提單 記名 背書.doc

給大家理理概念，記名提單STRAIGHT B/L啊，指示提單ORDER B/L啊，再加上背書endorsement，肯定大家很頭暈，其實很簡單：如果收貨人是具體的公司名稱，那么這個提單就是記名提單，這份提單記錄了收貨人的名字，只有收貨人才能提貨那么當貨物裝上船的時候,這份貨權就完全是收貨人的了. 所以通常不贊成這樣做,無論對賣方和付款銀行都不利.那么有的網友問為啥有些收貨人公司的名稱前面加了：TO ORDER OF xxx公司ORDER OF xxx公司，或者 TO ORDER OFXXX銀行ORDER OF XXX銀行，這也顯示了具體的公司和銀行名稱啊，為啥不是記名提單呢，這首先要理解TO ORDER OF XXX =ORDER OFXXX的意思，這個意思是指憑XXX的指示，憑XXX的指示才能使另外的人使用提單來提貨（也就是把代表貨物的單據(jù)賣給其他人，使他直接去提貨）那么怎么指示呢，發(fā)電報傳真打電話給貨代嗎？不是的，這個指示是用背書來體現(xiàn)的，我們來看看常用的指示提單各種情況：提單收貨人之記載方式 背書方式 To order of shipper憑托運人指示 托運人背書 To order of XXX Bank 憑銀行指示 銀行背書 To order of XXX公司憑xxx公司指示 xxx公司背書 To orderTo the order 憑指示 托運人背書至于背書的方式，可以做成空白背書：誰背書誰在單據(jù)背面蓋個章+簽字就可以轉讓提單,誰拿到正本提單誰提貨 可以做成記名背書：還是誰背書誰在單據(jù)背面蓋個章+簽字，然后打印一句話 Please deliver to XXX公司，這樣這個XXX公司就 可以憑正本提單去提貨了。另外補充各種寫法：TO ORDER OF= TO THE ORDER OF = ORDER OF TO ORDER= TO THE ORDER= ORDER如果TT付款, 出貨前全部付清,當然記名沒有問題, 給客戶拿貨權又如何?如果TT付款, 出貨前沒有付清,當然記名會有問題, 給客戶拿貨權很危險!如果DP托收, 提單是記名提單,銀行白做,有些國家不要正本可以提貨的!記名提單的貨權從出具后就和你們沒有關系了, 提單=提貨單記在客戶名下,只有他可以去提貨,而且這個提單不可以通過背書轉讓, 所以不存在是否你們掌握貨權的問題.提單收貨人之記載方式背書方式 貨權轉讓買方(背書給特定的買方或者空白背書)To order of shipper憑發(fā)貨人指示托運人背書 買方付款取得提單時To order of XXX Bank 憑銀行指示 銀行背書 買方付款取得提單時To order of 公司憑xxx公司指示 xxx公司背書 買方付款取得提單時To order To the order 憑指示 托運人背書 買方付款取得提單時ToXXX公司或XXX公司 不要背書 開了提單貨權就是收貨人的提單收貨人做成To order of XXX， 憑XXX指示， 那么首先承運人（船公司）只能在接到至少一份正本提單的時候，以XXX的背書指示內容來放貨給特定的提貨人。沒有XXX的背書，提單就不能轉讓，這點毋庸置疑。其次你們作為托運人（Shipper）雖然拿到的貨代提單，但是貨代是代表船公司與你們簽約出具提單的，這個提單相當于一種海運合同，船公司有妥善保管，運輸和交付貨物給提單應屬占有權人的義務，執(zhí)行上述義務才算完成合同。 上述義務沒有完成前提單完全是是托運人物權憑證。但是我們做慣了出口方，有時也要站在進口方的角度來考慮一下問題。如果隨隨便便都可以修改收貨人，通知人等提單內容，那么如果出口人因為市場價格上升不愿意賣給原來的買方行不行？ 而且提單的修改是有一定條件和時效性的， 譬如更改SHIPPER / CONSIGNEE / NOTIFY PARTY 等主要內容，如果是錯字、地址之更正也許還比較容易，但是修改CONSIGNEE等，一般都需要托運人將全套正本提單繳回并出具保函后才能更改。至于說時效性是要看提單的更改是貨在途中還是到港后，到港卸貨了沒有，不同的情況不同的處理，比較復雜。請看原來的帖子最后一種情況的介紹，如果提貨人做成 To Order或者 Order，那么這種是指示提單，什么是 To Order或者 Order的意思？ 意思是“憑指示（放貨給某人）”， 既然要指示放貨“，那么就要通過背書來完成指示動作， 因為指示提單的轉讓都是通過背書這種形式來體現(xiàn)的。誰來背書？當然是Shipper托運人啦，也就是通常的賣方在提單的背面作空白的背書以達到轉讓提單,使其流通的目的.而且這種提單的流通性最強. 如果直接寄給國外客戶的話,他憑你空白背書的提單正本(全套中的一份即可)就可以去提貨或轉賣他人而不需要在作背書. (按照國際海運慣例，全套正本提單一式三份，每一份具有同等的法律效力。在卸貨港，承運人向提單受讓人交付貨物，回收一份正本提單后，其交付貨物的責任已經履行，其余各份提單均失去效力。)提單的轉讓一般有了三種情形：“提單的轉讓方式（一）記名提單，不得轉讓；（二）指示提單，經過記名背書或者空白背書轉讓；（三）不記名提單，無需背書，即可轉讓?！碧釂蔚暮诵淖饔檬谴婧Ｉ县浳?，轉讓提單即轉讓了提單所表彰的權利。 根據(jù)上述規(guī)定，提單分為可轉讓的和不可轉讓的兩種。記名提單不可轉讓，指示提單和不記名提單可以轉讓。從總體上講，提單轉讓與兩個環(huán)節(jié)密不可分：背書與交付。據(jù)此，提單轉讓分為兩種情況，背書加交付轉讓和不經背書轉讓（即交付轉讓）。交付的含義明確，即提單的轉移占有。指示提單通過背書并交付轉讓，不記名提單通過交付轉讓，否則不發(fā)生法律效力。 背書的原意為“在背面”，后引申為指單據(jù)的持有人在單據(jù)背面書寫的行為。提單背書尚無法律定義，但其涵義大概指提單轉讓人在提單背面記載并簽名作出由誰或憑誰的指示提取貨物的說明。提單背書分為記名背書和空白背書。這一背書形式專指指示提單。指示提單的性質決定了指示人背書的必要性。非經合法背書，提單持有人不能證明其具有提單合法當事人的地位。 提單的記名背書指有權指示的人在提單上記載自己和被背書人雙方的名稱，又稱為完全背書?？瞻妆硶侵钢甘救酥辉谔釂紊嫌涊d自己的名字而不記載被背書人，又稱為不完全背書。有權指示的人指提單正面“收貨人”一欄記載的人。有的提單收貨人一欄只記載“憑指示”而沒有記載指示人的名字，這種提單是空白指示提單，有權指示的人為托運人。不經背書轉讓則包括不記名提單與記名提單兩種。前者表明憑交付該提單可實現(xiàn)轉讓。后者無論是否經過背書，其轉讓都不符合法律規(guī)定，不能實現(xiàn)轉讓或流通的法律效果。提單流通，是指其作為物權憑證由合法持有人通過轉讓提單來轉移其項下的貨物所有權以及提單所證明的運輸合同中的權利義務關系。通過提單流通轉讓，可以加速資金周轉和貨物流通過程，這對國際貿易有極大的實踐意義。不論根據(jù)國際法或慣例，還是國內法，提單主要分為三類，即記名提單、指示提單和不記名提單。記名提單不可轉讓；指示提單經背書（分為記名背書和空白背書）轉讓；不記名提單無須背書即可轉讓。在國際貿易買賣合同中如約定采用信用證支付方式，慣例上銀行在信用證條款中都要求托運人對指示提單作空白背書，因為指示提單一經空白背書就成為不記名提單，可以自由轉讓。這樣一旦出現(xiàn)開證申請人資信力下降不能交款贖單的情況，銀行可以行使質押權處置提單項下的貨物，以維護自己權益。如果提單已經由托運人作了空白背書，其后則不必再作背書即可轉讓；換言之，托運人對提單進行空白背書后其后的受讓人再作背書實乃節(jié)外生枝。您客氣了,大家一起交流學習. 不怕有問題,就怕沒問題,各種各樣的問題都解決了,有問題也就不怕了!首先To order 和 To the order of shipper相同點在于都是指示提單,兩者的 區(qū)別在于:To order 指示 沒有說具體由哪個人指示? 不像To the order of shipper 憑托運人的指示 很清楚的表明只有托運人Shipper的指示才能轉讓提單. (注: To order= To the order= Order, 應該是一個意思)前一種我們稱為不記名指示提單 (也有叫未列名指示提單), 這種提單的背書只能由托運人Shipper做空白的背書, (不做記名背書), 這樣誰拿到一份正本的提單誰就可以憑以向承運人提貨了. 這種提單的可轉讓性最大!后一種我們稱為記名指示提單, (也有叫列名指示提單), 這種提單的記名 可以做成 TO THE ORDER OF SHIPPER / TO THE ORDER OF XXX公司/ TO THE ORDER OF XXX銀行, 憑托運人/XXX 公司/XXX 銀行指示(注: To the order of XXX = to order of xxx= Order of xxx, 應是一個意思)這種提單可以做空白的背書,這樣提單就變成了: 空白背書的記名指示提單, 由提單記名的托運人/XXX 公司/XXX 銀行進行空白背書, 持有正本提單的人即可提貨, 提單可以轉讓給不特定的人.這種提單可以做記名的背書,這樣提單就變成了: 記名背書的記名指示提單, 由提單記名的托運人/XXX 公司/XXX 銀行進行記名背書, 也就是背書時打上轉讓給XXX特定的人, 這樣只有這個XXX特定的人才能提貨.所以, 兩種提單的可以做的背書方式不同, 但是我認為: 不記名指示提單(只能空白背書) 和 空白背書的記名指示提單 的Shipper 托運人如果是一個人的話, 那么我認為提單的可轉讓方式沒有什么不同. 而且法律屆慣常理解是:指示提單一經空白背書就成為不記名提單，可以自由轉讓,所以有一定的風險.另外所謂發(fā)運人,托運人如果都是指提單上面的委托一方被打印在Shipper一欄,我認為他們兩者沒有區(qū)別.希望可以看到高手的不同意見!首先我想你混淆了記名提單和指示提單的概念，請回到第三樓仔細閱讀如果明白了記名提單的收貨人是明確的打印了具體的對象，如公司，那么份提單只有公司才可以去提貨既然只有公司才可以去提貨，那么就不存在將代表貨物的記名提單再轉買的概念也就是通常我們講的記名提單不可以被轉讓，也就是說記名提單不需要背書！另外空白背書不是指不背書，而是指背書的人只蓋背書章+簽字，而不打印指示提單轉讓的語句至于一份正本提單提貨的問題，一般來講如果出具全套正本，在沒有其他規(guī)定的情況下，一般會有二份正本提單的合法持有人在去提貨的時候，只要出具一份足以使他能夠提到貨的正本提單即可進口貨物，記名提單在國內提貨使用的時候，要求收貨人在提單的背面蓋公章以確定其身份如果還想深入透徹的了解記名提單，請閱讀附件文章，律師的分析很全面透徹關于貨權的問題，歷來對記名提單是否是物權憑證的看法不一，有興趣請看看26樓的附件分析我認為如果托運人還是你們公司，那么在所有提單正本沒有到達客戶手里的時候，你們仍能有條件的控制貨物但是在部分國家（如附件中提到的美國，香港），按當?shù)胤蔁o需出具正本提單，憑合法的收貨人身份就可以提貨如果托運人是客戶的話，我認為從正本提單出具的那一刻起，你們就沒有辦法控制貨物由于對記名提單沒有統(tǒng)一的定義，不同的國家有不同的理解，適用不同的當?shù)胤?，再加上提單背面注明的適用的國際公約可能不同（如有的適用海牙-維斯比規(guī)則規(guī)則，有的是漢堡規(guī)則，有的注明中國海商法）在這種復雜情況下，我認為如果非要做記名提單，那么：托運人不要做成客戶而做出口方盡量在收到余款后再交正本提單注意貨物運輸目的地和當?shù)胤膳c貨代船公司約定憑提單放貨首先對于“請問如果在L/C的情況下 記名提單也有一定的危險嗎？”，我覺得這個問題應該這樣看，記名提單雖然提單的正本通過銀行轉讓到客戶手里，但在某些地區(qū)存在不違反當?shù)胤傻那闆r下可以無單放貨的情況（請閱26樓i法律分析附件），那么還是有一定危險的。當然你們作為托運人要注意提單背面的條款，特別是依據(jù)的國際公約，如不放心，設法與承運人（船公司）訂立不可無正本提單放貨的約定。作為一張安全而又靈活的提單，我認為將托運人做成“賣方或其出口代理人”，收貨人做成“to the order of Shipper”(憑指示)，而且正本提單不直接寄送客戶。一定要寄送一份正本提單給客戶，也寄送一份沒有背書的，有背書的寄送銀行等客戶承兌付款后再拿到正本已背書提單，這樣客戶既可以憑以辦理進口手續(xù)，又不至于先提到貨物。至于不同收款方式下的提單，只要不是貨物離港前貨款收齊，那么Shipper的底線是做成“賣方或其出口代理人”，consingnee的底線是不記名。 具體問題再具體分析了。原帖由 AME 于 2006-2-27 10:09 發(fā)表提單上的CONSIGNEE直接寫銀行的全稱，沒有寫TO ORDER OF ，NOTIFY是客戶， 那這種情況下做D/P AT SIGHT 安全嗎？ 如果是見票即索的托收方式，首先要明確按照跟單托收統(tǒng)一規(guī)則第522號第十款，代收行是否同意將它作為提單的收貨人？而且見票即索的托收方式只有客戶付款，銀行才會交單，所以我認為沒有問題。另外如果對對方銀行不放心，可以請國內實力強的銀行而且在客戶所在地有其分行的來作為代收行，譬如客戶在美國紐約，就就可以請你當?shù)氐闹袊y行作為寄單行，以中國銀行在紐約的分行作為代收行，這樣無論從聯(lián)系方便的角度，還是從銀行安全的角度都有一定的保證。=跟單托收統(tǒng)一規(guī)則第522號。第十款 單據(jù)與貨物/服務/行為（1）未經銀行事先同意，貨物不得以銀行的地址直接發(fā)送給該銀行、或者以該行作為收貨人或者以該行為抬頭人。然而，如果未經銀行事先同意而將貨物以銀行的地址直接發(fā)送給了該銀行，或以該行做了收貨人或抬頭人，并請該行憑付款或承兌或憑其他條款將貨物交付給付款人，該行將沒有提取貨物的義務，其風險和責任仍由發(fā)貨方承擔。（2）銀行對與跟單托收有關的貨物即使接到特別批指示也沒有義務采取任何行動包括對貨物的倉儲和保險，銀行只有在個案中如果同意這樣做時才會采取該類行動。撇開前述第一款（3）的規(guī)定，即使對此沒有任何特別的通知，代收銀行也適用本條款。（3）然而，無論銀行是否收到指示，它們?yōu)楸Ｗo貨物而采取措施時，銀行對有關貨物的結局和/或狀況和/或對受托保管和/或保護的任何第三方的行為和/或疏漏概不承擔責任。但是，代收行必須毫不延誤地將其所采取的措施通知對其發(fā)出托收指的銀行。（4）銀行對貨物采取任何保護措施所發(fā)生的任何費用和/或化銷將由向其發(fā)出托收的一方承擔。（5）a.撇開第十款1、條的規(guī)定，如果貨物是以代收行作為收貨人或抬頭人，而且付款人已對該項托收辦理了付款、承兌或承諾了其他條件和條款，代收行因此對貨物的交付作了安排時，應認為寄單行已授權代收行如此辦理。b.若代收行按照寄單行的指示按上述第十款（1）條的規(guī)定安排交付貨物，寄單行應對該代收行所發(fā)行的全部損失和化銷給予賠償。第十一款 對被指示的免責（1）為使委托人的指示得以實現(xiàn)，銀行使用另一銀行或其他銀行的服務是代該委托人辦理的，因此，其風險由委托人承擔；（2）即使銀行主動地選擇了其他銀行辦理業(yè)務，如該行所轉遞的指示未被執(zhí)行，該行不承擔責任或對其負責；（3）一方指示另一方去履行服務，指示方應受到被指示方的法律和慣例所加于的一切義務和責任的制約，并承擔賠償?shù)呢熑?。原帖?vivaabby 于 2006-2-27 10:19 發(fā)表為什么TO ORDER就只能做成空白背書，而不能做成記名背書呢？TO ORDER的提單一定只能是由SHIPPER來背書的嗎？如果是，那么TO ORDER和TO ORDER OF SHIPPER有什么區(qū)別嗎？請賜教，謝謝！ 1、從背書的操作方法上來講，我個人認為TO ORDER和TO ORDER OF SHIPPER是沒有區(qū)別的，提單都得由SHIPPER背書才能轉讓的。2、CONDIGNEE為TO ORDER的提單，既可以做成空白背書，也可以做記名背書的。記名背書，有兩種具體做法，由受讓人指示的背書和無指示的記名背書。如：受讓人指示的背書，可以在提單的背面批注：轉讓于某某的指示（或由某某受益）DELIVERY TO THE ORDER (IN THE FAVOUR ) OF XXXX，然后在背面簽字蓋章。經過這種背書的提單，受讓人仍可在市場上繼續(xù)背書轉讓。無指示的記名背書，可以在提單背面批注：“轉讓于某某（DELIVERY TO XXX）”，經過這種背書得提單，只能由受讓人在目的港直接向承運人或其代理人提貨，一般不能再行背書轉讓。提單的流轉順序和你們的付款方式有關，具體問題具體分析。TT付款，盡量做到款清發(fā)貨，這樣存在出口代理的情況下：提單正本（貨代船公司）-出口代理-客戶信用證（無提單寄送客戶要求）：提單正本（貨代船公司）-出口代理-交單銀行（或跳過）-議付銀行/保兌銀行/開證銀行-客戶信用證（有提單寄送客戶要求）：部分提單正本（貨代船公司）-出口代理-交單銀行（或跳過）-議付銀行/保兌銀行/開證銀行-客戶部分提單正本（貨代船公司）-出口代理-客戶托收D/P，D/A項下的：提單正本（貨代船公司）-出口代理-交單銀行-代收銀行-客戶關于電放，引用一篇文章，說得很清楚地：信用證電放要先明確你的角色 因為電放對進口和出口方的風險截然相反，所以在選擇時要先明確你的角色。 1）所謂“電放”是指貨物先于單據(jù)到達進口方，進口方為不因貨物產生滯港費用而先行提貨，而要求賣方至電船公司，憑這個賣方出具的“準予買方先憑副本提單提貨”的電文（傳真或電傳），先行提貨的行為。 2）這樣一來，等于賣方將貨物直接放給了買方，其風險是一旦客戶不付款，則貨款兩空，風險很大。當然，如果你是進口方，則是很有利的做法。所以前面要問你是做進口還是出口就是這個原因。 3）如果電放，則破壞了信用證的規(guī)則，那就是：如果信用證沒有明文規(guī)定一張正本提單可以由賣方直接寄給買方，那么作為開證行或付款行或保兌行，保證單證相符的情況下付款的承諾，是要以控制提單及其貨權為前提的。 4）如果電放沒有通知開證行或付款行或保兌行，或經這些銀行同意，那么這樣做了的話，這些銀行將不再承擔原有的第一付款責任的承諾。因為本應該由這些銀行控制的貨權，因賣方直接電放后而喪失了。所交的單據(jù)即使沒有不符點，這些銀行也可以不再履行第一付款責任。這樣做由原來的信用證結算，實際變成了類似托收（D/P），但又不是托收，因為貨物已經被提走，只是正本單據(jù)由銀行轉交而已。至于交不交給客戶，要由賣方決定罷了。5）所以，如果要做電放，一定要做這是的應對：即要買方想銀行做出書面承諾，保證賣方提交單據(jù)后，不論是否有不符點，無條件地接受，同時保證付款贖單，然后由開證行出具同樣內容的文件?；蜃龀鐾瑯觾热莸男庞米C修改（最好做電改，速度快。