委外項目管理辦法

運(yùn)營總部委外項目管理辦法批準(zhǔn)：部門： 日期：審定：審核： 日期：編制： 匡繼承部門： 計劃經(jīng)營部日期：2007.6.18版次：E修訂人：劉紅波、魏武忠等修訂日期：2014.11.10受控狀態(tài)：內(nèi)控發(fā)放號：發(fā)放日期：實施日期：目 錄1 目的 32范圍 33引用標(biāo)準(zhǔn) 34定義 45職責(zé) 46立項及進(jìn)度管理 67實施管理 78驗收管理 89 費(fèi)用支付 1510 成果管理 1611 獎懲 1612 附錄 16運(yùn)營總部委外項目管理辦法1 目的為了規(guī)范運(yùn)營總部委外項目的項目立項、進(jìn)度管理、實施管理、驗收管理特制定本辦法。2 范圍本辦法適用于運(yùn)營總部管理、實施的委外項目，本辦法所指的委外項目包括運(yùn)營成本、試運(yùn)營成本、建設(shè)費(fèi)用等列支的，運(yùn)營自身無法實施需要委托承包實施的工程類或服務(wù)類項目。3 引用標(biāo)準(zhǔn)3.1 運(yùn)營總部承包商安全管理辦法3.2 運(yùn)營總部國產(chǎn)化、科研管理辦法3.3 運(yùn)營總部不符合、糾正措施和預(yù)防措施控制程序3.4 施工管理辦法3.5 運(yùn)營總部固定資產(chǎn)管理辦法3.6 運(yùn)營總部內(nèi)部層級管理辦法3.7 運(yùn)營總部技術(shù)資料管理細(xì)則4 定義4.1 委外項目按預(yù)算科目分類是指包括安全設(shè)施改進(jìn)、更新改造、國產(chǎn)化科研、委外維保、委外維修、其它技術(shù)性項目、咨詢、培訓(xùn)、綜合類等運(yùn)營自身無法實施的項目，需要委托承包實施的工程類或服務(wù)類項目。委外項目不包括物資類采購項目。4.2 安全設(shè)施改進(jìn)：為解決設(shè)備存在一般性、局部性安全問題，提高設(shè)備性能或技術(shù)水平，采取相應(yīng)措施對既有設(shè)備設(shè)施進(jìn)行的局部的整改、改進(jìn)等項目。4.3 更新改造：為解決設(shè)備存在較大或全局性問題，提高設(shè)備性能或技術(shù)水平，采用新設(shè)備、新技術(shù)、新材料、新工藝對原有設(shè)備進(jìn)行的全部更新、改選、升級換代，以及增加新設(shè)備或翻新翻修工程等項目。4.4 國產(chǎn)化科研：國產(chǎn)化項目及技術(shù)研發(fā)項目列為國產(chǎn)化科研類項目。4.5 委外維保：一般是指AFC、屏蔽門、電扶梯三大系統(tǒng)維護(hù)保養(yǎng)項目。4.6 委外維修：委外維修包括設(shè)備故障委外維修和其它委外維保項目。設(shè)備故障委外維修是對故障設(shè)施或設(shè)備部件進(jìn)行修復(fù)的委外維修項目；其它委外維修保養(yǎng)項目是指除三大系統(tǒng)委外維保項目之外的其它委外維修保養(yǎng)項目。4.7 其它技術(shù)性項目：主要指軟件開發(fā)、監(jiān)理等與工程密切相關(guān)的技術(shù)性及服務(wù)項目。5 職責(zé)5.1 計劃經(jīng)營部是運(yùn)營總部委外項目計劃的歸口管理單位，主要職責(zé)包括：5.1.1 負(fù)責(zé)委外項目的年度計劃及預(yù)算管理。5.1.2 負(fù)責(zé)委外項目進(jìn)度管理。5.2 合約法律部是委外項目合約管理單位，主要職責(zé)包括：5.2.1 負(fù)責(zé)履行合同（協(xié)議）的管理。5.2.2 負(fù)責(zé)運(yùn)營總部審批的委外項目立項審核、造價咨詢。5.2.3 推進(jìn)委外項目的合約管理進(jìn)度。5.2.4 參與總工辦組織的委外項目的竣工驗收。5.3 項目實施單位（以下簡稱主辦單位）主要職責(zé)包括：5.3.1 負(fù)責(zé)委外項目立項申請、組織委外項目詢價、談判、合同簽訂等工作，編寫招標(biāo)、詢價、合同等文件，按計劃實施項目，是委外項目的實施主體。5.3.2 負(fù)責(zé)組織對委外項目的技術(shù)方案（涉及到運(yùn)營安全或服務(wù)質(zhì)量）進(jìn)行可行性論證。5.3.3 負(fù)責(zé)項目施工管理，對委外委外項目承包商進(jìn)行管理，并對工程進(jìn)度、施工質(zhì)量和安全進(jìn)行監(jiān)督、考核，做好委外項目質(zhì)保期的質(zhì)量管理工作。5.3.4 負(fù)責(zé)按規(guī)定組織委外項目初驗、進(jìn)度驗收，并出具驗收意見。參與總工程師辦工室組織的竣工驗收工作。5.3.5 負(fù)責(zé)規(guī)定項目的委外項目竣工驗收組織工作，并出具驗收意見。5.3.6 負(fù)責(zé)竣工驗收資料的準(zhǔn)備和整理工作，將資料原件裝訂成冊提交總工辦存檔。5.3.7 負(fù)責(zé)委外項目的最終驗收工作并出具驗收意見，負(fù)責(zé)最終驗收資料的存檔工作。5.4 總工程師辦工室（以下簡稱總工辦）主要職責(zé)包括：5.4.1 總工辦是運(yùn)營總部國產(chǎn)化科研工作的歸口管理單位，負(fù)責(zé)組織運(yùn)營總部國產(chǎn)化科研立項的計劃匯總、審核、編制、上報，并負(fù)責(zé)組織、督促、跟蹤、參與項目的實施。5.4.2 負(fù)責(zé)組織國產(chǎn)化科研項目的評審論證、參與招標(biāo)、成果鑒定與獎勵申報、知識產(chǎn)權(quán)處理、技術(shù)保密等事項。5.4.3 負(fù)責(zé)委外項目的立項審核和技術(shù)規(guī)格書審核。5.4.4 歸口管理安全設(shè)施改進(jìn)、更新改造、國產(chǎn)化科研委外項目的竣工驗收工作，并出具驗收意見。5.4.5 負(fù)責(zé)審核、接收和歸檔委外項目的竣工資料。5.5 安全監(jiān)察部主要職責(zé)包括：5.5.1 負(fù)責(zé)涉及安全項目的委外項目立項審核。5.5.2 負(fù)責(zé)委外項目的安全質(zhì)量指導(dǎo)與監(jiān)管。5.5.3 參與涉及重大安全委外項目的竣工驗收。5.6 財務(wù)部主要職責(zé)包括：5.6.1 負(fù)責(zé)委外項目的立項審核。5.6.2 按財務(wù)相關(guān)規(guī)定審核委外項目費(fèi)用的支付。5.7 其它單位主要職責(zé)包括：5.7.1 二級預(yù)算單位負(fù)責(zé)管理責(zé)任范圍項目的立項審核。5.7.2 參與管理項目的技術(shù)方案、圖紙的審核及施工管理配合工作。5.7.3 按組織竣工驗收單位的要求，參與本單位密切相關(guān)的委外項目的竣工驗收。5.7.4 按需要為驗收或中間試驗工作提供支持和配合，使用單位提供客觀真實的試用（驗）報告。6 立項及進(jìn)度管理6.1 委外項目委外立項的基本條件。6.1.1 因運(yùn)營總部現(xiàn)有的技術(shù)水平限制，不能自行實施的。6.1.2 運(yùn)營總部不具備相應(yīng)維修和施工資質(zhì)。6.1.3 自行組織實施的成本高于委外成本。6.1.4 工程量較大，配備的維修人力資源在自行維修情況下無法按時完成的項目。6.1.5 建設(shè)遺留問題需要使用非運(yùn)營成本整改的項目。6.1.6 滿足上述條件之一者，且該項目已列入運(yùn)營總部年度委外項目計劃；或者經(jīng)運(yùn)營總部批準(zhǔn)的具有緊迫性、特殊性的計劃外委外項目。6.2 運(yùn)營總部委外項目立項申請表格按運(yùn)營總部年度計劃制定的統(tǒng)一表格填寫，需明確制定各委外項目的立項報告、合同談判、合同簽訂、施工完成時間、支付完成時間等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)時間，按時間要求控制委外項目進(jìn)度。6.3 國產(chǎn)化科研項目的立項要求按運(yùn)營總部國產(chǎn)化科研管理辦法執(zhí)行。6.4 涉及安全生產(chǎn)費(fèi)用使用的項目必須按照運(yùn)營總部安全生產(chǎn)費(fèi)用管理辦法相關(guān)程序執(zhí)行。6.5 立項及審批。6.5.1 委外項目的立項及招標(biāo)策劃/采購方案報告的內(nèi)容編制要求按運(yùn)營總部采購管理辦法的要求執(zhí)行，并說明該項目的年度計劃來源（計劃內(nèi)或計劃外）和預(yù)算費(fèi)用項目列支出處。6.5.2 委外項目的立項審核、審批過程遵照運(yùn)營總部采購管理辦法、運(yùn)營總部內(nèi)部層級管理辦法相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 6.5.3 委外項目的進(jìn)度要求原則上列入年度預(yù)算計劃內(nèi)的委外項目，根據(jù)年度預(yù)算編制的要求進(jìn)行編制，原則上應(yīng)提前立項啟動，本年的預(yù)算支付項目于9月底前完成合同簽訂，12月10日前完成竣工驗收。7 實施管理7.1 委外項目合同（協(xié)議）簽訂后，由主辦單位負(fù)責(zé)執(zhí)行合同（協(xié)議），承擔(dān)對項目承包商施工管理的職責(zé)，相關(guān)單位協(xié)助管理。7.2 委外項目的實施進(jìn)度需按合同要求及運(yùn)營總部委外項目進(jìn)度要求按時開工、做好實施進(jìn)度管理，按時按質(zhì)按量完成施工任務(wù)。7.3 國產(chǎn)化科研項目的實施要求按運(yùn)營總部國產(chǎn)化、科研管理辦法執(zhí)行。7.4 根據(jù)需要召開項目管理例會、對施工材料、進(jìn)度、完成工程量和施工質(zhì)量進(jìn)行確認(rèn)或驗收。7.5 對工程實施過程中需要變更的項目提出變更申請，按規(guī)定辦理變更手續(xù)，按變更后的項目組織實施。7.6 施工管理的范圍7.6.1 履行合同（協(xié)議）中規(guī)定的業(yè)主責(zé)任和義務(wù)。7.6.2 審核施工計劃、施工工藝和施工方案，實施過程和質(zhì)量控制。7.6.3 督導(dǎo)承包商文明施工，做好作業(yè)現(xiàn)場地鐵設(shè)備設(shè)施及作業(yè)人員的安全防護(hù)工作。7.7 對承包商的安全管理按照運(yùn)營總部承包商安全管理辦法執(zhí)行。7.8 運(yùn)營總部對承包商施工作業(yè)計劃的審批，按照施工管理辦法規(guī)定提報和審批。7.9 主辦單位需在材料進(jìn)場前檢查材料是否滿足合同要求，合格證、檢驗報告是否真實、有效、齊全，進(jìn)口材料須有報關(guān)證明材料，對施工材料不滿足合同要求或材料合格證明不滿足要求的，要求承包商整改并達(dá)到要求后方可進(jìn)場使用。材料進(jìn)場須填寫材料入場檢查記錄，檢查記錄格式由主辦單位根據(jù)工程及材料特點(diǎn)編制，承包商施工人員和主辦單位監(jiān)督檢查人員雙方簽名確認(rèn)。7.10 對于涉及行車安全及關(guān)鍵作業(yè)項目，主辦單位須派專人在現(xiàn)場配合施工，并檢查、監(jiān)督施工質(zhì)量、使用材料是否達(dá)到合同規(guī)定的要求，對不滿足合同要求的須督促承包商立即整改。承包商施工人員須填寫每日施工紀(jì)錄，施工記錄格式由承包商施工人員和主辦單位人員根據(jù)工程特點(diǎn)編制，施工記錄須記錄每日施工作業(yè)內(nèi)容及進(jìn)度、使用材料規(guī)格數(shù)量、進(jìn)場施工人數(shù)、施工中的問題及處理情況、不合格內(nèi)容及整改情況、施工質(zhì)量檢查情況等內(nèi)容。施工記錄須有施工方施工人員和主辦單位監(jiān)督檢查人員雙方簽名確認(rèn)。7.11 對施工完后檢查不到的隱蔽工程，主辦單位應(yīng)派專業(yè)人員在現(xiàn)場配合承包商，做好隱蔽工程作業(yè)記錄和驗收。工程在隱蔽前主辦單位須進(jìn)行檢查驗收、嚴(yán)格把關(guān)，施工質(zhì)量滿足要求后才能進(jìn)行下一工序的施工。每個隱蔽工程的檢查須有檢查驗收記錄，督促承包商做好隱蔽工程的影像資料收集，記錄格式根據(jù)施工特點(diǎn)編制。對隱蔽工程監(jiān)管中的質(zhì)量問題，主辦單位應(yīng)及時上報。7.12 作業(yè)完畢督促承包商施工人員做好現(xiàn)場整理、清掃工作。7.13 在施工過程中如出現(xiàn)違反運(yùn)營總部承包商安全管理辦法或施工管理辦法的行為，將根據(jù)行為對運(yùn)營安全和生產(chǎn)的影響，對承包商進(jìn)行罰款、責(zé)令停工整改、中止合同等處罰，按照9.7條款執(zhí)行。8 驗收管理8.1 委外項目的初驗、進(jìn)度驗收由主辦單位組織和驗收8.2 對運(yùn)營總部授權(quán)單位項目的竣工驗收8.2.1 總金額為50萬元以上（不含50萬，以下同）和50萬元及以下但涉及行車安全的安全設(shè)施改進(jìn)、更新改造、其它技術(shù)性項目，由總工辦組織竣工驗收。8.2.2 對于10萬元以上的科研、國產(chǎn)化項目，或10萬元及以下涉及行車安全的科研、國產(chǎn)化項目，由總工辦組織竣工驗收。8.2.3 對合同金額為50萬元及以下且不涉及行車安全的安全設(shè)施改進(jìn)、更新改造、其它技術(shù)性項目及全部委外維修、維保類項目的竣工驗收由主辦單位自行組織。8.2.4對于10萬元及以下不涉及行車安全的科研、國產(chǎn)化項目的竣工驗收由主辦單位自行組織。8.2.5 對于上述4項之外的其它項目（包括委外維保、委外維修、咨詢、設(shè)計、培訓(xùn)、綜合類等）的竣工驗收，由主辦單位負(fù)責(zé)組織驗收，并按規(guī)定填寫竣工驗收報告（附件H）。對于單價合同、據(jù)實結(jié)算的項目，驗收報告付上“驗收清單”，列明驗收項目和驗收結(jié)論，并經(jīng)驗收小組全體成員簽字。8.2.6 由項目主辦單位進(jìn)行驗收的項目，原則上應(yīng)由相關(guān)單位的安全技術(shù)部委外項目管理人員或項目實施室副主任及以上人員擔(dān)任驗收組組長，項目負(fù)責(zé)人不得擔(dān)任驗收組長。驗收完成后向總工辦匯報并提交相關(guān)資料。8.2.7 安全設(shè)施改進(jìn)、更新改造、國產(chǎn)化科研、委外維保、委外維修、其它技術(shù)性項目的委外項目竣工驗收資料由總工辦負(fù)責(zé)存檔，總工辦、合約法律部有權(quán)對上述項目的驗收情況進(jìn)行抽查。其它委外項目（包括咨詢、培訓(xùn)、綜合類等）的驗收資料由各主辦單位負(fù)責(zé)存檔。8.3 對于非授權(quán)單位項目的竣工驗收8.3.1 委外維修、委外維保、咨詢、培訓(xùn)、綜合類等項目的竣工驗收由主辦單位自行組織，并按規(guī)定填寫竣工驗收報告（附件H）。8.3.2 安全設(shè)施改進(jìn)、更新改造、國產(chǎn)化科研、其它技術(shù)性項目由總工辦組織竣工驗收。8.3.3 安全設(shè)施改進(jìn)、更新改造、國產(chǎn)化科研、委外維保、委外維修、其它技術(shù)性項目的竣工驗收資料由總工辦負(fù)責(zé)存檔。其它委外項目（包括咨詢、培訓(xùn)、綜合類等）的竣工驗收資料由各主辦單位負(fù)責(zé)存檔。對于單價合同、據(jù)實結(jié)算的項目，驗收報告付上“驗收清單”，列明驗收項目和驗收結(jié)論，并經(jīng)驗收小組全體成員簽字。8.4 安全設(shè)施改進(jìn)、更新改造、國產(chǎn)化科研、委外維保、委外維修、其它技術(shù)性項目的驗收要求。8.4.1 委外項目需要進(jìn)度驗收的，在合同中應(yīng)明確進(jìn)度驗收的內(nèi)容和要求。進(jìn)度驗收內(nèi)容包括工程資料的驗收（參照8.6項要求的內(nèi)容驗收）和工程實體施工質(zhì)量的驗收。8.4.2 進(jìn)度驗收檢查出的問題要求承包商限期整改，整改結(jié)果達(dá)到合同規(guī)定的要求后出具進(jìn)度驗收報告（格式參照附件C）。8.4.3 承包商在完工后，提出竣工驗收申請。主辦單位接到申請后，應(yīng)根據(jù)合同進(jìn)行初驗，并出具初驗報告（參考附件C），初驗內(nèi)容包括竣工資料的驗收（參照8.6項要求的內(nèi)容驗收）和工程實體施工質(zhì)量的驗收，項目負(fù)責(zé)人不得擔(dān)任初驗組長。初驗檢查出的問題要求承包商限期整改，整改結(jié)果達(dá)到竣工驗收條件后，主辦單位將整理好的整套竣工驗收資料（參照8.6項要求的內(nèi)容）提交給總工辦申請竣工驗收。8.5 國產(chǎn)化科研項目的驗收要求按照運(yùn)營總部國產(chǎn)化、科研管理辦法執(zhí)行。8.6 安全設(shè)施改進(jìn)、更新改造、國產(chǎn)化科研、其它技術(shù)性項目的竣工驗收內(nèi)容。8.6.1 竣工驗收內(nèi)容包括：按合同中的工程范圍、內(nèi)容、技術(shù)要求和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對竣工資料進(jìn)行審查及對實體工程質(zhì)量進(jìn)行現(xiàn)場檢查驗收。8.6.2 竣工驗收的條件1） 工程已按合同要求全部完成，并做到“工完場清”。2） 提交的竣工資料有效、齊全。3） 主辦單位已完成進(jìn)度驗收、初驗，需提供進(jìn)度驗收、初驗報告。8.6.3 由總工辦組織進(jìn)行竣工驗收的項目，總工辦對初驗/進(jìn)度驗收報告和驗收資料進(jìn)行審核，同意進(jìn)行竣工驗收時，應(yīng)確定驗收小組人員的組成、驗收時間和地點(diǎn)，并發(fā)會議通知。竣工驗收會由總工辦代表主持，會議主持人擔(dān)任驗收小組組長。8.6.4 竣工驗收小組的人員組成1） 由總工辦組織進(jìn)行竣工驗收的項目，驗收小組的人員組成：a） 運(yùn)營總部總工辦b） 運(yùn)營總部合約法律部c） 主辦單位d） 使用單位e） 維護(hù)單位f） 項目承包商g） 其他相關(guān)單位2） 由主辦部門負(fù)責(zé)組織進(jìn)行竣工驗收的項目，竣工驗收小組的人員組成：a） 主辦單位b） 使用單位c） 維護(hù)單位d） 項目承包商e） 其他相關(guān)單位8.6.5 竣工資料審查根據(jù)合同（協(xié)議）或?qū)嶋H要求，對主辦單位及施工單位提供以下部分或全部資料（但不限于以下資料）進(jìn)行檢查驗收：1） 開工報告是承辦商向主辦單位提出開工的申請報告，由主辦單位或承包商根據(jù)項目施工特點(diǎn)自定格式，主要包括項目名稱、施工地點(diǎn)、項目主要內(nèi)容、開工日期、預(yù)計竣工日期、承包商意見、主辦單位意見等內(nèi)容。開工報告需加蓋承辦商單位公章，主辦單位需填寫意見（同意/不同意），項目責(zé)任人及單位領(lǐng)導(dǎo)簽名并加蓋單位印章。2） 驗收大綱 （見附件D）：驗收大綱是工程竣工驗收的驗收標(biāo)準(zhǔn)，含驗收目的、驗收依據(jù)、驗收方法、驗收內(nèi)容等內(nèi)容，由主辦單位項目負(fù)責(zé)人或?qū)I(yè)工程師按合同要求及工程特點(diǎn)編制，驗收大綱須編制人員簽名并經(jīng)單位審核后加蓋單位印章。3） 項目總結(jié)報告包括主辦單位總結(jié)報告和承包商施工總結(jié)報告。主辦單位總結(jié)報告（見附件E）應(yīng)列明工程主要內(nèi)容、工程完成情況及完工日期、施工及監(jiān)督情況、變更及不合格整改情況及初驗結(jié)論等內(nèi)容，主辦單位總結(jié)報告由項目負(fù)責(zé)人根據(jù)合同及施工監(jiān)督情況編寫，并經(jīng)項目負(fù)責(zé)人及單位領(lǐng)導(dǎo)簽名。承辦商施工總結(jié)報告應(yīng)列明工程概況、工程完成情況及完工日期、工藝技術(shù)方案、施工作業(yè)情況、整改情況、工程質(zhì)量自評等內(nèi)容，格式自定，并加蓋承辦商單位印章。4） 試驗報告（見附件F）：項目施工完成后由主辦單位組織對工程的各項技術(shù)指標(biāo)進(jìn)行檢測試驗，確認(rèn)是否達(dá)到合同要求的技術(shù)指標(biāo)，試驗過程須有使用、維護(hù)單位人員參加，參加試驗的人員簽名確認(rèn)。5） 試用報告（見附件G）：項目施工完成后由主辦單位組織對項目各項性能進(jìn)行試用檢查，確認(rèn)試用性能是否達(dá)到合同規(guī)定的要求，試用過程須有使用、維護(hù)單位人員參加，參加試用的人員簽名確認(rèn)。6） 現(xiàn)場施工作業(yè)記錄：施工作業(yè)記錄格式由主辦單位根據(jù)工程特點(diǎn)自定，須有施工時間、施工內(nèi)容及整改情況、使用材料及工具、作業(yè)人員人數(shù)、承辦商施工負(fù)責(zé)人及主辦單位監(jiān)督檢查人員簽名等內(nèi)容。施工作業(yè)記錄須當(dāng)天施工完成后由承辦商施工人員如實記錄，并由承辦商施工負(fù)責(zé)人及主辦單位監(jiān)督檢查人員簽名確認(rèn)，有工程監(jiān)理時，必須有監(jiān)理簽認(rèn)。7） 分部分項驗收、測試報告：根據(jù)合同要求及工程特點(diǎn)須在施工過程中對某一單項或某一部分進(jìn)行的驗收、測試，格式根據(jù)合同要求或工程特點(diǎn)由主辦單位自定，內(nèi)容應(yīng)包括驗收、測試時間、人員、地點(diǎn)、項目、方法、儀器及工具、合格標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)果等內(nèi)容，并由參加測試人員簽名。分部分項驗收、測試記錄有工程監(jiān)理時，必須有監(jiān)理簽認(rèn)。隱蔽工程驗收、檢查須提供驗收檢查記錄及相關(guān)影像資料。8） 技術(shù)資料和、竣工圖紙及相關(guān)資料電子文檔。9） 工程實體、備品備件等的移交記錄。10） 主要材料的產(chǎn)品合格證、材料檢驗證明、國家強(qiáng)制認(rèn)證證書、進(jìn)口材料報關(guān)證明材料等。11） 合同（副本）一份。12） 合同條款中規(guī)定的其它資料。8.6.6 實體工程質(zhì)量現(xiàn)場檢查、驗收完工的工程采用現(xiàn)場檢查驗收方式對實體工程施工質(zhì)量進(jìn)行驗收：1) 對工程所用設(shè)備、材料的品牌、規(guī)格、型號進(jìn)行檢查，必須滿足規(guī)定的要求，如有材料變更，必須有業(yè)主批準(zhǔn)變更的文件。2) 對施工的范圍、數(shù)量進(jìn)行檢查，必須符合合同規(guī)定要求，發(fā)生改變的必須有業(yè)主批準(zhǔn)變更的文件。3) 對工程質(zhì)量及施工技術(shù)規(guī)范進(jìn)行檢查，必須達(dá)到合同規(guī)定的要求，工程質(zhì)量存在問題或施工技術(shù)規(guī)范未達(dá)到合同要求的 ，必須進(jìn)行整改并達(dá)到合同規(guī)定的要求。4) 對工程的功能、技術(shù)指標(biāo)進(jìn)行測試，工程整體功能、技術(shù)指標(biāo)須達(dá)到合同要求，未達(dá)到合同要求的必須進(jìn)行整改并達(dá)到合同規(guī)定的要求。5) 對有隱蔽工程進(jìn)行抽查，原則上以施工單位及主辦單位提供的施工現(xiàn)場記錄、驗收記錄及提供的影像資料為準(zhǔn)，必要時可對隱蔽工程重新做局部檢測、檢查。8.6.7 竣工驗收意見驗收牽頭單位組織驗收小組成員對竣工資料審查情況和實體工程現(xiàn)場檢查、驗收情況進(jìn)行討論，提出驗收檢查意見，并根據(jù)驗收小組討論意見出具竣工驗收報告（見附件H）。1) 經(jīng)驗收小組成員討論，一致認(rèn)為竣工資料真實、有效、完整，工程質(zhì)量滿足合同要求的，驗收報告結(jié)論為：該項目滿足合同要求，通過驗收。通過驗收的驗收報告須驗收小組成員（承辦商除外）簽名確認(rèn)，并加蓋驗收牽頭單位的印章，一式兩份。一份作為項目驗收合格、主辦單位的付款憑證，一份作為竣工驗收資料存檔。2) 經(jīng)驗收小組成員討論，認(rèn)為竣工資料或工程質(zhì)量存在問題，并提出需要整改的問題和確定整改完成日期，驗收報告結(jié)論為：該項目不滿足合同要求，不能通過驗收，需進(jìn)行整改合格后再組織驗收。驗收報告由驗收小組成員簽名確認(rèn)。8.6.8 整改如竣工驗收沒有通過，出現(xiàn)不合格項按運(yùn)營總部不符合、糾正措施和預(yù)防措施控制程序執(zhí)行，主辦單位根據(jù)驗收小組的意見，組織承包商整改，整改完畢并填妥上述表格提交后，組織驗收單位再按驗收流程重新組織驗收。8.6.9 委外項目竣工驗收后，應(yīng)對供應(yīng)商進(jìn)行評估，以及委外項目實施效果（含經(jīng)濟(jì)和技術(shù)效果）的評估。8.6.10 竣工驗收通過后，主辦單位負(fù)責(zé)將工程竣工驗收資料內(nèi)容按竣工驗收資料裝訂清單（見附件I）逐一整理、裝訂成冊，裝訂成冊的原件和復(fù)印件各一份，原件移交總工辦存檔，復(fù)印件由主辦單位存檔。8.6.11 質(zhì)保期1） 委外項目的質(zhì)保期按照合同約定的質(zhì)保期執(zhí)行。2） 如合同中未明確約定質(zhì)保期起算日，質(zhì)保期自竣工驗收合格日起算。8.7 最終驗收8.7.1 質(zhì)保期結(jié)束后，由主辦單位組織項目最終驗收。8.7.2 驗收小組的成員由使用和維護(hù)單位的專業(yè)技術(shù)人員、操作人員和承包商組成，組長由主辦單位副主任及以上人員擔(dān)任。8.7.3 驗收小組對項目在質(zhì)保期內(nèi)的質(zhì)量表現(xiàn)情況、問題整改情況及承包商的售后服務(wù)情況等方面按照合同要求進(jìn)行評估，出具最終驗收報告（見附件J）。8.7.4 最終驗收后，驗收小組需對項目效果進(jìn)行評估和對供應(yīng)商進(jìn)行評估。8.7.5 如需對承包商質(zhì)保金根據(jù)合同進(jìn)行扣款，按照9.7條款執(zhí)行。8.7.6 最終驗收資料由主辦單位歸檔保存。9 費(fèi)用支付9.1 工程費(fèi)用支付，按照合同約定和公司、運(yùn)營總部財務(wù)制度執(zhí)行。9.2 由財務(wù)部負(fù)責(zé)工程費(fèi)用支付工作。9.3 竣工驗收通過，且竣工檔案全部移交后，方可辦理付款手續(xù)。9.4 辦理付款手續(xù)需要提供付款審批表、合同副本、發(fā)票、啟動報告及相關(guān)資料（第一次付款時需要）、驗收報告（進(jìn)度、竣工驗收報告）、驗收清單或驗工計價單、作業(yè)記錄等材料，最終驗收提供最終驗收報告，以及其他財務(wù)部需要的資料。9.5 委外項目的進(jìn)度、竣工、最終支付流程按照運(yùn)營總部相關(guān)財務(wù)規(guī)定流程辦理。9.6 質(zhì)保期結(jié)束后，主辦單位憑最終驗收報告和承包商支付申請?zhí)岢鲑|(zhì)保金付款申請，按照運(yùn)營總部相關(guān)財務(wù)規(guī)定流程辦理。9.7 工程遺留問題（或承包商違約賠償）及違反運(yùn)營總部相關(guān)規(guī)章制度需要按合同規(guī)定扣款時，由主辦單位提出意見，經(jīng)二級預(yù)算單位、計劃經(jīng)營部、合約法律部、財務(wù)部審核，總工辦組織竣工驗收的項目需經(jīng)總工辦審核，報運(yùn)營總部領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，直接從支付的工程款中扣除，并書面通知承包商。9.8 辦理支付手續(xù)的承包商銀行戶頭、銀行帳號必須與合同（協(xié)議）約定一致。不一致時，主辦單位必須督促承包商提供由承包商法定代表人簽字并加蓋公章的變更證明（原件），否則不能支付。9.9 運(yùn)營總部自行開發(fā)部分外協(xié)的項目費(fèi)用支付，按項目實施計劃審批過程形成的意見，分階段報銷所需發(fā)生的費(fèi)用。報銷時，應(yīng)附上有關(guān)項目申請書或項目實施計劃書及所發(fā)生費(fèi)用的原始單據(jù)，項目責(zé)任單位簽字，相關(guān)單位審核后，報運(yùn)營總部領(lǐng)導(dǎo)審批。9.10 外協(xié)項目的經(jīng)費(fèi)支付須按照協(xié)議規(guī)定執(zhí)行。按工作階段支付費(fèi)用的，還應(yīng)提交專家評審意見的階段工作報告或成果報告。9.11 自行開發(fā)的項目，按公司相關(guān)規(guī)定，不另行支付人工費(fèi)。9.12 在項目實施過程中，如發(fā)生變更，費(fèi)用支付按變更后的協(xié)議條款執(zhí)行。10 成果管理10.1 項目責(zé)任單位及運(yùn)營總部員工在成果尚未正式公布前，應(yīng)對外保密，如要公開發(fā)表，必須經(jīng)運(yùn)營總部同意后，才能對外發(fā)表規(guī)定類型的信息或文章。10.2 任何單位和個人均不得將項目成果私自轉(zhuǎn)讓或申請專利。否則，運(yùn)營總部將追究當(dāng)事人的責(zé)任。10.3 委外項目實施完畢，通過竣工驗收后，主辦單位應(yīng)根據(jù)運(yùn)營總部技術(shù)資料管理細(xì)則的規(guī)定對設(shè)備系統(tǒng)原有資料進(jìn)行更新。11 獎懲11.1 對外協(xié)項目達(dá)到預(yù)期目的，取得顯著效果，該外協(xié)單位作為以后科研、國產(chǎn)化項目外協(xié)的優(yōu)先選用單位。11.2 對在運(yùn)營總部科研、國產(chǎn)化項目工作中，有突出貢獻(xiàn)的單位或個人，按運(yùn)營總部有關(guān)考核辦法，在安全管理先進(jìn)集體和個人獎、設(shè)備管理先進(jìn)集體和個人獎勵中，優(yōu)先考慮，給予精神或物質(zhì)獎勵。11.3 委外項目實施中有突出表現(xiàn)或貢獻(xiàn)的，按運(yùn)營總部相關(guān)管理辦法進(jìn)行獎勵。11.4 委外項目未按相關(guān)進(jìn)度要求完成各項進(jìn)度要求和完工支付的，按相關(guān)管理規(guī)定進(jìn)行考核。12 附件附件A：委外項目合同技術(shù)規(guī)格書模板附件B：驗收流程圖附件C：項目初驗(進(jìn)度驗收)報告附件D：項目驗收大綱附件E：項目總結(jié)報告附件F：試驗報告附件G：試用報告附件H：竣工驗收報告附件I：竣工驗收資料裝訂清單附件J：最終驗收報告附件A：技術(shù)規(guī)格書（參考模板）技術(shù)規(guī)格書1 工程概況1.1 工程現(xiàn)狀：從工程目前存在的問題、需要滿足的功能等方面說明需要實施該項工程的原因。1.2 工程主要內(nèi)容：簡要說明該項工程的主要實施內(nèi)容、實施范圍。2 施工條件及安全文明施工注意事項2.1 施工條件：從施工現(xiàn)場特點(diǎn)、施工作業(yè)時間點(diǎn)的要求、涉及到的工器具、用電、用水、動火等方面說明本項目施工條件。2.2 安全文明施工注意事項：根據(jù)本項目的施工特點(diǎn)說明施工前、施工過程中、施工結(jié)束等過程中需要注意的人身及設(shè)備的安全防護(hù)措施、消防要求、環(huán)境保護(hù)、文明施工、施工配合等事項。3 施工方案、工藝及技術(shù)要求按照施工工藝順序逐項說明每個工序的施工方案、作業(yè)內(nèi)容、工藝要求、技術(shù)要求、材料規(guī)格要求、施工質(zhì)量要求等3.13.2.4 施工圖紙：該項的施工圖（包括平面布局圖、施工工藝圖等），在圖上標(biāo)明工藝要求、材料要求等。5 材料清單序號材料、部件名稱規(guī)格型號數(shù)量備注6 質(zhì)量保證6.1 材料、部件質(zhì)量保證從材料、部件入場檢查，需提供的材料合格證明文件、相關(guān)檢驗報告等方面進(jìn)行材料、部件質(zhì)量保證的要求。6.2 施工質(zhì)量保證從施工過程中需進(jìn)行的試驗、檢驗、隱蔽工程檢查及驗收（隱蔽工程須有照片或錄像資料）、需要的檢驗文件等方面進(jìn)行施工質(zhì)量保證的要求。6.3 其他質(zhì)量控制要求7 驗收7.1 驗收標(biāo)準(zhǔn)按照工程的完成情況、工藝技術(shù)要求等編寫工程需滿足驗收的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和條件。7.2 檢驗檢測記錄、報告對工程需提供的檢測記錄、試驗試用報告等檢驗材料進(jìn)行要求。7.3 材料、部件合格證明材料對工程使用的材料、部件需提供的合格證、檢測報告等合格證明材料進(jìn)行要求。7.4 施工記錄材料對工程記錄、隱蔽工程記錄等施工記錄材料進(jìn)行要求。7.5 圖紙文件資料對需提供的施工圖紙、操作手冊、說明書等圖紙文件資料進(jìn)行要求。7.6 其它驗收要求附件B：驗收流程圖驗收流程圖附件C：項目初驗(進(jìn)度驗收)報告*項目初驗（進(jìn)度驗收）報告Q/SZDY 0272-01-B1項目名稱承包商合同編號主辦單位完成日期驗收地點(diǎn)驗收日期驗收意見驗收組組長： 年月日驗 收 人 員 簽 字 表姓 名單 位職稱（職務(wù)）姓 名單 位職稱（職務(wù)）附件D：驗收大綱 *項目驗收大綱1 驗收目的2 驗收依據(jù)3 驗收方法4 驗收內(nèi)容4.1 文件審查4.2 現(xiàn)場檢查和功能測試4.2.1 現(xiàn)場檢查4.2.2 功能測試： 編制人： *單位（蓋