交易考前模擬一(試題).doc

交易考前模擬一u 單選題 1. 下列選項(xiàng)中不屬于我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍和職能的有（A）。 A：接受上市申請(qǐng)，安排證券上市B：證券的存管和過(guò)戶C：證券持有人名冊(cè)登記D：受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益2. 上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在（C）閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。 A：最后交易日B：公告刊登日C：配股登記日D：分紅派息日3. 根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)定的規(guī)定，B股大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額(B)。 A：50萬(wàn)美元B：30萬(wàn)美元C：300萬(wàn)美元D：1000萬(wàn)美元4. 證券的（C）是指證券變現(xiàn)的難易程度。 A：收益性B：穩(wěn)定性C：流動(dòng)性D：風(fēng)險(xiǎn)性5. 下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是（B）。 A：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性B：行為的自主性C：證券經(jīng)紀(jì)商的中介性D：客戶指令的權(quán)威性6. 投資者直接向基金公司贖回ETF時(shí)，收回的是（B）。 A：全部現(xiàn)金B(yǎng)：一攬子股票和少量現(xiàn)金C：債券D：?jiǎn)沃还善?. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中證券公司享有的權(quán)利包括(D)。 A：按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)B：知情的權(quán)利C：參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利D：代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利8. 我國(guó)ST股票日漲幅限制為(C)。 A：15%B：10%C：5%D：8% 9. 在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況,有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是（A）。 A：證券交易所B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)C：證券業(yè)協(xié)會(huì)D：證券公司10. 按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有( D) 。 A：發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告B：調(diào)查或協(xié)助調(diào)查制定事項(xiàng)C：辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜D：開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓帳戶11. 委托指令有效期一般有當(dāng)日有效和（C）有效。 A：結(jié)算日B：委托日C：約定日D：成交日12. 根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，基金大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的申報(bào)最低限額為(C) 。 A：50萬(wàn)美元B：300萬(wàn)美元C：300萬(wàn)人民幣D：50萬(wàn)人民幣13. 所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為(D)提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。 A：有限責(zé)任公司B：上市公司C：股份公司D：非上市公司14. 按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股實(shí)行（C）和逐項(xiàng)交收結(jié)合的制度。 A：結(jié)算交收B：全額交收C：凈額交收D：指令交收15. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期交易凈價(jià)與首期交易凈價(jià)的關(guān)系是（B）。 A：到期交易凈價(jià)小于首期交易凈價(jià)B：到期交易凈價(jià)加利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)C：到期交易凈價(jià)等于首期交易凈價(jià)D：到期交易凈價(jià)加利息應(yīng)等于首期交易凈價(jià)16. 按照交易對(duì)象劃分，（C）屬于金融衍生工具交易。 A：債券B：股票C：權(quán)證D：期貨17. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)參與者不包括（A）。 A：證券公司的合法會(huì)員B：在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)C：在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)D：經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行18. 交易型開(kāi)放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，（D）應(yīng)到中國(guó)結(jié)算公司辦理交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。 A：托管銀行B：基金委托人C：基金托管人D：基金管理人19. 在下列選項(xiàng)中，對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述不正確的是(A) 。 A：自營(yíng)業(yè)務(wù)證券公司自主買(mǎi)賣(mài)證券，所以具有確定的收益B：證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象有股票、債券、權(quán)證等C：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)有交易的風(fēng)險(xiǎn)性D：自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利20. 在競(jìng)價(jià)撮合系統(tǒng)中，上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易每筆申報(bào)限量為最?。–）手、最大（）手。 A：5000，10000B：10000，50000C：1000，50000D：1000，500021. 根據(jù)滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法的規(guī)定，在上海證券交易所，申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者（B）。 A：1000股B：9999.9萬(wàn)股C：999999500股D：500股22. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的（C）不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。 A：委托人B：托管人C：管理人D：當(dāng)事人23. 開(kāi)放式基金在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)申購(gòu)和贖回，其成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定。由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終都填寫(xiě)為（D）。 A：20元B：2元C：10元D：1元24. 關(guān)于分紅派息，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（A）。 A：上市公司每年至少要進(jìn)行一次分紅派息B：投資者領(lǐng)取紅股、股息無(wú)需辦理其他申領(lǐng)手續(xù)C：B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程與A股稍有不同D：董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案25. 清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為(B)。 A：清算B：結(jié)算C：交收D：結(jié)賬26. 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購(gòu)券種不包括（D）。 A：國(guó)債B：融資券C：特種金融券D：儲(chǔ)蓄國(guó)債27. 滬深證券交易所的證券結(jié)算原則不包括（B）。 A：共同對(duì)手方B：全額清算C：貨銀對(duì)付D：分級(jí)結(jié)算28. 關(guān)于掛失補(bǔ)辦上海證券賬戶卡，下列說(shuō)法不正確的是（C）。 A：補(bǔ)辦原號(hào)碼由原開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)受理B：補(bǔ)辦新號(hào)碼各開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)均可受理C：補(bǔ)辦新號(hào)碼只能由原開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)受理D：補(bǔ)辦原號(hào)碼可由證券帳戶托管的證券公司受理29. 嚴(yán)格地說(shuō)，申購(gòu)ETF需擁有對(duì)應(yīng)的足額（B）。 A：股票B：組合證券及替代現(xiàn)金C：債券D：基金30. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須符合的條件是（D）。 A：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年B：最近6個(gè)月凈資本均在12億以上C：已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司D：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍31. 市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是（B）。 A：有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃B：成交迅速且成交率高C：證券可以更有利的價(jià)格成交D：證券可以以客戶預(yù)期的價(jià)格成交32. 目前，上海證券交易所實(shí)行（A）交易制度，對(duì)紅利不再掛牌，投資者不再需要通過(guò)委托申報(bào)領(lǐng)取紅利。 A：指定B：自動(dòng)C：回轉(zhuǎn)D：人工33. 上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，申報(bào)價(jià)格按（D）進(jìn)行申報(bào)。 A：債券回購(gòu)交易資金的年收益率B：每百元資金到期年收益率C：每千元面值債券到期購(gòu)回價(jià)D：每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)34. 上海證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所可以接受下列方式的市價(jià)申報(bào)：（D）。 A：無(wú)價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易B：無(wú)價(jià)格漲跌幅限制證券競(jìng)價(jià)集合期間的交易C：有價(jià)格漲跌幅限制證券集合競(jìng)價(jià)期間的交易D：有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易35. 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法的規(guī)定，證券公司自營(yíng)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)(C)。 A：30%B：100%C：5% D：20%36. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以（B）。 A：向客戶出借資金B(yǎng)：按照合同約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作C：向客戶出借證券D：保證資產(chǎn)的最低收益37. 上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌，根據(jù)需要可以公布（B）。 A：成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱B：股份統(tǒng)計(jì)信息C：成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營(yíng)業(yè)部的賣(mài)出數(shù)量D：成交金額最大的3個(gè)會(huì)員營(yíng)業(yè)部的賣(mài)出金額38. 一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（B）。 A：20%B：10% C：5%D：30% 39. （D）根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度可以調(diào)整證券公司注冊(cè)資本的最低限額。 A：證券業(yè)協(xié)會(huì)B：證券交易所C：國(guó)務(wù)院D：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)40. 按照我國(guó)證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于上海證券交易所開(kāi)市期間停牌的申報(bào)，下列說(shuō)法中正確的是（D）。 A：停牌期間，停牌前及停牌期間的申報(bào)都可以撤銷B：復(fù)牌時(shí)，對(duì)停牌前及停牌期間接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)C：停牌前的申報(bào)不參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易D：停牌期間，可以接受新的申報(bào)41. 某B股最后交易日的收盤(pán)價(jià)為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)為0.799美元/股，則該股除息報(bào)價(jià)應(yīng)為（A）美元/股。 A：0.794B：0.795C：0.804D：0.79942. 深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。C A：1990年12月B：1990年7月C：1991年7月D：1991年12月43. 中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括（A）。 A：每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施B：公布最近一個(gè)年度的審計(jì)結(jié)果C：公布股票的成交價(jià)格D：公布股票的累積成交量44. 根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，A股大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)最低限額為(B)。 A：300萬(wàn)美元B：300萬(wàn)人民幣C：30萬(wàn)美元D：30萬(wàn)人民幣45. 權(quán)證存續(xù)期滿前(C)個(gè)交易日,權(quán)證終止交易,但可以行權(quán)。 A：3B：4 C：5 D：646. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（B）。 A：將客戶的資金和證券借與他人B：在公共場(chǎng)所進(jìn)行投資咨詢C：散布非公開(kāi)的信息D：挪用客戶的交易結(jié)算資金47. 指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種（C）市場(chǎng)，而報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種（）市場(chǎng)。 A：做市商，訂單驅(qū)動(dòng)B：買(mǎi)賣(mài)方，做市商C：訂單驅(qū)動(dòng)，做市商D：做市商，買(mǎi)賣(mài)方48. 根據(jù)深圳證券交易所對(duì)無(wú)漲跌幅限制的證券交易的相關(guān)規(guī)定，債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下（A）。 A：30%B：10%C：20%D：40%49. 具備會(huì)員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所（C）批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。 A：董事會(huì)B：監(jiān)事會(huì)C：理事會(huì)D：會(huì)員大會(huì)50. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所B股每筆交易傭金的最低收取標(biāo)準(zhǔn)為(B)。 A：2美元或5港元B：1美元或5港元C：2美元或6港元D：1美元或8港元51. 在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股中，當(dāng)有效認(rèn)購(gòu)數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時(shí)，應(yīng)由（D）負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定新股認(rèn)購(gòu)成功者。 A：證券交易所B：證監(jiān)會(huì)C：證券公司D：主承銷商52. 證券托管一般指投資者將持有的證券委托給（C）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。 A：商業(yè)銀行B：證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)C：證券公司D：證券交易所53. 目前我國(guó)B股印花稅的收取標(biāo)準(zhǔn)為（C）。 A：3B：2C：1D：454. 結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣(mài)空的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司將其賣(mài)空資金劃入（A）。 A：專用清償賬戶B：資金賬戶C：證券賬戶D：基金賬戶55. 關(guān)于深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回費(fèi)率，下列說(shuō)法正確的是（B）。 A：由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終都填寫(xiě)為“100元”B：申購(gòu)贖回的成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定C：申報(bào)指令不能更改或撤銷D：同一交易日只能進(jìn)行一次申購(gòu)或贖回申報(bào)56. （A）經(jīng)過(guò)規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后可以成為結(jié)算公司的基本結(jié)算會(huì)員。 A：有B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B：一般結(jié)算會(huì)員C：B股的境外代理商D：B股托管銀行57. 上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易以“手”為單位，每一“手”債券的面額為（B）元。 A：100B：1000C：10000D：500058. ETF的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)資金的結(jié)算，通過(guò)（C)辦理。 A：中國(guó)結(jié)算上海分公司B：基金托管人C：基金管理人D：證券交易所59. 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用（A）的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。 A：證券交易所B：證券業(yè)協(xié)會(huì)C：證券公司D：證監(jiān)會(huì)60. 下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是（D）。 A：傭金B(yǎng)：印花稅C：過(guò)戶費(fèi)D：管理費(fèi)u 多選題1. 以下尚未公開(kāi)的信息中，屬于內(nèi)幕信息的是（）。 A：公司的董事、1/5以上的監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)B：公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定C：公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化D：公司發(fā)生重大虧損或者重大損失2. 關(guān)于有形席位和無(wú)形席位，以下說(shuō)法正確的是（）。 A：無(wú)形席位需要紅馬甲轉(zhuǎn)達(dá)買(mǎi)賣(mài)指令B：有形席位需要紅馬甲轉(zhuǎn)達(dá)買(mǎi)賣(mài)指令C：有形席位縮短了申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間D：無(wú)形席位采用場(chǎng)外報(bào)盤(pán)方式3. 關(guān)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，以下說(shuō)法正確的是（）。 A：當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷B：當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券當(dāng)日可以賣(mài)C：出當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的權(quán)證當(dāng)日可以行權(quán)D：權(quán)證交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制4. 按照現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于深圳交易所開(kāi)市期間停牌的申報(bào)，下列說(shuō)法中正確的是（）。 A：停牌前交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)在當(dāng)日有效B：在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)C：交易主機(jī)在停牌期間繼續(xù)接受申報(bào)D：停牌原因消除后，交易所可以決定恢復(fù)交易5. 根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員必須履行的義務(wù)包括（）。 A：參加會(huì)員大會(huì)B：按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)C：遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度D：接受證券交易所的監(jiān)督6. 按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說(shuō)法中，正確的有（）。 A：整數(shù)委托是指委托買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍B：零數(shù)委托是指買(mǎi)賣(mài)證券不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位C：我國(guó)在買(mǎi)入證券時(shí)有零數(shù)委托D：目前我國(guó)在證券的買(mǎi)賣(mài)中都有零數(shù)委托7. 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)業(yè)務(wù)，下列哪些機(jī)構(gòu)之間的債券交易，其資金結(jié)算途徑可以由雙方自行商定（）。 A：商業(yè)銀行和其他參與者之間B：商業(yè)銀行相互之間C：人民銀行與參與者之間D：其他參與者相互之間E：8. 對(duì)于股票交易特別處理，以下說(shuō)法正確的有（）。 A：上市公司最近2年連續(xù)虧損交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示B：法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)的情況下交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理C：公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)交易所對(duì)股票交易實(shí)行其他特別處理D：特別處理的股票日漲跌幅限制為5%9. 下列有關(guān)上海市場(chǎng)A股資金結(jié)算的表述中，正確的有()。 A：結(jié)算參與人的劃款通過(guò)主要是通過(guò)PROP券商端進(jìn)行B：上海市場(chǎng)的A股的清算與交收實(shí)行貨銀對(duì)付原則C：中國(guó)結(jié)算上海分公司按照凈額結(jié)算原則D：結(jié)算參與人的劃款通過(guò)主要是通過(guò)ISI券商端進(jìn)行10. 證券營(yíng)業(yè)部在審查委托時(shí)，主要是審查委托單的（）。 A：合法性B：一致性C：真實(shí)性D：可行性11. 證券經(jīng)紀(jì)商接受投資者委托后應(yīng)按（）原則申報(bào)。 A：數(shù)量?jī)?yōu)先B：客戶優(yōu)先C：價(jià)格優(yōu)先D：時(shí)間優(yōu)先12. 按照證券賬戶的用途來(lái)劃分，深圳證券賬戶的種類包括()等。 A：人民幣普通股票帳戶B：人民幣特種股票帳戶C：證券投資基金帳戶D：其他帳戶13. 中國(guó)結(jié)算公司上海分公司對(duì)ETF結(jié)算參與人實(shí)行的結(jié)算資格管理，其主要內(nèi)容為（）。 A：不符合要求的結(jié)算參與人，必須選擇符合要求的結(jié)算參與人代理其申購(gòu)贖回的結(jié)算業(yè)務(wù)B：對(duì)不再符合要求的結(jié)算參與人可暫停或終止與其直接進(jìn)行結(jié)算業(yè)務(wù)C：中國(guó)結(jié)算上海分公司僅與符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求的結(jié)算參與人直接完成申購(gòu)贖回結(jié)算D：證券公司可以要求結(jié)算參與人定期報(bào)送公司財(cái)務(wù)報(bào)表14. 下列行為中屬于內(nèi)幕交易行為的包括（）。 A：內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易B：內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕消息買(mǎi)賣(mài)證券或者C：內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕消息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券D：非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕消息買(mǎi)賣(mài)證券15. 無(wú)形席位申報(bào)方式的申報(bào)程序包括（）。 A：客戶的委托指令經(jīng)證券營(yíng)業(yè)部電腦審查確認(rèn)B：指令傳送至交易所系統(tǒng)電腦主機(jī)C：業(yè)務(wù)員受理客戶委托D：場(chǎng)內(nèi)交易員通過(guò)場(chǎng)內(nèi)電腦終端將委托指令輸入證券交易所電腦主機(jī)16. 我國(guó)證券交易所現(xiàn)行競(jìng)價(jià)方式有（）。 A：集合競(jìng)價(jià)B：連續(xù)競(jìng)價(jià)C：撮合競(jìng)價(jià)D：收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)17. 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的正回購(gòu)方是指在債券回購(gòu)交易中()。 A：融資方B：資金融出方C：賣(mài)出回購(gòu)方D：買(mǎi)入返售方18. 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括（）。 A：經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，財(cái)務(wù)狀況正常，不存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患B：最近5年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為C：具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理D：具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格19. 在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程，新股網(wǎng)上發(fā)行的類型有()等。 A：網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行B：網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行C：集合競(jìng)價(jià)發(fā)行D：招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式20. 關(guān)于在上海證券交易所買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的是（）。 A：集合競(jìng)價(jià)階段股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%B：收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%C：非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)上下10%D：連續(xù)競(jìng)價(jià)階段申報(bào)價(jià)格不低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入價(jià)格的90%21. 與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)有以下特點(diǎn)()。 A：公正性B：風(fēng)險(xiǎn)性C：收益的不確定性D：自主性22. 國(guó)債交易中，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式包含的要素有（）。 A：債券面值B：票面利率C：已計(jì)息天數(shù)D：同期銀行利率23. 關(guān)于限價(jià)委托，以下說(shuō)法正確的是（）。 A：經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行指令時(shí)按限定的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)B：經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行指令時(shí)按比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券C：以低于限價(jià)買(mǎi)進(jìn)證券D：以限價(jià)或高于限價(jià)賣(mài)出證券24. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開(kāi)盤(pán)價(jià)，下列說(shuō)法正確的有（）。 A：開(kāi)盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生B：不能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)的以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生C：開(kāi)盤(pán)價(jià)產(chǎn)生后，未成交的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)無(wú)效D：開(kāi)盤(pán)價(jià)并不是交易所的第一筆成交價(jià)25. 關(guān)于我國(guó)證券交易所的權(quán)證交易，以下選項(xiàng)正確的有（）。 A：標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證相應(yīng)停牌B：權(quán)證上市首日開(kāi)盤(pán)參考價(jià)有交易所計(jì)算C：權(quán)證交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制D：當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的權(quán)證當(dāng)日可以賣(mài)出26. 目前，上海證券交易所推出的買(mǎi)斷式回購(gòu)期限有（）回購(gòu)品種。 A：7天B：28天C：30天D：91天27. 關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股份登記，證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后（）內(nèi)，向登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。 A：3日B：4日C：2日D：5日28. 自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及（）等方面的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。 A：業(yè)務(wù)授權(quán)B：資產(chǎn)配置C：風(fēng)險(xiǎn)限額D：自營(yíng)規(guī)模29. 關(guān)于融資融券交易的資金交收，下列說(shuō)法不正確的是（）。 A：證券交易所將清算結(jié)果發(fā)送給證券公司B：中國(guó)結(jié)算公司對(duì)成交記錄進(jìn)行資金全額清算C：在交收日初完成相應(yīng)的資金交收D：證券公司應(yīng)當(dāng)保證信用交易資金交收賬戶內(nèi)有足額資金30. 我國(guó)證券交易所會(huì)員可享有下列（）的權(quán)利。 A：接受證券交易所的監(jiān)管B：有選取權(quán)和被選舉權(quán)C：按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位D：參加會(huì)員大會(huì)31. 證券公司對(duì)證券營(yíng)業(yè)部在資金管理方面的內(nèi)部控制措施包括（）。 A：實(shí)行法人集中清算B：客戶交易結(jié)算資金第三方存管C：建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控D：建立交易數(shù)據(jù)安全備份32. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則規(guī)定，按照證券賬戶的用途，證券賬戶可以分為（）。 A：債券賬戶B：基金賬戶C：人民幣普通股票賬戶D：人民幣特種股票賬戶33. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買(mǎi)進(jìn)有效委托，（）。 A：能成交者予以成交B：不能成交者等待機(jī)會(huì)C：進(jìn)行集中撮合處理D：部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待34. 結(jié)算公司有權(quán)對(duì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)較大的合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人進(jìn)行特別監(jiān)控，必要時(shí)可以()。 A：要求其委托其他托管人代理結(jié)算業(yè)務(wù)B：調(diào)整最低結(jié)算備付金繳存時(shí)間C：調(diào)整最低結(jié)算備付金繳存比例D：提高結(jié)算保證金繳納額35. 關(guān)于開(kāi)立證券賬戶，下列說(shuō)法正確的有（）。 A：自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券帳戶可以通過(guò)開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)受理B：證券公司和基金管理公司等特殊法人開(kāi)立證券帳戶由中國(guó)結(jié)算公司直接受理C：上海證券帳戶當(dāng)日開(kāi)立次一交易日生效D：深圳證券帳戶當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易36. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各參與方的關(guān)系中，委托人的權(quán)利有（）。 A：選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利B：對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)C：對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)D：按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金37. 按照我國(guó)證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，需要符合的條件包括()。 A：具有會(huì)員資格B：繳納席位費(fèi)C：取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)D：取得國(guó)家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證38. 下列關(guān)于權(quán)證的描述正確的是（）。 A：權(quán)證只能在證券交易所內(nèi)進(jìn)行B：權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的C：權(quán)證是標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的D：權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)39. 關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易的程序，下列正確的說(shuō)法是()。 A：融資方按賣(mài)出申報(bào)B：融券方按買(mǎi)入申報(bào)C：標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購(gòu)的申報(bào)無(wú)效D：回購(gòu)交易申報(bào)操作類似股票交易40. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)允許的投資范圍包括()。 A：B股B：股票C：國(guó)債D：權(quán)證u 判斷題1. 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，必須擁有資金和證券。2. 分紅派息由上市公司董事會(huì)確定分紅派息預(yù)案，提交股東大會(huì)審議。3. 證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員應(yīng)與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)人員保持信息溝通，為自營(yíng)業(yè)務(wù)提供參考信息。4. 股票交易只能在證券交易所中進(jìn)行。5. 在證券交易所進(jìn)行的債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，年收益率就是在成交日由交易雙方競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的回購(gòu)品種的場(chǎng)內(nèi)掛牌的成交價(jià)格。6. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)的結(jié)算方式中，見(jiàn)券付款指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購(gòu)方按合同約定將資金劃至正回購(gòu)方指定賬戶的交收方式。7. 投資者通過(guò)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)參與非上市公司的股份轉(zhuǎn)讓，其委托指令以集合競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交。8. 證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入到期收益率數(shù)值，且不可省略百分號(hào)。9. 根據(jù)代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%。10. 所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。11. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，股票委托買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)為每股的價(jià)格，基金報(bào)價(jià)為每份基金的價(jià)格，債券報(bào)價(jià)為每百元面值的價(jià)格。12. 與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)在交易行為上不具有自主性。13. 目前我國(guó)投資者的資金存取基本上都采用證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取方式。14. 除權(quán)（息）日的證券買(mǎi)賣(mài)，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)（息）價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。15. 在任何情況下，已選擇指定交易的投資者均有權(quán)根據(jù)需要將自己指定交易的證券營(yíng)業(yè)部予以變更，證券營(yíng)業(yè)部不得以任何理由拖延或拒絕。16. 證券經(jīng)紀(jì)商在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的內(nèi)容。17. ETF結(jié)算參與人的結(jié)算備付金賬戶與證券交收賬戶存在一一對(duì)應(yīng)關(guān)系。18. 在深圳證券交易所證券交易的托管制度下，投資者在一家證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券后，可以在任一家證券營(yíng)業(yè)部賣(mài)出該證券。19. 根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，紅股于股權(quán)登記日直接進(jìn)入股東的證券賬戶。20. 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中的以資融券方在回購(gòu)期間內(nèi)取得了債券的所有權(quán)。21. 證券交易必須遵循公平原則，即應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方，以及公平地處理證券交易事務(wù)。22. 深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的上市公司，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個(gè)交易日做出公告。23. 證券交易委托指令無(wú)論通過(guò)有形席位申報(bào)，還是通過(guò)無(wú)形席位申報(bào)，證券公司都必須向證券交易所派駐場(chǎng)內(nèi)交易員。24. 在實(shí)行證券公司IB制度的情況下，證券公司不得直接從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受投資者的保證金。25. 以網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí)，當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時(shí)，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，確定成功申購(gòu)者。26. 從2002年3月25日開(kāi)始，我國(guó)證券交易所國(guó)債交易采用凈價(jià)交易。27. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、托管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。28. 證券交易是指已發(fā)行的股票在證券市場(chǎng)上的買(mǎi)賣(mài)或轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。29. 全國(guó)銀行間債券質(zhì)押式回購(gòu)參與者中的非金融機(jī)構(gòu)可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，但只能開(kāi)展現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)和逆回購(gòu)業(yè)務(wù)。 30. 參加會(huì)員大會(huì)是證券交易所會(huì)員的權(quán)利之一。31. 內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任。32. 在集合資產(chǎn)管理合同中，托管人應(yīng)承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用集合計(jì)劃資產(chǎn)，但不保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。33. 單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的30%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。該標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。34. 目前，我國(guó)證券交易所國(guó)債交易采取凈價(jià)交易，即采用凈價(jià)申報(bào)和全價(jià)撮合成交。35. 在我國(guó)，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和滬深交易所的批準(zhǔn)。36. 若證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額必須達(dá)到人民幣五億元。37. 對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。