2020年期貨從業(yè)資格證考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練試題C卷 附解析.doc

2020年期貨從業(yè)資格證考試期貨基礎(chǔ)知識(shí)每日一練試題C卷 附解析考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。姓名：_考號(hào)：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、2B、3C、5D、72、1972年5月，芝加哥商業(yè)交易所（C、ME、）推出（ ）交易。A、股指期貨B、利率期貨C、股票期貨D、外匯期貨3、宋體因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（ ）的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A、6年 B、3年C、4年 D、5年4、下列關(guān)于期貨交易所的表述，錯(cuò)誤的是（ ）A、以營(yíng)利為目的B、按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理C、以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D、負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免5、期貨合約是指由（ ）統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來(lái)某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。A、證券交易所B、期貨交易所C、期貨行業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨經(jīng)紀(jì)公司6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（ ）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A、每一季度結(jié)束后15日內(nèi)B、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)C、每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)D、每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)7、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其（ ），并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A、重組改造B、繳納罰款C、停業(yè)整頓D、限期改正8、凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+（ ）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)。A、負(fù)債B、流動(dòng)負(fù)債C、負(fù)債調(diào)整值.D、流動(dòng)資產(chǎn) 9、根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（ ）A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門10、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（ ）報(bào)告。A、總經(jīng)理B、股東大會(huì)C、董事會(huì)D、全體客戶11、下列有價(jià)證券中不可以沖抵保證金的是（ ）A、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B、可流通的國(guó)債C、可流通票據(jù)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券12、宋體中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（ ）A、巡視員 B、督察員C、審計(jì)員 D、管理員13、重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（ ）以上變化的業(yè)務(wù)。A、8%B、10%C、12%D、15%14、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和（ ）的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D、中國(guó)人民銀行15、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司（ ）規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。A、長(zhǎng)期性經(jīng)營(yíng)B、持續(xù)性經(jīng)營(yíng)C、穩(wěn)健性經(jīng)營(yíng)D、營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)16、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行（ ）的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依其規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。A、會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度B、會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度C、保證金結(jié)算制度D、每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度17、宋體客戶在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)（ ）A、請(qǐng)求權(quán)B、追償權(quán)C、代位權(quán)D、質(zhì)押權(quán)18、期貨公司可以在公司董事長(zhǎng)失蹤時(shí)，按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（ ）A、2個(gè)月B、3個(gè)月C、6個(gè)月D、12個(gè)月19、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾（ ）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A、2B、3C、5D、720、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）萬(wàn)元。A、5000B、6000C、4000D、300021、非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照（ ）的規(guī)定辦理。A、銀監(jiān)會(huì)B、證監(jiān)會(huì)C、期貨交易所D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)22、下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所章程內(nèi)容的是（ ）A、管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)B、保證金的管理和使用制度C、章程修改程序D、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、內(nèi)部控制制度23、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（ ）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A、7個(gè) B、10個(gè)C、15個(gè) D、20個(gè)24、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（ ）A、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和交易異常情況的處理程序B、設(shè)立目的和職責(zé)C、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度D、組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則25、中國(guó)期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（ ）交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。A、各期貨交易所 B、期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)C、期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、期貨公司26、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（ ） A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、中金所C、中國(guó)證監(jiān)會(huì) D、期貨公司27、經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營(yíng)行為、防范風(fēng)險(xiǎn)而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項(xiàng)措施總稱為（ ）：A、內(nèi)部控制機(jī)制B、內(nèi)部控制文本制度C、內(nèi)部監(jiān)督體系D、內(nèi)部控制模式28、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（ ）A、身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B、學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表D、人事部門的鑒定材料 29、投資者以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ）A、以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑、同步錄音C、代投資者填寫書面交易指令單D、事后得到投資者書面確認(rèn)30、關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是（ ）A、具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易C、向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，不得對(duì)客戶作出營(yíng)利保證D、堅(jiān)持客戶利益高于一切的原則31、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足（ ）的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。A、交易B、結(jié)算C、交易和結(jié)算D、期貨保證金安全存管監(jiān)控32、期貨公司向客戶收取的保證金（ ）A、所有權(quán)歸期貨公司，但客戶可以自由使用B、所有權(quán)歸期貨交易所，但客戶可以自由使用C、所有權(quán)歸客戶D、所有權(quán)歸期貨交易所、期貨公司、客戶共同擁有33、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向（ ）進(jìn)行舉報(bào)。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、期貨公司C、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D、證監(jiān)會(huì)34、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。A、2B、3C、4D、5 35、目前，我國(guó)期貨交易所期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)采用的組織方式是（ ）A、作為某一交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)26B、附屬于某一交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機(jī)構(gòu)D、由多家交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家獨(dú)立的結(jié)算公司36、我國(guó)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷的機(jī)構(gòu)是（ ）A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、期貨交易所C、中國(guó)人民銀行D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)37、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A、3個(gè) B、5個(gè)C、7個(gè)D、10個(gè)38、期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，無(wú)須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（ ）A、制定或者修改章程、交易規(guī)則B、變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C、交易系統(tǒng)的升級(jí)改造D、設(shè)立期貨交易所的分所39、宋體動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（ ）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A、保障基金管理機(jī)構(gòu)B、期貨投資者C、期貨公司D、期貨交易所40、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（ ）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A、最高的比例B、最低的比例C、中間比例D、自行制定比例41、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施（ ）A、拘留B、傳訊C、提示D、限制人身自由42、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼時(shí)，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬(wàn)元。A、可用資金余額B、持倉(cāng)盈利C、期末權(quán)益D、風(fēng)險(xiǎn)度43、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，并且該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項(xiàng)中不屬于賠償損失的范圍的是（ ）A、交易手續(xù)費(fèi)B、稅金C、交易差價(jià)D、利息44、期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令（ ）、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。A、立即破產(chǎn)B、停業(yè)整頓C、就地解散D、限期清算45、下列各項(xiàng)，不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（ ）A、組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議B、決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細(xì)則和辦法D、擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案46、禽流感疫情過(guò)后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復(fù)，玉米價(jià)格上漲。某飼料公司因提前進(jìn)行了套期保值，規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn)，這體現(xiàn)了期貨市場(chǎng)的（ ）作用。A、鎖定生產(chǎn)成本B、利用期貨價(jià)格信號(hào)組織生產(chǎn)C、鎖定利潤(rùn)D、投機(jī)盈利47、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（ ）A、提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C、保證合約的履行D、按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理48、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取的監(jiān)管措施不包括（ ）A、談話B、責(zé)令具結(jié)悔過(guò)C、提示D、記入信用記錄49、某期貨交易所為了擴(kuò)大規(guī)模，增強(qiáng)其在國(guó)內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（ ）A、必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B、必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案C、只需向工商行政管理部門登記即可，無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)D、只需向工商行政管理部門登記即可，無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案50、宋體從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（ ）有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨交易所D、保證金監(jiān)控中心51、宋體下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（ ）A、進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為D、誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守52、股指期貨的交割方式是（ ）A、以某種股票交割B、以股票組合交割C、以現(xiàn)金交割D、以股票指數(shù)交割53、期貨交易管理?xiàng)l例是為了規(guī)范期貨公司（ ）業(yè)務(wù)而制定的。A、結(jié)算業(yè)務(wù)B、自營(yíng)業(yè)務(wù)C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D、咨詢業(yè)務(wù) 54、我國(guó)公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于（ ）A、1人B、3人C、5人D、7人55、由于交易對(duì)手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于（ ）A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D、法律風(fēng)險(xiǎn)56、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日前（ ）各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A、2個(gè)月B、3個(gè)月C、5個(gè)月D、6個(gè)月57、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A、國(guó)務(wù)院B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部58、宋體期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送（ ）、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。A、審計(jì)報(bào)告B、稅務(wù)報(bào)告C、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃D、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告59、根據(jù)我國(guó)刑法的規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)3個(gè)月未還的，或者雖未超過(guò)3個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的，處3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的構(gòu)成（ ）A、盜竊罪B、貪污罪C、挪用資金罪D、職務(wù)侵占罪60、宋體實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（ ）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、3B、5C、7D、1561、短期國(guó)庫(kù)券期貨屬于（ ）A、外匯期貨B、股指期貨C、利率期貨D、商品期貨62、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（ ）批準(zhǔn)。A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨交易所63、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）A、期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶以開倉(cāng)后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開倉(cāng)價(jià)比較的結(jié)果，在此之后，平倉(cāng)之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果B、客戶平倉(cāng)后，其總盈虧可以由其開倉(cāng)價(jià)與其平倉(cāng)價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C、期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶在持倉(cāng)階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于盈利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶上的金額超過(guò)初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過(guò)部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)D、客戶平倉(cāng)之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差64、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（ ）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。A、2B、3C、5D、765、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C、期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D、期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范 66、宋體審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（ ）的職權(quán)。A、監(jiān)事會(huì)B、董事會(huì)C、專門委員會(huì)D、股東大會(huì)67、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（ ）A、15 B、20C、35 D、5068、會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（ ）任免。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、理事會(huì)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、會(huì)員大會(huì)69、期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）A、交割倉(cāng)庫(kù)不得出具倉(cāng)單B、交割倉(cāng)庫(kù)不得限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)C、交割倉(cāng)庫(kù)不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、交割倉(cāng)庫(kù)不得違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易70、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（ ）關(guān)系。A、親屬B、近親屬C、同學(xué)D、朋友71、從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定提供虛假或誤導(dǎo)性材料情節(jié)嚴(yán)重的，如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由業(yè)協(xié)會(huì)給予以下紀(jì)律處分（ ）：A、暫停從業(yè)人員資格6至12個(gè)月B、撤銷從業(yè)人員資格C、撤銷從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D、撤銷從業(yè)人員資格并給予罰款72、宋體某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，凈資本為6000萬(wàn)元，中國(guó)證券會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題，第一，公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定因補(bǔ)提300萬(wàn)元;第二，公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，按照規(guī)定因補(bǔ)提150萬(wàn)元。在針對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為（ ）A、6000萬(wàn)元B、6450萬(wàn)元C、5550萬(wàn)元D、5700萬(wàn)元73、美國(guó)期貨市場(chǎng)由（ ）進(jìn)行自律性監(jiān)管。A、商品期貨交易委員會(huì)（C、FIC、）B、全國(guó)期貨協(xié)會(huì)（NFA、）C、美國(guó)政府期貨監(jiān)督管理委員會(huì)D、美國(guó)聯(lián)邦期貨業(yè)合作委員會(huì)74、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、（ ）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A、流動(dòng)性B、流動(dòng)資產(chǎn)C、凈資本 D、流動(dòng)負(fù)債 75、宋體期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得（ ）A、提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)B、降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求C、降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)D、提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)76、（ ）是在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立一種盈虧對(duì)沖的機(jī)制。A、套期保值B、保證金制度C、實(shí)物交割D、發(fā)現(xiàn)價(jià)格77、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（ ）關(guān)系。A、親屬B、近親屬C、親戚D、朋友78、下列關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的表述中，錯(cuò)誤的是（ ）A、以書面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單B、以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音C、以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頓、客戶可以通過(guò)書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令79、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、1個(gè)工作日B、2個(gè)工作日C、3個(gè)工作日D、5個(gè)工作日80、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。A、審慎監(jiān)管B、套期保值C、誠(chéng)實(shí)信用D、公平交易 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表正確的做法有（ ）A、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;B、相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章;C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;D、報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。 2、宋體根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）A、具有高中以上文化程度 B、年滿18周歲C、具有完全民事行為能力 D、有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力3、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯(cuò)誤的有（ ）A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B、期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)4、宋體關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說(shuō)法正確的是（ ）A、應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定B、應(yīng)當(dāng)符合交易管理暫行條例規(guī)定的條件C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)5、宋體以下選項(xiàng)中適用期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）的從業(yè)人員有（ ）A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)B、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢師C、期貨公司總經(jīng)理D、期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人6、宋體人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權(quán)糾紛C、期貨違約糾紛D、無(wú)效的期貨交易合同糾紛 7、宋體會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（ ），妥善處理糾紛。A、方法 B、程序C、途徑 D、時(shí)間8、宋體某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，王某在開展工作過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全保管工作中存在重大問(wèn)題，王某將相關(guān)問(wèn)題口頭反饋給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，解決了部分問(wèn)題，但仍未達(dá)到要求，王某在張某的說(shuō)服下，接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達(dá)到要求，下列說(shuō)法中正確的有（ ）。A、王某接受總經(jīng)理勸說(shuō)，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)，王某可以因?yàn)樵蚩偨?jīng)理提出整改意見而被從輕處罰B、王某如因堅(jiān)持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求公司重新聘任王某C、必要時(shí)，王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D、王某應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告9、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（ ）。A、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)B、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位C、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格D、不得停止該會(huì)員交易席位的使用 10、宋體在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（ ）A、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折B、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折C、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折D、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單11、宋體我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（ ）業(yè)務(wù)。A、投資基金B(yǎng)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、咨詢、培訓(xùn)D、自營(yíng) 12、宋體（ ）對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。A、中國(guó)金融期貨交易所 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)13、宋體期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，（ ）的，予以公開譴責(zé)。A、情節(jié)嚴(yán)重B、情節(jié)較輕C、并造成嚴(yán)重后果D、未造成嚴(yán)重后果 14、宋體參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件15、宋體證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（ ）A、融資B、服務(wù)C、擔(dān)保D、咨詢16、宋體（ ）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。A、客戶B、其他期貨市場(chǎng)參與者C、保證金存管銀行及其相關(guān)人員D、期貨交易所會(huì)員17、宋體期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（ ）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A、客戶的身份 B、財(cái)務(wù)狀況C、投資經(jīng)驗(yàn) D、客戶投資喜好18、宋體期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)。不得（ ）A、向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)B、以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)C、以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬D、泄露客戶商業(yè)秘密19、宋體關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的說(shuō)法有：（ ）A、凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬(wàn)元;B、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。20、宋體下列（ ）機(jī)構(gòu)聘用無(wú)從業(yè)人員資格證書的人員或未履行從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）本辦法規(guī)定的備案、報(bào)告義務(wù)的，責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。A、交易所B、經(jīng)紀(jì)公司C、交易廳D、交易所的非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員21、宋體首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)（ ）A、參加或列席與其履職相關(guān)的會(huì)議B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況D、否決期貨公司董事會(huì)決議 22、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（ ）A、健全性原則B、有效性原則C、合理性原則D、相互制約原則23、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送（ ）的相關(guān)信息。A、非結(jié)算會(huì)員 B、非結(jié)算會(huì)員客戶C、全面結(jié)算會(huì)員 D、全面結(jié)算會(huì)員客戶 24、宋體期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（ ）A、誠(chéng)實(shí)守信B、勤勉盡責(zé)C、堅(jiān)持公開、公平、公正原則D、對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益 25、下列說(shuō)法正確的有：（ ）A、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束;B、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束;C、經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收;D、經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。 26、宋體出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。A、發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力B、交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)D、某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大 27、宋體期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ）A、參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C、聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格 28、宋體全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（ ）A、保證金標(biāo)準(zhǔn)B、結(jié)算流程C、協(xié)議變更和解除D、爭(zhēng)議處理方式 29、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉(cāng)協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉(cāng)，以下説法中正確的是（ ）A、上述保倉(cāng)協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定B、保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉(cāng)造成的損失由客戶承擔(dān)C、上述保倉(cāng)協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定D、保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)30、宋體期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于（ ）A、銀行存款B、國(guó)債C、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券D、中央銀行票據(jù) 31、宋體關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）A、經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C、期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案D、經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 32、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(tuán)（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是（ ）A、A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無(wú)效B、質(zhì)押有效，A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告C、質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告D、質(zhì)押有效，該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告33、宋體期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，（ ）A、保證金制度B、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C、漲跌停板制度D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 34、宋體申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位B、有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力C、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)35、宋體從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：（ ）A、人民幣9000萬(wàn)元B、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%C、人民幣3000萬(wàn)元D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6% 36、宋體（ ）應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利，履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。A、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司 B、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司C、特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 D、一般結(jié)算會(huì)員期貨公司 37、宋體下列（ ）情形，經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的經(jīng)紀(jì)合同，對(duì)投資者帳戶進(jìn)行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的D、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形38、宋體甲證券公司獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是（ ）A、協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)B、提供期貨行情信息C、利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)39、宋體交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：（ ）A、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B、發(fā)布市場(chǎng)信息C、監(jiān)管會(huì)員業(yè)務(wù)，并將會(huì)員違規(guī)行為報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處D、監(jiān)管制定交割倉(cāng)庫(kù)的業(yè)務(wù)40、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ）A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬D、居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。A、錯(cuò)B、對(duì)2、（ ）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托具有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱銷售機(jī)構(gòu)）銷售或者推介資產(chǎn)管理計(jì)劃。 A、錯(cuò)A、對(duì)3、（ ）客戶下達(dá)的交易指令沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效。A、錯(cuò)B、對(duì)4、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻羰找?。A、錯(cuò)B、對(duì)5、（ ）期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉(cāng)庫(kù)追償。A、錯(cuò)B、對(duì)6、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，