水電安全生產(chǎn)標準化評級所需資料清單.doc

水力發(fā)電廠電力安全生產(chǎn)標準化評級所需資料參考清單5.1 目標1、 企業(yè)安全生產(chǎn)的總體目標及年度安全生產(chǎn)目標情況；2、 企業(yè)安全生產(chǎn)目標的控制與落實情況、分級目標及分級控制措施；3、 企業(yè)安全生產(chǎn)目標的考核辦法及完成情況；5.2 組織機構(gòu)和職責1、 企業(yè)成立安全生產(chǎn)委員會的文件及例會制度、會議記錄；2、 企業(yè)的安全生產(chǎn)保障體系組織機構(gòu)及網(wǎng)絡圖、安全生產(chǎn)分析會會議記錄；3、 企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)情況，安監(jiān)人員名單及基本情況，安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡圖和會議記錄；4、 企業(yè)的安全生產(chǎn)責任制（包括各部門、各級、各類崗位人員）情況及考核臺賬；5.3 安全生產(chǎn)投入1、 企業(yè)安全生產(chǎn)所需費用的計劃、審批程序以及落實情況；2、 安全生產(chǎn)費用的用途臺賬5.4 法律法規(guī)與安全管理1、 建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范的制度及主管部門情況；2、 建立健全符合國家法律法規(guī)、國家及行業(yè)標準要求的各項規(guī)章制度情況；3、 企業(yè)配備的國家及電力行業(yè)有關安全生產(chǎn)規(guī)程，包括運行規(guī)程、檢修規(guī)程、設備試驗規(guī)程、系統(tǒng)圖冊、相關設備操作規(guī)程等有關安全生產(chǎn)規(guī)程；4、 對企業(yè)執(zhí)行的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程、檢修、運行、試驗等規(guī)程的評估和修訂情況；5、 企業(yè)安全生產(chǎn)文件和檔案管理臺賬；5.5 教育培訓1、 企業(yè)建立教育培訓制度、培訓計劃、建立安全教育培訓記錄和檔案；2、 企業(yè)開展安全文化活動情況及活動內(nèi)容記錄臺賬；3、 安全培訓證書（或注冊安全工程師證書）、特種作業(yè)人員操作證。5.6 生產(chǎn)設備設施5.6.1 設備設施管理1、 （5.6.1.1）新、改、擴建工程安全“三同時”管理制度；新、改、擴項目“三同時”的評估、審核手續(xù)（審核意見或批復文件等材料）；項目的初步設計（檢查有無安全專篇）；安全預評價報告和安全驗收評價報告及評價單位資質(zhì)證書；擴項目安全設施變更手續(xù)（設計單位書面意見）；項目隱蔽工程的驗收意見；安全評價報告、安全專篇等報有關部門備案的備案記錄；2、 （5.6.1.2）設備責任制；設備治理規(guī)劃和年度治理計劃；設備管理制度；設備缺陷管理制度；設備異動管理制度；設備異動記錄（登記）；保護投退制度；設備檔案：分類設備臺帳、技術資料、圖紙；舊設備拆除情況記錄及相應的拆除計劃和方案；3、 （5.6.1.3）工作票制度和操作票制度；設備巡回檢查制度及具體規(guī)定；設備定期試驗和輪換（切換）制度及具體規(guī)定；相關記錄；萬能解鎖鑰匙和配電室及配電設備鑰匙管理制度；事故預想及反事故演習記錄；4、 （5.6.1.4）設備檢修管理制度；檢修作業(yè)指導書或文件包；檢修單位設備檢查規(guī)定（周期、路線、要求等）及檢查記錄；近五年A/B級檢修技術文件檢修組織機構(gòu)、網(wǎng)絡圖進度表、質(zhì)量驗收資料(HW點檢查簽證及三級驗收)、機組總結(jié)報告等；檢修質(zhì)量控制和監(jiān)督三級驗收制度；5、 （5.6.1.5）技術監(jiān)督管理制度；技術監(jiān)督網(wǎng)絡建立及各級監(jiān)督崗位責任制制定（書面資料）；技術監(jiān)督年度計劃；技術監(jiān)督工作報告和技術分析報告；技術監(jiān)督活動記錄、會議記錄等資料；技術改造管理辦法；重大技改項目有關資料（可研、組織措施、技術措施、安全措施等）；6、 （5.6.1.6）可靠性管理工作規(guī)范；可靠性管理專職人員名單及崗位資格證書；可靠性信息管理系統(tǒng)（濟南天輝軟件有限公司編制）；可靠性管理工作報告和技術分析報告；可靠性管理工作總結(jié)；可靠性管理自查材料；7、 （5.6.1.7）水庫調(diào)度參數(shù)、基本資料；水庫調(diào)度規(guī)程；水情自動測報系統(tǒng)或水庫調(diào)度自動化系統(tǒng)運行管理細則；水庫調(diào)度月報制度、值班制度；水庫調(diào)度整編資料。5.6.2設備設施保護1、 （5.6.2.1）安全防護體系建立的書面文件或材料；安全防護工作會議記錄及安全防護工作檢（自）查材料；電力設施安全保衛(wèi)制度；重要生產(chǎn)場所準入制度；2、 （5.6.2.2）電力設施永久保護區(qū)臺帳和檢查記錄；保衛(wèi)人員崗位配置及倒班安排表；廠區(qū)保衛(wèi)監(jiān)控報警、安保器材、防暴裝置配置圖（表）；3、 （5.6.2.3）企業(yè)實施不同類型安保方式的相關規(guī)定或材料；5.6.3設備設施安全1、 （5.6.3.1）電氣一次設備臺帳；設備管理相關技術、標準、規(guī)范和規(guī)程，如：運行、檢修、試驗規(guī)程；交接（含交接試驗）資料；設備運行記錄（日志、報表）及監(jiān)視檢查（包括測溫記錄等）、記錄運行分析報告；設備缺陷及消除記錄臺賬；設備近年預防性試驗資料；檢修(A/B/C修)資料；設備管理制度及執(zhí)行情況；專業(yè)總結(jié)包括技術監(jiān)督總結(jié)等。2、 （5.6.3.2）影響機組安全穩(wěn)定運行的缺陷和隱患（如：二次回路、二次設備、勵磁設備等）的檢修記錄、報告及消除的缺陷記錄；繼電保護及安全自動裝置設備、故障錄波器等按規(guī)定檢驗、試驗報告；發(fā)電廠需要定期測試技術參數(shù)的保護（線路高頻、光纖縱差等保護）定期測試記錄、報告；發(fā)電廠通信設備、電路、光纜線路圖紙、資料；直流系統(tǒng)各級熔斷器和空氣小開關的定值、圖紙、備品備件、設備臺帳管理制度；直流系統(tǒng)充電設備按規(guī)定試驗報告；直流蓄電池規(guī)定檢驗的核對性試驗報告。3、 （5.6.3.3）調(diào)速器系統(tǒng)及油壓裝置技術資料（設備臺帳、廠家技術說明書、交接及出廠試驗報告及有關圖紙）；水輪機、發(fā)電機、輔助設備的檢修規(guī)程和檢修記錄、檢修總結(jié)和缺陷記錄；水輪機、發(fā)電機、輔助設備的運行規(guī)程和運行日志；機組相關試驗報告（調(diào)速系統(tǒng)、機組甩負荷、機組過速、一次調(diào)頻、機組振動、擺度試驗等）；水電廠計算機監(jiān)控系統(tǒng)技術規(guī)程和技術資料；4、 （5.6.3.9）發(fā)電廠信息網(wǎng)絡設備及其系統(tǒng)硬件設備缺陷記錄、試驗報告；信息網(wǎng)絡設備各類技術管理制度，網(wǎng)絡節(jié)點具有備份恢復能力的情況；電力二次系統(tǒng)安全防護方案；電力二次系統(tǒng)安全防護安全區(qū)間安裝的單向橫向隔離裝置圖紙、資料；5、 （5.6.3.10）水輪機技術資料（設備臺帳、廠家技術說明書、交接及出廠試驗報告及有關圖紙）；調(diào)速器系統(tǒng)及油壓裝置技術資料（設備臺帳、廠家技術說明書、交接及出廠試驗報告及有關圖紙）；輔助設備的技術資料（設備臺帳、廠家技術說明書、交接及出廠試驗報告及有關圖紙）；水輪機、發(fā)電機、輔助設備的檢修規(guī)程和檢修記錄、檢修總結(jié)和缺陷記錄；水輪機、發(fā)電機、輔助設備的運行規(guī)程和運行日志；機組相關試驗報告（調(diào)速系統(tǒng)、機組甩負荷、機組過速、一次調(diào)頻、機組振動、擺度試驗等）；發(fā)電機技術資料（設備臺帳、廠家技術說明書、交接及出廠試驗報告及有關圖紙）；6、 （5.6.3.11）大壩設計資料，如防洪設計標準、地震設防等；大壩及其基礎、近壩庫區(qū)、庫岸和邊坡運行性態(tài)分析資料；大壩安全監(jiān)測資料；觀測設施、儀器、儀表的校驗或檢定資料（含監(jiān)測規(guī)程、管理制度等）泄水道、閘門其啟閉設備運行、維護、管理資料等；7、 （5.6.3.12）進水口攔污排、攔污柵、進水口事故閘門、攔污柵、引水壓力管道、尾水渠及邊坡、廠房及其結(jié)構(gòu)（含蝸殼和尾水管）等設備的運行、維護、管理資料。8、 （5.6.3.13）船閘、升船機等通航設施、設備的運行、維護、管理等資料。5.6.4設備設施風險控制5.6.4.1電氣設備及系統(tǒng)風險控制1、 （5.6.4.1.1）本廠防止全廠停電事故預防措施（包括保廠用電措施、防止電氣誤操作措施及特殊運行方式下的保障措施等）及執(zhí)行情況的檢查；運行、檢修規(guī)程；網(wǎng)省調(diào)下達的年度運行方式文件及臨時調(diào)度指令；電氣設備倒閘操作管理制度包括標準化操作票及執(zhí)行記錄。繼電保護整定值管理制度，保護動作記錄。繼電保護事故、誤動、拒動及故障引發(fā)或擴大系統(tǒng)事故記錄及統(tǒng)計報表；直流系統(tǒng)管理制度，直流系統(tǒng)事故記錄及統(tǒng)計報表；2、 （5.6.4.1.2）本廠防止發(fā)電機損壞的反事故措施（含落實“二十五項反事故重點要求”及上級下達反措要求并結(jié)合本廠發(fā)電機運行檢修實際）的制定及落實的證據(jù)；發(fā)電機交接資料（含試驗報告）；運行記錄（包括機內(nèi)氫氣、內(nèi)冷水參數(shù)及各冷卻器的運行狀況、各測點溫度、振動、壓力等等參數(shù)）、在線監(jiān)測儀器的運行監(jiān)測記錄；運行分析及運行總結(jié)；預試記錄；發(fā)電機檢修、試驗（包括規(guī)定的特殊試驗、檢查）文件包的策劃及其執(zhí)行記錄、檢修總結(jié)；缺陷分析及消除臺帳；發(fā)電機事故（含未遂）的調(diào)查分析報告及后續(xù)制定的反事故措施落實的證據(jù)。發(fā)電機及勵磁調(diào)節(jié)器設備運行記錄、缺陷登記及消缺情況；勵磁調(diào)節(jié)器保護定值單；機組出現(xiàn)過發(fā)電機非同期并網(wǎng)及發(fā)電機非全相運行情況記錄、系統(tǒng)事故記錄及統(tǒng)計報表；自動勵磁調(diào)節(jié)器的低勵限制定值、過勵限制和過勵保護定值單。3、 （5.6.4.1.3）本廠防止高壓開關設備損壞的反事故措施（含落實“二十五項反事故重點要求”及上級下達反措要求并結(jié)合本廠高壓開關設備運行檢修實際）的制定及落實的證據(jù)；設備交接資料（含試驗報告）；運行及檢修記錄（包括氣體管理、運行及設備的氣體監(jiān)測和異常情況分析等）；紅外測溫及異常時消缺檢查記錄；運行分析及運行總結(jié)；預試記錄（包括SF6壓力表和密度繼電器的定期校驗）及隔離開關定期操作檢查記錄；檢修記錄及總結(jié)；事故（含未遂）的調(diào)查分析報告及后續(xù)制定的反事故措施落實的證據(jù)。高壓開關相關管理制度及執(zhí)行情況、技術監(jiān)督管理總結(jié)和有關分析資料。4、 （5.6.4.1.4）本廠防止接地網(wǎng)損壞事故措施（含落實“二十五項反事故重點要求”及上級下達反措要求并結(jié)合本廠地網(wǎng)運行及檢查檢測實際）的制定及落實的證據(jù)；防雷保護、接地網(wǎng)設計、施工（包括設計圖紙及設計說明書、計算資料、試驗報告、竣工圖紙、監(jiān)理資料等）等交接資料；設備接地引下線是否符合反措要求的檢查結(jié)果；接地網(wǎng)地阻測量及結(jié)果分析、（如不合格時）后續(xù)措施及效果；每年的導通試驗等試驗報告；接觸電位差及跨步電位差測量報告；接地網(wǎng)及接地引下線熱穩(wěn)定校核資料；技術監(jiān)督管理總結(jié)。5、 （5.6.4.1.5）本廠防止電氣設備外絕緣污閃損壞事故措施（含落實“二十五項反事故重點要求”及上級下達反措要求并結(jié)合本廠運行及檢查檢測實際經(jīng)驗）的制定及落實的證據(jù)；鄰近區(qū)域污源情況；設備外絕緣爬距臺帳；鹽密測量及結(jié)果分析；電氣設備清掃責任制度和清掃記錄；技術監(jiān)督總結(jié)資料；污閃事故（含未遂）的調(diào)查分析報告及后續(xù)制定的反事故措施落實的證據(jù)。6、 （5.6.4.1.6）電廠繼電保護技術規(guī)程、整定規(guī)程、管理規(guī)定； 電廠的繼電保護裝置和安全自動裝置的定值單、整定值計算資料；繼電保護操作電源的運行、操作檢修記錄；防止“三誤”措施及動作記錄；繼電保護裝置和安全自動裝置動作記錄。7、 (5.6.4.1.7) 本廠防止變壓器互感器損壞事故措施（含落實“二十五項反事故重點要求”及上級下達反措要求并結(jié)合本廠設備運行及檢查試驗結(jié)果）的制定及落實的證據(jù)；變壓器監(jiān)造資料；變壓器、互感器交接資料及試驗報告；設備油質(zhì)監(jiān)督（包括色譜分析）、試驗臺賬；變壓器運行規(guī)程、檢修規(guī)程以及年度預防性試驗資料；設備紅外檢測報告及缺陷處理記錄；變壓器在線監(jiān)測裝置裝設及運行情況；異常情況下的檢查、試驗及分析；設備管理制度（如變壓器附屬設備定期切換試驗記錄、變壓器鐵心電流定期檢測等）及執(zhí)行情況；變壓器互感器專業(yè)技術監(jiān)督總結(jié)；事故（含未遂）的調(diào)查分析報告及后續(xù)制定的反事故措施落實的證據(jù)。5.6.4.2熱控、自動化設備及系統(tǒng)風險控制1、 （5.6.4.2.1）廠發(fā)生分散控制系統(tǒng)及監(jiān)控系統(tǒng)失靈事故記錄及事故檢修記錄；監(jiān)控系統(tǒng)的有關技術規(guī)程和規(guī)定；廠主要控制器冗余配置圖紙、資料 ；水電廠計算機監(jiān)控系統(tǒng)電源及接地圖紙、資料；水電廠計算機監(jiān)控系統(tǒng)有關裕度、設備標準資料；系統(tǒng)及與主系統(tǒng)連接的所用相關系統(tǒng)的通信負荷率超限情況。水電廠控制信號電纜選型和接地方式圖紙、資料；水電廠后備操作手段配置圖紙、資料；水電廠系統(tǒng)軟件和應用軟件管理制度。系統(tǒng)安全防護病毒措施。5.6.4.5水輪機組風險控制1、 水輪機技術資料（設備臺帳、廠家技術說明書、交接及出廠試驗報告及有關圖紙）；2、 調(diào)速器系統(tǒng)及油壓裝置技術資料（設備臺帳、廠家技術說明書、交接及出廠試驗報告及有關圖紙）；3、 輔助設備的技術資料（設備臺帳、廠家技術說明書、交接及出廠試驗報告及有關圖紙）；4、 水輪機、發(fā)電機、輔助設備的檢修規(guī)程和檢修記錄、檢修總結(jié)和缺陷記錄；5、 水輪機、發(fā)電機、輔助設備的運行規(guī)程和運行日志；6、 機組相關試驗報告（調(diào)速系統(tǒng)、機組甩負荷、機組過速、一次調(diào)頻、機組振動、擺度試驗等）；7、 轉(zhuǎn)速、水壓、溫度、流量等傳感器及表計的定期檢驗記錄；8、 機組振動、擺度監(jiān)測裝置的投運情況記錄；9、 油質(zhì)定期化驗報告；5.6.4.6大壩風險控制1、 （5.6.4.6.1）大壩安全注冊、安全評價和定期檢查、特種檢查相關管理資料；大壩安全重點部位可能發(fā)生的險情的監(jiān)測方法和應對（或應急）措施及其落實情況；對不穩(wěn)定邊坡制定預警機制和應急預案及其落實情況；對危及大壩安全的缺陷維護、加固，或采取防范措施及其落實情況；特殊條件下的巡視檢查規(guī)定；大壩安全監(jiān)測系統(tǒng)及儀器定期檢查、維護和率定等管理制度及其相關資料；監(jiān)測資料的整理、整編分析；泄水道、泄水閘門及其啟閉設備是否滿足設計洪水和校核洪水要求；有無可靠的防汛備用電源。5.6.4.8其他設備及系統(tǒng)風險控制1、 （5.6.4.8.1）壓力容器管理制度、臺賬、注冊登記證；壓力容器內(nèi)、外部檢驗報告（還應包括：水壓試驗、安全閥及表計定期校驗報告）；壓力容器運行（還應包括：超壓、超溫等）記錄、缺陷記錄、消缺記錄等；相應的壓力容器運行規(guī)程、事故處理規(guī)程、措施；2、 （5.6.4.8.4）防止水淹廠房事故的預防措施及其落實情況；水機室密封檢查、維護資料；頂蓋排水設施（含備用設備）運行、維護管理資料；壓力鋼管伸縮節(jié)及密封緊固螺絲、密封材料運行、檢測、維護資料；壓力鋼管、蝸殼人孔門的密封、緊固螺絲、測量孔、蝸殼排水盤形閥運行、維護資料；滲漏排水設施運行、檢修、維護資料；軸承油冷卻器及其水管、發(fā)電機空氣冷卻器運行、維護資料；廠區(qū)攔、排洪設施運行、維護資料；因泄洪霧化對廠區(qū)造成嚴重影響的資料；對可能導致水淹廠房的孔洞、管溝、通道、預留缺口等采取必要的封堵措施及相關資料；尾水渠邊坡滲水處理、防岸坡塌滑措施等資料。3、 （5.6.4.8.5）船只在閘室（升船機）內(nèi)翻沉措施；升船設施保護措施；救生設備配備情況的資料；閘門控制系統(tǒng)、通航交通信號指示/廣播系統(tǒng)等運行、維護資料。5.6.5設備設施防汛防災1、 （5.6.5.1）防汛、防范臺風、暴雨、泥石流和地震等自然災害規(guī)章制度和應急預案；預案演練計劃和記錄；防災減災宣傳教育和培訓情況；防范自然災害影響的責任制落實和工作機制，組織機構(gòu)情況；2、 （5.6.5.2）定期組織開展防范自然災害安全檢查資料、記錄，消除廠區(qū)周圍可能影響安全生產(chǎn)的問題以及廠區(qū)、水源地等可能存在的滑坡、泥石流等地質(zhì)危害因素情況；定期進行廠區(qū)主要建（構(gòu)）筑物觀測和分析，開展電力設備（設施）、建（構(gòu)）筑物抗震性能普查和鑒定工作資料、記錄。年度洪水調(diào)度計劃及上報備案和審批的資料。超校核洪水的應急調(diào)度方案。水情自動測報系統(tǒng)運行、維護資料；洪水預報精度分析資料等；泄洪閘門開操作相關的資料。3、 （5.6.5.3）電力設施抗災設防標準復核資料；落實抗震加固和改造措施相關資料；汛期、汛前、汛后檢查大綱；檢查記錄；檢查總結(jié)及整改措施；大洪水、高蓄水位、庫水位驟漲驟落、大暴風雨、地震等特殊條件下的監(jiān)測措施；廠區(qū)防臺、防汛設施。4、 （5.6.5.4）電力設施建設避開自然災害易發(fā)區(qū)情況（相關設計資料）；抗災技術防護措施落實情況資料；損壞工程修復情況資料；防汛大事、防汛總結(jié)情況資料；臺風期和汛期大事記記錄資料。5.7作業(yè)安全5.7.1生產(chǎn)現(xiàn)場管理1、 廠區(qū)建（構(gòu)）筑物平面布置圖紙（含易燃易爆設施、危險品倉庫分布圖）；2、 廠區(qū)防雷建筑及生產(chǎn)區(qū)域的防雷接地系統(tǒng)定期檢測報告。（每年雷雨季節(jié)前）；3、 生產(chǎn)現(xiàn)場緊急疏散通道一覽圖（包括主控室等重要部位）；4、 生產(chǎn)區(qū)域常用照明與事故照明定期切換制度及記錄；5、 生產(chǎn)廠房暖氣布置一覽圖或廠暖通設備技術臺賬；6、 全廠防寒防凍措施及其落實到位的記錄資料；7、 臨時用電線路敷設安全管理制度或規(guī)定。5.7.2作業(yè)行為管理1、 企業(yè)高處作業(yè)安全管理規(guī)定（含腳手架驗收和使用管理規(guī)定）；2、 安全防護用品的管理臺賬（含安全帶及登高用具的質(zhì)量合格證、定檢記錄）3、 起重作業(yè)和起重設備設施管理制度。全廠起重設備安全技術檔案和設備臺賬，包括定期進行檢驗報告、安全保護裝置、聯(lián)鎖裝置的功能試驗；4、 重大物件起吊的安全方案；5、 全廠起重作業(yè)人員持證上崗臺賬；6、 電焊機使用管理、檢查試驗制度；7、 全廠焊接設備管理臺賬及作業(yè)人員持證上崗臺賬和安全防護用品發(fā)放臺賬；8、 有限空間危險場所氣體濃度（測量氧氣、有害氣體、可燃氣體、粉塵等）測試裝置臺賬及監(jiān)測記錄；9、 全廠電氣安全用具（含絕緣操作桿、絕緣手套、絕緣靴、驗電器和攜帶型短路接地線）臺賬和定期試驗報告、產(chǎn)品質(zhì)量合格證等；10、 全廠手持電動工具（手電鉆、手砂輪等）管理臺賬及產(chǎn)品質(zhì)量合格證、安全操作規(guī)程；11、 全場移動式電動機具（含潛水泵、水泵、空壓機等）管理臺賬和定期試驗記錄；12、 全廠油區(qū)、氧氣站、制（儲）氫站、氫罐等的安全管理制度及責任制落實資料；13、 全廠承壓設備及管道系統(tǒng)臺賬及定期檢驗報告（含安全閥等附件）14、 全廠高壓氣瓶臺賬及定期檢驗報告；15、 易燃易爆場所或設備設施工作許可審核制度及安全技術措施的制定；16、 全廠消防安全組織一覽表；17、 全廠生產(chǎn)廠房及倉庫消防設備設施臺賬及定期試驗記錄；18、 全廠火災報警系統(tǒng)及自動滅火裝置臺賬及功能試驗記錄；19、 電纜防火封堵、管理制度和重要電纜特殊防火措施的建立及落實；20、 全廠消防竣工驗收報告；21、 全廠機械設備臺賬（含帶式輸送機、露天貯煤場軌道機械等）和機械設備檢修規(guī)程有無隔離及防轉(zhuǎn)動措施）22、 全廠機動車輛臺賬和定期檢驗報告（年檢）駕駛?cè)藛T情況一覽表。5.7.3標志標識1、 安全標志設置標準及各種安全標志的管理臺賬5.7.4相關方安全管理1、 建立相關方安全管理制度；2、 合格承包商、供應商管理臺賬及資質(zhì)、安全生產(chǎn)協(xié)議的檔案資料；3、 對相關方作業(yè)人員的安全教育、安全交底、安規(guī)考試的監(jiān)督管理檔案資料。4、 對相關方的作業(yè)行為的監(jiān)督管理和風險識別的資料記錄。5.7.5變更管理1、 企業(yè)的變更管理制度及審批程序；2、 企業(yè)變更性質(zhì)臺賬（含對機械、人員、工藝、設備設施、作業(yè)進程和環(huán)境變化等）。3、 企業(yè)對設備變更前、變更中和變更后過程控制資料記錄。5.8隱患排查和治理1、 （5.8.1）企業(yè)建立的隱患排查治理制度及對本單位事故隱患排查治理情況進行統(tǒng)計記錄；2、 （5.8.2）企業(yè)制定的隱患排查治理方案及記錄臺賬；3、 （5.8.3）企業(yè)排查出的隱患進行整改情況及記錄；4、 （5.8.4）企業(yè)隱患排查治理后對治理效果進行驗證和評估的記錄；5.9重大危險源監(jiān)控1、 （5.9.1）重大危險源管理制度和操作規(guī)程，危險源辨識清單；2、 （5.9.2）重大危險源的安全設施和安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)的檢測、檢驗的報告和定期維修保養(yǎng)記錄；3、 （5.9.3）重大危險源建檔和備案資料；4、 （5.9.4）重大危險源的應急預案、演練記錄及效果評估；5.10職業(yè)健康1、 職業(yè)衛(wèi)生管理組織及機構(gòu)相關文件；2、 職業(yè)病防治制度與防治規(guī)劃（見工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定（安監(jiān)總局47號令2012）之十一款）