（國際法學專業(yè)論文）國際刑法主體研究——從國際刑事審判實踐的角度.pdf

國際刑法主體研究一從國際刑事審判實踐的角度 摘要 國際刑法是一個新興的法律學科 人們對之深入系統(tǒng)的研究始于二戰(zhàn)后的紐倫 堡國際審判和東京國際審判 之后國際刑事司法活動方興未艾 國際刑法的理論研 究也隨之不斷深入 然而 國際刑法的研究歷史較短 不同學者們對國際刑法的研 究范圍的認識并不相同 學術界并未形成對國際刑法概念的權威表述 甚至對國際 刑法是否是獨立的法律學科尚存分歧 但是 關于國際刑法的功能 價值 法律淵 源 核心內(nèi)容等問題已經(jīng)得到了學者們的普遍認可 國際刑法具有獨立的品格 隨 著其司法實踐的不斷發(fā)展和理論研究的不斷深化 國際刑法的學際性學科地位必將 得到承認 國際刑法的主體問題是國際刑法理論體系中的一個重要內(nèi)容 筆者認為 國際 刑法不應僅局限于對刑事責任的追究 在探討主體問題時 應當從權利和義務雙方 面進行全面的考量 國際刑事司法實踐逐漸確立了個人刑事責任原則 與此同時 被告人的權利問題應當引起關注 無論從國家刑法的發(fā)展還是從人權保障的觀念出 發(fā) 被害人都應當納入到國際刑法的保護范圍內(nèi) 他們同樣是國際刑法的重要主體 國家 組織和團體的主體地位缺少國際成文法的依據(jù) 但是它們具有進行國際犯罪 行為的能力 有承擔國際刑事責任的能力 可以成為國際刑事責任的承擔主體 另 外 國家還以獨立的法律人格者的身份參與國際刑事法律規(guī)范的制定 國際刑事司 法機制的運作需要國家的支持和配合 國家作為國際刑法的主體發(fā)揮著其他主體無 可替代的作用 本文論述共分四大部分 第一部分主要分析國際刑法的研究范圍 對其獨立品 格進行論證 通過對國內(nèi)外國際刑法學者主要觀點的歸納列舉 總結出國際刑法的 學科特點 以此為基礎 分析比較國際刑法與國際法 國家刑法 國際人權法的異 同 為國際刑法及之后的主體理論研究劃定研究界限 第二部分在回顧國際刑事司 法實踐活動的基礎上 闡述國際刑法實踐與理論研究的關系 強化本文的立論角度 第三部分是本文的核心部分 在清晰界定國際刑法的主體 國際犯罪的主體 國際 刑事責任的主體三個基本概念的基礎上 論證各類具體的國際刑法主體 在具體論 證中 以現(xiàn)行的國際刑法規(guī)范和具體的國際刑事法庭案例為論據(jù) 從理論層面上逐 一闡釋個人 國家 團體和組織成為國際刑法主體的依據(jù) 分析各主體在國際刑事 法律關系中所享有的各項具體權利和應當履行的義務 探討相關權利和責任的實旌 機制 本文特別強調(diào)和闡述了以下主要觀點 個人國際刑事責任原則已經(jīng)得到國際 刑法學界的普遍認可 被害人是國際刑法的主體 其權利應當?shù)玫奖Ｕ?國家廣泛 參與國際性的法律關系中 并具有承擔刑事責任的條件和能力 國家是國際刑法的 主體 團體和組織可以成為國際刑事責任的承擔主體 這是國際刑法主體理論的未 來發(fā)展趨勢 本文的第四部分立足國際刑事司法活動的新實踐 論證了其對國際刑 法主體理論發(fā)展的影響作用 再一次加強論證本文的核心內(nèi)容和研究角度 關鍵詞 國際刑法主體國際刑事審判刑事責任權利義務 t h er e s e a r c ho nt h es u b je c to fin t e r n a tio n aic rimin ai ia w f r o mt h ea n gieo ft h ep r a c tic eo fin t e r n a tio n ai c rimin al t riais a b s t r a c t i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a wi sa ne m e r g i n gl e g a ld i s c i p l i n e t h et h o r o u g h a n ds y s t e m a t i cr e s e a r c ho nw h i c hh a sb e g a nw i t ht h en u r e m b e r ga n dt o k y ot r i a l s a f t e rw o r l dw a ri i s i n c et h e nt h ea c t i v i t i e so fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l j u s t i c eh a ss t a r t e dt oe x p a n d a n dt h et h e o r e t i c a lr e s e a r c ho ni n t e r n a t i o n a l c r i m i n a ll a wh a sa l s os t e a d i l yd e e p e n e d h o w e v e r t h ei n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l 1 a wh a sar e l a t i v e l ys h o r th i s t o r y s od i f f e r e n ts c h o l a r so ni n t e r n a t i o n a l c r i m i n a ll a wh a v ed if f e r e n tu n d e r s t a n d i n g so ft h er a n g eo fs t u d y t h o u g ht h e a c a d e m i cc i r c l e sh a s n o tf o r m u l a t e dt h ea u t h o r i t a t i v e c o n c e p t o f i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a w a n de v e nh a sn o ta g r e e do nw h e t h e ri ti sa n i n d e p e n d e n tl e g a ld i s c i p l i n e s o m ep r o b l e m ss u c ha st h ef u n c t i o n v a l u e 1 e g a ls o u r c e s t h ec o r ec o n t e n to fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l1 a wh a v e b e e n g e n e r a l l yr e c o g n i z e db yt h es c h o l a r s i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a wh a sa n i n d e p e n d e n tc h a r a c t e r w i t ht h ed e v e l o p m e n to fi t sj u d i c i a lp r a c t i c ea n d i n t e n s i v es t u d y i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a ww i l lb er e c o g n i z e da sa n i n d e p e n d e n td i s c i p li n e t h ep r o b l e mo nt h es u b j e c to fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a wi si m p o r t a n ti n t h et h e o r e t i c a ls y s t e mo fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l 1 a w t h ea u t h o rb e l i e v e s t h a ti n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a ws h o u l dn o tb eo n l yc o n f i n e dt op u r s u et h e c r i m i n a lr e s p o n s i b i l i t y i ts h o u l db ec o m p r e h e n s i v e l yc o n s i d e r e df r o mt h e a n g l eo ft h er i g h t sa n do b l i g a t i o n s t h ep r a c t i c eo fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l j u s t i c eh a sg r a d u a l l ye s t a b li s h e dt h ep r i n c i p l eo fi n d i v i d u a lc r i m i n a l r e s p o n s i b i l i t y a tt h es a m et i m e t h er i g h t so ft h ea c c u s e ds h o u l db ec a u s e f o rc o n c e r n t h ev i c t i m sa r ea l s ot h ei m p o r t a n ts u b j e c ti ni n t e r n a t i o n a l c r i m i n a ll a w b e c a u s ew h e t h e rf r o mt h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l l a wo rt h ep r o t e c t i o no fh u m a nr i g h t s p r o t e c t i n gv i c t i m ss h o u l db ei n c l u d e d i ni n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a w t h o u g hr e g a r d i n gc o u n t r i e s o r g a n i z a t i o n sa n d g r o u p sa st h es u b j e c t so fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a wl a c k so fi n t e r n a t i o n a l s t a t u t eb a s i s t h e yc a nc o n s t i t u t ec r i m e sa n dh a v et h ea b i l i t i e st ob e a r i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a lr e s p o n s i b i l i t i e s i na d d i t i o n c o u n t r i e sh a v e i n d e p e n d e n tl e g a lp e r s o n a l i t y s ot h e yc a np a r t i c i p a t ei nt h ef o r m u l a t i o n o fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll e g a ln o r m t h eo p e r a t i o no ft h ei n t e r n a t i o n a l c r i m i n a lj u s t i c em e c h a n is ma l s on e e d st h es u p p o r ta n dc o o p e r a t i o no ft h e c o u n t r i e s t h e r e f o r ec o m p a r e dt oo t h e rs u b j e c t s c o u n t r i e s p l a y a n i r r e p l a c e a b l er o l e t h i st h e s i si sd i v i d e di n t of o u rp a r t s t h ef i r s tp a r tm a i n l ya n a l y z e s t h er a n g eo fs t u d yo fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l1 a wa n di t si n d e p e n d e n tc h a r a c t e r i te n u m e r a t e st h em a i nv i e w p o i n t so ft h ei n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a ws c h o l a r s a th o m ea n da b r o a da n ds u m m a r i z e st h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ed i s c i p l i d e i t a l s oa n a l y z e st h es i m il a r i t i e sa n dd i f f e r e n c e sb e t w e e ni n t e r n a t i o n a ll a w i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a wa n di n t e r n a t i o n a lh u m a nr i g h t s1 a w a 1 1o ft h e m h e l pt od e li n e a t et h em a i nt h e o r e t i c a lr e s e a r c hb o u n d a r i e s t h es e c o n dp a r t m a i n l ye l a b o r a t e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ep r a c t i c eo fi n t e r n a t i o n a l c r i m i n a lj u s t i c ea n dt h et h e o r e t i c a lr e s e a r c h t h ea n a l y s i si so nt h eb a s e o ft h ed e v e l o p m e n to ft h ep r a c t i c eo fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a lj u s t i c ei no r d e r t os t r e n g t h e nt h i sa r g u m e n tp e r s p e c t i v e t h et h i r dp a r ti st h ec o r eo ft h i s t h e s i s i tc l e a r l yd e f i n e st h es u b j e c to fi n t e r n a t i o n a lc r i m i h a ll a w t h e s u b j e c to fi n t e r n a t i o n a lc r i m ea n dt h es u b j e c to fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l r e s p o n s i b i l i t y o nt h eb a s eo ft h et h r e eb a s i cc o n c e p t s t h i sp a r te l a b o r a t e s o ne v e r yt y p eo ft h es u b j e c t so fi n t e r n a ti o n a lc r i m i n a ll a w r e g a r d i n gt h e e x i s t i n gn o r m so fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a w a n ds p e c i f i cc a s e so ft h e i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l t r i b u n a la st h ea r g u m e n t s i tg r a d u a l l ya n a l y z e st h e t h e o r e t i c a lb a s eo fl o o k i n gt h ei n d i v i d u a l c o u n t r i e s o r g a n i z a t i o n sa n d g r o u p sa st h es u b j e c t so ft h ei n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l1 a w i ta l s oe n u m e r a t e s t h er i g h t sa n do b l i g a t i o n si nt h el e g a l r e l a t i o n s h i po fi n t e r n a t i o n a l c r i m i n a ll a wa n di11 u s t r a t e st h er e l e v a n tm e c h a n i s mo fi m p l e m e n t a t i o n t h i s p a p e rm a i n l y e m p h a s i z e so nt h ef o l l o w i n gm a i np o i n t s t h ep r i n c i p l eo f i n d i v i d u a lc r i m i n a lr e s p o n s i b i li t yh a sb e e ng e n e r a l l yr e c o g n i z e dt h r o u g ht h e a c a d e m i cc i r c l e s t h ev i c t i m sa r et h es u b j e c t so fi n t e r n a tio n a lc r i m i n a li a w a n dt h e i rr i g h t ss h o u l db ep r o t e c t e d c o u n t r i e sp a r t i c i p a t ei nt h e i n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n s h i pa n dh a v et h ea b i l i t i e st op u r s u et h ei n t e r n a ti o n a l c r i m i n a l r e s p o n s i b i l i t y s oc o u n t r i e sa r ea l s ot h ei m p o r t a n ts u bj e c t s o r g a n i z a t i o n sa n dc a nb et h es u b j e c to fb e a r i n gt h ei n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l r e s p o n s i b i l i t y w h i c hi st h ed e v e l o p m e n tt r e n do ft h et h e o r e t i c a lr e s e a r c h o ni n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l l a w t h ef o u r t hp a r tb a s e si t s e l fu p o nt h en e w p r a c t i c eo ft h ei n t e r n a t i o n a lc r i m i n a lj u s t i c et od e m o n s t r a t et h ee f f e c to n t h et h e o r e t i c a ld e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a w i ts t r e n g t h e n s t h ec o r ec o n t e n ta n dr e s e a r c hp e r s p e c t i v eo n c ea g a i n k e yw o r d s i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a w t h es u b j e c t i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l t r i a l c r i m i n a lr e s p o n s i b i l i t y r i g h t sa n do b l i g a t i o n s 獨創(chuàng)聲明 本人聲明所呈交的學位論文是本人在導師指導下進行的研究工作及取得的 研究成果 據(jù)我所知 除了文中特別加以標注和致謝的地方外 論文中不包含其 他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果 也不包含未獲得 或其他教 育機構的學位或證書使用過的材料 與我一同工作的同志對本研究所做的任何貢 獻均已在論文中作了明確的說明并表示謝意 學位論文作者簽名 j 勞簽字日期 一2 翊年歹 強籮日 學位論文版權使用授權書 本學位論文作者完全了解學校有關保留 使用學位論文的規(guī)定 有權保留并 向國家有關部門或機構送交論文的復印件和磁盤 允許論文被查閱和借閱 本人 授權學?？梢詫W位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關數(shù)據(jù)庫進行檢索 可以采用 影印 縮印或掃描等復制手段保存 匯編學位論文 同時授權中國科學技術信息 研究所將本學位論文收錄到 中國學位論文全文數(shù)據(jù)庫 并通過網(wǎng)絡向社會公 眾提供信息服務 保密的學位論文在解密后適用本授權書 學位論文作者簽名 丁名 簽字只期 2 冊8 年多月夕萬同 導師粹移彩 簽字日期洲礦年 可日 國際刑法主體研究一從國際刑事審判實踐的角度 己i 言 j 目 國際刑法是一門新興學科 二次世界大戰(zhàn)之后才逐步為人們所重視 雖然很 早就已經(jīng)有了國際刑法的提法和對海盜罪 戰(zhàn)爭罪等國際犯罪行為進行規(guī)制與懲 處的實踐 但是 學術界真正從理論層面上對國際刑法這一學科進行規(guī)范與研究 則是發(fā)端于二戰(zhàn)以后的數(shù)次國際刑事司法實踐 國際刑法還處在它的萌芽階段 因此 對于國際刑法的研究體系 研究方法 和角度 基本概念的范疇等問題 國內(nèi)外的學者們存在著不同的觀點 總的來說 學者們基本上是援用國家刑法和國際法的基本理論和方法來研究國際刑法問題 然而 正如美國著名的國際刑法學教授巴西奧尼先生所指出的 國際刑法綜合了 國際法 國家刑法 比較刑法與程序以及國際與地區(qū)人權法 它們從功能和價值 上匯聚成了一個獨立的國際刑法體系 圓作為一門獨立學科 國際刑法應當有自成 體系的基礎理論支持 而不是生硬地嫁接在其他學科體系之上 國際刑法首先是一門法律 法律調(diào)整的對象是主體之間 或者主體與客體之 間交往而形成的社會關系或自然關系 國際刑法也不例外 只有明確了國際刑法 的主體 深入探討主體之間 或者主體與客體之問形成的關系才能順理成章 作 為國際刑法基礎理論框架下的重要內(nèi)容 國際刑法的主體問題應當受到研究人員 的關注 而目前國際刑法研究者們多從國際犯罪及刑事責任承擔的角度來探討主 體問題 對國際刑法的研究范圍 國際刑法主體的具體內(nèi)容 在理解上存在著分 歧 筆者選定國際刑法的主體問題進行研究 正是因為認識到該問題在國際刑法 整體理論框架中的基礎性作用 本文從對國際刑事司法實踐的評述入手 辨析界 定了一些基本概念的內(nèi)涵 明確了國際刑法的主體 國際犯罪的主體 國際刑事 責任的主體在外延上的差別 逐一分析了國際刑法各類主體的確定依據(jù) 權利義 務及實現(xiàn)途徑與機制 本文在對國際犯罪及其刑事責任承擔問題進行分析的同時 特別闡釋了被害人作為國際刑法主體的合理性與必要性問題 筆者希望通過研究 的深入 構建出能夠體現(xiàn)國際刑法獨立品格的主體理論體系 在充實現(xiàn)有的國際 刑法理論的同時 也為國際刑事司法實踐提供論證依據(jù) 美 m 謝里夫 巴西奧尼 國際刑法導論 趙秉志 王文華 等 北京 法律 l l 版社 2 0 0 6 5 美 m 謝里夫 巴兩奧尼 國際刑法導論 趙秉志 王文華 等 北京 法律出版社 2 0 0 6 2 謝暉 陳金釗 法理學 北京 高等教育出版社 2 0 0 5 2 1 2 國際刑法主體研究一從國際刑事審判實踐的角度 特別需要說明的是 個人的國際刑事責任問題已經(jīng)得到國際刑法學界的普遍 認同 而對國家 團體和組織的國際刑法主體地位問題 目前學界的爭議較大 盡管筆者已竭盡全力 但是所能搜索到的資料畢竟有限 個別地方在論證中尚顯 單薄 希望各位老師多多給予批評指導 2 國際刑法主體研究一從國際刑事審判實踐的角度 第一章國際刑法是一門學際性的學問 國際刑法的主體問題 是國際刑法理論框架中的基本問題之一 對于國際刑 法的不同理解 會引發(fā)對其主體研究范圍的不同認識 因此研究國際刑法的主體 首先應當對國際刑法的內(nèi)涵和研究范圍進行界定 國際刑法的發(fā)展歷史較短 即使追溯至對海盜 販奴等罪行的懲處 也不過 百余年的時間 在人類歷史的發(fā)展長河中 某些人 某些群體或某些國家的某些 行為違反了人類普遍遵循的行為準則 嚴重侵犯了擁有不同信仰 不同價值取向 的民族或國家所共同認可的利益 價值目標 從而喚起了人們對懲治罪惡 回復 原有價值秩序的要求 國際刑法也因此具有了基本的研究價值和功能目標 即維 護國家之間在預防和處罰國際 國家犯罪的合作中的共同利益 維護國家主權 推動人權和人道主義價值和維護世界秩序 兩次世界大戰(zhàn)中所發(fā)生的大規(guī)模屠 殺 種族滅絕和破壞和平穩(wěn)定的行為 嚴重損害了人類要求生存與發(fā)展的基本權 利 人們開始對傳統(tǒng)國際法中戰(zhàn)爭合法化的法律地位產(chǎn)生質(zhì)疑 要求用法律的手 段來懲治犯有戰(zhàn)爭罪行的人 這成為深化國際刑法理論研究的現(xiàn)實需要 以此為 契機 二戰(zhàn)后的紐倫堡國際軍事法庭 i n t e r n a t i o n a lm i l i t a r yt r i b u n a l n u r e m b e r g 以下簡稱紐倫堡國際法庭 和遠東國際軍事法庭 i n t e r n a t i o n a l m ilit a r yt r i b u n a lf o rt h ef a re a s t t o k y o 以下簡稱東京國際法庭 創(chuàng)立和 完善了國際刑法的原則和制度 之后經(jīng)過前南斯拉夫國際刑事法庭 t h e i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a lt r i b u n a lf o rt h ef o r m e ry u g o s l a v i a 和盧旺達國際 刑事法庭 t h ei n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l t r i b u n a lf o rr w a n d a 的豐富和發(fā)展 1 9 9 8 年世界上的第一個常設性刑事法院 國際刑事法院 t h ei n t e r n a t i o n a l c r i m i n a lc o u r t 誕生 它總結了二戰(zhàn)以來國際刑法的研究成果并進一步系統(tǒng)化 國際刑法逐漸形成了其特有的理論體系和原則 為學者們所關注 誠然 國際刑 法的研究歷史相對較短 對于其基本的研究范圍 學者們的觀點并不相同 本章 將列舉 分析國內(nèi)外學者們的基本觀點 對國際刑法的獨立品格進行論證 并據(jù) 此闡明筆者對于國際刑法的范疇和研究范圍的界定與認識 為本文主體部分對于 國際刑法主體問題的深入論證奠定基礎 美 m 謝里夫 巴西奧尼 國際刑法導論 趙秉志 王文華 等 北京 法律出版社 2 0 0 6 1 9 3 國際刑法主體研究一從國際刑事審判實踐的角度 第一節(jié)國內(nèi)外學者對于國際刑法的界定 一 外國學者在界定國際刑法方面的主要觀點 國際刑法的詞源可以追溯到1 8 世紀 英國哲學家邊沁在1 7 8 0 年建議用 i n t e r n a t i o n a ll a w 來稱呼國際法這一特殊部門的法律 取代l a wo fn a t i o n s 并相應地把有關規(guī)范國內(nèi)刑法的國際效力的規(guī)則稱為i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a l l a w 1 9 世紀下半葉 歐美一些刑法學家在從事各國刑法的比較研究時 開始正 式使用i n t e r n a t i o n a lc r i m i n a ll a w 來作為有別于國內(nèi)刑法的專門術語 回而外 國學者們對于國際刑法的專門研究則是始于一戰(zhàn)前后 由于他們的價值取向 研 究途徑 角度和方式的差異 至今也未能對之進行統(tǒng)一的學術界定 歸納起來 外國學者們的主要觀點包括如下方面 一 認為國際刑法是各國就刑事案件提供相互協(xié)助的法律規(guī)范的總和 這 種觀點多見于國際刑法研究的早期 俄國學者馬爾德斯教授在 文明民族的現(xiàn)代 國際法 一文中認為 國際刑法是各種法律規(guī)范的總和 這些規(guī)范規(guī)定了各國在 國際交往方面行使懲治權力時進行司法互助的條件 圓一戰(zhàn)后 法國學者莫里 斯 特爾偉在1 9 2 0 1 9 2 2 年間 相繼出版了五卷本 國際刑法及其戰(zhàn)時與平時的 適用 認為 國際刑法是所有用來指定法律的適用 確定應該承認的其他集團的 刑法和根據(jù)這類刑法所作行為的效力 以及決定和其他集團進行刑事方面的互助 的法律規(guī)則的總稱 意大利學者恩 列維在 國際法原理 中主張國際刑法是 各國就刑事案件提供相互協(xié)助的法律規(guī)范的總和 即主要涉及引渡罪犯 以及刑 事法律的空間效力范圍等問題 總的來說 該種觀點是從國內(nèi)刑法的角度理解國 際刑法的 它將國際刑法的研究對象局限于刑事司法互助的程序規(guī)則上 這順應 了早期國際刑法實踐的要求 但是 在多個國際及地區(qū)性的刑事法庭已經(jīng)成功運 作的今天 這樣的界定已經(jīng)不能滿足國際刑法研究的要求 二 認為國際刑法是國內(nèi)刑法在該國領土范圍以外的適用 僅僅是國內(nèi)法 的域外效力的體現(xiàn) 法國學者埃 索蒂爾在其 和平和戰(zhàn)爭時期國際法中的犯罪 一文中就持此主張 法國學者德 瓦伯爾在 現(xiàn)代國際法原則 中認為 國際刑 趙永琛 國際刑法與司法協(xié)助 北京 法律出版社 1 9 9 4 1 甘雨沛 高格 國際刑法學新體系 北京 北京人學出版社 2 0 0 0 2 8 國f 雨沛 高格 國際刑法學新體系 北京 北京大學f l j 版社 2 0 0 0 2 8 o 甘雨沛 高格 國際刑法學新體系 北京 北京大學出版社 2 0 0 0 2 8 4 國際刑法主體研究一從國際刑事審判實踐的角度 法是國內(nèi)刑法的一部分 只不過它們的適用超越了該國領域范圍而已打 波蘭學 者w 瓦特主張國際刑法的調(diào)整對象是確定刑事法律的空間效力范圍 日本的森 下 忠教授 也在其著作中提出 狹義的國際刑法是國內(nèi)刑法中有關空間效力范 圍的法律規(guī)范 固該種觀點實質(zhì)上仍將國際刑法置于國內(nèi)法的研究體系中 否認 其獨立性 并且未提及對實體問題的探討 這樣的界定也是不全面的 三 從國際刑事立法的角度界定國際刑法的調(diào)整范圍 認為國際刑法是同 破壞和平罪 戰(zhàn)爭罪 反人類罪等國際犯罪作斗爭的國際性法律規(guī)范的總稱 持 此觀點的學者們多是長期從事國際法研究的人員 他們認為國際刑法的法律淵源 包括且僅包括國際刑事條約和國際刑事慣例 但卻忽略了國際刑法在適用與執(zhí)行 時需要各國內(nèi)國刑法支持的事實 該種觀點較為明確的概括了二戰(zhàn)以來的主要國 際刑事立法和司法的實踐經(jīng)驗 但也因此局限了國際刑法的適用范圍 使國際刑 法在同其他犯罪作斗爭時缺少了適用效力 所以這種界定也不能完全適應實踐的 需要 四 強調(diào)國際刑法的二元性結構 這種觀點以國際刑法學者巴西奧尼先生 為代表 他主張國際刑法是國際法罩的刑法部分和刑法里的國際法部分相結合的 學科 兼容了刑事法與國際法的內(nèi)容與體系 含有國際人道法 國際人權法的基 本原則 以及國際法下的國際罪行部分 國內(nèi)刑法方面除了實體法 程序法 還 包括比較法 日本法學家山本草二也認為現(xiàn)代國際刑法具有二元性 一方面是國 際刑法對違犯國內(nèi)刑法但其行為具有外國性或國際相關性的犯罪的訴究和處罰 劃定各國國內(nèi)刑法的適用范圍和國內(nèi)法院的管轄權限 規(guī)定逃亡罪犯的引渡制度 和其他國際司法協(xié)助等 另一方面是刑事國際法 即不論國內(nèi)法上是否已規(guī)定為 犯罪 在國際習慣或國際條約上都把一些行為作為應受處罰的犯罪 規(guī)定其實質(zhì) 性的構成要件 雖然持此種觀點的學者們對于 國際法罩的刑法部分 與 刑法 里的國際法部分 的理解上存在著差異 但他們均認識到了國際刑法的二元性 u 雨沛 高格 圍g j q f l j 法學新體系 北京 北京大學出版社 2 0 0 0 2 9 圓森下 忠 m o r i s h i t at a t a s h i 1 9 2 4 年 生 畢業(yè)于京都人學法學部 法學博十 長期從事國際刑法研究 主要著作有 國際刑法的新動向 國際刑事 法協(xié)助研究 圖際刑法的潮流 等 森下 忠 國際刑法入f j 阮齊林 北京 中固人民公安大學出版社 2 0 0 4 3 鯽m 謝里夫 巴兩奧尼 m c h e r i f b a s s i o u n i 國際著名的國際刑法學家 法學博j 曾經(jīng)擔任聯(lián)合國國際刑 事法院籌備委員會副主席 其問為國際刑事法院的建立作了人量的工作 他和 國際刑法 比較刪法領域中研 究成果卡碩 著有專著6 5 部 在法學期刊l 發(fā)表論文2 0 0 多篇 他的 國際刑法典草案 為我國很多國際 刑法研究人員所引用借罄 林欣 國際刑法問題研究 北京 中國人民大學出版社 2 0 0 0 8 9 國際刑法主體研究一從國際刑事審判實踐的角度 不再簡單的從國家刑法或是國際法的角度理解國際刑法的內(nèi)涵 而是從獨立學科 的角度為國際刑法劃定理論研究的界限 這是國際刑法今后發(fā)展的趨勢 也是筆 者認同的觀點 二 國內(nèi)學者研究國際刑法理論的大致發(fā)展階段及其主要觀點 我國學者對于國際刑法的系統(tǒng)研究大致始于上世紀8 0 年代 對國際刑法的認 識也經(jīng)歷了一個逐步深入的發(fā)展過程 大致可以分為兩大階段 第一階段 非獨立學科說 主要是在上世紀8 0 年代 當時對于國際刑法的研 究尚處于起步階段 主流觀點認為國際刑法并不是一門獨立的學科 而是國際公 法理論框架下的一個分支學科 國際刑法的實體規(guī)定 原則通過國際條約 慣例 一般法律原則等國際法的淵源體現(xiàn) 其自身缺乏實施機制 需要借助國家問的司 法互助及國內(nèi)的刑事司法制度這些程序規(guī)則才能實現(xiàn) 國際刑法尚處于形成階段 因而不能成為獨立的學科 劉亞平教授 黃肇炯教授均有對此觀點的表述 誠然 對于國際刑法的研究是隨著國際刑事司法實踐的發(fā)展而逐漸展丌的 相關的早期探討往往因為實踐的滯后缺乏論證的依據(jù)而未能深入 但是學者對于 國際刑法的發(fā)展趨勢則有著類似的預期 正如趙永琛教授所說的 國際刑法是國 際法的一個有機組成部分 是國際法在刑事領域的具體化的體現(xiàn) 國際刑法中實 體法與程序法匯合的二元性結構有可能朝著刑事國際法的方向發(fā)展 逐漸演變?yōu)?只有一元結構的國際刑法 該論斷暗含了國際刑法學走向獨立學科的進程 第二階段 獨立學科說 上世紀9 0 年代以來 隨著學者們對國際刑法基本理 論研究的深入和人類歷史上第一個國際刑事法院的建立 國際刑法已經(jīng)逐漸形成 了自身特有的實體與程序的原則和規(guī)范 國際刑法的獨立性已逐漸在學界中形成 共識 但對于其具體的表述因研究重點的不同尚存差異 主要包括如下幾類 1 側重國際刑法的階級利益性 如陸曉光教授將國際刑法定義為 各國統(tǒng) 治階級代表本國參與制定的旨在維護國際社會的公共秩序及各國的共同利益而規(guī) 定國際犯罪行為及對策 調(diào)整國家之間刑事合作關系的法律關系的總稱 2 側重國際刑法的功能性 趙秉志教授認為 國際刑法是國際社會為維護 國趙秉志 國際刑法總論問題專題整理 北京 中國人民公安大學i l l 版社 2 0 0 7 1 1 圓陸曉光 國際刑法概論 北京 中國政泫大學出版社 1 9 9 1 3 6 國際刑法主體研究一從國際刑事審判實踐的角度 世界和平與安全及各國的共同利益而制定或認可的法律規(guī)范 張智輝教授將國際 刑法界定為國際公約中旨在制裁國際犯罪 維護各國共同利益的各種刑事法規(guī)范 的總稱 3 側重國際刑法的刑事性 林欣教授在其主編的 國際刑法新論 中指出 國際刑法是規(guī)定國際犯罪行為 刑事管轄權和刑罰的國際法律規(guī)范的總稱 4 側重國際刑法的國際性 如趙永琛教授將國際刑法界定為國際上有關刑 事實體法 程序法的原則 規(guī)則 規(guī)章和制度的總稱 王虎華教授認為國際刑法 是指國際社會在同國際犯罪的斗爭中 各國通過國際條約確立起來的規(guī)定國際犯 罪及其刑事責任 調(diào)整國家之間刑事司法協(xié)助的實體規(guī)范和程序規(guī)范的總稱 5 從法律關系的角度進行解釋 邵沙平教授就將國際刑法定義為調(diào)整國際 刑事關系的實體法與程序法的總稱 主要包括國際社會預防和懲治國際犯罪以及 國際刑事司法協(xié)助與合作原則 規(guī)則和制度 6 從法律規(guī)范的表現(xiàn)形式及范圍進行說明 如張景認為 國際刑法是國際 社會為了同國際犯罪作斗爭而通過協(xié)議確立的一系列規(guī)定國際犯罪 國際刑事司 法協(xié)助與合作等內(nèi)容 集刑事實體法和程序法于一體的國際法律文件的總和 在 甘雨沛和高格合著的 國際刑法學新體系 中 對于國際刑法規(guī)范的表述更為全 面 他們認為國際刑法是世界各國為共同懲治國際犯罪 調(diào)整刑事合作關系 通 過公約 條約 協(xié)議 慣例等形式制定的實體法 程序法 監(jiān)獄法規(guī)范 原則 制度的總稱 綜上所述 國際刑法的發(fā)展歷史較短 人們尚未對其概念及研究范圍形成統(tǒng) 一的認識 但是 從以上學者的界定中 我們還是可以發(fā)現(xiàn)一些共通的地方 首先 國際刑法的功能和價值目標是保護人類社會的共同利益 有效打擊和 制裁國際犯罪 追求公平正義 這一點學者們基本上都認同 趙秉志 新編罔際刑法學 北京 中國人民大學 l 版社 2 0 0 4 5 張智輝 國際刪法通論 增補本 北京 中國政法大學 版社 1 9 9 9 1 固林欣 李瓊英 國際刑法新論 北京 中國人民公安大學出版社 2 0 0 5 3 田趙永琛 國際刑法基本理論 公安人學學報 1 9 9 2 1 2 3 手虎華 國際公法學 北京 北京大學 i 版社 2 0 0 5 4 8 4 邵沙平 現(xiàn)代因際刑法教程 湖北武漢 武漢大學 l 版社 1 9 9 3 4 o 張景 國勛 刑法綜述 北京 人民法院出版社 2 0 0 4 3 回甘雨沛 島格 國際刑法學新體系 北京 北京人學出版社 2 0 0 0 3 4 7 國際刑法主體研究一從國際刑事審判實踐的角度 其次 國際刑法調(diào)整的主要內(nèi)容是追究犯有國際罪行者的刑事責任 再次 國際刑法的規(guī)范主要以國際條約為表現(xiàn)形式 國際刑事司法合作是其 中的重要組成部分 最后 國際刑法是國際法里的刑法部分和刑法里的國際法部分相結合的一門 邊緣交叉性的綜合性學科 國際刑法的二元性結構已經(jīng)得到越來越多學者的認同 因此筆者認為 國際刑法以維護全人類最基本的公平正義 保障具有普遍性的基 本權利為其價值追求 以打擊嚴重國際罪行為其基本內(nèi)容 以國際條約 國際慣 例 國內(nèi)刑法的涉外部分為主要表現(xiàn)形式 包括實體法與程序法 綜合了國際法 國家刑法 國際人權法等學科內(nèi)容 是具有獨立性的邊緣交叉性學科 第二節(jié)國際刑法的獨立品格 一 國際刑法不同于國際法 國際刑法同國際法有很多相似的地方 如它們均具有國際性 均以國際條約 國際慣例為其主要法律淵源 它們都遵循著國際法基本原則的指引 國際刑法中 戰(zhàn)爭犯罪部分與國際法中的戰(zhàn)爭及武裝沖突法部分在內(nèi)容上也存在著交叉 但是 國際刑法在本質(zhì)上不同于國際法 主要表現(xiàn)在如下方面 一 從調(diào)整的法律關系來看 國際刑法主要調(diào)整的是國際刑事關系 即違 反了國際刑事法律規(guī)范需要承擔國際刑事責任時 某些適格的主體與國際社會之 間結成的關系 而國際法是以國家 類國家的政治實體 符合法定條件的國際組 織之間的關系為調(diào)整對象 所涉及的法律關系涉及政治 經(jīng)濟 文化 外交等多 個方面 而這些都是國際刑法中不曾論及的 二 從二者的目的和功能來看 國際刑法的主要功能在于國際犯罪的制裁 維護和實現(xiàn)全人類根本的正義價值追求 而國際法在本質(zhì)上則是通過法律規(guī)范的 形式協(xié)調(diào)和維護各國尤其是統(tǒng)治階級的利益 三 無論是在國際刑法的理論中 還是司法實踐中 都確認個人應當為其 國際罪行承擔刑事責任 個人已經(jīng)成為國際刑法的當然主體 但是 作為調(diào)整國 家之間關系的國際法 它的主體主要是能獨立參加國際關系并直接在國際法上享 受權利和承擔義務并具有獨立進行國家求償能力的國家 類國家實體和國際組織 國際刑法主體研究一從國際刑事審判實踐的角度 個人是不符合以上條件的 盡管有部分國際法學者認為個人是國際法的主體 但是他們一般都以國際人權法和二戰(zhàn)后的國際刑事司法活動作為論據(jù) 將國際刑 法 國際人權法的實踐與國際法的理論強行嫁接在一起 反而破壞了傳統(tǒng)國際法 的理論體系 四 從研究的內(nèi)容看 國際刑法中戰(zhàn)爭犯罪部分與國際法中的戰(zhàn)爭及武裝 沖突法部分存在著交叉 這也是很多學者將國際刑法視為國際法的下位學科的一 個重要原因 但是 二者關注的具體問題是不同的 傳統(tǒng)國際法承認戰(zhàn)爭的合法 化 訴諸戰(zhàn)爭被認為是主權的最重要屬性圓 因此國際法中的戰(zhàn)爭及武裝沖突部分 主要是對戰(zhàn)爭行為的規(guī)制 包括兩方面的內(nèi)容 一方面是關于戰(zhàn)爭和武裝沖突的 開始和結束 以及戰(zhàn)爭和武裝沖突期內(nèi)交戰(zhàn)國或沖突各方之間 交戰(zhàn)國與中立國 之間的法律關系的原則 規(guī)則和規(guī)章制度 另一方面是關于作戰(zhàn)手段和作戰(zhàn)方法 以及如何在戰(zhàn)爭和武裝沖突中保護平民和其他戰(zhàn)爭和武裝沖突受難者 改善傷病 員待遇的原則 規(guī)則和制度 而國際刑法中有關戰(zhàn)爭犯罪的部分則著重于回復戰(zhàn) 爭所破壞的平等狀態(tài) 它是在二戰(zhàn)后禁止使用武力的原則下逐漸發(fā)展起來的 主 要是針對非正義戰(zhàn)爭中犯有戰(zhàn)爭罪行的人進行刑事責任的追究 二 國際刑法不同于國家刑法 國際刑法與國家刑法都是主要規(guī)定犯罪及其刑罰的法律規(guī)范 國家刑法中的 許多基本原則如法不溯及既往 法