證券新三板掛牌推薦項(xiàng)目盡職調(diào)查清單.docx

證券 新三板推薦掛牌項(xiàng)目盡職調(diào)查清單 證券股份有限公司關(guān)于【】有限公司新三板掛牌推薦項(xiàng)目的盡職調(diào)查問(wèn)卷主辦券商 證券股份有限公司致：【】有限公司證券股份有限公司有幸與貴公司洽談新三板掛牌合作事宜，擬以主辦券商身份，為貴公司在三板推薦掛牌業(yè)務(wù)提供專業(yè)服務(wù)。經(jīng)雙方會(huì)談磋商，證券將先為貴公司業(yè)務(wù)架構(gòu)調(diào)整有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查并提出初步調(diào)整建議。本次調(diào)查前證券需要了解貴公司的相關(guān)情況，敬請(qǐng)貴公司按本盡職調(diào)查清單提供全部文件及資料。希望貴公司應(yīng)：（1）保證所提供的文件資料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，無(wú)虛假陳述和重大遺漏；（2）除需要公司出具說(shuō)明的文件外，均可以復(fù)印件（WORD、掃描件均可）形式提供文件及資料，但應(yīng)確保與原件一致?，F(xiàn)將所需文件及資料的內(nèi)容列示如下，請(qǐng)貴公司安排專人準(zhǔn)備并爭(zhēng)取于【】月【】日前提供。在提交本清單所注明文件時(shí)，請(qǐng)務(wù)必列明所提供資料明細(xì)，并由雙方簽字確認(rèn)完成移交。此外，根據(jù)工作進(jìn)展情況，我們將會(huì)提交后續(xù)盡職調(diào)查清單，請(qǐng)貴公司能夠予以積極配合。需要特別說(shuō)明的是，盡職調(diào)查清單中系針對(duì)企業(yè)的通用版本，部分內(nèi)容可能未與公司的實(shí)際情況完全吻合。對(duì)盡職調(diào)查中與公司實(shí)際情況無(wú)關(guān)的內(nèi)容，公司可以在說(shuō)明后不再提供。如有問(wèn)題，請(qǐng)與下述人員聯(lián)系：機(jī)構(gòu)名稱聯(lián)系人電話電子郵箱證券股份有限公司鄭立偉證券股份有限公司文件編號(hào)文件名稱備注一、基本情況1公司最新的通過(guò)年檢的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；2現(xiàn)行有效的公司章程；3公司歷次章程以及相應(yīng)通過(guò)該章程的股東會(huì)決議；4公司現(xiàn)行有效的股東會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則及監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則；5公司現(xiàn)任董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)人員名單及簡(jiǎn)歷；6公司現(xiàn)任總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員名單以及簡(jiǎn)歷；7公司歷次股東會(huì)決議和股東會(huì)會(huì)議記錄；8公司歷次董事會(huì)決議和董事會(huì)會(huì)議記錄；9公司歷次監(jiān)事會(huì)決議和監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄；10公司完整的組織結(jié)構(gòu)圖，包括各股東及附屬公司（包括全資、控股、參股、聯(lián)營(yíng)、合作、投資企業(yè)等，下同）、不具備法人資格的下屬企業(yè)或部門（包括分公司、營(yíng)業(yè)部、中心等，下同）。結(jié)構(gòu)圖應(yīng)標(biāo)明控股或參股關(guān)系、持股份額、其它持股人名稱及持股數(shù)量；11政府主管部門向公司及其附屬公司、下屬企業(yè)或部門核發(fā)的涉及其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的全部許可性文件（包括但不限于組織機(jī)構(gòu)代碼證、海關(guān)登記證、財(cái)政登記證、外匯登記證、食品衛(wèi)生許可證、食品生產(chǎn)許可證），或特許權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)等許可性文件，以及政府有關(guān)主管部門向其核發(fā)的涉及公司及其下屬部門生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全部通知、決定、批復(fù)、復(fù)函、許可證、登記備案等文件；12公司及其附屬公司、下屬企業(yè)或部門的所有資質(zhì)證明文件、高新技術(shù)企業(yè)、國(guó)家重點(diǎn)扶持企業(yè)證書/批復(fù)、其他政府認(rèn)定、資助或扶持項(xiàng)目的證書/批復(fù)或其他與公司及其附屬公司、下屬企業(yè)或部門業(yè)務(wù)相關(guān)的證書及獎(jiǎng)項(xiàng)（如有）；13持有公司5%以上股份的股東現(xiàn)行有效并經(jīng)過(guò)年檢的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程；14公司董事及高級(jí)管理人員所投資、任職的企業(yè)（如有）的現(xiàn)行有效并經(jīng)過(guò)年檢的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程，其從事的業(yè)務(wù)情況介紹；15如股東所持有的公司股份設(shè)有質(zhì)押，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)主合同、質(zhì)押合同和質(zhì)押登記文件；16如股東所持有的公司股份存在被司法凍結(jié)、權(quán)屬爭(zhēng)議等其他限制其轉(zhuǎn)讓的情形，請(qǐng)?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿?xì)書面說(shuō)明和相關(guān)材料；17公司設(shè)立、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股本增加、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者及其他重大變更情況（包括但不限于股權(quán)結(jié)構(gòu)、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人變更）等，也請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)內(nèi)部決議（包含獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)的獨(dú)立審核意見，如適用）、決定、驗(yàn)資報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、政府機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件以及為此換發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和重新備案的公司章程；18公司各研究機(jī)構(gòu)、分支機(jī)構(gòu)、全資子公司（如有）、控股子公司、參股子公司的文件，包括但不限于：1)設(shè)立及歷次變更時(shí)的批復(fù)和批準(zhǔn)證書；2)設(shè)立及歷次變更前后（含最新通過(guò)工商年檢）的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；3)設(shè)立及歷次修改前后的章程、修改章程的股東會(huì)/董事會(huì)決議、以及相應(yīng)批文（如有）；4)合資/合作合同或協(xié)議及其修改、關(guān)于合同或協(xié)議修改的股東會(huì)/董事會(huì)會(huì)議決議、以及相應(yīng)批文（如有）；5)設(shè)立及歷次變更時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告；6)如公司向該等企業(yè)的出資含有實(shí)物資產(chǎn)，請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告核準(zhǔn)/備案文件；7)公司所持股權(quán)的歷次轉(zhuǎn)讓或受讓的協(xié)議、股東會(huì)/董事會(huì)決議、以及相應(yīng)批文（如有）。二、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料12010年、2011年度公司及最近一期的審計(jì)報(bào)告及有關(guān)情況說(shuō)明。2公司的財(cái)務(wù)內(nèi)控制度。3會(huì)計(jì)核算體系及財(cái)務(wù)制度三、主要資產(chǎn)情況1、設(shè)備等固定資產(chǎn)1)列出重大設(shè)備和/或其他有形資產(chǎn)（“重大設(shè)備”）的清單（見附表五：重大設(shè)備）；2)請(qǐng)?zhí)峁┲卮笤O(shè)備的購(gòu)買合同及其購(gòu)買發(fā)票等；3)海關(guān)監(jiān)管設(shè)備清單（如有）；4)2010年至今重大設(shè)備租賃合同及其登記文件；5)2010年至今重大設(shè)備的進(jìn)口、安裝、維護(hù)和處置合同；6)與特種設(shè)備的設(shè)計(jì)、安裝、生產(chǎn)達(dá)到和符合有關(guān)的技術(shù)指標(biāo)和安全生產(chǎn)要求有關(guān)的證明或許可證（如適用）。2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)1)請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)擁有、申請(qǐng)或被許可使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單(見附表六：知識(shí)產(chǎn)權(quán))，包括但不限于專利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識(shí)、商號(hào)、品牌、著作權(quán)、專有技術(shù)等（如有），并提供全部專利證和商標(biāo)注冊(cè)證和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明及有關(guān)申請(qǐng)文件；2)如有專利，請(qǐng)?jiān)诟奖砹写_認(rèn)是否已按年繳納專利年費(fèi)并提供繳費(fèi)收據(jù)；3)所有有效的公司作為一方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可合同或轉(zhuǎn)讓合同，包括但不限于商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、著作權(quán)、專利和/或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的許可/轉(zhuǎn)讓合同及登記/備案文件；4)所有有效的公司作為一方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作開發(fā)、使用合同及相關(guān)登記/備案文件；5)請(qǐng)確認(rèn)上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)上是否設(shè)定了任何質(zhì)押、擔(dān)保，如有，請(qǐng)?zhí)峁┵|(zhì)押協(xié)議、擔(dān)保協(xié)議、質(zhì)押登記文件、主債務(wù)合同；6)公司保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的情況說(shuō)明及相關(guān)規(guī)章制度等文件，包括但不限于保密協(xié)議等；7)請(qǐng)說(shuō)明現(xiàn)有或潛在的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)議或糾紛。6保險(xiǎn)1)請(qǐng)說(shuō)明公司有沒有就其業(yè)務(wù)范圍所需購(gòu)買保險(xiǎn)。2)請(qǐng)?zhí)峁┕粳F(xiàn)行有效的各類財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)合同、保險(xiǎn)單，及繳納保費(fèi)的支付憑證。3)任何對(duì)公司董事及職員的賠償及有關(guān)保單。4)請(qǐng)說(shuō)明有沒有任何保險(xiǎn)索償是未獲償還及未解決的索償記錄。四、業(yè)務(wù)情況1行業(yè)主管部門制定的發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)管理方面的法律法規(guī)及規(guī)范性文件2行業(yè)研究資料、行業(yè)雜志、行業(yè)分析報(bào)告3行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況及主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手排名4行業(yè)和發(fā)行人采購(gòu)模式的說(shuō)明文件5公司過(guò)往三年的采購(gòu)情況以及成本變動(dòng)分析6主要供應(yīng)商（至少前10名）的各自采購(gòu)額占年度采購(gòu)總額的比例說(shuō)明7與主要供應(yīng)商（至少前10名）的供貨合同8公司關(guān)于采購(gòu)來(lái)源以及價(jià)格穩(wěn)定性的說(shuō)明9主要產(chǎn)品的工藝流程圖或服務(wù)的流程圖10公司關(guān)于生產(chǎn)工藝、技術(shù)在行業(yè)中領(lǐng)先程度的說(shuō)明11主要產(chǎn)品的設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力和歷年產(chǎn)量有關(guān)資料12主要產(chǎn)品市場(chǎng)的地域分布和市場(chǎng)占有率的資料13報(bào)告期按區(qū)域分布的銷售記錄14報(bào)告期對(duì)主要客戶（至少前10名）的銷售額占年度銷售總額的比例及回款情況15與主要客戶（至少前10名）的銷售合同16公司中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃資料五、重大合同1請(qǐng)?zhí)峁I(yè)務(wù)合同樣本、范本或標(biāo)準(zhǔn)文本；六、關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)1請(qǐng)書面提供公司關(guān)聯(lián)方的清單。關(guān)聯(lián)方的范圍如下：1)持有公司5%以上（含5%）股份的股東；2)控股股東或主要股東的實(shí)際控制人；3)公司的控股股東（包括實(shí)際控制人）控制、共同控制或重大影響的其他企業(yè)；4)持有公司5%以上（含5%）股份的自然人股東近親屬投資或擔(dān)任主要職務(wù)的企業(yè)；5)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其近親屬投資或擔(dān)任主要職務(wù)的企業(yè)；6)公司的核心技術(shù)人員及其近親屬投資或擔(dān)任主要職務(wù)的企業(yè)。2提供證明公司與關(guān)聯(lián)方之間關(guān)聯(lián)關(guān)系的文件，包括但不限于（本清單第一部分已經(jīng)提供的文件，本處可不必重復(fù)提供）：1)關(guān)聯(lián)法人的現(xiàn)行營(yíng)業(yè)執(zhí)照或登記注冊(cè)文件、章程、歷次驗(yàn)資報(bào)告；2)證明親屬關(guān)系的文件、親屬的身份文件；3)其他能夠證明公司與關(guān)聯(lián)方之間關(guān)聯(lián)關(guān)系的文件。3公司與關(guān)聯(lián)方之間（2010年至今）是否存在重大交易行為（包括但不限于采購(gòu)、銷售、擔(dān)保、借款、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、商標(biāo)許可等），如存在，應(yīng)提供：1)已經(jīng)發(fā)生、正在發(fā)生或?qū)⒁l(fā)生的關(guān)聯(lián)交易的協(xié)議和/或關(guān)聯(lián)交易實(shí)際履行的資料；2)請(qǐng)?jiān)敿?xì)書面說(shuō)明關(guān)聯(lián)交易價(jià)格的確定方法，并提供定價(jià)的依據(jù)或參考資料；3)請(qǐng)?jiān)敿?xì)書面說(shuō)明及對(duì)比關(guān)聯(lián)交易在公司業(yè)務(wù)中的相對(duì)比重，需根據(jù)關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容，對(duì)比價(jià)格、數(shù)量、金額以及比重。4若上述關(guān)聯(lián)交易的一方是公司股東，請(qǐng)說(shuō)明是否已采取對(duì)其他股東的利益進(jìn)行保護(hù)的措施，并提供相關(guān)資料；5請(qǐng)書面說(shuō)明公司是否制訂了除章程以外的關(guān)于關(guān)聯(lián)交易公允決策的程序的其他內(nèi)部規(guī)定（如關(guān)聯(lián)交易決策制度）。若已制訂，則請(qǐng)?zhí)峁┰摰葍?nèi)部規(guī)定；6請(qǐng)以書面方式說(shuō)明除控股股東以外的其他關(guān)聯(lián)方的主營(yíng)業(yè)務(wù)，并應(yīng)與公司的業(yè)務(wù)進(jìn)行詳細(xì)對(duì)比。七、稅務(wù)（包括公司全資、控股子公司的情況）1公司國(guó)稅稅務(wù)登記證；2公司地稅稅務(wù)登記證； 32010年以來(lái)的所得稅納稅申報(bào)材料；4目前適用/執(zhí)行的主要稅種和稅率； 5請(qǐng)說(shuō)明公司是否享有稅收優(yōu)惠或