證券投資基金最新模擬試題.doc

第一章 第一章 證券投資基金的基本概念（一）：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題1現(xiàn)代美國(guó)各金融產(chǎn)業(yè)中資產(chǎn)規(guī)模最大的是（）。A：國(guó)債B：股票C：企業(yè)債券D：封閉式基金E：開放式基金參考答案 E2下列（）籌資方式是投資基金證券。A：創(chuàng)業(yè)投資公司通過(guò)投資者直接入股實(shí)現(xiàn)資金集中B：商業(yè)銀行發(fā)行大額定期存單C：投資公司發(fā)售基金證券D：保險(xiǎn)公司出售人壽保險(xiǎn)單參考答案 C3契約型基金管理人的管理費(fèi)，是指基金管理人根據(jù)( ）所獲得的管理運(yùn)作基金的報(bào)酬。A：基金契約B：基金章程C：基金信托契約D：基金托管契約參考答案 A4以非公開方式向特寫投資者募集基金資金并以證券為投資對(duì)象的證券投資基金，稱為（ ）。A：公募基金 B：私募基金C：非上市基金D：上市基金參考答案 B5在發(fā)達(dá)國(guó)家，證券投資基金中資產(chǎn)規(guī)模比重最大的是（ ）。A：股票基金 B：債券基金C：國(guó)債基金D：貨幣市場(chǎng)基金E：期權(quán)基金參考答案 D6最大程度分散了風(fēng)險(xiǎn)的基金是（ ）。A：離岸基金 B：在岸基金C：國(guó)際基金 D：國(guó)家基金參考答案 C7投資基金在組織上不同于股份有限公司的典型特征是（ ）。A：共同投資、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則B：投資者享有股僅性收益C：投資基金運(yùn)用現(xiàn)代信托關(guān)系原則D：投資基金的資金有專門用途參考答案 C8中中國(guó)目前條件下，每一投資基金單位為（ ）。A：100元 B：1元C：0.1元 D：0.01元E：10元參考答案 B9證券投資基金組織中信托關(guān)系的委托人是（ ）。A：基金持有人B：基金公司C：基金組織D：基金管理人E：基金托管人參考答案 C10證券投資基金的資產(chǎn)與資本的關(guān)系一般情況下是（ ）。A：基金資產(chǎn)小于基金資本B：基金資產(chǎn)等于基金資本C：基金資產(chǎn)大于基金資本D：二者關(guān)系不確定 參考答案 C（二）多項(xiàng)選擇題1基金從組織性質(zhì)上分類，可以是（ ）。A：非法人機(jī)構(gòu) B：事業(yè)性機(jī)構(gòu)C：公司性法人機(jī)構(gòu)D：有限合伙制機(jī)構(gòu)參考答案 A B C D2基金管理人的主要職責(zé)是（ ）。A：進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作B：負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的財(cái)務(wù)管理C：促進(jìn)基金資產(chǎn)的保值增值D：辦理基金證券的過(guò)戶手續(xù) 參考答案 A B C 3基金托管人的主要職責(zé)是（ ）。A 保管基金資產(chǎn) B監(jiān)督基金管理公司的投資運(yùn)作C 核算基金單位資產(chǎn)凈值D促進(jìn)基金資產(chǎn)的保值增值E 發(fā)放基金投資收益參考答案 A B C E 4在基金組織體系中，主要的法律文件包括（ ）。A基金章程B：基金契約C：基金信托契約 D：基金托管契約參考答案 A B C D 5基金資產(chǎn)的資金來(lái)源包括（ ）。A：基金資本B：借款及其他負(fù)債C：公積金D：未分配利潤(rùn)參考答案 A B C D 6基金資產(chǎn)的資金運(yùn)用包括（ ）。A：現(xiàn)金 B：存款C：短期投資D：長(zhǎng)期投資E：庫(kù)存證券參考答案 A B C D E7私募基金的特點(diǎn)是（ ）。A：非公開性B：募集性C：大額投資性D：封閉性E 上市性參考答案 A B C D 8公募基金的特點(diǎn)是（ ）。A：公開性 B：可變現(xiàn)性C：離規(guī)范性 D：投資者人數(shù)不受限制參考答案 A B C D 9封閉式基金的重要特征是（ ）。A：股權(quán)性B：存款性C：監(jiān)督性D：債權(quán)性參考答案 A C D 10貨幣市場(chǎng)基金的主要投資對(duì)象包括（ ）。A：股票 B：大額可轉(zhuǎn)讓存單C：銀行承兌匯票 D：商業(yè)本票E：債券參考答案 B C D 11投資基金證券包括（ ）。A：貨幣市場(chǎng)投資基金證券B：產(chǎn)業(yè)投資基金證券C：創(chuàng)業(yè)投資基金證券D：證券投資基金證券參考答案 A B C D 12投資基金投資者擁有的股權(quán)性收益的表現(xiàn)形式有（ ）。A：有權(quán)參加基金持有人會(huì)議B：有權(quán)就基金運(yùn)作的重大事項(xiàng)進(jìn)行審議表決C：有權(quán)參與基金的收益分配D：有權(quán)參與基金剩余財(cái)產(chǎn)分配參考答案 A B C D 13證券投資基金與產(chǎn)業(yè)投資基金的區(qū)別是（ ）。A：投資者不同 B：投資對(duì)象不同C：管理方式不同D：獲利方式不同E：投資風(fēng)險(xiǎn)不同參考答案 A B C D E14從長(zhǎng)期來(lái)看，證券投資基金的收益率普遍高于（ ）。A：同期銀行存款利率B：同期國(guó)債的利率C：同期公司債券的利率D：同期股市的平均收益率參考答案 A B C 15從基金投資運(yùn)作特點(diǎn)，對(duì)基金進(jìn)行劃分的種類有（ ）。A：國(guó)債基金 B：對(duì)沖基金C：貨幣市場(chǎng)基金 D：指數(shù)基金E：平衡型資金參考答案 B D E （三）判斷題1 美國(guó)開放式基金的資產(chǎn)總額是各金融產(chǎn)業(yè)中最多的。參考答案 是 2 基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)估植，并將估值結(jié)果、基金帳目等各項(xiàng)等各項(xiàng)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與基金托管人進(jìn)行核對(duì)，由基金托管人負(fù)責(zé)監(jiān)督基金管理人的行為。參考答案 是3 3基金一定是非法人機(jī)構(gòu)。參考答案 非4 4我國(guó)的財(cái)政專項(xiàng)基金、職工集體福利基金、能源交通重點(diǎn)建設(shè)基金、預(yù)算調(diào)節(jié)基金等也是基金的類型。參考答案 是5 5公司型基金可以是有限責(zé)任公司、合伙制公司和股份有限公司。參考答案 是6 6投資基金的投資者所擁有的權(quán)益屬于債僅性權(quán)益。參考答案 非7 7證券投資基金組織與投資基金組織的基本區(qū)別就在于，前者明確限定了投資領(lǐng)域證券市場(chǎng)，后者包括更加廣泛的投資領(lǐng)域。參考答案 是8 8投資基金是一種投資組織制度。參考答案 是9 9契約型基金運(yùn)用現(xiàn)代信托關(guān)系，而公司型基金不運(yùn)用現(xiàn)代信托關(guān)系。參考答案 非10.投資基金委托給基金管理人運(yùn)作，基金管理人可以單獨(dú)列示賬戶，也可以不單獨(dú)列示賬戶。參考答案 非11.基金管理人可以以受托的投資基金資金為抵押來(lái)獲得自身資產(chǎn)運(yùn)作所需的借款。參考答案非12.證券投資基金是股票、債券或其他金融資產(chǎn)的組合。參考答案 是13.證券投資基金不是股票、債券等基本證券的派生證券。參考答案 非14.基金持有人與股東、債權(quán)人相比，擁有更多可選擇的權(quán)益。參考答案 是15.基金持有人可以以股東身份直接干預(yù)基金管理人的資金運(yùn)作行為。參考答案 非16.經(jīng)基金持有人大會(huì)同意可以更換基金管理人。參考答案 是17.一般來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)投資基金的投資者人數(shù)少于證券投資基金的投資者人數(shù)。參考答案 是18.產(chǎn)業(yè)投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)大于證券投資基金。參考答案 非19.從長(zhǎng)期來(lái)看，證券投資基金的收益率普遍高于同期銀行存款利率，同期國(guó)債的利率，但低于公司債券的利率。參考答案 非20.基金管理人的專業(yè)信息分析可能會(huì)發(fā)生信息不完整或者缺乏獨(dú)立判斷。參考答案 是21.基金管理人不重視遵守誠(chéng)信原則，就會(huì)發(fā)生基金管理人為自身利益而傷害基金持有人權(quán)益的現(xiàn)象。參考答案 是22.一般來(lái)說(shuō)，基金管理人的投資運(yùn)作損失，是由于市場(chǎng)變動(dòng)、操作失誤所引致，還是違反基金持有人的利益要求所引致，是可以分清的。參考答案 非23.在權(quán)益關(guān)系上，基金托管人是基金資產(chǎn)的所有者。參考答案 非24.在實(shí)踐中，基金持有人難以集中開會(huì)，基金組織只是一種名義上的存在。參考答案 是25.基金信托關(guān)系的委托人，在公司型基金中是基金公司，在契約型基金中是基金投資者。參考答案 是26.信托關(guān)系中，在法律上，信托財(cái)產(chǎn)被視為受托人所有，委托人不能超越信托協(xié)議的規(guī)定干預(yù)受托人對(duì)財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作。參考答案 是27.基金持有人委托基金托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保護(hù)基金資產(chǎn)，并監(jiān)督基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，這種運(yùn)用資產(chǎn)托管機(jī)制來(lái)制約信托資產(chǎn)運(yùn)作的關(guān)系，在一般信托關(guān)系中是普遍存在的。參考答案 非28.基金章程或基金契約是規(guī)范基金設(shè)立、發(fā)行、運(yùn)作及各種相關(guān)行為法律文件，其中公司型基金采用基金契約的形式，契約型基金采用基金章程的形式。參考答案 非29.基金信托契約是規(guī)范契約型基金和基金管理人之間資產(chǎn)信托關(guān)系、各自職責(zé)和權(quán)益及其他有關(guān)事宜的法律性文件。參考答案 非30.在公司型基金中，基金資本是指基金公司在工商注冊(cè)登記的資本數(shù)量。參考答案 是31.一般而言，基金資產(chǎn)小于基金資本。參考答案 非32.在信托關(guān)系中，基金組織委托給基金管理人管理運(yùn)作的資金數(shù)量，可能高于基金資本，也可能低于基金資本。參考答案 非33.若一個(gè)基金管理人同時(shí)管理運(yùn)作兩個(gè)或兩個(gè)以上的基金，則各只基金資產(chǎn)可以不分立賬戶。參考答案 非34.基金證券的發(fā)行，一般采取面值發(fā)行，增收一定比例的手續(xù)費(fèi)。參考答案 是35.基金證券的交易，就是指基金證券在證券交易所的掛牌買賣。參考答案 非36.在發(fā)達(dá)國(guó)家，大部分投資基金證券是不進(jìn)入證券交易市場(chǎng)的。參考答案 是37.在實(shí)踐中，私下“一對(duì)一”談判所形成的資金委托投資關(guān)系，也屬于私募基金范疇。參考答案 非38.封閉式基金既有股權(quán)性特征，又有債權(quán)性特征。參考答案 是39.在發(fā)達(dá)國(guó)家，銀行一般將開放式基金財(cái)戶和活期存款賬戶相連接，存款人既可以獲得基金的投資收益，又可以保持活期存款的流動(dòng)性。參考答案 是40.相比較契約型基金而言，公司型基金更能保護(hù)基金持有人的利益。參考答案 是第二章 第二章 世界證券投資基金的發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)（一） （一） 單項(xiàng)選擇題1證券投資基金產(chǎn)生于（ ）。A：18世紀(jì)70年代 B：19世紀(jì)60年代C：20世紀(jì)70年代C：19世紀(jì)80年代參考答案 B 2證券投資基金正式開始起步的標(biāo)志是（ ）。A：美國(guó)國(guó)際證券信托基金B(yǎng)：馬薩諸塞投資信托基金C：外國(guó)和殖民地政府信托投資基金D：美國(guó)富達(dá)證券投資基金參考答案 C3美國(guó)共同基金的獨(dú)立董事是由（ ）提名的。A：基金發(fā)起人 B：基金董事會(huì)C：基金管理人D：獨(dú)立董事E：基金托管人參考答案 D 4在美國(guó)投資公司協(xié)會(huì)推薦的加強(qiáng)獨(dú)立董事的最佳行為方式中，關(guān)于獨(dú)立董事的人數(shù)占董事成員比例的規(guī)定是（ ）。A：不少于40% B：不少于1/2C：不少于2/3 D：全部由獨(dú)立董事組成參考答案 C5美國(guó)的個(gè)人退休財(cái)戶（IRA），個(gè)人每年可存入的繳付額最高可為其當(dāng)年的全部實(shí)際收入，但不能超過(guò)（ ）。A：5 000美元B：10 000美元C：8 000美元 D：20 000美元參考答案 A6德國(guó)的基金市場(chǎng)主要由（ ）控制，集中化程度很高。A：銀行B：保險(xiǎn)公司C：證券公司D：投資公司 參考答案 A7香港的投資基金主要以（ ）為主。A：股票基金B(yǎng)：債券基金C：貨幣市場(chǎng)D：衍生工具基金E：國(guó)債基金參考答案 A8日本的投資基金主要以（ ）為主。A 股票基金B(yǎng)：債券基金C：貨幣市場(chǎng)基金D：衍生工具基金E：國(guó)債基金參考答案 B9中國(guó)臺(tái)灣的投資基金主要以（ ）為主。A：股票基金B(yǎng)：債券基金C：貨幣市場(chǎng)D：衍生工具基金E：國(guó)債基金參考答案 B10我國(guó)第一只上市交易的投資基金是（ ）。A：武漢證券投資基金B(yǎng)：深圳南山風(fēng)險(xiǎn)投資基金C：淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金D：建業(yè)基金E：金泰基金參考答案 C（二）多項(xiàng)選擇題1在證券投資基金發(fā)展史中，美國(guó)模式相比較英國(guó)模式的主要區(qū)別是（ ）。A：契約型改變?yōu)楣拘虰：封閉式改變?yōu)殚_放式C：固定利率式改變?yōu)榉謸?dān)風(fēng)險(xiǎn)式D：離岸式改變?yōu)樵诎妒絽⒖即鸢?A B C21933年以后，美國(guó)出臺(tái)了一系列證券法規(guī)，規(guī)范證券投資基金的有（ ）。A：證券法B：證券交易法C：投資公司法 D：投資顧問(wèn)法參考答案 A B C D3在美國(guó)的共同基金中，主要的基金種類為（ ）。A：股票基金B(yǎng)：債券基金C：混合基金 D：貨幣市場(chǎng)基金E：期權(quán)基金參考答案 A B C D 4在英國(guó)，投資信托基金是（ ）。A：公司型基金B(yǎng)：契約型基金C：開放式基金D：封閉式基金參考答案 A D 5在英國(guó)，單位信托基金是（ ）。A：公司型基金 B：契約型基金C：開放式基金 D：封閉式基金參考答案 B C6除了單位信托和互惠基金之外，香港的集合投資計(jì)劃還包括（ ）。A：投資聯(lián)結(jié)保險(xiǎn)計(jì)劃B：集合性退休基金C：移民投資計(jì)劃D：強(qiáng)制性公積金計(jì)劃參考答案 A B C D 7標(biāo)志著規(guī)范的證券投資基金開始在為中國(guó)基金業(yè)的主導(dǎo)方向的事件，是1998年3月設(shè)立的（ ）。A：金泰基金 B：安信基金C：興華基金D：開元基金E：普惠基金參考答案 A D 8下面（ ）是我國(guó)1997年前的投資基金的特點(diǎn)。A：組織形式多樣化B：規(guī)模小C：投資范圍廣泛D：基金發(fā)起要人范圍廣泛E：收益水平相差不大參考答案 B C D 9日本的主要投資信托公司為（ ）。A：野村 B：大和C：日興 D：千鶴E：山一參考答案 A B C E 10香港的單位信托基金的主要特點(diǎn)有（ ）。A：絕大部分是封閉式契約型B：多為海外基金C：投資對(duì)象主要集中在香港D：具有離岸性的特點(diǎn)E：以股票基金為主參考答案 B D E （三） （三） 判題題1 美國(guó)共同基金的資產(chǎn)增長(zhǎng)中，有一半以上的資產(chǎn)是由新流入的資金形成。參考答案 非2 美國(guó)共同基金是一個(gè)法人組織，與股份公司一樣，有自己的董事會(huì)和雇員。參考答案非3 美國(guó)共同基金的獨(dú)立董事制度起源于1940年的投資公司法。參考答案 是4 美國(guó)基金的董事不能投資于他們所服務(wù)的基金。參考答案 非5 基金股份是按照基金的銷售傭金的設(shè)計(jì)不同而設(shè)計(jì)的不同的基金類別。參考答案 是6 個(gè)人退休賬戶和104（K）幾戶的收入都可以享受緩稅待遇，政府不對(duì)賬戶得到的紅得、利息和資本利得征稅，只有個(gè)人退休時(shí)從賬戶提款時(shí)才需繳納所得稅。參考答案是7 定額繳付計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)是由雇主承擔(dān)的。參考答案 非8 美國(guó)基金的主要投向是股票，而歐洲基金的主要投向是債券。參考答案 是9 歐洲基金的管理費(fèi)用明顯高于美國(guó)。參考答案 非10. 英國(guó)基金的管理體制主要是以自律為中心的體制。參考答案 是11德國(guó)證券投資基金按投資對(duì)象不同主要分為兩種，一是主要投資于證券市場(chǎng)的開放式基金，二是以房地產(chǎn)為主要投資對(duì)象的半開放半封閉的基金。參考答案 是12日本的投資基金大部分為契約型、封閉式。參考答案 非13日本投資基金主要由大和、野村、日興、山一四大投資信托公司管理。參考答案是14中國(guó)香港的單位信托絕大部分是開放式契約型。參考答案 是15中國(guó)臺(tái)灣投資基金以開放式契約型為主。參考答案 是第三章 證券投資基金的功能與作用（一） （一） 單項(xiàng)選擇題1在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，融資就是（ ）活動(dòng)，將分散在社會(huì)上的資金集中起來(lái)的同時(shí)，也就是從社會(huì)各界融入資金并集為一體的過(guò)程。A：集資 B：資源配置C：獲取資金 D：集資及資源配置參考答案 D2在證券投資基金（尤其是公司型基金）中，基金的最終設(shè)立需要由（ ）決定。A：基金發(fā)起人 B：基金持有人大會(huì)C：基金管理人D：基金持有人參考答案 B3.理財(cái)?shù)闹饕瓌t是由（ ）決定的。A：投資者 B：基金發(fā)起人C：基金管理人 D：基金公司參考答案 A 41998年以后，隨著證券投資基金的設(shè)立及其他機(jī)構(gòu)投資者的成長(zhǎng)，新股發(fā)行中通過(guò)（ ）進(jìn)行市場(chǎng)尋價(jià)逐步展開。A：申請(qǐng)表 B：存單C：路演 D：上網(wǎng)定價(jià)參考答案 C5在實(shí)行（ ）基金的條件下，雖然基金證券上市交易也可能造成市場(chǎng)擴(kuò)容大于資金供給，從而造成資金來(lái)源不足的現(xiàn)象，但其程度明顯小于股票。A：封閉式基金 B：開放式基金C：混合基金 D：貨幣市場(chǎng)基金參考答案 A6基金管理人運(yùn)作基金資金屬（ ）業(yè)務(wù)，在基金運(yùn)作中，如若發(fā)生違反公平競(jìng)爭(zhēng)的行為，其后果由基金管理人自己承擔(dān)。A：代客理財(cái) B：專家理財(cái)C：專業(yè)理財(cái) D：個(gè)人理財(cái)參考答案 A7在金融創(chuàng)新過(guò)程中，商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)大幅度突破了存貸款的限制，到20世紀(jì)90年代，（ ）在商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)收入和經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)都已占居主要地位，展示出新的發(fā)展前景。A：表內(nèi)業(yè)務(wù)B：表外業(yè)務(wù)C：中間業(yè)務(wù) D：信用卡業(yè)務(wù) 參考答案 B8在美國(guó)，商業(yè)銀行可直接擔(dān)任基金管理人，即在開放式基金條件下，由基金公司直接將基金資金鉸給商業(yè)銀行管理。這種方式在（ ）基金中較為常見。A：貨幣市場(chǎng) B：資本市場(chǎng)C：債券基金 D：混合基金 參考答案 A9在貨幣體系中，通過(guò)（ ）業(yè)務(wù)活動(dòng)，商業(yè)銀行具人創(chuàng)造派生貨幣的能力。A：中間B：信用卡C：存貸款 D：銀行通兌 參考答案 C10證券投資基金通過(guò)集中社會(huì)方面（ ）資金并組合投資全證券市場(chǎng)來(lái)為基金持有人爭(zhēng)取滿意的投資回報(bào)。A：短期性 B：中長(zhǎng)期C：流動(dòng)性 D：長(zhǎng)期性 參考答案 D11若投資者認(rèn)購(gòu)的基金證券數(shù)量低于法定最低額，則證券投資基金不能設(shè)立，從這個(gè)意義上說(shuō)，證券投資基金的集資能否成功是由（ ）導(dǎo)向的A：投資者 B：基金管理人C：基金發(fā)起人 D：基金公司 參考答案 A12（ ）是基金管理人專業(yè)理財(cái)?shù)闹饕獌?nèi)容和主要過(guò)程。A：組合投資和分散風(fēng)險(xiǎn)B：各類證券信息的懼分析和追蹤C(jī)：各種證券組合方案的研究、模擬和調(diào)整D：計(jì)算、測(cè)試、模擬投資風(fēng)險(xiǎn)及分散風(fēng)險(xiǎn)措施參考答案 A13增強(qiáng)基金持有人對(duì)基金管理人的監(jiān)督約束力度，一個(gè)重要途徑是通過(guò)（ ）來(lái)提高基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)運(yùn)用透明度。A：強(qiáng)化監(jiān)督 B：信息披露 C：權(quán)益維護(hù) D：內(nèi)部控制 參考答案 B14基金公司發(fā)行基金證券募集資金，但基金公司本身并不經(jīng)營(yíng)（或使用）這些資金，而是通過(guò)（ ）將這些交給基金管理運(yùn)作，因此，它的組織體系相對(duì)復(fù)雜。A：委托機(jī)制 B：信托機(jī)制 C：信用機(jī)制 D：代客理財(cái)機(jī)制 參考答案 B（二） （二） 多項(xiàng)選擇題1在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，證券投資基金的融資功能在客觀上是由以下（ ）因素決定。A：經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中資金有效配置的要求 B：證券市場(chǎng)發(fā)展的要求C：政府融資的要求 D：公眾進(jìn)行資產(chǎn)選擇的要求參考答案 A B D 2證券投資基金有著與其他金融工具明顯不同的集資特點(diǎn)表現(xiàn)為（ ）。A：融資的導(dǎo)向主體不同 B：融資的目的不同C：融資的權(quán)益組合不同D：融資的組織體系不同 參考答案 A B C D 3基金管理人進(jìn)行組合投資伯條件有（ ）。A：基金資金規(guī)模較大 B：基金持有人提供各項(xiàng)文件限制了基金管理人在運(yùn)作中可選擇的證券品種和這些證券品種的特色 C：代客理財(cái)是一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)D：基金管理人擁有專門從事證券組合的專業(yè)人員 參考答案 A B D 4基金與其他投資者通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制促進(jìn)著證券市場(chǎng)的規(guī)范化建設(shè)，其主要表現(xiàn)有（ ）。A：促進(jìn)金融全面創(chuàng)新 B：促進(jìn)證券市場(chǎng)的制度建設(shè) C：促進(jìn)監(jiān)管體系和監(jiān)方式的完善D：促進(jìn)投資者行為的規(guī)范化 參考答案 B C D 5證券投資基金的快速發(fā)展，引起了金融資源（主要是資金和客戶）在不同金融工具和金融機(jī)構(gòu)之間的重新配置，由此引起了金融結(jié)構(gòu)的重新調(diào)整。主要表現(xiàn)在（ ）。A：分流了原先金融中介的資金 B：強(qiáng)化了金融中間的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)C：促進(jìn)了金融的全面創(chuàng)新 D：促進(jìn)了商業(yè)銀行的發(fā)展 參考答案 A B C 6從事證券投資基金業(yè)務(wù)，是商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)的一項(xiàng)重要內(nèi)容。國(guó)外商業(yè)銀行主要從（ ）方面介入證券投資基金業(yè)務(wù)。A：擔(dān)任基金托管人 B：擔(dān)任基金管理人 C：銷售基金證券 D：投資于基金證券參考答案 A B C D 7美國(guó)商業(yè)銀行間接擔(dān)任基金管理人，這種方式在（ ）基金中較常見。A：股票基金 B：貨幣市場(chǎng)基金 C：混合基金 D：雨傘基金參考答案 A C 8從證券投資基金對(duì)促進(jìn)基金體制轉(zhuǎn)變的作用上來(lái)講，（ ）方面是積極重要的。A：促進(jìn)市場(chǎng)規(guī)則的形成 B：促進(jìn)投融資體制的改革 C：促進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革的深化 D：促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展參考答案 A B C 9當(dāng)前中國(guó)證券投資基金發(fā)展中應(yīng)從機(jī)制方面進(jìn)一步加以完善。這里所謂的機(jī)制包括（ ）。A：制度機(jī)制 B：銷售機(jī)制 C：管理機(jī)制 D：國(guó)際監(jiān)管機(jī)制參考答案 A C D 10在實(shí)踐過(guò)程中，制度機(jī)制涉及證券投資的方方面面，其中（ ）是很需要的。A：權(quán)益維護(hù) B：信息披露 C：公平公平 D：強(qiáng)化監(jiān)管參考答案 A B D 11證券投資基金在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展中的作用，主要通過(guò)（ ）實(shí)現(xiàn)。A：推進(jìn)經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的進(jìn)一步提高 B：推進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)再生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)一步資本化、證券化C：推進(jìn)社會(huì)資源配置的進(jìn)一步市場(chǎng)化 D：推進(jìn)社會(huì)分工的進(jìn)一步深化參考答案 B C D 12在基金管理人中，專業(yè)理財(cái)包括這樣一些內(nèi)容（ ）。A：各類證券信息的收集、分析和追蹤 B：對(duì)基金資金調(diào)度運(yùn)用的監(jiān)督和管理C：各種證券組合方案的研究、模擬和調(diào)整 D：市場(chǎng)操作由專業(yè)人員盯盤、下達(dá)指令和操盤參考答案 A B C D （三） （三） 判斷題1 1在證券投資基金中，發(fā)行基金證券、募集資金鐵直接目的在于滿足基金持有人投資全證券市場(chǎng)的需要。參考答案 是2 2在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，資金的配置引導(dǎo)著資源的配置，因此，基金管理人的專業(yè)理財(cái)，從市場(chǎng)角度上說(shuō)，既是一個(gè)資金再配置的過(guò)程，也是一個(gè)引向資源再配置的過(guò)程。參考答案 是3 3通過(guò)分散風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人投資運(yùn)作的長(zhǎng)期總收益比大多數(shù)單個(gè)投資者（個(gè)人或機(jī)構(gòu)）的投資收益更為穩(wěn)定，尤其是能帶來(lái)高于銀行存款利率的長(zhǎng)期回報(bào)。參考答案 是4 4與單個(gè)投資者（個(gè)要或機(jī)構(gòu)）相比，基金運(yùn)作的優(yōu)勢(shì)在于其投資收益率總是最高的。參考答案 非5 5在實(shí)行開放式基金的條件下，由于基金證券上市而基金資金主要投資于股市，所以基金成為二級(jí)市場(chǎng)資金的單純供給者。參考答案 非6 6由商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人，這是各國(guó)證券投資基金中普遍的現(xiàn)象，在美國(guó)、德國(guó)等國(guó)等國(guó)，商業(yè)銀行不僅可以擔(dān)任基金的托管人，還可以擔(dān)任基金的管理人。參考答案 是7 7基金組織本身是由各個(gè)基金持有人投資形成的非國(guó)有機(jī)構(gòu)，其資金來(lái)源于各個(gè)基金持有人的投資，但仍有所有制的界定。參考答案 非8 8基金管理人可以是一個(gè)專門的機(jī)構(gòu)，也可以是某一機(jī)構(gòu)承擔(dān)的一種運(yùn)作身份，但是基金資金的投資運(yùn)作仍受政府部門的行政干預(yù)。參考答案 非9 9基金的市場(chǎng)功能是證券投資基金具有穩(wěn)定市場(chǎng)的功能。參考答案 非10 10 在證券市場(chǎng)監(jiān)管中應(yīng)將證券投資基金與其他投資者放在平等的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位上。參考答案 是11 11 改革開放（尤其是90年代）以來(lái)，隨著國(guó)發(fā)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和分配格局的變化，中國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的資金供給格局發(fā)生了根本轉(zhuǎn)變，即由原先的居民為主轉(zhuǎn)變?yōu)樨?cái)政為主。參考答案 非12 12 在投資者選擇開放式基金的場(chǎng)合，基金管理人不能限制投資者購(gòu)買基金單位或退回基金單位的自由。參考答案 是第四章 規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的法律體系(一)單項(xiàng)選擇題1未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金和加算銀行同期存款利息，并處以非法所募集資金金額（ ）罰款。A：百分之一以上百分之十以下B：百分之一以上百分之五以下C：一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下D：三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下參考答案 B2法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以（ ）的罰款。A：百分之一以上百分之五以下B：所買賣股票等值以下C：三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下D：一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下參考答案 B3操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒收違法所得，并以違法所得（ ）的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。A：百分之一以上百分之五以下 B：一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下C：三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下 D：一倍以上五倍以下參考答案 D4當(dāng)公司法定公積金累積額為公司（ ）的百分之五十以上的，可不再提取。A：注冊(cè)資本 B：凈資產(chǎn)C：總資產(chǎn) D：股東權(quán)益參考答案 A5公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的（ ）列入公司法定積金。A：百分之五 B：百分之十C：百分之五至百分之十 D：沒有規(guī)定參考答案 B6股份有限公司經(jīng)股東大會(huì)決議將公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，按股東原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公積金轉(zhuǎn)為增加時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)增加的（ ）。A：百分之十 B：百分之二十C：百分之二十五 C：百分之五十參考答案 C7公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由（ ）依照有關(guān)規(guī)定，組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，對(duì)公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。A：股東會(huì) B：董事會(huì)C：人民法院 D：債權(quán)人參考答案 C8在招募說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（ ），并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰金。A：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：三年以下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年以下有期徒刑參考答案 B9受托人以自己的名義，在委托人的授權(quán)范圍內(nèi)與第三人訂立合同，第三人在訂立合同時(shí)知道受托人和委托人之間的代理關(guān)系，該合同直接約束（ ）。A：受托人與第三人 B：委托人與第三人C：受托人與委托人 D：其他參考答案 B10因委托人死亡、喪失民事行為能力或者破產(chǎn)，致使委托合同終止將損害委托人利益的，在委托人的繼承人、法定代理人或者清算組織承受委托事務(wù)之前，受托人應(yīng)當(dāng)（ ）。A：繼續(xù)處理委托事務(wù) B：終止處理委托事務(wù)C：暫停處理委托事務(wù) D：解除委托合同參考答案 A（二） （二） 多項(xiàng)選擇題1我們證券法規(guī)定，（ ）為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。A：發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級(jí)管理人員B：持有公司百分之一以上股份的股東C：發(fā)行股票公司的控股公司的高級(jí)管理人員D：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對(duì)證券交易進(jìn)行管理的其它人員參考答案 A C D2禁止任何人以（ ）獲取不正當(dāng)利率或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。A：通過(guò)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格B：與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C：以自己的交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)發(fā)所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量D：低價(jià)買進(jìn)，高價(jià)賣出參考答案 A B C3在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為有（ ）。A：違背客戶的委托為其買賣證券B：不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件C：挪用客戶所委托買賣客戶上的證券或者客戶賬戶上的資金D：私自買賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶的名義買賣證券參考答案 A B C D 4我們公司法規(guī)定公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度制作的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告包括（ ）。A：資產(chǎn)負(fù)債表 B：損益表C：財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表 D：利潤(rùn)分配表參考答案 A B C D 5公司可以解散情形有（ ）。A：公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定其他解散事由出現(xiàn)時(shí)B：股東會(huì)決議解散C：因公司合并或者分立需要解散的D：公司違反法律、行政法規(guī)被依法責(zé)令關(guān)閉參考答案 A B C6下列說(shuō)法正確的有（ ）。A：委托人可以特別委托人處理一項(xiàng)或者數(shù)項(xiàng)事務(wù)也可以概括委托受托人處理一切事務(wù)B：受托人應(yīng)當(dāng)親自處理委托事務(wù)，經(jīng)委托人同意，受托人可以轉(zhuǎn)委托C：受托人應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求，報(bào)告委托事務(wù)的處理情況。委托合同終止時(shí)，受托人應(yīng)當(dāng)報(bào)告委托事務(wù)結(jié)果D：受托人超越期限給委托人造成損失的，應(yīng)當(dāng)賠償損失參考答案 A B C D （三） （三） 判斷題1 1證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、黨政機(jī)關(guān)工作人員在任期或者法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。參考答案 非2 2證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的信息是內(nèi)幕信息。參考答案 非3 3國(guó)有企業(yè)和國(guó)有控股的企業(yè)，不得炒作上市交易股票。參考答案 是4 4公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)上一年度虧損的，在依照規(guī)定提取法定公積金和法定公益金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損。參考答案 是5 5股東會(huì)或者董事會(huì)違反規(guī)定，在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金、法定公益金之前向股東分配利潤(rùn)的，必須將違反規(guī)定分配利潤(rùn)退還公司。參考答案 是6 6合同法規(guī)定委托人可以特別委托人處理一項(xiàng)或者數(shù)項(xiàng)事務(wù)，但不可以概括委托受托人處理一切事務(wù)。參考答案 非7 7委托人應(yīng)當(dāng)預(yù)付處理委托事務(wù)的費(fèi)用，受托人為處理委托事務(wù)墊付的必要費(fèi)用，委托人應(yīng)當(dāng)償還該費(fèi)用及其利息。參考答案 是8 8受托人應(yīng)當(dāng)按照委托人的指示處理委托事務(wù)，需要變更委托人指示的，應(yīng)該經(jīng)委托人同意；因情況緊急，難以和委托人取得聯(lián)系的，受托人應(yīng)當(dāng)妥善處理事務(wù)，但事后應(yīng)當(dāng)將該情況及時(shí)報(bào)告委托人。參考答案 是9 9受托人因委托人的原因?qū)Φ谌瞬宦男辛x務(wù)，受托人應(yīng)當(dāng)向第三人披露委托人，第三人應(yīng)當(dāng)把委托人作為相對(duì)人主張其權(quán)利。參考答案 非10 10 受托人處理委托事務(wù)時(shí)，因不可歸責(zé)于自己的事由受到損失的，可以向委托人要求賠償損失。參考答案 是第五章 證券投資基金運(yùn)作的市場(chǎng)監(jiān)管體系（一）單項(xiàng)選擇題1對(duì)在交易所上市的基金履行一線監(jiān)管職責(zé)的是（ ）。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：證券公司C：證券交易所 D：中國(guó)人民銀行參考答案 C2基金托管人的資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作需由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和（ ）共同負(fù)責(zé)。A：證券交易所 B：中國(guó)人民銀行C：財(cái)政部 D：基金管理公司參考答案 B3證券投資基金的監(jiān)管的重點(diǎn)是（ ）。A：對(duì)基金管理公司的監(jiān)管B：對(duì)基金托管人的監(jiān)管C：對(duì)基金投資者的監(jiān)管D：對(duì)證券投資基金行為的監(jiān)管參考答案 D4基金募集前（ ），基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說(shuō)明書。A：一天 B：三天C：七天 D：十天參考答案 B5監(jiān)管的首要原則是（ ）。A：保護(hù)投資者利益原則 B：法制管理原則C：“三公”原則 D：監(jiān)管與自律并重原則參考答案 A6證券交易所的會(huì)員（ ）。A：可以自動(dòng)轉(zhuǎn)讓交易席位B：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批C：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批D：不得轉(zhuǎn)讓交易席位參考答案 C71998年中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的（ ）中，對(duì)基金監(jiān)管的內(nèi)容作出了詳細(xì)的規(guī)定。A：證券投資基金管理暫行辦法B：證券交易所管理辦法C：關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問(wèn)題的通知D：開放式投資基金試點(diǎn)辦法參考答案 C（二）多項(xiàng)選擇題1基金監(jiān)管的目標(biāo)是（ ）。A：維護(hù)基金市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的利益。根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，引導(dǎo)投資方向，實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)的資源配置功能B：充分運(yùn)用、發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制基金對(duì)市場(chǎng)的消極影響C：防止操作市場(chǎng)，禁止欺詐行為、內(nèi)幕交易等不法行為，增強(qiáng)投資者的信心，保護(hù)投資者的利益，營(yíng)造“公平、公正、公開“的投資環(huán)境D：引導(dǎo)儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定參考答案 A B C D 2基金監(jiān)管的原則包括（ ）。A：保護(hù)投資者利益原則B：法制管理原則C：“三公“原則D：監(jiān)管與自律并重原則參考答案 A B C D 3基金托管人需定期向中國(guó)證監(jiān)報(bào)送（ ）。A：監(jiān)察稽核報(bào)告B：公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報(bào)告C：基金持有人名冊(cè)D：對(duì)基金管理公司的監(jiān)督報(bào)告參考答案 A C D 4基金管理公司需定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送（ ）。A：監(jiān)察稽核報(bào)告B：公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報(bào)告C：基金持有人名冊(cè)D：基金運(yùn)作報(bào)告參考答案 A B D 5對(duì)證券投資基金的監(jiān)管主要包括（ ）。A：對(duì)基金管理公司的監(jiān)管B：對(duì)基金托管人的監(jiān)管C：對(duì)證券投資基金行為的監(jiān)管D：對(duì)基金投資欠的監(jiān)管參考答案 A B C 6加強(qiáng)基金監(jiān)管對(duì)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的意義有（ ）。A：加強(qiáng)基金監(jiān)管是保障廣大投資值得權(quán)益的需要B：加強(qiáng)基金監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要C：加強(qiáng)基金監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要D：加強(qiáng)基金監(jiān)管是提高證券市場(chǎng)效率的需要參考答案 A B C D （三） （三） 判斷題1 1對(duì)基金托管人的資格核準(zhǔn)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)全權(quán)負(fù)責(zé)。參考答案 非2 2基金托管人需要定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送監(jiān)察稽核報(bào)告、基金持有人名冊(cè)和對(duì)基金管理公司的監(jiān)督報(bào)告等。參考答案 是3 3中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展變化的需要及有關(guān)的部署，可以對(duì)基金管理公司、托管人進(jìn)行專項(xiàng)檢查，以便掌握情況并解決問(wèn)題。參考答案 是4 4對(duì)于上市的證券，證券交易所有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定，暫停或者恢復(fù)其交易。參考答案 是5 5對(duì)證券投資基金監(jiān)管的重點(diǎn)是對(duì)基金管理公司的監(jiān)管。參考答案 非6 6基金托管銀行應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的托管部門專門從事基金托管業(yè)務(wù)。 參考答案 是7 7證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)定有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)證監(jiān)會(huì)。參考答案 是8 8為了使管理公司和基金托管人能獨(dú)立運(yùn)作，管理公司和基金托管人在人、財(cái)、物等方面相互獨(dú)立，高管人員不得在其他經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼任任何職務(wù)。 參考答案 是第六章 第六章 基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)（一） （一） 單項(xiàng)選擇題1法人治理結(jié)構(gòu)是最大限度地提高公司價(jià)值，以保證公司對(duì)其使用的資本承擔(dān)相應(yīng)的法律義務(wù)，包括由合同約定的義務(wù)。這是（ ）A：世界銀行在有關(guān)報(bào)告中引用的定義B：世界銀行公司治理研究小組歸納的觀點(diǎn)C：亞洲開發(fā)銀行報(bào)告中使用的定義D：其他觀點(diǎn)參考答案 B2各企業(yè)法人之間進(jìn)行環(huán)狀持股，使自然人持股的比例很低，加之股權(quán)的極度分散化，因此股東大會(huì)基本上是流于形式的國(guó)家有（ ）A：美國(guó) B：德國(guó)C：日本 D：中國(guó)參考答案 C3復(fù)核基金資產(chǎn)凈值、出具凈值公告的機(jī)構(gòu)是（ ）A：基金管理公司 B：基金托管人C：基金發(fā)起人 D：注冊(cè)會(huì)計(jì)師參考答案 B4基金托管人一般由（ ）聘請(qǐng)。A：基金發(fā)起人 B：基金托管人C：基金持有人大會(huì) D：證券交易所參考答案 A5下列職權(quán)中，應(yīng)該由股東會(huì)行使的是（ ）A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章參考答案 C6下列職權(quán)中，應(yīng)該由董事會(huì)行使的是（ ）A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章參考答案 B7下列職權(quán)中，應(yīng)該由經(jīng)理行使的是（ ）A：提議召開臨時(shí)股東會(huì)B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置C：決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案D：制定公司的具體規(guī)章參考答案 D8下列職權(quán)中，可以由監(jiān)事會(huì)行使的是（ ）A：檢查公司財(cái)務(wù) B：制定公司的具體規(guī)章C：修改公司章程 D：審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告參考答案 A9有限責(zé)任公司董事會(huì)的法定人數(shù)為（ ）A：五人至十五人 B：三人至十三人C：五人至十九人 D：五人以上參考答案 B10有限責(zé)任公司，經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于（ ）A：一人 B：三人C：五人 D：十人參考答案 B11關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)境外上市公司規(guī)范化運(yùn)作和深化改革的意見要求H股公司應(yīng)有（ ）獨(dú)立董事。A：一名以上 B：兩名以上C：三名以上 D：五名以上參考答案 B12基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有（ ）的獨(dú)立董事。A：一名以上 B：兩名以上C：三名以上 D：五名以上參考答案 C13基金管理公司的獨(dú)立董事要求具有（ ）以上的金融、法律或財(cái)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)。A：一年 B：