內審檢查表.doc

被審核部門領導層審核員陳盛喜職能管 理審核時間2010.8.5標準條款審 核 內 容 審核情況審核情況記錄符合不符合4.11.公司是否已建立了文件化的質量管理體系并加以實施和保持？請總經理談談，為使公司質量管理體系有效運作，公司確定了什么準則和方法 ？ 符合1 公司已建立了ISO9001：2008質量管理體系并制定實施了質量手冊，程序文件等體系文件。2 公司采用了過程方法和持續(xù)改進的準則，使質量管理體系有效運作。管理層對質量管理體系過程的識別，方法的制定，資源的獲得以及持續(xù)改進的要求均能很好理解。4.2.11查管理層是否了解公司建立文件化的質量管理體系包括哪些文件？2查公司共編制了多少個程序文件？其中哪幾個程序文件是ISO9001:2008標準要求必須編制的？符合1公司文件化的質量管理體系包括質量手冊、程序文件和作業(yè)指導書等文件。2公司編制了解17個程序文件，其中文件控制，記錄控制和內審控制、不合格控制、糾正和預防措施控制為必編程序文件。4.2.21查公司編制的質量手冊的主要內容是什么？2查公司質量手冊中各過程的描述是符合本公司產品的特點？符合1管理層都參與了質量手冊的編寫過程，并組織了學習。質量手冊主要說明了質量管理體系的范圍、質量方針，質量目標，對程序文件的引用過程之間的聯(lián)系。2符合公司產品特點。被審核部門領導層審核員陳盛喜職能管理審核時間2010.8.5 標準條款審 核 內 容 審核情況審核情況記錄符合不符合5.1查管理層對管理承諾要求的理解。符合通過培訓方式向全體人員傳達了滿足顧客法律法規(guī)的重要性，制定了質量方針和質量目標。管理層對管理承諾要求的幾個方面均已落實具體措施。5.21查管理層通過什么方式來了解顧客的需要和期望？2結合評審產品要求，請總經理談談如何與顧客溝通以及如何監(jiān)視和測量顧客滿意。符合1主要是通過與顧客溝通方式了解顧客的要求和期望。2總經理表示：我們在產品質量上充分體現(xiàn)顧客的要求，以優(yōu)質優(yōu)價，確保產品質量來滿足顧客，通過定期調查來了解顧客滿意度情況。5.31查公司質量方針的內涵中是否包括了對滿足顧客和法律法規(guī)的承諾，也包括了持續(xù)改善質量管理體系有效性的承諾？2查公司通過什么方式宣傳公司的質量方針，使全體員工都理解和熟悉公司的質量方針？符合1質量方針中包括了對滿足顧客和法律法規(guī)及持續(xù)改進質量管理體系有效性的承諾。2通過張貼宣傳和培訓方式，使全體員工理解和熟悉公司的質量方針。5.41查公司質量目標是否已分解到公司各有關職能部門，在各部門進行質量目標分解？2查公司是否確定并提供了充分的資源以實現(xiàn)質量目標的要求？如人、財、物三方面的資源。符合1管理層對質量目標進行了認真的策劃，已分解到了各部門。2公司已提供了充分資源。 被審核部門領導層審核員陳盛喜職能管理審核時間2010.8.5 標準條款審 核 內 容 審核情況審核情況記錄符合不符合5.51查公司各崗位職責、權限是否落實到位。2問總經理是否指定一名管理人員為管理者代表？是否有任命文件？符合1公司各崗位職責、權限都得到落實。通過體系的運行，公司按體系的要求明確各崗位職責、權限，收到很好的效果。2總經理已任命了管理者代表，有任命書。5.6查最高管理者對管理評審的認識。符合最高管理者對管理評審的要求、輸入、輸出均已了解。6.11 查管理層對資源提供的認識，如何確定資源的需求？提供了什么資源？2公司提供的資源是否能確保產品達到顧客和法律法規(guī)的要求？符合1管理層都了解資源提供的重要性，已配備了人力資源、資金、設施、產品設施等資源。表示會在公司力所能及的情況下加大投入，提供更多的資源。2公司產品符合市場需求，達到顧客和法律法規(guī)要求。8.11查公司是否對監(jiān)視、測量、分析和改進活動進行了策劃？2通過測量、分析的活動，是否達到持續(xù)改進質量管理體系有效性的目的？符合1 進行了策劃，形成的結果包括了標準要求的活動。2可以達到質量管理體系對持續(xù)改進的有效性目的。被審核部門辦公室審核員陳盛喜職能質量控制審核時間2010.8.5標準條款審 核 內 容 審核情況審核情況記錄符合不符合5.3，5.5.1請技術人員談談公司的質量方針是什么？職責權限是否得到有效溝通？符合技術人員對公司的質量方針較了解。5.4.1查分解的質量目標是否與公司質量方針保持一致？ 符合分解的質量目標與公司質量方針保持一致。7.11.查對產品、項目是否編制了質量計劃？2.過程是否都形成了文件并規(guī)定了所需的資源？是否確定了監(jiān)控和驗證的方法和手段？3.是否規(guī)定了必要的質量記錄？符合1 對產品、項目編制了質量計劃。2.形成了文件并規(guī)定了資源，并提供了資源（人、財、物）3. 確定了監(jiān)控和驗證方法，規(guī)定并保存了必要質量記錄。7.5.11查是否確定了產品特性及有關的要求？這些特性及要求的信息來源是什么？2是否編制了必要的作業(yè)指導書？查2份作業(yè)指導書是否經批準？是否受控？符合1確定了產品特性有關要求，來源于顧客要求，法律法規(guī)要求，公司標準要求。2編制了作業(yè)指導書，查2份作業(yè)指導書，有批準、受控。7.5.2是否識別了特殊過程？符合識別了特殊過程，規(guī)定評審和批準準則。 7.6是否明確產品實現(xiàn)過程中所需的監(jiān)視、測量，并為此配備必須的監(jiān)視和測量設備？ 符合明確了所需的進貨過程，成品檢驗中的監(jiān)視和測量，配備了必須的設備,并對監(jiān)視測量設備進行了管理.被審核部門辦公室審核員陳盛喜職能銷售審核時間2010.8.5標準條款審 核 內 容 審核情況審核情況記錄符合不符合5.3，5.5.1請銷售業(yè)務人員談談公司的質量方針是什么？職責權限是否得到有效溝通？符合銷售業(yè)務人員對公司的質量方針較了解。職責權限明確。5.4.1查質量分解目標是否包含滿足產品要求所需的內容？是不是可測量的？ 符合分解目標包含了滿足產品要求所需的內容，是可以測量的。7.21對顧客的要求如何確定？2問銷售業(yè)務人員，如果顧客的要求沒有形成文件，辦公室如何確認？3如何與顧客進行溝通？符合1 通過顧客采購合同內容識別確定顧客要求。2通過口頭復述經顧客確認或傳真與顧客確認。3一般通過電話、傳真、網絡、顧客滿意度調查等方式與顧客溝通。8.2.11查公司通過什么方式收集顧客滿意或不滿意的信息？2對收集到的信息，公司是否進行分析，找出差距，分析原因，作為持續(xù)改進質量管理體系的依據(jù)？不符合1 提供顧客滿意度調查表,但不能提供對顧客滿意度分析的記錄.被審核部門辦公室審核員陳盛喜職能采購控制審核時間2010.8.5標準條款審 核 內 容 審核情況審核情況記錄符合不符合5.3，5.5.1請采購業(yè)務人員談談公司的質量方針是什么？ 職責權限是否得到有效溝通？符合采購業(yè)務人員對公司的質量方針較了解。職責權限明確。5.4.1分解的質量目標是否與公司質量方針保持一致？ 符合分解的質量目標與公司質量方針保持一致。7.4.11是否按要求對供應商進行評價？2是否編制了合格供應商名單，這份名單是否經授權人批準？符合已對供應商進行了評價，且編制了合格供應商名單。 7.4.2抽查采購文件，是否明確地規(guī)定了采購產品的信息？符合規(guī)定了采購產品的信息7.4.3查公司是否對采購產品進行驗證？符合對采購產品進行了驗證。被審核部門生產部審核員沈智勇職能生產管理審核時間2010.8.5標準條款審 核 內 容 審核情況審核情況記錄符合不符合5.3，5.5.1請設施管理人員談談公司的質量方針是什么？職責權限是否得到有效溝通？符合設施管理人員對公司的質量方針較了解。職責權限明確。5.4.1查質量目標是否分解與公司質量方針保持一致？ 符合分解的質量目標與公司質量方針保持一致。6.31問經理有哪些設施？這些設施的技術狀態(tài)和技術性能是否能夠確保實現(xiàn)產品的符合性？2通過哪些方式、手段確保關鍵設施的狀態(tài)良好？3.查公司為實現(xiàn)產品符合性，基礎設施、工作場所、過程設施、支持性服務是否已具備？符合1通過設施清單了解到這些設施的技術狀態(tài)和技術性能能夠確保實現(xiàn)產品的符合性，設施處于受控狀態(tài)。2通過定期保養(yǎng)、檢修等手段，確保關鍵設施處于良好狀態(tài)。對生產設備進行了有效維護，查記錄符合要求。3.公司基礎設施、工作場所、過程設施、支持性服務已具備。6.4查工作環(huán)境中人、物、場所配置與結合是否滿足員工的工作需要？符合能夠滿足員工的工作需要。7.5.1是否確定了生產和服務運作的全過程？是否規(guī)定了相應的信息，包括必要的作業(yè)指導書？是否按計劃有效完成生產任務？符合確定了軸承設計、生產和服務運作的全過程；并規(guī)定了相應的信息，包括必要的作業(yè)指導書；按計劃有效完成生產任務。7.5.2是否識別產品實現(xiàn)過程中特殊過程并有效控制？符合識別特殊過程為地板表面處理工序，編制了合理加工工藝，確定了最佳工藝參數(shù)，采取合理的加工方法并對過程參數(shù)進行連續(xù)監(jiān)控；對過程的設備，參數(shù)的監(jiān)控記錄和人員資格的鑒定作好記錄并保存。 7.5.3/7.5.5是否建立適宜的產品及產品狀態(tài)標識?是否對產品實現(xiàn)全過程進行了適宜的防護? 不符合建立了適宜的產品及產品狀態(tài)標識.對產品實現(xiàn)全過程進行了適宜的防護.不能提供現(xiàn)場半成品區(qū)木質地板產品標識。被審核部門生產部審核員沈智勇職能質量管理審核時間2010.8.5標準條款審 核 內 容 審核情況審核情況記錄符合不符合5.3，5.5.1請質量管理部人員談談公司的質量方針是什么？符合設施管理人員對公司的質量方針較了解。職責權限明確。5.4.1，8.2.3查分解的質量目標是否與公司質量方針保持一致？ 符合分解的質量目標與公司質量方針保持一致。7.61 是否為產品符合規(guī)定的要求確定所需所需的監(jiān)視和測量設備?如何控制？2 監(jiān)測設備的監(jiān)視和測量能力是否與監(jiān)視和測量要求相一致？ 如發(fā)現(xiàn)監(jiān)測設備偏離了校準狀態(tài)，對此前的檢測結果是否重新評價其有效性？如果測量結果錯誤，采取什么措施？符合1查監(jiān)視測量設備清單，公司為產品符合規(guī)定的要求確定并配置了所需實施的監(jiān)視和測量設備,并制定檢定計劃，有效實施。2 暫未發(fā)現(xiàn)監(jiān)測設備偏離了校準狀態(tài)而需要對此前的檢測結果重新評價其有效性情況發(fā)生。 8.2.2,是否按策劃安排對內審活動具體實施？符合按計劃安排于2010年8月5日實施。 8.3，8.2.4, 是否對產品實現(xiàn)過程產品質量進行監(jiān)視測量？并有效控制不合格品？對不合格品進行返工或返修后，是否重新檢驗？符合設施進行了維護，查記錄符合要求。8.4,確定、收集和分析了哪些適當?shù)臄?shù)據(jù)？是否包括監(jiān)視和測量的結果以及其它來源的數(shù)據(jù)？ 符合建立了適宜的產品及產品狀態(tài)標識.對產品實現(xiàn)全過程進行了適宜的防護.被審核部門辦公室審核員陳盛喜職能培訓/文控審核時間2010.8.5標準條款審 核 內 容 審核情況審核情況記錄符合不符合4.2.31查質量管理體系文件在發(fā)放前是否都經過批準？2審核行政部是否對文件的評審、修改和更新有書面的規(guī)定？修改更新的文件是否要重新批準？符合1質量手冊、程序文件、技術文件由總經理批準，其它文件由管代批準。2在文件控制程序中有規(guī)定，修改更新文件需重新批準。4.2.41公司是否編制了“記錄控制程序”？經誰批準？2審核行政部對質量記錄的保存是否提供了適宜的貯存方法和貯存環(huán)境.符合1 已編制“記錄控制程序，由總經理批準。2 提供了適宜的貯存方法和貯存環(huán)境，均符合要求。5.3請辦行政部人員談談公司的質量方針是什么？符合行政部人員對公司的質量方針較了解。5.4.11行政部是否已建立分解的質量目標？2是不是可測量的？如達不到要求采取什么措施？符合