置、有檢查、有總結(jié)、有效果； 制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn) 8.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)象； 9.可能對(duì)存在缺陷的制度認(rèn)識(shí)不足未能及時(shí)提請(qǐng)修訂的現(xiàn)象； 三 6.完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督； 運(yùn)用考核評(píng)價(jià)結(jié)果 落實(shí)責(zé)任，表彰先進(jìn)，促進(jìn)工作； 外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 10.可能存在將公司招標(biāo)相關(guān)信息及紀(jì)檢、監(jiān)察、審計(jì)案件信息私自泄露，從中收取好處費(fèi)等現(xiàn)象； 二 7.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾書，強(qiáng)化素質(zhì)教育，加強(qiáng)企業(yè)資料、信息及檔案管理。 定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)違規(guī)者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī)關(guān)處理。 類別 風(fēng)險(xiǎn)類型 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 主管 領(lǐng)導(dǎo) 責(zé)任部門 防范措施 考核機(jī)制 土建工程項(xiàng)目管理 思想道德風(fēng)險(xiǎn) 1.可能存在自以為是、為基層服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)的現(xiàn)象； 2.可能存在對(duì)工程質(zhì)量、安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不夠的現(xiàn) 象； 二 公司副經(jīng)理 企管部部長(zhǎng) 企管部 1.明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任； 2.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意識(shí)與敬業(yè)精神； 成立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組實(shí)施檢查評(píng)估考核的責(zé)任主體，對(duì)各單位、各部門風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作進(jìn)行檢查考核； 崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn) 3.可能存在 在施工隊(duì)伍業(yè)績(jī)考察及資質(zhì)審查工作中不認(rèn)真履行職責(zé)，謀取私利，損害公司利益的現(xiàn)象；4.可能存在土建施工質(zhì)量及現(xiàn)場(chǎng)安全監(jiān)管不認(rèn)真的現(xiàn)象； 5.可能存在不按規(guī)定程序報(bào)審設(shè)計(jì)變更，致使工程費(fèi)用增加，損害公司利益的現(xiàn)象； 6.可能存在在工程預(yù)算編制、一 3.按照要求制定年度工作目標(biāo)和計(jì)劃； 4.加強(qiáng)業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)及思想素質(zhì)教育； 5.加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督及紀(jì)檢監(jiān)察； 6.明確崗位職責(zé)及業(yè)務(wù)流程，并嚴(yán)格檢查考核； 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理與企業(yè)正常的經(jīng)營(yíng)工作、落實(shí)黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制一并評(píng)議、一并檢查、一并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)違反規(guī)定者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī)關(guān)處理 ；有布置、有檢查、有總結(jié)、有效果； 竣工 決算資料審查中，虛增工程費(fèi)用，損害公司利益的現(xiàn)象； 業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn) 7.可能存在不遵守業(yè)務(wù)流程或遵守業(yè)務(wù)流程隨意性大的現(xiàn)象； 一 6.進(jìn)一步 完善相關(guān)制度、規(guī)定，建立崗位工作標(biāo)準(zhǔn)和工作流程，實(shí)現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作； 制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn) 8.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)象； 三 7.完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督； 運(yùn)用考核評(píng)價(jià)結(jié)果落實(shí)責(zé)任，表彰先進(jìn)，促進(jìn)工作； 外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 9.可能存在將公司工程招標(biāo)標(biāo)底信息等土建工程項(xiàng)目相關(guān)信息私自泄露，從中收取好處費(fèi)等現(xiàn)象； 一 8.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾書，強(qiáng)化素質(zhì)教育，加強(qiáng)企業(yè)資料、信息及檔案管理。 定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)違規(guī)者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī)關(guān)處理。 5.0 嘉華公司領(lǐng)導(dǎo)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 單位：嘉華機(jī)械公司 崗位：公司經(jīng)理 工作職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)類型 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 防范措施 考核機(jī)制 負(fù)責(zé)公司發(fā)展規(guī)劃管理 崗位職責(zé) 1.可能存在對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不夠及對(duì)公司管理能力、技術(shù)水平等實(shí)力認(rèn)識(shí)不足的現(xiàn)象；2.可能存在在制定公司戰(zhàn)略時(shí)好高騖遠(yuǎn)、不切合公司發(fā)展實(shí)際的現(xiàn)象； 一 1.明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任； 2.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意識(shí)與敬業(yè)精神； 3.按照要求制定年度工作目標(biāo)和計(jì)劃； 4.加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督及紀(jì)檢監(jiān)察； 5.完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督； 6.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾書 . 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理與企業(yè)正常的經(jīng)營(yíng)工作、落實(shí)黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制一并評(píng)議、一并檢查、一并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)違反規(guī)定者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī)關(guān)處理 ；有布置、有檢查、有總結(jié)、有效果； 負(fù)責(zé)公司人力資源管理 崗位職責(zé) 3.可能存在在干部任免任人唯親、打擊報(bào)復(fù)的現(xiàn)象； 4.可能存在在人員招聘、解聘工作中不公平公正的現(xiàn)象； 5、可能存在在員工薪資管 理中不公平公正的現(xiàn)象； 一 負(fù)責(zé)公司經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)管理 崗位職責(zé) 5.可能在款項(xiàng)支付、費(fèi)用審批等公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中不遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律或公司規(guī)定，損害公司利益的現(xiàn)象； 6.可能存在因認(rèn)識(shí)不足致費(fèi)用、一 成本失控的現(xiàn)象； 7.可能存在資產(chǎn)管理不到為的現(xiàn)象； 負(fù)責(zé)公司規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程等管理體系建立 崗位職責(zé) 9.可能執(zhí)行制度、業(yè)務(wù)流程隨意性大的現(xiàn)象；10.可能存在制度建設(shè)不完善、流程不規(guī)范的現(xiàn)象； 11.可能存在制定制度時(shí)溝通不善與公司經(jīng)營(yíng)實(shí)際脫節(jié)的現(xiàn)象； 12.可能存在不及時(shí)修訂不符合實(shí)際、操作性不強(qiáng)的制度的現(xiàn)象。 一 5.0XX 公司領(lǐng)導(dǎo)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 單位： XX 機(jī)械公司 崗位：公司黨總支書記 工作職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)類型 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 防范措施 考核機(jī)制 負(fù)責(zé)公司黨組織建設(shè) 崗位職責(zé) 1.在發(fā)展黨員、支部書記任免等黨組織建設(shè)工作中可能存在任人唯親、不公平公正的現(xiàn)象； 三 1.明確干部職責(zé)范圍黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任； 2.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高思想意識(shí)與敬業(yè)精神； 3.按照要求制定年度工作目標(biāo)和計(jì)劃； 4.加強(qiáng) 審計(jì)監(jiān)督及紀(jì)檢監(jiān)察； 5.完善相應(yīng)的管理制度，嚴(yán)格要求和執(zhí)紀(jì)監(jiān)督； 6.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾書 . 廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理與企業(yè)正常的經(jīng)營(yíng)工作、落實(shí)黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制一并評(píng)議、一并檢查、一并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定對(duì)違反規(guī)定者進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的移交地方司法機(jī)關(guān)處理 ；有布置、有檢查、有總結(jié)、有效果； 負(fù)責(zé)公司企業(yè)文化建設(shè) 崗位職責(zé) 2.在企業(yè)文化建設(shè)中可能存在不認(rèn)真履行職責(zé)的現(xiàn)象； 三 負(fù)責(zé)公司紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)管理 崗位職責(zé) 3.可能存在在物資采購(gòu)、外協(xié)配套及招標(biāo)監(jiān)督中 不認(rèn)真履行監(jiān)督監(jiān)察職責(zé)或與其 串通違規(guī)、弄虛作假、損害公司利益的現(xiàn)象； 4.可能存在對(duì)問題不認(rèn)真監(jiān)督檢查處理，或幫助掩蓋、袒護(hù)、使其不能得到及時(shí)處理的現(xiàn)象； 5.可能存在紀(jì)檢、監(jiān)察、審計(jì)工作中弄虛作假的現(xiàn)象； 二 負(fù)責(zé)公司工會(huì)、群團(tuán)管理 崗位職責(zé) 6.在工會(huì)費(fèi)用列支時(shí)可能存在弄虛作假的現(xiàn)象； 三 負(fù)責(zé)公司員工隊(duì)伍建設(shè) 崗位職責(zé) 7.可能存在不認(rèn)真履行職責(zé)的現(xiàn)象； 三 負(fù)責(zé)公司組織人事管理 崗位職責(zé) 8.可能存在任人唯親、不公平公正的現(xiàn)象。 二 5.0XX 公司領(lǐng)導(dǎo)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理風(fēng)險(xiǎn)防控一覽表 單位： XX 機(jī)械公司 崗位：公司副經(jīng)理 工作職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)類型 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 防范措施 考核機(jī)制 負(fù)責(zé)公司安全管理 崗位職責(zé) 1.可能存在對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足、為基層服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)的現(xiàn)象； 2.可能存在對(duì)安全違紀(jì)行為處理有差異性的現(xiàn)象； 3.可能存在制定安全管理制度時(shí)溝