2019年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考前沖刺試題A卷 附答案.doc

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 密.封線內(nèi).不. 準答. 題 2019年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考前沖刺試題A卷 附答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、（ ）必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競價的方式進行。A、期貨交易B、現(xiàn)貨交易C、商品交易D、遠期交易2、下面不屬于技術(shù)分析手段的有（ ）。A、價格B、供給量C、交易量D、持倉量3、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（ ）。A、企業(yè)法人B、事業(yè)單位C、國家機關(guān)D、社會團體法人4、期貨公司不得為知識測試評分低于（ ）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A、90B、95C、85D、805、期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（ ）。A、主要部門負責(zé)人情況表B、股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件C、變更注冊資本的詳細方案D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議6、期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守（ ）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。A、風(fēng)險管理B、信息披露C、檔案管理D、業(yè)務(wù)管理7、期貨公司首席風(fēng)險官向（ ）負責(zé)。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、期貨交易所C、期貨公司監(jiān)事會D、期貨公司董事會8、宋體1848年，芝加哥的82位商人發(fā)起組建了（ ）。A、芝加哥期權(quán)交易所（CBOE）B、芝加哥期貨交易所（CBOT）C、芝加哥股票交易所（CHX）D、芝加哥商業(yè)交易所（CME）9、關(guān)于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是（ ）。A、期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告B、期貨交易所應(yīng)當(dāng)制定會員管理辦法C、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會D、期貨交易所有權(quán)自主決定實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度10、宋體期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)規(guī)定和金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法的要求，評估投資者的產(chǎn)品認知水平和（ ）。A、違約風(fēng)險B、風(fēng)險承受能力C、婚姻狀況D、未來收入11、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A、1年內(nèi)B、6個月內(nèi)C、3年內(nèi)或永久性D、永久性12、由于交易對手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險屬于（ ）。A、市場風(fēng)險B、信用風(fēng)險C、流動性風(fēng)險D、法律風(fēng)險13、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保（ ）優(yōu)先。A、客戶利益B、社會利益C、公司利益D、國家利益14、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照（）等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自做出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。A、中國證監(jiān)會有關(guān)法規(guī)B、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則C、中國期貨業(yè)協(xié)會的章程D、公司章程15、股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、股東權(quán)益D、風(fēng)險度16、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A、3個B、5個C、7個D、10個17、宋體期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)（ ）。A、及時向主管部門報告B、公平對待該投資者C、及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險D、了解投資者的投資目標(biāo)18、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準的，應(yīng)當(dāng)采用（ ）進行風(fēng)險調(diào)整。A、最高的比例B、最低的比例C、中間比例D、自行制定比例19、宋體（ ）的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。A、上海期貨交易所B、紐約期貨交易所C、倫敦金屬交易所D、芝加哥商業(yè)交易所20、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立（ ）。A、期貨保證金監(jiān)督管理機構(gòu)B、期貨保證金第三方管理機構(gòu)C、期貨保證金審計機構(gòu)D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)21、關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（ ）。A、期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同B、期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ)C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點D、期貨價格時時刻刻都能準確地反映市場的供求關(guān)系22、重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（ ）以上變化的業(yè)務(wù)。A、8%B、10%C、12%D、15%23、關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述，錯誤的是（ ）。A、期貨公司與股東之間不得交叉持股B、期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持C、擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形D、受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件24、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（ ）作為計算依據(jù)。A、期貨公司對客戶收取的保證金標(biāo)準B、交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準C、交易所對結(jié)算會員收取的保證金標(biāo)準D、結(jié)算會員對交易會員收取的保證金標(biāo)準25、宋體在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整;對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（ ）。A、向董事會報告B、拒絕簽字C、向證監(jiān)會報告D、注明自己的意見和理由26、（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行核查驗證。A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B、中國金融期貨交易所C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D、中國期貨業(yè)協(xié)會27、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ）后為客戶提供交易結(jié)算報告。A、每周交易閉市B、每年財務(wù)結(jié)算C、每次交易完成D、每日交易閉市28、申請設(shè)立期貨公司，持有5以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（ ）。A、15B、20C、35D、5029、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A、2個工作日B、3個工作日C、5個工作日D、7個工作日30、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（ ）簽字確認。A、法定代表人B、結(jié)算負責(zé)人C、財務(wù)負責(zé)人D、經(jīng)營管理主要負責(zé)人31、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。A、1倍以上3倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下D、2倍以上5倍以下32、在一個正向市場上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結(jié)果會是（ ）。A、得到部分的保護B、盈虧相抵C、沒有任何的效果D、得到全部的保護33、董事會會議結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)，董事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。A、3B、5C、10D、2034、宋體1865年，美國芝加哥期貨交易所（CBOT）推出了（ ），同時實行保證金制度，標(biāo)志著真正意義上的期貨交易誕生。A、每日無負債結(jié)算制度B、雙向交易和對沖機制C、標(biāo)準化期貨合約D、遠期交易合約35、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（ ）。A、相互混合、統(tǒng)一管理B、相互獨立、分級管理C、相互獨立、分別管理D、相互混合、分級管理36、當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時，（ ）。A、應(yīng)當(dāng)退出委托關(guān)系B、應(yīng)當(dāng)向投資者披露C、應(yīng)當(dāng)向董事會披露D、應(yīng)當(dāng)向所在經(jīng)紀公司披露37、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（ ）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A、保障基金管理機構(gòu)B、期貨投資者C、期貨公司D、期貨交易所38、期貨公司對投資者進行股指期貨開戶測試時，（ ）和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。A、期貨居間人B、開戶知識測試人員C、營業(yè)部負責(zé)人D、客戶開發(fā)人員39、在我國，批準設(shè)立期貨公司的機構(gòu)是（ ）。A、期貨交易所B、期貨結(jié)算部門C、中國人民銀行D、中國證監(jiān)會40、宋體營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由（ ）依法核準。A、中國證監(jiān)會B、期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D、中國期貨業(yè)協(xié)會41、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的（ ）制度。A、存檔B、保密C、及時銷毀D、備份42、我國期貨交易所會員必須是（ ）。A、事業(yè)單位B、自然人C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織43、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時間不得超過_個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長至_個交易日。（ ）A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6044、2月10日，某投資者以300點的權(quán)利金買人一張3月份到期，執(zhí)行價格為10200點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時，他又以120點的權(quán)利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利（不考慮其他費用）是（ ）點。A、20B、120C、180D、30045、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，該交易所應(yīng)當(dāng)在決定之日起（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A、5日B、10日C、15日D、30日46、宋體2008年A期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準備金是（ ）。A、500萬元B、400萬元C、300萬元D、200萬元47、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知（ ），并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A、全體股東B、證監(jiān)會C、期貨交易所D、全體客戶48、根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）的規(guī)定，除（ ）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A、中國證監(jiān)會B、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)C、所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D、中國期貨業(yè)協(xié)會49、某投機者預(yù)測3月份玉米價格要上漲，于是他買入1手3月玉米合約。但此后價格不升反降，他進一步買入1手3月玉米合約。此后市價反彈，該投資者賣出合約。此投機者的做法為（ ）。A、平均買低B、平均賣高C、金字塔式買入D、金字塔式賣出50、經(jīng)國務(wù)院同意，中國證監(jiān)會于1995年批準了（ ）家試點期貨交易所，陸續(xù)停止了其他數(shù)十家交易所的期貨交易。A、13B、14C、15D、1651、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（ ）。A、非盈利企業(yè)法人B、非盈利民間團體C、官方機構(gòu)D、按其章程實行自律性管理的法人組織52、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是（ ）。A、會員大會B、理事會C、期貨部D、理事長53、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送（ ）、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。A、審計報告B、稅務(wù)報告C、經(jīng)營計劃D、財務(wù)會計報告54、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則，嚴格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。A、套期保值B、誠實信用C、公平公正D、差價交易55、下面關(guān)于投機說法錯誤的是（ ）。A、投機者承擔(dān)了價格風(fēng)險B、投機的目的是獲取較大利潤C、投機者主要獲取價差收益D、投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作56、下列商品期貨不屬于能源期貨的是（ ）期貨。A、動力煤B、鐵礦石C、原油D、燃料油57、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括（ ）。A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案B、合格境外機構(gòu)投資者C、證券公司D、外資企業(yè)58、自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起未逾（ ）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A、2B、3C、5D、759、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（ ）批準。A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國銀行業(yè)協(xié)會60、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司（ ）報告。A、總經(jīng)理B、股東大會C、董事會D、全體客戶61、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的（ ）的比例提取風(fēng)險準備金。A、10%B、15%C、20%D、25%62、申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交（ ）對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件。A、外交部B、公證機構(gòu)C、國務(wù)院教育行政部門D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)63、宋體首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（ ）年。A、10B、20C、25D、3064、在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準。A、工商局B、期貨交易所C、期貨業(yè)協(xié)會D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)65、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則，嚴格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。A、審慎監(jiān)管B、套期保值C、誠實信用D、公平交易66、對于（ ），商品生產(chǎn)經(jīng)營者與商品的投機者的態(tài)度是截然不同的。A、信用風(fēng)險B、經(jīng)營風(fēng)險C、價格風(fēng)險D、匯率風(fēng)險67、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（ ）承擔(dān)。A、期貨公司B、客戶C、期貨交易所D、居間人68、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（ ）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。A、3日B、7日C、10日D、15日69、宋體1882年CBOT允許（ ），大大增加了期貨市場的流動性。A、會員入場交易B、全權(quán)會員代理非會員交易C、結(jié)算公司介入D、以對沖合約的方式了結(jié)持倉70、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂，變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A、3B、5C、7D、1571、空頭套期保值者是指（ ）。A、在現(xiàn)貨市場做空頭，同時在期貨市場做空頭B、在現(xiàn)貨市場做多頭，同時在期貨市場做空頭C、在現(xiàn)貨市場做多頭，同時在期貨市場做多頭D、在現(xiàn)貨市場做空頭，同時在期貨市場做多頭72、宋體期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，。并自作出決定之日起（ ）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。A、3B、5C、7D、1573、會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。A、13B、23C、14D、1274、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ），保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。A、合資經(jīng)營B、融資經(jīng)營C、獨立經(jīng)營D、合并經(jīng)營75、宋體證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。A、2B、3C、4D、576、股東出資中貨幣出資比例不得低于（ ）。A、50%B、60%C、75%D、85%77、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準和實施指引的主體是（ ）。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中金所C、中國證監(jiān)會D、期貨公司78、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（ ）批準。A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所79、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的（ ）和協(xié)調(diào)配合機制。A、信息共享B、定期互訪C、聯(lián)席會議D、溝通交流80、某套利者在7月1日同時買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設(shè)到了8月1日，9月份和11月份的合約價格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請問兩個合約之間的價差是如何變化的?（ ）A、擴大B、縮小C、不變D、無法判斷 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：（ ）A、期貨經(jīng)紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機構(gòu)2、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)（ ）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰3、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括（ ）A、期貨交易所累積風(fēng)險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財產(chǎn)4、期貨交易所因（ ）而解散。A、法定代表人變更B、會員大會或者股東大會決定解散C、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿D、中國證監(jiān)會決定關(guān)閉5、期貨公司（ ）應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。A、監(jiān)事會主席B、經(jīng)理層人員C、董事長D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員6、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告A、接納為會員B、暫停會員資格C、終止會員資格D、要求追加保證金7、宋體全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任;保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（ ）代為承擔(dān)違約責(zé)任A、客戶保證金B(yǎng)、風(fēng)險準備金C、自有資金D、客戶準備金8、經(jīng)紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原則。A、規(guī)范化B、程序化C、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約D、帳務(wù)核對相符9、期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ）A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管10、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（ ）等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A、客戶的身份B、財務(wù)狀況C、投資經(jīng)驗D、客戶投資喜好11、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）A、經(jīng)紀公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果C、期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案D、經(jīng)紀公司應(yīng)按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼12、期貨公司首席風(fēng)險官不得（ ）A、授權(quán)他人代為履行職責(zé)B、利用職務(wù)之便牟取私利C、濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)13、下列選項中，應(yīng)當(dāng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（ ）A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定B、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D、不以真實身份從事期貨交易的14、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準：（ ）A、人民幣9000萬元B、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%C、人民幣3000萬元D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%15、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標(biāo)準和指引（ ）A、制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準的實施方案B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工D、加強責(zé)任追究16、中國期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下（ ）情況的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請。A、客戶資料不符合實名制要求B、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確C、客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷D、客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整17、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（ ）A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書;B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格證明文件;C、股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件;D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書;18、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶C、違約客戶D、交割倉庫代違約方19、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告（ ）A、真實B、準確C、完整D、公開20、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（ ）A、融資B、服務(wù)C、擔(dān)保D、咨詢21、期貨投資者保障基金可以運用于（ ）A、銀行存款B、國債C、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券D、中央銀行票據(jù)22、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（ ）A、誠實守信B、勤勉盡責(zé)C、堅持公開、公平、公正原則D、對期貨交易各方高度負責(zé)，維護期貨交易各方的合法權(quán)益23、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請材料有（ ）A、期貨從業(yè)資格證書B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書C、股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件D、申請日前4個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表24、期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ ）條件。A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B、擬設(shè)營業(yè)部的負責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格C、擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施D、期貨經(jīng)紀公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度25、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時公布。A、周報表B、月報表C、季度報表D、年報表26、宋體期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，（ ）的，予以公開譴責(zé)。A、情節(jié)嚴重B、情節(jié)較輕C、并造成嚴重后果D、未造成嚴重后果27、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ）A、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則B、中國證監(jiān)會的規(guī)定C、期貨交易所的自律規(guī)則D、相關(guān)法律、行政法規(guī)28、首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)（ ）A、參加或列席與其履職相關(guān)的會議B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況D、否決期貨公司董事會決議29、期貨公司客戶可以通過（ ）等委托方式下達交易指令。A、書面B、計算機C、互聯(lián)網(wǎng)D、電話30、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障31、期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險管理制度，（ ）A、保證金制度B、當(dāng)日無負債結(jié)算制度C、漲跌停板制度D、風(fēng)險準備金制度32、申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位B、有履行職責(zé)所必需的時間和精力C、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗33、宋體全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（ ）A、保證金標(biāo)準B、結(jié)算流程C、協(xié)議變更和解除D、爭議處理方式34、期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：（ ）A、期貨經(jīng)紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機構(gòu)35、證券公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。A、自律B、合規(guī)C、內(nèi)部控制D、審慎經(jīng)營36、下列說法正確的有：（ ）A、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束;B、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準并連續(xù)保持1個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束;C、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準的，期貨公司應(yīng)中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)進行驗收;D、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進行驗收。37、宋體期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為（ ）A、期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、期貨存貸款業(yè)務(wù)38、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項:（ ）A、非結(jié)算會員名單及其變化情況;B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況;D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。39、宋體下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ）A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬D、居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任40、宋體人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權(quán)糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A、對B、錯2、（ ）證監(jiān)會負責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。A、對B、錯3、（ ）保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。A、對B、錯4、（ ）期貨公司首席風(fēng)險官因故暫時不能履行職責(zé)的，可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。A、對B、錯5、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。A、對B、錯 6、（ ）未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的，構(gòu)成挪用公款罪。 A、對B、錯7、（ ）某具相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。A、對B、錯8、（ ）期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。A、對B、錯9、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)為其所有非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門帳戶。A、對B、錯10、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A、對B、錯11、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。A、對B、錯12、（ ）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機構(gòu)（以下簡稱銷售機構(gòu)）銷售或者推介資產(chǎn)管理計劃。 A、對B、錯13、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。A、對B、錯14、（ ）全面結(jié)算會員期