論民事訴論民事訴訟立案審查制度(上)的應(yīng)用.doc

A thesis submitted toXXXin partial fulfillment of the requirementfor the degree ofMaster of Engineering論民事訴訟立案審查制度（上）宋旺興摘要：在民事訴訟中，對于當(dāng)事人的起訴，國外大多數(shù)國家實行立案登記制度，我國實行程序?qū)彶楹蛯嶓w審查相結(jié)合的立案審查制度。這種制度存在很多弊端，有人主張廢除該制度，實行立案登記制度。筆者認為，這種觀點值得商榷，對現(xiàn)行的程序?qū)彶楹蛯嶓w審查相結(jié)合的立案審查制度進行改良而不是全盤否定，似乎更符合我國的國情。引言當(dāng)今，公民的權(quán)利意識正在逐步增強，當(dāng)事人將糾紛訴諸司法的愿望越來越強烈，法院受理案件的數(shù)量日益增多，但是，社會各界對法院在案件受理中的審查制度，非常不滿，認為現(xiàn)行的立案審查制度，嚴重限制了當(dāng)事人的訴權(quán)，應(yīng)該取消，并主張實行立案登記制度，讓所有的糾紛有得到法院救濟的渠道。而法院認為，由于案件的立案審查把關(guān)不嚴，將很多糾紛納入到司法系統(tǒng)中，而法院再終不能解決這些糾紛，導(dǎo)致了社會各界對法院的不滿。因此，立案審查制度的存廢問題已經(jīng)成為了社會各界關(guān)注的熱點。筆者是一名多年從事立案審查實務(wù)的法官，愿從法官的角度談一談自己對立案審查制度的看法，以對民訴法的修改盡自己綿薄之力。一、民事案件立案審查制度法院對民事案件的受理，又稱立案受理或簡稱立案，有廣義和狹義之分。廣義指所有一審、二審和特殊程序等立案，狹義指一審普通程序立案。本文探討的是狹義概念，立案審查制度是指法院在受理案件的過程中，依據(jù)法律規(guī)定對當(dāng)事人的起訴是否符合受理條件進行審查，以決定是否受理的制度。民事訴訟起源于當(dāng)事人的起訴，并實行不告不理和處分原則，正如古羅馬的法諺所言，沒有原告也就沒有法官，審判權(quán)的啟動必須是被動的，“從性質(zhì)上說，司法權(quán)自身不是主動的，要想使它行動，就得推動它”。1但是，僅有當(dāng)事人的起訴，還不足以啟動訴訟程序，訴訟程序的啟動還有賴于當(dāng)事人起訴行為的正確與否，只有經(jīng)法院審查才能確定起訴行為的正確性并決定是否受理。當(dāng)事人的訴訟行為與法院審查行為的結(jié)合，訴訟程序才能開始。因此，立案審查在司法程序啟動中具有重要作用。民事訴訟雖然是解決私權(quán)糾紛的，但不能認為是當(dāng)事人的私事，平等、對等原則必然要求國家公權(quán)力的介入，要求法院進行程序管理。當(dāng)事人的自主權(quán)與法官職權(quán)的結(jié)合、均衡分配，順應(yīng)了現(xiàn)代民事訴訟的要求。2立案審查既充分體現(xiàn)了法院對民事訴訟的國家干預(yù)，又體現(xiàn)出對訴權(quán)的保護。必要的審查還是防止當(dāng)事人濫用訴權(quán)、避免司法資源浪費的主要手段。法院在審查時，通常遵守如下原則：1、依法審查。只有依法審查，才能正確發(fā)揮審查的功能和作用。2、依法保護訴權(quán)。訴權(quán)是當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，要求法院充分尊重當(dāng)事人的訴權(quán)正確受理案件，但對惡意訴訟必須制止，既要保障訴權(quán)，又要防止訴權(quán)的濫用。3、被動審查。民事訴訟的消極和被動性，要求法院應(yīng)被動地行使審查權(quán)，不應(yīng)主動出擊，但是，被動不是消極，法院還應(yīng)積極地履行相應(yīng)的職責(zé)。4、公平、公正、公開審查。無論是原告的起訴，還是被告的反訴，法院都要平等對待，公開審查，防止暗箱操作，并公開審查結(jié)果。5、效率原則。立案僅是訴訟的開始，如果審查時間很長 ，會造成訴訟拖延，最終導(dǎo)致不公。6、適度審查。審查時應(yīng)把握適當(dāng)?shù)亩?，門檻不能太高，也不能太低， 使案件該立的立，不該立的不立，正確發(fā)揮立案審查的“過濾器”的作用。7、法律效果和社會效果的統(tǒng)一。訴訟糾紛是一種復(fù)雜的社會現(xiàn)象，往往包含有政治的、經(jīng)濟的、法律的、文化的、甚至宗教的因素，審查案件時必須考慮這些因素，法院應(yīng)在法律效果和社會效果之間進行適當(dāng)平衡。二、國外民事案件立案審查制度(一)各國民事案件立案審查簡介1、英國民事案件的立案，由訴訟的提起與答辯構(gòu)成。當(dāng)事人填寫法院提供的格式化文本，法院審查簽發(fā)后完成案件的受理，法院只對當(dāng)事人的起訴是否符合格式要求進行形式審查。2、美國民商事案件審查程序主要由訴答程序組成，美國法律認為，訴訟是當(dāng)事人的私事，程序問題由當(dāng)事人協(xié)商處理，法官僅審查訴狀是否符合格式并作出裁決，體現(xiàn)了當(dāng)事人自由原則。3、法國民事案件的審查程序?qū)儆谠V訟系屬程序。訴訟系屬是民事案件的開始程序， 當(dāng)事人提起訴訟，法院審查后予以登記，從而完成案件的受理。類似于我國民事案件的受理程序，其書記室類似于我國的立案庭，專門負責(zé)法院受理案件總目錄的填寫和立案工作。34、在德國，原告起訴后，案件進入“訴訟系屬”的狀態(tài)，表明訴訟已經(jīng)開始但尚未結(jié)束，對訴訟能力的審查依據(jù)德國民事訴訟法的規(guī)定進行，不具備一定條件，會導(dǎo)致起訴行為無效、駁回等。起訴的適法、當(dāng)事人能力、管轄、代理權(quán)、法律保護之必要性等都屬于訴訟要件，具備訴訟要件才產(chǎn)生訴的有效性，訴的有效性屬于實體判決要件。45、在日本，當(dāng)事人提起訴訟后，法院對訴狀是否具備必要記載事項以及是否張貼了印花稅進行審查，如符合條件，則進入審理程序。并將起訴區(qū)分起訴要件和訴訟要件，起訴要件是訴訟適法的要件，如果訴狀補正后仍欠缺起訴要件，將被駁回。訴訟要件屬于判決事項，不具備訴訟要件，訴訟系屬被視為不適法，而無法對本案進行審理、判決，依法駁回起訴而終結(jié)訴訟l5。6、俄羅斯民事案件審查.起訴是俄羅斯民事訴訟的一個獨立階段，根據(jù)俄羅斯民事訴訟法典的有關(guān)規(guī)定，當(dāng)事人提起訴訟必須符合以下條件：屬法院主管、屬受訴法院管轄及原告具有訴訟行為能力等。法官依法審查是否具備法定條件，并作出是否受理的裁定。只有存在如下明確理由時，法官才可以拒絕受理起訴：不屬于法院主管、應(yīng)由訴訟外程序解決、重復(fù)起訴、有仲裁協(xié)議、訴訟由不具有提起訴訟資格的人提起等。6有些訴訟未經(jīng)訴訟外預(yù)先解決的程序也不受理。(二)國外民事案件立案審查的特點1、審查主體大陸法系和英美法系國家的法院，很少有設(shè)立專門立案機構(gòu)的，民事案件的審查一般由書記官處登記并立案。在俄羅斯，審查起訴則由法官進行，體現(xiàn)出審查程序的重要地位。2、程序?qū)彶閮纱蠓ㄏ祵γ袷掳讣膶彶橹饕婕俺绦蚴马棧菏欠窭U納案件受理費、訴訟文書的格式及記載的內(nèi)容是否符合要求等。尤其是英美法系國家，立案只限于格式審查，大陸法系國家相對復(fù)雜，對訴狀的格式及內(nèi)容等審查比較細致，但也只限于程序?qū)彶椋瑥亩M可能將更多的糾紛和爭端進入訴訟，為當(dāng)事人提供更多的程序保障。3、區(qū)分起訴要件和訴訟要件在大陸法系國家，將訴訟分為起訴要件與訴訟要件，經(jīng)審查不具有起訴要件，法院可以訴訟不成立駁回訴訟，導(dǎo)致訴訟的不受理。7訴訟要件是本案判決的前提，而不是決定是否受理起訴的要件。4、法院不得拒收訴狀兩大法系國家，糾紛起訴到法院后，就啟動了訴訟程序，法院對當(dāng)事人的訴狀都予受理，沒有主管的概念。大陸法系國家，如果訴狀補正仍達不到要求，法院一般會駁回起訴狀，但沒有不予受理的概念。法國民事訴訟法中雖有訴訟不受理規(guī)定，但屬于案件審理過程中的訴訟防御手段，與我國的起訴不受理完全不同。而俄羅斯民事訴訟中不僅有主管的規(guī)定，法官還可因重復(fù)起訴、不屬法院主管、須先經(jīng)訴訟外程序解決等原因，拒絕受理起訴，但在不受理的裁決中要具體指明當(dāng)事人應(yīng)該向哪一個機構(gòu)申請或解決糾紛 。三、我國現(xiàn)行的民事立案審查制度民訴法及有關(guān)司法解釋對我國現(xiàn)行的立案審查制度有具體規(guī)定，其中，民訟法第108條規(guī)定了起訴必須符合的條件是：原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織;有明確的被告;有具體的訴訟請求和事實、理由;屬于人民法院受理民事案件的范圍和受訴人民法院管轄。依據(jù)上述規(guī)定，人民法院主要從如下方面進行審查：(一)審查主體資格審查主體資格時，主要審查當(dāng)事人是否適格，當(dāng)事人適格又稱正當(dāng)當(dāng)事人，是指對于具體的訴訟，有作為本案當(dāng)事人起訴或應(yīng)訴的資格8，也即當(dāng)事人是否為所爭議的民事法律關(guān)系的主體，審查主體資格主要是審查原、被告的資格：1、原告資格的審查審查原告時，主要審查原告是否與本案有“直接利害關(guān)系”，即原告是否適格：是否具有訴訟權(quán)利能力和訴訟行為能力、是否具有訴的利益、是否與本案有直接的利害關(guān)系，此外，還要審查訴的利益是否具有合法性，如主張非法利益，應(yīng)視為不具有訴的利益9?，F(xiàn)行規(guī)定對原告的審查，很多已經(jīng)涉及到了實體事項。2、被告主體資格的審查審查被告時，不審查被告是否“適格”，只審查被告是否“明確”。但是，如果將沒有任何事實和法律關(guān)系的主體列為被告，或虛列被告爭得管轄權(quán)，審查被告的適格就很有必要。所謂被告“明確”，即要求被告必須是明確、具體的公民、法人或其他組織，且必須是真實存在的，而非虛擬的或已經(jīng)不存在的主體。被告的姓名和住所是確定被告是否明確的主要標志，審查時還應(yīng)注意被告不明確和地址不準確的區(qū)別。(二)審查具體的訴訟請求和事實、理由審查訴訟請求時，主要審查訴訟請求是否明確、具體，是否具有可訴性。 審查事實和理由時，主要審查原告提供的證據(jù)能否證明事實存在、理由成立，但只要求原告提供能夠證明擁有訴權(quán)、法院應(yīng)予管轄的證據(jù)，即起訴證據(jù)即可，不要求原告提供勝訴的證據(jù)。還要注意審查是否違反了一事不再理的原則。(三)審查是否屬于人民法院主管民事案件的范圍主管，是法院受理民事案件的范圍，明確人民法院的主管范圍有利于正確、合法、及時解決民事糾紛，避免與有關(guān)行政機關(guān)之間互相推諉或互爭主管權(quán)，防止出現(xiàn)當(dāng)事人“告狀無門”或者人民法院“該管不管，不該管的管了”等現(xiàn)象的發(fā)生，確保當(dāng)事人的訴訟權(quán)利和合法利益。10民訴法第3條規(guī)定民事案件的主管范圍為平等主體之間的財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系的訴訟。 在審查主管時，應(yīng)審查是否屬于平等民事主體之間的財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系引起的訴訟，一般進行程序?qū)彶?，但在審查時可能涉及到實體問題。(四)審查是否屬于本院管轄對管轄的審查一般進行程序?qū)彶?，但對于?fù)雜的管轄問題，還要對實體問題進行程序?qū)彶?，如原告虛列被告獲得管轄權(quán)、及偽造或變造協(xié)議管轄條款爭得管轄權(quán)等。(五)對起訴狀的審查在審查起訴狀時，程序?qū)彶榧纯桑瑢ζ鹪V狀的格式是否符合要求、內(nèi)容是否全面進行審查，有缺陷的、或措辭中有謾罵和攻擊之詞的，要進行必要的釋明義務(wù)。四、我國民事立案審查制度的缺陷及存在的必要性從上述審查的規(guī)定和方法看，我國現(xiàn)行的立案審查制度存在很多缺陷?？傮w而言，法律規(guī)定的起訴條件過高、用詞模糊、彈性太大、易被濫用。11其中，最主要的問題是實體審理的前移問題。12具體表現(xiàn)在：(一)對訴狀的審查不規(guī)范民訴法沒有明確規(guī)定審查訴狀格式的具體方式，也沒有區(qū)分訴狀的任意記載事項和必要記載事項。在審查訴狀時，一般只籠統(tǒng)地進行程序?qū)彶椋ü俚淖杂刹昧繖?quán)太大，容易出現(xiàn)：審查過嚴，有實體審查的傾向;審查過寬，對欠缺的必要記載事項不作補充;對任意記載事項要求苛嚴;甚至?xí)霈F(xiàn)“抽屜案”或極個別法官審查時以各種理由，刁難當(dāng)事人現(xiàn)象的發(fā)生，造成“起訴難”。(二)對主體資格審查的問題民訴法規(guī)定只有與本案有直接利害關(guān)系的原告才適格，但是“正當(dāng)當(dāng)事人”在立案階段很難查明，為審查原告是否適格，有時必然進行實體審查，導(dǎo)致了實體審理前移，造成了未審先判，這就大大限制了當(dāng)事人的訴權(quán)，使很多案件因原告不適格被排除在法院大門外。另外，審查被告時，有時發(fā)現(xiàn)雖然被告明確，但該被告卻與原告沒有任何事實和法律關(guān)系，是原告強拉進來或虛列的，此時，如不審查被告的適格必然會放任原告的惡意起訴。(三)對主管審查把關(guān)太嚴由于主管制度的缺陷，導(dǎo)致了法院在審查主管時把關(guān)過嚴，主要表現(xiàn)在民事案件主管的范圍比較窄，使很多糾紛被排除在法院大門外，如單位的內(nèi)部糾紛、新類型案件、民事糾紛和刑事糾紛同時存在、民事糾紛和行政糾紛交叉等等， 一定程度上造成了“立案難”。(四)對管轄的審查方法不明確訴訟是原告提出的，趨利避害的心理決定了原告要選擇對自己有利的法院進行訴訟，被告必然會陷入被動。對管轄不予審查，會使很多法院受理無權(quán)管轄的案件，引起管轄秩序的混亂。表面上看，管轄是程序問題，程序?qū)彶橐话憔湍艽_定管轄，但