當前隨著國有企業(yè)公司制股份制改革以及改制上市工作的加快推進.doc

附件3國有控股上市公司運行情況信息填報說明第一部分 企業(yè)基本信息一、 企業(yè)名稱：按企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照上的企業(yè)全稱填寫。二、 企業(yè)代碼：按各級技術監(jiān)督部門核發(fā)的企業(yè)(單位)代碼證書規(guī)定的9位代碼填寫。三、 單位負責人：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照上的法定代表人。四、 財務負責人：指企業(yè)內(nèi)部承擔財務會計職能的專職機構的負責人。五、 填表人：負責填表的人員。六、 聯(lián)系電話：填表人的電話。七、 手機電話：填表人的手機電話。八、 電子郵箱：填表人的電子郵箱。九、 單位地址：企業(yè)主要辦事機構所在地。十、 郵政編碼：企業(yè)主要辦事機構所在地的郵政編碼。十一、 所屬集團公司：上市公司控股股東所屬集團公司，如國有股東為國資監(jiān)管機構，即按實際情況填寫。十二、上市公司級次：按國有控股股東的產(chǎn)權級次對應關系填寫，如國有控股股東的級次為一級，則該上市公司的產(chǎn)權管理級次為二級，以下依次類推。十三、行政隸屬關系代碼：按企業(yè)的隸屬關系填寫，其中:用“1”標識國務院所出資企業(yè);用“2”標識中央部門所屬未脫鉤企業(yè)、中央所屬事業(yè)單位及社會團體所投資企業(yè)；用“3”標識省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府所出資企業(yè);用“4”標識省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市人民政府部門所屬未脫鉤企業(yè)和省、自治區(qū)、直轄市所屬事業(yè)單位及社會團體所投資企業(yè)；用“5”標識設區(qū)的市、自治州級人民政府所出資企業(yè);用“6”標識設區(qū)的市、自治州級人民政府部門所屬未脫鉤企業(yè)和設區(qū)的市、自治州所屬事業(yè)單位及社會團體所投資企業(yè)。注：上市公司按國有控股股東的隸屬關系填寫，若各國有股東出資額相等，則按推舉的國有股東的隸屬關系填寫。十四、部門標識碼： 根據(jù)企業(yè)財務或產(chǎn)權歸口管理的部門、機構或企業(yè)集團，比照國家標準中央黨政機關、人民團體及其他機構名稱代碼（GB/T46572002）填報。如：隸屬各省“交通運輸廳（局）”管理的企業(yè)，填報“交通運輸部”代碼“350”。無行政主管部門的企業(yè)，填行業(yè)對口部門（協(xié)會）的代碼。機構設置與中央對口的各地方部門均應按國家標準填列。十五、所在地區(qū)：按國家標準中華人民共和國行政區(qū)劃代碼(GB/T2260-2002)填寫，與本企業(yè)主要辦事機構所在區(qū)縣一致。境外企業(yè)的地址代碼按國家標準世界各國和地區(qū)名稱代碼(GB/T2659 -2000)填寫。十六、國民經(jīng)濟行業(yè)分類與代碼：按國家標準國民經(jīng)濟行業(yè)分類和代碼(GB/T4754-2002)小類項代碼填寫，與本企業(yè)所經(jīng)營的行業(yè)中，最近一個年度中獲取經(jīng)營收入或產(chǎn)值最多的行業(yè)一致。十七、經(jīng)營規(guī)模：按照原國家經(jīng)貿(mào)委、原國家計委、財政部、國家統(tǒng)計局關于印發(fā)中小企業(yè)標準暫行通知（國經(jīng)貿(mào)中小企2003143號）、國家統(tǒng)計局統(tǒng)計上大中小型企業(yè)劃分辦法（暫行）（國統(tǒng)字200317號）以及國資委關于在財務統(tǒng)計工作中執(zhí)行新的企業(yè)規(guī)模劃分標準的通知（國資廳評價函2003327號）規(guī)定的分類標準填列，具體分為：1 大型，2 中型，3 小型。十八、行業(yè)會計制度代碼：根據(jù)企業(yè)目前所執(zhí)行的行業(yè)會計制度填列。各行業(yè)會計制度代碼為：工業(yè)企業(yè)01，商業(yè)流通企業(yè)02，施工企業(yè)03，房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)04，旅游、飲食服務企業(yè)05，鐵路運輸企業(yè)06，民用航空運輸企業(yè)07，交通運輸企業(yè)08，郵電通信企業(yè)09，對外經(jīng)濟合作企業(yè)10，農(nóng)業(yè)企業(yè)11，其他99.十九、發(fā)行股票類型：反映企業(yè)發(fā)行股票類型情況，根據(jù)企業(yè)實際情況選擇填列：1 A股，2 B股，3 S股，4 H股，5 N股，6 紅籌股，7存托憑證。如企業(yè)發(fā)行多種股票類型，可使用“；”分開多種股票類型進行選擇填列。二十、股票代碼：以上市公司上市地證券交易機構確定的證券代碼填報，如企業(yè)發(fā)行多種股票類型，可使用“；”分開多個股票代碼進行填列。二十一、報表類型：反映報表主體類型的代碼，企業(yè)根據(jù)實際情況選擇填列：0單戶表，1集團差額表，7完全匯總表，9集團合并表。 第二部分 主要指標表一、經(jīng)營情況營業(yè)收入：填寫上市公司利潤表對應項目金額。其中：主營業(yè)務收入是指公司從事主要生產(chǎn)、經(jīng)營活動所取得的營業(yè)收入。營業(yè)成本：填寫上市公司利潤表對應項目金額。其中：主營業(yè)務成本是指公司從事主要生產(chǎn)、經(jīng)營活動所發(fā)生的營業(yè)成本。成本費用總額：指利潤表中營業(yè)成本、營業(yè)稅金及附加、銷售費用、管理費用和財務費用等科目合計金額。固定資產(chǎn)投資額:反映企業(yè)本期新增固定資產(chǎn)投資總額，不包括企業(yè)以非貨幣交易換入和債務重組等方式取得的固定資產(chǎn)。本項目應根據(jù)“固定資產(chǎn)”、“在建工程”、“工程物資”等科目的借方發(fā)生額分析填列。增加值: 反映企業(yè)生產(chǎn)過程中產(chǎn)出超過這一過程中間投入的價值，根據(jù)國家統(tǒng)計局有關規(guī)定按收入法計算，增加值為勞動者報酬、生產(chǎn)稅凈額、固定資產(chǎn)折舊和營業(yè)盈余四個部分之和。存貨：填寫上市公司資產(chǎn)負債表對應項目金額。利潤總額：填寫上市公司利潤表對應項目金額。利息支出：填寫上市公司利潤表對應項目金額。凈利潤：填寫上市公司利潤表對應項目金額。其中：近三年國有股東資產(chǎn)注入所產(chǎn)生的凈利潤是指近三年內(nèi)國有股東通過資產(chǎn)重組向上市公司注入資產(chǎn)在當期所產(chǎn)生的凈利潤（注：本指標僅需填寫年度數(shù)據(jù)）。每股收益：指按照歸屬于公司普通股股東的凈利潤計算的基本每股收益，填寫上市公司利潤表中對應項目金額。 其中：近三年國有股東資產(chǎn)注入所形成的收益是指近三年內(nèi)國有股東通過資產(chǎn)重組注入上市公司資產(chǎn)在當期所產(chǎn)生的收益除以當期發(fā)行在外普通股的加權平均數(shù)（注：本指標僅需填寫年度數(shù)據(jù)）。實際上繳稅金總額：指本期公司實際繳納的各項稅金合計金額。主營業(yè)務增長率（%）：（本期主營業(yè)務收入-上期主營業(yè)務收入）/上期主營業(yè)務收入*100%營業(yè)收入增長率（%）=（本期營業(yè)收入-上期營業(yè)收入）/上期營業(yè)收入*100%凈資產(chǎn)收益率（%）：指按照歸屬于公司普通股股東的凈利潤計算的加權平均凈資產(chǎn)收益率，填寫上市公司定期報告披露中對應項目金額?？傎Y產(chǎn)報酬率（%）=（利潤總額+利息支出）/（期初資產(chǎn)總額期末資產(chǎn)總額）/2*100%成本費用利潤率(%)=利潤總額/（營業(yè)成本營業(yè)稅金及附加銷售費用管理費用財務費用）*100% 上市公司分配情況：其中：現(xiàn)金分紅率每股派息每股收益每股送股數(shù)：包括每股送紅股數(shù)和公積金轉增股數(shù)。每股送紅股數(shù)：送紅股是將股票紅利分配給股東。即上市公司將凈利潤不以現(xiàn)金股利的形式，而以發(fā)放股票的形式分配給股東。 公積金轉增股數(shù)：轉增股是指將資本公積轉化為股本。 二、資產(chǎn)質(zhì)量情況 資產(chǎn)總額：填寫上市公司資產(chǎn)負債表對應項目金額。其中：流動資產(chǎn)填寫上市公司資產(chǎn)負債表對應項目金額。負債總額：填寫上市公司資產(chǎn)負債表對應項目金額。其中：流動負債填寫上市公司資產(chǎn)負債表對應項目金額。所有者權益總額：填寫上市公司資產(chǎn)負債表對應項目金額。其中：歸屬于母公司的所有者權益總額填寫上市公司資產(chǎn)負債表對應項目金額。 經(jīng)營現(xiàn)金凈流量：填寫上市公司現(xiàn)金流量表對應項目金額。 每股凈資產(chǎn)值=期末凈資產(chǎn)/期末總股本 總資產(chǎn)周轉率（次）=營業(yè)收入/（期初資產(chǎn)總額期末資產(chǎn)總額）/2流動資產(chǎn)周轉率（次）=營業(yè)收入/（期初流動資產(chǎn)期末流動資產(chǎn)）/2 存貨周轉率（%）=營業(yè)成本/（期初存貨期末存貨）/2三、償債能力 資產(chǎn)負債率（%）=負債總額/資產(chǎn)總額*100%現(xiàn)金流動負債比率（%）=本期經(jīng)營現(xiàn)金凈流量/期末流動負債*100%流動比率（%）=流動資產(chǎn)/流動負債*100%速動比率（%）=速動資產(chǎn)/流動負債*100%，其中速凍資產(chǎn)是指流動資產(chǎn)減去變現(xiàn)能力較差且不穩(wěn)定的存貨、預付賬款、待攤費用等后的余額。四、市場情況 總市值=期末總股本*期末股票價格前十大股東中國有股份總市值=前十大股東中國有股東持有的股份總數(shù)*期末股票價格再融資總額:指本期上市公司通過配股、增發(fā)和發(fā)行公司債、可轉換債券等方式在證券市場上進行的直接融資金額。其中：增發(fā): 上市公司再次發(fā)行股票的融資額。配股: 上市公司向原股東發(fā)行新股的融資額。發(fā)行公司債: 上市公司發(fā)行公司債券的融資額。發(fā)行可轉換債: 上市公司發(fā)行可轉換債券的融資額。其他：近三年國有股東資產(chǎn)注入額:是指近三年內(nèi)國有股東通過資產(chǎn)重組向上市公司注入的資產(chǎn)金額（注：本指標僅需填寫年度數(shù)據(jù)）。其中：當期國有股東資產(chǎn)注入額是指當期國有股東通過資產(chǎn)重組向上市公司注入的資金金額（注：本指標僅需填寫年度數(shù)據(jù)）。五、職工情況期末職工人數(shù):是指股份公司期末人事關系或工資關系在本單位的固定職工及勞動合同制職工，不包括離休、退休人員等，但包含內(nèi)退下崗人員。其中:期末在崗職工人數(shù)填寫股份公司期末在崗的職工人數(shù)。第三部分 股東情況表一