中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)突發(fā)事件預(yù)案應(yīng)急管理制度.doc

中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)突發(fā)事件預(yù)案應(yīng)急管理制度 為完善公司突發(fā)事件應(yīng)急管理 機(jī)制，維護(hù)公司資產(chǎn)安全和正常的經(jīng)營(yíng)秩序和處置突發(fā)事件的能力，最大限度地 預(yù)防和減少突發(fā)事件及其造成的損害，保障廣大投資者利益，促進(jìn)和諧企業(yè)建設(shè)， 根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、國(guó)家突發(fā)公共事件總體應(yīng)急預(yù)案和國(guó)家金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案、結(jié)合公司章程、信息披露事務(wù)管理制度 等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況特制定本制度。 一、適用范圍 本制度適用于公司內(nèi)突然發(fā)生，嚴(yán)重影響或可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響金融 市場(chǎng)穩(wěn)定的公司緊急事件的處置。 公司的突發(fā)事件是指公司的正常經(jīng)營(yíng)受到影響甚至無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)，公司財(cái)產(chǎn)、人員以及投資者利益受到損失，造成區(qū)域性甚至全國(guó)性影響，有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響金融市場(chǎng)穩(wěn)定的公司風(fēng)險(xiǎn)事件，主要包括但不限于： （一）治理類(lèi) 1、公司主要股東單位出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)公司造成重大影響； 2、公司的股東之間出現(xiàn)明顯分歧； 3、大股東的股東存在紛爭(zhēng)訴訟； 4、公司董事、監(jiān)事及高管人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為； 5、管理層對(duì)公司失去控制； 6、公司資產(chǎn)被主要股東或有關(guān)人員轉(zhuǎn)移、藏匿到海外或異地?zé)o法調(diào)回； （二）經(jīng)營(yíng)類(lèi) 1、公司董事會(huì)可能出現(xiàn)較大的決策失誤； 2、公司的經(jīng)營(yíng)班子可能出現(xiàn)較大的經(jīng)營(yíng)失誤； 3、公司的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況惡化； 4、公司面臨退市風(fēng)險(xiǎn)； 5、公司主營(yíng)業(yè)務(wù)不清晰，或無(wú)持續(xù)性經(jīng)營(yíng)能力； 6、公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能出現(xiàn)的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)； 7、其他影響公司正常經(jīng)營(yíng)情況； （三）環(huán)境類(lèi) 1、國(guó)內(nèi)重大事件或政策的重大變化公司； 2、自然災(zāi)害造成公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)受到影響； 3、事故災(zāi)難，指企業(yè)內(nèi)的各類(lèi)安全事故、交通事故、公共設(shè)施和設(shè)備事故造成公司正常經(jīng)營(yíng)受到影響； 5、公共衛(wèi)生事件及社會(huì)安全事件等； （四）信息類(lèi) 1、報(bào)刊、媒體對(duì)公司問(wèn)題集中或不實(shí)報(bào)導(dǎo)； 2、社會(huì)上存在不實(shí)的傳言或信息，給公司造成了影響； 3、公司發(fā)布的信息出現(xiàn)重大的遺漏或錯(cuò)誤，對(duì)市場(chǎng)造成了影響； 4、可能或已經(jīng)造成社會(huì)不穩(wěn)定，引發(fā)投資者群體上訪或投訴事件等； 二、組織體系及職責(zé) 公司的應(yīng)急預(yù)案以切實(shí)可行、積極應(yīng)對(duì)為原則，實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)負(fù)責(zé)，依法規(guī)范，加強(qiáng)管理、快速反應(yīng)、協(xié)同應(yīng)對(duì)。 公司將成立突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件領(lǐng)導(dǎo)工作小組，負(fù)責(zé)公司突發(fā)事件的管理以及處置工作，其中公司董事長(zhǎng)任組長(zhǎng)，總經(jīng)理任副組長(zhǎng)，組員由公司副總經(jīng)理及董事會(huì)秘書(shū)擔(dān)任。 其中： （一）組長(zhǎng)職責(zé)： 1、負(fù)責(zé)公司突發(fā)事件的應(yīng)急管理工作； 2、批準(zhǔn)和終止本預(yù)案； 3、組織指揮突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)處置工作； 4、在突發(fā)事件處置過(guò)程中對(duì)一些重要事項(xiàng)作出決策。 5、協(xié)調(diào)和組織突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置過(guò)程中對(duì)外宣傳報(bào)道工作，擬定統(tǒng)一的對(duì) 外宣傳解釋口徑。 6、負(fù)責(zé)保持與各相關(guān)部門(mén)或政府的有效聯(lián)系與關(guān)系； （二）副組長(zhǎng)職責(zé)： 1、協(xié)助組長(zhǎng)進(jìn)行有關(guān)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的處置工作； 2、指導(dǎo)下屬公司及分支機(jī)構(gòu)的突發(fā)事件應(yīng)急體系建設(shè)； 3、綜合協(xié)調(diào)信息收集、情況匯總分析等工作，發(fā)揮運(yùn)轉(zhuǎn)樞紐作用。 （三）組員職責(zé)： 1、各相關(guān)組員按照其分管的工作歸口負(fù)責(zé)相關(guān)類(lèi)別的突發(fā)事件的應(yīng)急管理工作； 2、督促、落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)的批示、指示及有關(guān)決定； 3、收集、反饋突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置的相關(guān)信息； 4、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)下屬各部門(mén)或各下屬單位及分支機(jī)構(gòu)做好相關(guān)突發(fā)事件的預(yù)防、應(yīng)急處置和調(diào)查處理等工作； 5、負(fù)責(zé)組織突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置工作的善后和總結(jié)工作； 6、負(fù)責(zé)有關(guān)突發(fā)事件的信息披露工作； 7、履行突發(fā)事件的值守等職責(zé)。 各組員實(shí)行 24 小時(shí)值班，手機(jī)必須隨時(shí)保持暢通狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)向副組長(zhǎng)報(bào)告，并按照指示進(jìn)行處理。 三、預(yù)警和預(yù)防機(jī)制 （一）預(yù)警和預(yù)防制度 公司各部門(mén)、各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)責(zé)任人作為突發(fā)事件的預(yù)警、預(yù)防工作第一負(fù)責(zé)人，定期檢查及匯報(bào)部門(mén)或公司有關(guān)情況，做到及時(shí)提示、提前控制，將事態(tài)控制在萌芽狀態(tài)中。 （二）預(yù)警信息的傳遞及處置 預(yù)警信息包括突發(fā)事件的類(lèi)別、起始時(shí)間、可能影響范圍、預(yù)警事項(xiàng)、應(yīng)采取的措施等。 公司的預(yù)警信息傳遞的渠道主要有兩種，正常情況下由公司各部門(mén)負(fù)責(zé)向領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)，然后由領(lǐng)導(dǎo)協(xié)同有關(guān)人 員對(duì)信息進(jìn)行分析及調(diào)查，確定為有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的各類(lèi)信息予以 高度重視，立即向公司總經(jīng)理報(bào)告，必要時(shí)提出啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的建議。另公司設(shè)置了24 小時(shí)值班電話，公司的任何人均可作為信息的報(bào)告人，值班人接到電話后立即向公司行政部負(fù)責(zé)人報(bào)告，行政部負(fù)責(zé)人接到信息后領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)，由領(lǐng)導(dǎo)按上述工作程序進(jìn)行處理。 當(dāng)預(yù)警信息被董事會(huì)秘書(shū)確定為需披露的信息后，則按照有關(guān)信息事務(wù)披露管理制度規(guī)定進(jìn)行披露。 四、突發(fā)事件的應(yīng)急處置 發(fā)生本預(yù)案選用范圍的突發(fā)事件后，啟動(dòng)公司突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案。公司根據(jù)突發(fā)事件的類(lèi)別分別制定了不同的應(yīng)急處置措施。 （一）信息報(bào)送 發(fā)生影響或可能影響金融市場(chǎng)穩(wěn)定的突發(fā)事件后，領(lǐng)導(dǎo)工作小組應(yīng)在 1 個(gè)小時(shí)內(nèi)將事件情況、已采取的措施、聯(lián)絡(luò)人及聯(lián)系方式等通過(guò)電話報(bào)銀監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)，同時(shí)應(yīng)在2 個(gè)小時(shí)內(nèi)將事件的詳細(xì)情況書(shū)面報(bào)銀監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)。不得遲報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)和漏報(bào)，報(bào)告內(nèi)容主要包括時(shí)間、地點(diǎn)、事件性質(zhì)、影響范圍、事件發(fā)展趨勢(shì)和已經(jīng)采取的措施等。應(yīng)急處置過(guò)程中，要及時(shí)續(xù)報(bào)有關(guān)情況。 涉外突發(fā)事件以及發(fā)生在敏感地區(qū)、敏感時(shí)間的突發(fā)事件信息的報(bào)送，可隨時(shí)上報(bào)。 （二）先期處置 發(fā)生突發(fā)事件后，事發(fā)單位要立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展，組織開(kāi)展應(yīng)急救援工作，并根據(jù)職責(zé)和規(guī)定的權(quán)限啟動(dòng)本單位制訂的相關(guān)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)有效地 進(jìn)行先期處置，控制事態(tài)。 （三）應(yīng)急處置 領(lǐng)導(dǎo)工作小組確定突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件后，應(yīng)根據(jù)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件性質(zhì)及事態(tài)嚴(yán)重程度，及時(shí)組織召開(kāi)會(huì)議，決定啟動(dòng)本預(yù)案。同時(shí)針對(duì)不同突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件，成立相關(guān)的處置工作小組。處置工作小組在領(lǐng)導(dǎo)工作小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，制定突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置方案，擬定統(tǒng)一的對(duì)外宣傳解釋口徑，及時(shí)開(kāi)展處置工作。 1、治理類(lèi)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施 （1）約見(jiàn)股東，請(qǐng)其予以配合，并詳細(xì)了解事情的發(fā)展情況； （2）對(duì)公司有關(guān)董事、監(jiān)事及高管人員進(jìn)行談話，了解目前公司三會(huì)的運(yùn)行情況； （3）深入了解公司的資產(chǎn)狀況，對(duì)轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的詳細(xì)情況報(bào)告有關(guān)部門(mén)，必要時(shí)報(bào)警處理； （4）協(xié)助公安部門(mén)對(duì)部分涉案人員進(jìn)行控制； （5）加強(qiáng)與投資者關(guān)系的管理，積極應(yīng)對(duì)投資者的咨詢(xún)、來(lái)訪及調(diào)查； （6）按照規(guī)定做好信息披露工作； 2、經(jīng)營(yíng)類(lèi)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施 （1）徹底了解公司的財(cái)務(wù)狀況，必要時(shí)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)或評(píng)估； （2）查清公司經(jīng)營(yíng)班子及董事會(huì)的日常經(jīng)營(yíng)管理及決策是否違反了公司法、公司章程及公司有關(guān)規(guī)章制度，若存在此情形，則及時(shí)調(diào)整或更換公司的經(jīng)營(yíng)班子及董事會(huì)成員，情形嚴(yán)重者訴之法律處理； （3）對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行談話及控制； （4）暫時(shí)停止公司的重大投資等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)； （5）對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)虧損，積極與各方相關(guān)部門(mén)或機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，尋找切實(shí)可行的解決方案，如定向增發(fā)、重組。 （6）按照規(guī)定做好信息披露工作； 3、環(huán)境類(lèi)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施 （1）深入調(diào)查、了解目前環(huán)境，包括國(guó)內(nèi)重大事件、政策變化、自然環(huán)境詳細(xì)情況以及對(duì)公司的影響程度； （2）公司召開(kāi)經(jīng)營(yíng)班子會(huì)議，討論在上述情形下，公司如何最大限度的避免對(duì)公司造成的影響； （3）公司經(jīng)營(yíng)班子及時(shí)提交有關(guān)處理意見(jiàn)，并上報(bào)公司董事會(huì)或股東會(huì)予以調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略及投資方向。 （4）對(duì)于自然災(zāi)害或社會(huì)公共事件對(duì)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目已經(jīng)造成嚴(yán)重影響，則公司應(yīng)立即派出相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)親赴現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行緊急處理，并及時(shí)上報(bào)現(xiàn)場(chǎng)處理情況。 （5）按照規(guī)定做好信息披露工作； 4、信息類(lèi)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施 （1）聯(lián)系有關(guān)媒體報(bào)導(dǎo)負(fù)責(zé)人，將真實(shí)情況告知，并商議處理方案； （2）立即對(duì)不實(shí)信息作出澄清或更正，盡量減少不良信息的影響； （3）追查相關(guān)責(zé)任人，并要求其改正，情形嚴(yán)重者訴之法律處理； （4）安撫投資者，做好投資者的咨詢(xún)、來(lái)訪及調(diào)查工作； （5）按照規(guī)定做好信息披露工作； （四）后期處置 突發(fā)事件結(jié)束后，應(yīng)盡快消除突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件的影響，并及時(shí)解除應(yīng)急狀態(tài)，恢復(fù)正常工作狀態(tài)。同時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)突發(fā)事件的起因、性質(zhì)、影響、責(zé)任、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和恢復(fù)重建等問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查評(píng)估，評(píng)估應(yīng)急預(yù)案的實(shí)施效果，對(duì)本預(yù)案進(jìn)行修訂和完善。 （五）善后事宜 由公司經(jīng)營(yíng)班子擬定關(guān)于善后事項(xiàng)的處理意見(jiàn)，包括遭受損失情況以及恢復(fù)經(jīng)營(yíng)的建議和意見(jiàn)，由公司董事會(huì)或股東會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。 五、應(yīng)急保障 公司下屬各部門(mén)及各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)要按照職責(zé)分工和相關(guān)預(yù)案，切實(shí)做好應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的人力、物力、財(cái)力保障等工作，保證應(yīng)急工作需要和各項(xiàng)應(yīng)急處置措施的順利實(shí)施。 （一）通信保障 公司的值班電話及領(lǐng)導(dǎo)工作小組成員的值班手機(jī)必須保證24 小時(shí)暢通，確保與各部門(mén)的聯(lián)系。 （二）應(yīng)急隊(duì)伍保障 領(lǐng)導(dǎo)工作小組有權(quán)利根據(jù)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)處置工作的需要，召集參與處置人員，被召集人必須服從安排。 （三）物資保障 公司的經(jīng)營(yíng)班子應(yīng)做好突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件處置工作的物資保障，準(zhǔn)備好相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備及資金、交通工具等等。 公司財(cái)務(wù)部門(mén)和審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)突發(fā)事件應(yīng)急保障資金的使用和效果進(jìn)行監(jiān)管和評(píng)估。 （四）培訓(xùn) 公司本部及所屬單位要廣泛宣傳應(yīng)急法律法規(guī)和預(yù)防、避險(xiǎn)等常識(shí)，增強(qiáng)應(yīng)急意識(shí)，提高應(yīng)急處置能力。對(duì)負(fù)有應(yīng)急管理職責(zé)的人員，要有計(jì)劃地進(jìn)行預(yù)案和應(yīng)急知識(shí)的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)工作。 六、附則 （一