期貨業(yè)務(wù)培訓(xùn)(新人培訓(xùn))PPT課件.ppt

期貨業(yè)務(wù)培訓(xùn) 2015年2月 1 券商IB IntroducingBroker 制度 券商擔(dān)任期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)人或期貨交易輔助人 期貨交易輔助業(yè)務(wù)包括招攬客戶 代理期貨商接受客戶開戶等 通常而言 券商IB制度就是券商介紹客戶給期貨公司 期貨公司向證券公司支付一定傭金的模式 IB業(yè)務(wù)簡介 業(yè)務(wù)范圍協(xié)助辦理開戶手續(xù)提供期貨行情信息 交易設(shè)施中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它服務(wù)證券公司和期貨公司聯(lián)合辦法中約定的其他服務(wù) 1 IB業(yè)務(wù)關(guān)系圖 經(jīng)紀(jì)關(guān)系 IB業(yè)務(wù)簡介 介紹關(guān)系 介紹關(guān)系 3 目錄 一 新開戶 商品期貨 股指期貨 一 客戶合同簽署要求 二 電話回訪二 日常業(yè)務(wù)辦理三 客戶銷戶流程 1 商品期貨開戶 自然人 所需資料1 本人有效身份證原件 2 以客戶本人名義開立的銀行賬戶 借記卡 工 農(nóng) 中 建 交 中信 光大 招商 興業(yè) 浦發(fā) 民生 可在開戶時(shí)同時(shí)指定多家期貨結(jié)算銀行賬戶 5家 或在日后增加 3 期貨經(jīng)紀(jì)合同 涉及的授權(quán)委受托人 包括 指令下達(dá)人 資金調(diào)撥人 結(jié)算單確認(rèn)人的身份證復(fù)印件 以及開戶申請人簽署的期貨交易委托代理人授權(quán)委托書 新開戶客戶合同簽署要求 1 商品期貨開戶基本資料 客戶需要簽署的文件1 期貨經(jīng)紀(jì)合同 2 開戶附件 3 中證期貨全國銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)客戶協(xié)議書 新開戶客戶合同簽署要求 1 商品期貨開戶 機(jī)構(gòu) 紙質(zhì)資料1 有效年檢記錄的營業(yè)執(zhí)照 組織機(jī)構(gòu)代碼證正副本 稅務(wù)登記證 國稅 地稅 原件 以及加蓋公司公章的復(fù)印件 2 法定代表人身份證復(fù)印件并加蓋公司公章 3 加蓋公章的法定代表人證明書 4 期貨經(jīng)紀(jì)合同 涉及的授權(quán)委托受托人 包括 開戶代理人 指令下達(dá)人 資金調(diào)撥人 結(jié)算單確認(rèn)人等的身份證復(fù)印件并加蓋公章 以及由法定代表人簽署并加蓋公章的授權(quán)委托書原件 5 提供法人單位基本存款賬戶的銀行開戶許可證復(fù)印件并加蓋公司公章 新開戶客戶合同簽署要求 1 交易經(jīng)歷需符合股指開戶要求1 商品期貨交易經(jīng)歷 最近三年內(nèi)具有10筆以上商品期貨交易成交記錄2 股指仿真交易經(jīng)歷 具有至少10個(gè)交易日 20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄注 如選擇仿真交易經(jīng)歷需另外提供100萬資產(chǎn)證明文件 通過股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)測試 30道題目中需答對24題 期貨賬戶上日可用資金達(dá)50萬以上 必須大于50萬 個(gè)人客戶 綜合評估達(dá)70分以上一般法人客戶 凈資產(chǎn)達(dá)100萬以上 出具加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請開戶日期不超過三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明 具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程 并提供加蓋公章的證明文件 或 股指期貨開戶要求 1 2020 1 9 9 股指期貨開戶流程 自然人 流程示意圖 1 注意事項(xiàng) 1 整本合同無特殊情況不允許涂改 有涂改必須由客戶本人在涂改處簽名確認(rèn) 并寫上 本人修改 字樣 2 開戶申請表 由客戶本人 開戶代理人親自填寫 不得留白 每個(gè)項(xiàng)目必須完整填寫 交易編碼申請一欄只勾選客戶要申請編碼的交易所即可 請客戶本人如實(shí)填寫個(gè)人信息 注 聯(lián)系電話 地址及職業(yè)必須詳細(xì)真實(shí) 客戶在填寫 通過何種途徑了解公司 欄時(shí) 如客戶選本公司員工項(xiàng) 員工名字由客戶本人填寫 并且該員工已在公司辦理入職手續(xù) 取得期貨從業(yè)證 3 手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)客戶必須簽署合同中的附件四 手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn) 同時(shí)由客戶本人簽字并填寫日期 手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為公司默認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn) 如客戶需要調(diào)整 需簽字填寫 手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠申請表 如開股指的客戶需同時(shí)約定股指手續(xù)費(fèi)和股指交割費(fèi) 4 60周歲以上的客戶 原則上不能開戶 5 出入金時(shí)間 入金8 30 16 00 20 30 02 30出金9 20 16 00 11 電話回訪 新開戶電話回訪原則 1 自然人客戶 對客戶本人回訪 4009908826 機(jī)構(gòu)法人客戶 對開戶代理人回訪2 按照客戶在合同上登記的電話回訪 如不是 需在備注注明回訪的電話號(hào)碼用語流程 1 核實(shí)客戶身份要點(diǎn) 自然人 需完整報(bào)出自己身份證號(hào)碼法人 需完整報(bào)出自己身份證號(hào)碼和單位營業(yè)執(zhí)照號(hào)2 按照 標(biāo)準(zhǔn)用語 對客戶進(jìn)行問答式回訪3 告知客戶資金帳號(hào)和密碼4 告知客戶辦理銀期轉(zhuǎn)賬和核實(shí)合同郵寄地址注 未回訪成功的客戶需后期跟蹤回訪不低于3次 1 日常業(yè)務(wù)辦理 業(yè)務(wù)范圍1 基本資料變更 客戶電話號(hào)碼和地址變更 交易密碼 資金密碼和委托密碼重置 辦理方式 客戶到IB營業(yè)部柜臺(tái)辦理 2 新增 變更 期貨結(jié)算賬戶辦理方式 客戶自行登陸公司網(wǎng)站首頁 表格下載 常用表格下載 將填寫好的 投資者期貨結(jié)算賬戶登記表 和相關(guān)證件復(fù)印件傳真給交易管理部 傳真號(hào)碼0755 83209725 或直接到IB營業(yè)部柜臺(tái)辦理 客戶即可去銀行辦理銀期手續(xù) 注 機(jī)構(gòu)戶需加蓋公司公章 法人或者被授權(quán)人簽字 需要提供授權(quán)委托書 3 手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠申請辦理方式 客戶到IB營業(yè)部柜臺(tái)辦理 注 調(diào)低費(fèi)率可以傳真件給予辦理 調(diào)高費(fèi)率需要原件辦理 機(jī)構(gòu)客戶需要法人或者開戶代理人簽字并加蓋公章 如果當(dāng)天需要按照新標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行請?jiān)谑帐星皩①Y料傳真至交易管理部 收市后傳真過來的手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠一律下一交易日執(zhí)行4 開通第三方軟件 1 5 銀期劃款 客戶出金時(shí)需要取消保底資金 取款比例調(diào)整 增加取款次數(shù)和臨時(shí)額度調(diào)整 目前公司銀期設(shè)置如下 保底資金100元 每天可轉(zhuǎn)三次 每次可轉(zhuǎn)可用資金的80 日最高限額200萬辦理方式 客戶本人撥打4008809926客服電話 客服人員核實(shí)客戶身份信息后填寫 銀期劃款相關(guān)業(yè)務(wù)申請表 并遞交至財(cái)務(wù)部 財(cái)務(wù)部放開相關(guān)權(quán)限 大概十分鐘后客戶可以通過金仕達(dá)網(wǎng)上交易標(biāo)準(zhǔn)版進(jìn)行出金操作注 浮動(dòng)盈利不計(jì)入可用資金 客戶平倉后當(dāng)日平倉盈利部分當(dāng)日結(jié)算前不能轉(zhuǎn)出 日常業(yè)務(wù)辦理 1 要求 1 賬戶上面資金為02 在銀行的銀期關(guān)系已經(jīng)注銷流程 客戶本人填寫 客戶銷戶申請表 連同身份證復(fù)印件 機(jī)構(gòu)戶營業(yè)執(zhí)照 機(jī)構(gòu)代碼證 法人身份證復(fù)印件加蓋公章 到IB營業(yè)部柜臺(tái)辦理 客戶的銷戶流程 1 風(fēng)險(xiǎn)控制 強(qiáng)行平倉原則1 行情平穩(wěn)時(shí) 給客戶留有一定的時(shí)間與空間追加保證金或自行減倉 原則上不超過14 00 2 強(qiáng)平時(shí) 按公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)中風(fēng)險(xiǎn)度由低到高的順序?qū)嵤?qiáng)平 在風(fēng)險(xiǎn)度相同或接近的情況下